1. Proyecto ISO 9001
Dirección General de Administración
DIRECCION GENERAL DE
ADMINISTRACION -UPCH
CURSO AUDITORIAS INTERNAS DEL
SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD
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2. OBJETIVOS del CURSO
El Participante al finalizar el curso será
capaz de:
• Planificar una auditoria
• Contar con los criterios para Ejecutar
una auditoria
•Elaborar un Informe de una auditoria
realizada
•Ejecutar actividades de seguimiento de
auditorias realizadas
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3. TEMARIO
•Introducción a las auditorias – Clasificación
•Términos y Definiciones
•Procedimientos de Auditoria
•Guía 19011
•Etapas de la auditoria
•Auditoria – Planificación
•Enfoque de la auditoria
•Auditoria - Ejecución
•Rol del Auditor
•Reporte de NC
•Auditoria - El Reporte
•Auditoria - Seguimiento
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5. Definición (ISO 9000)
“Proceso de verificación sistemático,
independiente y documentado para obtener
y evaluar objetivamente las evidencias de
auditoria” ...
Evidencias de Auditoria: información
verificable, registros o declaraciones de
hechos.
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6. Definición (cont.)
... “con el fin de determinar la extensión
con que se cumplen los criterios de
auditoria”
Criterios de Auditoría: políticas,
procedimientos, estándares, buenas
prácticas o requisitos con los que el
auditor compara la evidencia reunida
durante la auditoria.
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7. DEFINICION
“Proceso de verificación sistemático,
independiente y documentado
para obtener y evaluar objetivamente las
evidencias de auditoria con el fin de
determinar la extensión con que se
cumplen los criterios de auditoria del
sistema de gestión fijado por la
organización”
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8. CLASIFICACIÓN DE LAS
AUDITORÍAS
PRIMERA PARTE
La organización audita su
propio SGC
Ej.: auditoria interna
AUDITORÍAS
INTERNAS
AUDITORÍAS
EXTERNAS
SEGUNDA PARTE
El SGC de la organización
es auditado por auditores
externos de partes
interesadas
Ej.: cliente audita proveedor
TERCERA PARTE
El SGC de la organización
es auditado por auditores
externos independientes
Ej.: auditoria de certificación
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10. Cliente de la
auditoria
Organización o persona
que solicita una auditoría
Puede ser el
auditado u
otra
organización
auditoria
auditado
Proceso sistemático,
independiente y documentado
para obtener evidencias de la
auditoria y evaluarlas de manera
objetiva con el fin de determinar la
extensión en que se cumplen los
criterios de auditoria
Organización que es
auditada
Equipo auditor
Uno de los
auditores es
designado como
líder
Puede incluir
auditores en
entrenamiento
Uno o más auditores que
llevan a cabo una auditoría
No participa
como auditor
auditor
ISO 9000:2005
Experto técnico
Persona con la competencia
para llevar a cabo una auditoría
Persona que aporta
experiencia o conocimientos
específicos al equipo auditor
ISO 19011:2002
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11. programa de auditoria
ISO 9000:2005
Conjunto de uno o más
auditorias planificadas para un
período de tiempo determinado
y dirigidas hacia un propósito
específico
ISO 19011:2002
criterio de auditoria
plan de auditoria
alcance de la auditoria
conjunto de políticas,
procedimientos o requisitos
utilizados como referencias
descripción de las
actividades y de los detalles
de una auditoria
extensión y límites de una
auditoria
evidencia de la auditoría
hallazgos de la auditoría
conclusión de la auditoria
registros, declaraciones de
hechos o cualquier otra
información que son pertinentes
para los criterios de auditoria y
que son verificables
resultados de la evaluación
de la evidencia de la
auditoria recopilada frente
a los criterios de auditoria
resultado de una auditoria
que proporciona el equipo
auditor tras considerar los
objetivos y todos los
hallazgos de la auditoria
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12. ISO 9000:2005
ISO 19011:2002
conformidad
cumplimiento de un requisito
requisito
necesidad o expectativa
establecida generalmente
implícita u obligatoria
no conformidad
incumplimiento de un requisito
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13. Principios de auditoria
relacionados con los auditores
Conducta Ética
El fundamento del
profesionalismo
Presentación justa
La obligación de reportar
acertada y precisamente
Cuidado profesional
La aplicación de esmero y criterio en
la auditoría
ISO 19011:2002
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14. Principios de auditoria
relacionados con los auditores
