Presentación de la Contraloría General de la República del Perú.

1. Transparencia en la
Gestión Pública y en
los Procesos de
Descentralización
Oportunidades y Limitaciones.
Rol de la Contraloría General de
la República del Perú
Ricardo Salazar Chávez .
Lima, 30 de setiembre de 2008

2. Modelo Peruano
Visión, Misión y Objetivos
Visión, Misión y Objetivos
Unidad estratégicos únicos
estratégicos únicos
-- Orgánica
Orgánica
Descentralización -- Funcional
Funcional
-- Orgánica
Orgánica
Desconcentración -- Funcional
Funcional

3. La Autonomía
Política Normas con naturaleza de Ley
Normas con naturaleza de Ley
Reglamentos
Reglamentos
Actos Administrativos
Actos Administrativos
Administrativa Actos de Administración interna
Actos de Administración interna
Contratos Públicos
Contratos Públicos
Ejecución material
Ejecución material
Generar fuentes de ingresos
Generar fuentes de ingresos
Económica
Administrar recursos económicos
Administrar recursos económicos
Autonomía no es sinónimo de Soberanía
(esta permite emitir normas constitucionales)

4. Binomio de Equilibrio
A mayor Mayor
descentralización perfeccionamiento
y de los medios de
desconcentración. control político,
Es decir, a mayor control
autonomía. gubernamental,
supervisión
administrativa y
vigilancia
ciudadana.

5. Algunos hitos significativos
. Ley de Transparencia . Ley Orgánica del
y Acceso a la Poder Ejecutivo (Ley
Información Pública 29758)
(Ley 27806 y DS 072-2003- . Ley de Bases de la
PCM).
Descentralización (Ley
. Ley del 27783)
Procedimiento . Ley Orgánica de los
Administrativo General Gobiernos Regionales
(Ley 27444). (Ley 27867)
. Ley del SNC y de la . Ley Orgánica de
CGR (Ley 27785). Municipalidades (Ley
. Ley de Control 27972)
Interno de las . Ley de
Entidades del Estado Contrataciones del
(Ley 28716) Estado (D Leg 1017)

6. Agenda
1. Estrategia Integral de
Control
2. Impacto del control
gubernamental en la
lucha contra la
corrupción en el Perú.
3. Propuestas para el
reforzamiento de la
infraestructura
anticorrupción
“DEPRISA”

7. 1.Posterior
Nuevo concepto
de control 2.Previo
gubernamental
Ley Nº 27785 3.Preventivo

8. Sistema Nacional de Control
CGR Re
Dependencia Ente la
ció
Funcional y Rector n
Fu
Administrativa nc
io
4 203 Entes na
l
sujetos a control
OCI SOA
Relación Funcional
•761 OCI •73 SOA registradas
•Cobertura: 18% Entidades •266 designaciones (2007)
Ley Nº 27785: Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de la República

9. Tipos de Control
CGR
1. Control Preventivo
OCI
2. Control Previo CGR
CGR
3. Control Posterior OCI
SOA

10. Control Estratégico Control de Procesos Control de Gestión
• Capacitación • Promoción de Control • Rendición de Cuentas
• Programa “Juega Interno
Limpio” • Veedurías CGR
Preventivo • Iniciativas Legislativas • Veedurías Ciudadanas
• Opinión Técnico-Legal
sobre Proyectos de
Ley
• Fiscalización de DDJJ
Previo
• Controles Previos
• Informes de Políticas • Auditorías de • Auditorías de Gestión.
Posterior de Estado Cumplimiento/Legalidad • Auditorías Financieras
• Evaluación de • Acciones Judiciales
Denuncias Derivadas del Control
• Acciones Rápidas

11. Principales Líneas de Acción
1. Gestión de riesgos
2. Desconcentración
3. Prevención
4. Rendición de cuentas
5. Fortalecimiento de la institucionalidad
anticorrupción
7. Promoción de control interno Seguimiento de
inversiones
8. Programas sociales
9. Medio ambiente y patrimonio cultural
10. Fuerzas Armadas y Policía Nacional
11. Auditoría informática
12. Inteligencia anticorrupción