ISO 19011:2002
Independencia
La base para la
imparcialidad de la
auditoría y la objetividad
de las conclusiones
Enfoque basado en evidencias
El método racional para lograr
conclusiones de la auditoría confiables y
reproducibles en un proceso sistemático
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16. PROPÓSITO DE UNA
AUDITORIA
Determinar si el Sistema de Gestión
Es Conforme a las disposiciones
planificadas, los estándares y los
requisitos de las normas aplicables
Está funcionando / implementado
Es efectivo y produce los resultados
previstos
Proveer información para la Revisión
por la Dirección
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17. Razones para realizar una
auditoria
Está
programada
Nuevos proveedores
Revisión periódica de proveedores
Requisito contractual
Cambios en el sistema
Problemas de calidad
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18. Beneficios
Dar confianza a la dirección
Dar confianza al cliente
Observar problemas operacionales
Proveer oportunidades de mejoramiento
Proveer retroalimentación para acciones
correctivas y preventivas
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19. EL PROGRAMA DE AUDITORIAS
Considerar
Importancia de los procesos y áreas a
auditar
Estado de la actividad
Resultados de auditorías previas
Minimizar alteraciones en la Empresa
Disponibilidad de los auditados y auditores
El programa suele ser anual o semestral
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20. EL PROGRAMA DE AUDITORIAS
PAUTAS
1. Incluir todos los sectores/areas y procesos
dentro del alcance del SGC
2. Cubrir todos los requisitos de la norma
aplicable
3. Definir frecuencia de auditorías según
importancia de la actividad
4. Considerar tiempo de realización de cada
auditoría
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21. PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍA
Debe comprender:
alcance
frecuencia
metodología de auditorias
responsabilidades y requisitos para
conducirlas
comunicar sus resultados
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23. ISO 19011:2002
Guías para auditar sistemas de
calidad y ambiental
1 Alcance
2 Referencia Normativa
3 Términos y definiciones
4 Principios de auditoria
5 Gestión de programas de auditoria
6 Actividades de auditoria
7 Competencia y evaluación de auditores
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24. Calificaciones del auditor
• Atributos personales
• Calificaciones duales
• Educación,
entrenamiento,
trabajo y experiencia
en auditorias
• Proceso de evaluación
• Competencia
• Selección del equipo
auditor
• Líder del equipo
ISO 19011:2002
• Desarrollo profesional
continuo DPC
• Cuidado profesional
• Lenguaje
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25. Revisión documental inicial
En muchos casos no es posible
asegurar si los requisitos de
ISO 9001 se cumplen, solamente
revisando el manual de calidad
(Adecuación, de escritorio, de intención)
Los auditores tendrán que desarrollar
un enfoque global para asegurar la
adecuación de la documentación del
SGC (no sólo procedimientos) y pueden
desarrollar una parte o el total de esa
actividad en sitio
ISO
9001:2008
u otros
criterios de
auditoría
Utilizar listas de chequeo
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26. Beneficios de la revisión
documental inicial
• Entender el sistema
• Ayuda a la planificación
• Identifica necesidad de especialista
• Identifica problemas
• Provee oportunidad para llenar
insuficiencias
• Evalúa si es entendible
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27. Auditoria de conformidad
o de implementación
y el resto de
la documentación
del SGC
Prácticas de trabajo
Las prácticas de trabajo pueden
no estar documentadas en
procedimientos o instructivos
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28. Etapas de la auditoria
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29. ETAPAS DE UNA AUDITORÍA
1 – PREPARACIÓN
2 – EJECUCIÓN
3 – INFORME
4 – SEGUIMIENTO
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30. Distribución típica de tiempos
1.- Preparación
40%
2.- Ejecución
40%
3.- Informe
10%
4.- Seguimiento
10%
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32. PAUTAS PARA LA PREPARACIÓN DE
LA AUDITORÍA
• Las auditorías son costosas
• Las auditorías deben ser bien planeadas y
conducidas
• Las auditorías no deben ser realizadas “por
sorpresa”
• Acordar siempre con el auditado fechas
convenientes por adelantado (ver “Programa de
Auditoria”)
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33. INFORMACIÓN PREVIA
Informes de Auditorias anteriores y
Revisiones de la Dirección
Documentos del SGC: Fichas de
procesos, procedimientos, métodos,
manuales, etc.
Mapa de procesos
Legislación, otros requisitos aplicables
y Documentos Institucionales
Reclamos de partes interesadas
Necesidades de la Gerencia
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34. INFORMACION DEL AREA A
AUDITAR
• Qué hacen en el Area / sector?
• Cuán grande es cada proceso?
• Qué procesos operan?
• Qué criterios se deben cumplir?
• Complejidad de las operaciones
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35. PREPARACION DEL AUDITOR
ENTENDER EL SISTEMA Y LOS PROCESOS...
• Mapear el sistema
– Procesos
– Entradas & salidas
– Controles
– Secuencia de procesos
– Interacciones
• Elaborar el Plan de Auditoria!
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36. PREPARACION DEL AUDITOR
El auditor debe prepararse para...
Seguir el proceso de un extremo hasta el otro,
verificando la eficacia del control
No limitarse solo a determinar la conformidad de las
actividades con lo establecido en los procedimientos
Evaluar también, y sobre todo, si el proceso es
capaz y produce los resultados intentados
El auditor debe enfocarse en evaluar la capacidad
de los procesos y del sistema para alcanzar los
objetivos establecidos !
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37. AGENDA DE AUDITORÍA
Objetivo y alcance
Lugares, fechas y recursos
Criterio: Documentos o requisitos
aplicables
Integrantes del Equipo de
Auditoria
Cronograma de actividades, con tareas
asignadas a los auditores
Debe ser acordado con el auditado
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38. AGENDA DE AUDITORÍA
AGENDA DE LA AUDITORIA
1.
Información General de Auditoria Interna
Procesos / Sector Auditado:
Código de Auditoría:
VENTAS – ADMINISTRACION
Fecha de Auditoria:
Auditor Líder:
Auditor Asistente:
Objetivo de la Auditoria:
2008 / 04
11 de Junio de 2008
Criterio: ISO9001:2000
Sr. Au.
Sr. Ditor
: Evaluar el grado de implementación del Sistema Integrado
de Gestión
Alcance de la Auditoria:
Todos los procesos comerciales y Administrativos. Todos los requisitos aplicables
1.1
Agenda
Hora
Auditor Líder
Auditor Asistente
9:00
Reunión Inicial
9:15
Seguimiento de NC y AC (8.5.2, 8.5.3)
9:45
Procesos comerciales (7.2., 8.2.1)
10:30
Logística (7.4)
12:00
Mercado externo (7.2., 8.2.1)
Exportaciones (7.2, 8.2.1)
REFRIGERIO
13:00
Reunión de enlace del equipo auditor
14:00
Reunión Final
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39. PREPARACIÓN DE LA AUDITORIA
El Equipo de Auditoria debe ser informado de:
Objetivos, Alcance y Criterio de la auditoria
Detalles de los sectores y actividades a auditar
El Equipo de Auditoria debe:
Recopilar la información previa necesaria
Elaborar la agenda de Auditoria
Preparar los documentos de trabajo:
Listas de verificación
Formatos
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40. TEMAS A INVESTIGAR Y
SECUENCIA
1.- El SGC está diseñado conforme a
las normas aplicables?
Secuencia
Secuencia
tradicional sugerida
2.- El SGC está implementado y
funciona según la planificación?
Debilidades
3.- El SGC es eficaz?
En requisitos
¿ Es capaz para lograr los objetivos específicos
y alcanzar la satisfacción de las
partes interesadas?
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41. PAUTAS PARA LA AGENDA DE
AUDITORIA
• Se recomienda realizar la primera entrevista al
responsable del Sistema de gestión de calidad para
tener una visión global del mismo.
• La penúltima entrevista debe hacerse a Recursos
Humanos para cruzar información recogida en
campo sobre competencias y responsabilidades del
personal.
• La última entrevista es a la Alta Dirección ya que es
importante preguntarle aspectos de gestión una vez
que se ha auditado todos los procesos planificados.
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42. PAUTAS PARA LA AGENDA DE
AUDITORIA
• Siempre debe auditarse al Representante de la
Dirección y a la Alta Dirección aún cuando el
alcance de la auditoria fuese bien reducido.
• Respetar los horarios de entrada/salida,
tiempos de descanso y otros.