12. Agenda
1. Estrategia Integral de
Control
2. Impacto del control
gubernamental en la
lucha contra la
corrupción en el Perú.
3. Propuestas para el
reforzamiento de la
infraestructura
anticorrupción
“DEPRISA”

13. Tipos de Control
1. Preventivo
2. Previo
3. Posterior

14. Estrategia Preventiva Anticorrupción
EPA
Sector
Público
Ejecutivo Sistema de
Policía
Administración
Nacional
Justicia
Empresas Congreso de
Privadas EPA la República
Entidades de
Niñez y
Control y
Juventud Supervisión
Sociedad
Civil

15. CONTROL PREVENTIVO
Veedurías CGR
a las
Contrataciones
y Adquisiciones
del Estado
Caso: “Shock
de Inversiones”

16. CONTROL PREVENTIVO
Veedurías CGR
en Situaciones
de Emergencia
Caso:
Terremoto 15
de agosto de
2007

17. CONTROL PREVENTIVO
Veedurías
Ciudadanas a
Programas
Sociales
Caso: Programa
de Apoyo
Directo a los
más Pobres
“Juntos”

18. Veedurías Ciudadanas
Se publicó informe
con 24 riesgos
identificados y 27
recomendaciones…
…que han generado 28
medidas actualmente en
implementación por
parte de las
instituciones
observadas.

19. Estrategia Preventiva Anticorrupción - EPA
Actor: Niñez y Juventud
El objetivo general es promover la
participación de los estudiantes en la
lucha contra la corrupción en su calidad
de miembros de la sociedad capaces de
generar un impacto determinante en la
creación de un ambiente propicio de
control alrededor de la administración del
Estado.

20. CONTROL PREVENTIVO
Programa Juega Limpio - Colegios
ALUM NOS Y COLEGIOS ATENDIDOS PROGRAM A JUEGA LIM PIO
70000 350
60000 300
50000 250
40000 200
30000 150
20000 100
10000 50
0 0
2005 2006 2007 Total
Alum nos 13351 29639 22697 65687
Colegios 83 160 83 326
Alumnos Participantes en el Programa Juega Limpio
29331,
45%
36356,
55% En Lima
En Provincias

21. QUÉ LOGRAMOS CON LA RENDICIÓN
DE CUENTAS
• MOSTRAR A LA CIUDADANÍA CÓMO VIENEN REPORTANDO
LOS TITULARES SU GESTIÓN EN LAS ENTIDADES PÚBLICAS
.
• CONTRIBUIR AL ORDENAMIENTO INTERNO EN LA GESTIÓN
DE LA ENTIDAD.
• CONTAR CON UNA FUENTE DE INFORMACIÓN PARA FINES
DE PLANIFICACIÓN DE LAS ACCIONES/ACTIVIDADES DE
CONTROL
• FOMENTAR LA TRANSPARENCIA EN LA GESTIÓN PÚBLICA.
21

22. Directiva N° 04-2007-CG/GDES aprobada por R.C.
N° 332-2007-CG publicada el 12.Oct.2007
Características:
La captura y explotación de la información se
realiza a través del aplicativo informático vía web
“Rendición”.
La información sobre resultados de la gestión se
basa en los documentos de gestión de las
entidades.
Incluye información complementaria sobre
aspectos tales como: tecnologías de información,
gestión de personas, procesos e infraestructura.
Resultado de una etapa de validación con las
entidades públicas.
22

23. FORMATOS DE RENDICIÓN DE CUENTAS ANUAL Y
FINAL
F1: Información General
F2: Situación de los Documentos de Gestión
F3: Alineamiento de Mandato y Objetivos Estratégicos
F4: Alineamiento de Objetivos y Programas /Proyectos
F5: Alineamiento Actividades (distintas a las actividades de
proyectos)
F6: Matriz de Evaluación de Programas/Proyectos
F7: Resultado de Actividades
F8: Movimiento de Personal
F9: Información Complementaria
F9A: Tecnologías de Información
F9B: Infraestructura
F9C: Procesos
F9D: Clima y Cultura Organizacional
F9D: Gestión de Personas
F10: Información Financiera
F10A: Información Financiera (Ratios no aplicables)
F10B: Información Financiera (Ratios sugeridos) 23

24. CAPACITACION Y DIFUSION
Fecha Nº Nº Tipo
Personas Entidades
Noviembre 1024 566 Charlas
2007
Mayo 2008 1926 1,000 Taller en laboratorios
con internet
Total 2,950 1,566
Dirigida a Funcionarios CGR, Jefes
OCI´s, y entidades sujetas a control a
nivel Nacional

25. LOGROS IMPORTANTES
Usuarios del Sistema Informes Ingresados
Total Entidades 2,660
1621 ( 60% ) Entidades
con Acceso
Se han elaborado 2 informes: Período 2006 y Período 2007
(Septiembre 2008)

26. Tipos de Control
1. Preventivo
2. Previo
3. Posterior

27. CONTROL PREVIO
Evaluación de Adicionales de Obra
FUENTE: Informes de Gestión Anuales y Gerencia de Obras y Evaluación de Adicionales

28. CONTROL PREVIO
Evaluación de Adicionales de Obra
Monto no
Monto Monto
PRESUPUESTOS ADICIONALES DE OBRA Y SERVICIOS DE SUPERVISIÓN
Adicionales Nº
Años 2002-2007(Miles de nuevos soles) Autorizado
Solicitado Autorizado
(Ahorro)
Ejecución de Obra 193 424,330 288,728 135,602
Supervisión de Obra 105 3,603 288 3,315
Total 298 427,933 289,016 138,917
FUENTE: Informes de Gestión Anuales y Gerencia de Obras y Evaluación de Adicionales

29. CONTROL PREVIO
Evaluación de Contrataciones y Adquisiciones
con Carácter de Secreto Militar
FUENTE: Gerencia del Sector Defensa

30. CONTROL PREVIO
Evaluación de Endeudamiento Público
Montos Evaluados
(En miles de dólares)
FUENTE: Gerencia de Sector Económico

31. Tipos de Control
1. Preventivo
2. Previo
3. Posterior

32. CONTROL POSTERIOR
Evaluación de Denuncias
Número de Expedientes de Denuncias Recibidos
Total = 12128 Promedio = 2021 A julio 2008 = 1597
FUENTE: Gerencia central de Denuncias y Participación Ciudadana

33. CONTROL POSTERIOR
Acciones Rápidas
Número de Acciones Rápidas Iniciadas
Total = 157 A julio 2008 = 40
FUENTE: Gerencia central de Denuncias y Participación Ciudadana

34. Número de Informes de Control de Cumplimiento/Legalidad
del SNC por Tipo de Entidad
Periodo 2002-2007
Total = 24835 informes
Fuente: Gerencia de Planeamiento y Control – Sistema SAGU

35. ÁMBITO DE LAS GERENCIAS ZONALES
Sedes
Regionales
1) PIURA (Tumbes)
2) CHICLAYO
3) TRUJILLO GERENCI
4) HUARAZ A
5) ICA (Ayacucho, 82
Ica y
ZONAL
Huancavelica) 174 NORTE
(06 OFICINAS REGIONALES)
6) AREQUIPA
(Arequipa) 189
7) CAJAMARCA
8) HUANCAYO 270 141
(Junín y
Huancavelica)
9) CUSCO (Cusco
173
SEDE
GERENCI
y Madre de Dios) HUANUCO
A
10) PUNO 276 209
ZONAL
11) MOYOBAMBA
(San Martín y CENTRO
Amazonas) (06 OFICINAS REGIONALES)
279
309
12) IQUITOS
(Iquitos y Ucayali)
SEDE 212
13) TACNA (Tacna
y Moquegua) 122 ABANCAY
14) ABANCAY 192
GERENCI
126
(Apurímac) A
15) LIMA - CALLAO ZONAL
16) HUANUCO 191
(Huanuco, Cerro de
206 SUR
(05 OFICINAS REGIONALES)
Pasco y Ucayali)
132
17) AYACUCHO