• Incluir en la Agenda los tiempos de traslado
cuando las sedes son distantes entre sí.
• Incluir en la Agenda los tiempos de refrigerio de
los auditores pero no contabilizarlos en el
numero de días/ horas auditor.
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43. TALLER 1 – AGENDA DE
AUDITORIA
INSTRUCCIONES
• Para la DGA, elabore un Plan de auditoria
interna para el alcance INDICADO EN EL
MANUAL de Calidad y utilizando la
información del mismo.
• Tiempo estimado 8 días auditor.
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44. TALLER 1- AGENDA DE
AUDITORIA
MATERIALES A UTILIZAR:
• Manual de gestión de Calidad de DGA
• Formato de Plan de Auditoria de DGA
• Norma ISO 9001:2008
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45. PLAN DE AUDITORIA
Fecha:
Objetivo:
Alcance:
Criterios de Auditoría:
DIA 1
Día
Hora
Auditor
Proceso a Auditar
DIA 2
Auditado
Requisitos
Día
Hora
Auditor
Proceso a Auditar
Equipo Auditor:
NOMBRES
PROCESO
AL: Auditor Líder, A: Auditor, O:Observador
Consideraciones:
Jefe de Calidad
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Auditado
Requisitos
46. LISTA DE VERIFICACIÓN
Guía para asegurar la continuidad de la
Auditoria
Mantiene claros los objetivos
Ayuda a administrar el tiempo
Define el camino de la
investigación
Organiza la toma de notas
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47. MUNDIAL S.A.
SISTEMAS INTEGRADOS
AUDITORIA INTERNA
FECHA:.............
AUDITORIA:......
LISTA DE VERIFICACION
SECTOR/PROCESO:...............................
AUDITADO:...........................
ALCANCE:.................................................
AUDITOR:...................................
.
REQUISITOS
Diseñar una muestra
sistémica y registrarla
en la
Lista de Verificación
PUNTOS A VERIFICAR
Doc
PLAN&
IMPLEMENT,
PROCESO
CONTROL
DEL
PROCESO
MEJORA
DEL
PROCESO
SIG
Resp.
Recursos
TOTAL AUDITORIA
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Reg
.
HALLAZGOS
NC
48. Mal uso de la Lista de Verificación:
Omisión de temas importantes por no estar
incluidos
Realizar un ejercicio de preguntas y
respuestas (obstrucción de la comunicación)
Tener una perspectiva estrecha del sistema de
Calidad
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49. TALLER 2 – LISTA DE
VERIFICACION
INSTRUCCIONES;
Para un proceso a auditar que está
incluido en el Plan de la Auditoria, elabore
una lista de verificación, considerando
como potenciales preguntas los puntos de
las normas a auditar, los documentos
Institucionales y el marco legal
relacionado.
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50. TALLER 2 – LISTA DE
VERIFICACION
MATERIALES A UTILIZAR:
• Plan de la auditoria (Taller 1)
• Ficha de proceso asignada
• Formato Lista de Verificación de DGA
• Papel en blanco
• Norma ISO 9001
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51. Enfoque de la auditoria
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52. Relaciones auditor - auditado
Las relaciones entre auditor y
auditado son críticas para una
auditoría exitosa
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56. Creando un clima para la comunicación:
Tranquilice al auditado
Explique el propósito
Explique acerca de las notas
Mantenga al auditado informado de sus
observaciones
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57. Enfoque exitoso para la auditoria
• Establecer un clima
apropiado
• Tranquilice al
auditado
• Utilice la técnica
para preguntar
apropiada
• Haga preguntas
aclaratorias
• Observe el
lenguaje corporal
• Observe el
lenguaje paralelo
• Sea amigable y
diplomático
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59. EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍA
ETAPAS
Reunión inicial
Recopilación de evi dencias
Reunión final
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60. REUNION DE APERTURA
Se establecen las reglas generales
para la realización de la Auditoria
Contenidos:
Presentaciones
Exponer cuál es el objetivo, alcance y criterio de la
Auditoria, siempre enfocando el propósito de mejora
Metodología a emplear para entrevistas y reporte
Definición de No Conformidad, Observación, etc
Revisión de la agenda de Auditoria
Identificar los responsables de las áreas a ser
auditadas (interlocutores válidos)
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61. REUNION DE APERTURA
Contenidos (cont.) :
Aclarar que la Auditoria es
una muestra
Declaración de confidencialidad
Arreglos logísticos, traslados, seguridad,
pasaportes médicos, etc
Aclaración de dudas
Confirmar horario de la
reunión final
Confirmar visitas guiadas a las instalaciones (si es
necesario)
La reunión inicial no se debe suprimir!