36. Informes de Control de Cumplimiento/Legalidad
del SNC a Nivel Nacional
Periodo 2002-2007
Total = 24835 informes
Fuente: Gerencia de Planeamiento y Control – Sistema SAGU

37. Número de Recomendaciones Administrativas
Periodo 2002-2007
AÑOS
Total
2002 2003 2004 2005 2006 2007
Número de
21070 19626 19345 20585 16000 14428 111.054
Recomendaciones
Estado de las Recomendaciones
Pendientes
Proceso 23%
22%
Implementadas
55%
Fuente: Gerencia de Planeamiento y Control – Sistema SAGU

38. Número de Personas Procesadas
Periodo 2002-2008
AÑ OS
Total
2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008*
Denunciados
Procesos 1831 2359 1645 2376 1442 1582 947 12.182
Penales
Demandados
Procesos 193 741 470 520 327 124 222 2.597
Civiles
2500
2000
1500
Denunciados
Procesos Penales
1000
500
Demandados
Procesos Civiles
0
2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008*
Fuente: Procuraduría CGR
(*) Al 31 de julio de 2008

39. Distribución de Personas Procesadas Penalmente
por Tipo de Delito
Periodo 2002-2008
(*) Cohecho activo, cohecho pasivo, negociación incompatible, tráfico de influencias y enriquecimiento ilícito.
Fuente: Procuraduría CGR

40. Número de Procesos Judiciales Iniciados
Periodo 2002-2008
AÑOS
Total
2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008*
Procesos
144 155 152 227 129 142 108 1.057
Penales
Procesos
55 164 122 105 61 28 45 580
Civiles
250
200
150
Procesos Penales
100
50
Procesos Civiles
0
2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008*
Fuente: Procuraduría CGR
(*) Al 31 de julio de 2008

41. PERJUICIO ECONÓMICO CAUSADO AL ESTADO
(En Millones de Nuevos Soles)
AÑO Procesos Civiles Procesos Penales
2002 12,78 257,73
2003 24,36 331,39
2004 31,76 32,27
2005 19,52 57,15
2006 14,38 242,20
2007 46,82 48,02
2008** 3,16 22,46
Total 152,77 991,21
Fuente: Procuraduría CGR
(*) Incluyen montos en dólares convertidos a nuevos soles con tipo de cambio promedio anual , nominal, bancario, compra del BCR.
(**) Montos calculados al 31 de julio de 2008

42. Programa de Modernización de la
CGR y de Desconcentración del
SNC
Programa BID-1591

43. Componentes
1. Modernización Misional e Institucional, trabaja aspectos
misionales y operativos de la CGR orientados a procesos de
cambio y mejora de los procesos institucionales; así como la
provisión de infraestructura física y tecnológica
2. Fortalecimiento y Desconcentración del SNC, para mejorar la
articulación entre la CGR, sus Oficinas Regionales de Control
(ORC) y los órganos del Sistema Nacional de Control (OCIs
ySOAs)
3. Promoción de Probidad, Coordinación Interinstitucional y
Atención de Denuncias, busca integrar la gestión del SNC con
el entorno mediante el trabajo conjunto con otras entidades
gubernamentales, la sociedad civil y la ciudadanía en general.
Los tres componentes están integrados por 71 proyectos
específicos

44. Algunos Proyectos
1. Workflow (automatización de procesos internos)
2. Evaluación Masiva (automatización de procesos
externos: Vaso Leche, Medidas Austeridad,
Contrataciones, Análisis Presupuestal, Programas
Sociales, Rendición de Cuentas).
3. Proyecto Sectorista (matriz de riesgos).
4. E- Kipu (software de apoyo a labores de control y
gestión administrativa).
5. Capacidades Competencias profesionales.
6. Proyecto de Modelo de Gestión de Calidad
(certificación de procesos con ISO 9001).

45. Proyecto CBR (consultas legales).
Metas Alcanzadas:
Sistema CBR instalado en Permite la interacciòn con
servidor de la CGR usuario (comentarios
implementado con 19 generales y especìficos)
estructuras y 67 casos tipo.
Permite el acceso a
Disponible en version informes de control, citas de
intranet y standalone. jurisprudencia, doctrina,
normas legales, situaciòn
El Sistema tiene 3 tipos de judicial, direcciones web y
bùsqueda (navegaciòn, recomendaciones
avanzada y guiada) generales.
Es con apoyo de
GTZ

46. Agenda
1. Estrategia Integral de
Control
2. Impacto del control
gubernamental en la
lucha contra la
corrupción en el Perú.
3. Propuestas para el
reforzamiento de la
infraestructura
anticorrupción
“DEPRISA”

47. Instrumentos Internacionales
Anticorrupción

48. Contribución a la Implementación de Acuerdos Internacionales.
Preventivo
Previo
Posterior

49. Propuestas para el reforzamiento de la infraestructura anticorrupción en el Perú.
Fortalecimiento
del Control
Gubernamental
Declaración de
Bienes, Ingresos
y Rentas
Protección de
Denunciantes y
Testigos
Medidas para
Evitar la
Impunidad.
Relación
Publico-
Privada

50. Propuestas para el reforzamiento de la infraestructura anticorrupción en el Perú.
Fortalecimiento
del Control
Gubernamental
Declaración de
Bienes, Ingresos
y Rentas
Protección de
Denunciantes y
Testigos
Medidas para
Evitar la
Impunidad.
Relación
Publico-
Privada

51. Propuestas para el reforzamiento de la infraestructura anticorrupción en el Perú.
Fortalecimiento
del Control
Gubernamental
Declaración de
Bienes, Ingresos
y Rentas
Protección de
Denunciantes y
Testigos
Medidas para
Evitar la
Impunidad.
Relación
Publico-
Privada

52. Propuestas para el reforzamiento de la infraestructura anticorrupción en el Perú.
Fortalecimiento
del Control
Gubernamental
Declaración de
Bienes, Ingresos
y Rentas
Protección de
Denunciantes y
Testigos
Medidas para
Evitar la
Impunidad.
Relación
Publico-
Privada

53. Propuestas para el reforzamiento de la infraestructura anticorrupción en el Perú.
Fortalecimiento
del Control
Gubernamental
Declaración de
Bienes, Ingresos
y Rentas
Protección de
Denunciantes y
Testigos
Medidas para
Evitar la
Impunidad.
Relación
Publico-
Privada

54. Propuestas para el reforzamiento de la infraestructura anticorrupción en el Perú.
Fortalecimiento
del Control
Gubernamental
Declaración de
Bienes, Ingresos
y Rentas
Protección de
Denunciantes y
Testigos
Medidas para
Evitar la
Impunidad.
Relación
Publico-
Privada

55. Objetivo
“DEPRISA” consolida la propuesta de la
Contraloría General de la República (CGR)
para reforzar el sistema anticorrupción en el
Perú, a través de la disminución de la brecha
entre la estructura normativa actual y los
lineamientos propuestos por los diferentes
documentos y convenios, que recogen el
consenso internacional sobre anticorrupción.

56. Propuesta “DEPRISA”

61. Conclusiones
• Existe una institucionalidad contra la
corrupción que debe ser fortalecida.
• El enfoque preventivo es eficaz para mejorar
el uso de los recursos públicos.
• Tratamiento inapropiado de las sanciones por
faltas administrativas y delitos menores.
• Reducida recuperación de los perjuicios
económicos ocasionados al Estado.
• Financiamiento insuficiente que impide la
ampliación de la cobertura del control.
• Alta vulnerabilidad legal de los miembros del
SNC frente a los auditados.
• El proceso de descentralización del país exige
mayor presencia del SNC a nivel nacional.

62. El fortalecimiento integral de la
EFS contribuirá a la adecuada
y oportuna institucionalización
del proceso de lucha contra la
corrupción en el país.