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62. EVIDENCIAS OBJETIVAS
Información verificable
Se basan en:
- entrevistas
- examen de documentos
- observación de actividades y condiciones
- resultados de mediciones y ensayo
- registros
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63. ENTREVISTAS
Técnicas de preguntas: Abiertas
qué
porqué
cuándo
cómo
dónde
quién
Muéstreme!
Usar prudentemente las preguntas:
Cerradas
Aclaratorias
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64. RECOPILACION DE
EVIDENCIAS
El auditor mantiene el control
Lista de participantes
Auditar dentro de la actividad
planeada
Tomar notas
Recabar evidencias objetivas en
todas sus formas
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65. RECOPILACION DE
EVIDENCIAS
Investigar todo lo necesario
Seguir la pista de auditoria
Tomar muestras representativas
Verificar la coincidencia entre
procedimientos escritos y la
realidad
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66. RECOPILACION DE
EVIDENCIAS
Verificar lo expuesto durante
las entrevistas
Comunicar al auditado las No
Conformidades
Determinar si las No Conformidades
constituyen casos aislados o si son
generalizadas
Registrar las No Conformidades
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68. Rol del Auditor
El rol del auditor es establecer para el cliente
de la auditoria la información basada en
hechos de hasta qué grado los requisitos del
criterio de auditoria se cumplen
Todas las conclusiones deben
firmemente en evidencia objetiva
basarse
El auditor líder debe estar completamente a
cargo de la auditoria.
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69. RESPONSABILIDADES DEL
AUDITOR
Cumplir con los requisitos
Seguir plan y procedimientos
Permanecer dentro del alcance
Comunicar y aclarar requisitos de auditoría
Planear y realizar tareas individuales, acertada y
responsablemente
Recolectar y analizar evidencia
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70. RESPONSABILIDADES DEL
AUDITOR
Permanecer alerta
Reportar las observaciones
Verificar acciones correctivas
Cooperar con el auditor líder
Retener y proteger documentos de la auditoría
Mantener confidencialidad
Actuar de manera ética
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71. Responsabilidades del
Auditor Líder
• Obtener toda la información requerida para la
planificación
• Asistir en la selección del equipo
• Preparar el plan general
• Asignar tareas individuales
• Asegurar que los documentos de trabajo estén
preparados
• Auditar suficiencia
• Representar al equipo auditor
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72. Responsabilidades del
Auditor Líder
• Presidir las reuniones de apertura y cierre
• Asegurar el progreso de la auditoria de acuerdo
al plan
• Asegurar que las reuniones de enlace se llevan a
cabo regularmente
• Asegurar que los resultados de auditoria sean
reportados de una forma clara, concluyente y sin
demoras
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74. Qué es una No Conformidad?...
No cumplimiento de un requisito del cliente o
de otras
partes interesadas
Requisito: necesidad o expectativa establecida
o implícita
Requisito legal o regulatorio
Una Oportunidad para mejorar el desempeño, los
resultados y la satisfacción de partes interesadas
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75. FORTA
LEZAS
HALLAZGO
DE LA
AUDITORÍA
DEBILIDADES
•
Documentar las Fortalezas encontradas
•
Las Debilidades pueden darse a través de:
a. No conformidades: generadas por el incumplimiento de
requisitos establecidos
b. Potenciales No conformidades (Observaciones): se
generan a raíz de hallazgos donde aún no se ha
incumplido requisitos pero se tienen evidencias que en
cualquier momento se presentarán las mismas.
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76. DEBILIDADES
NC
Para que un Hallazgo se defina como NC se
requieren 2 condiciones mínimas:
• Debe estar basado en evidencias objetivas
• Debe demostrarse incumplimiento de
requisitos:
De la norma ISO 9001 y otros estándares
aplicables
Procedimientos, planes u objetivos/metas
Requisitos legales o regulatorios
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77. INFORME DE NO CONFORMIDAD
CONTENIDOS
Area/Proceso
Hallazgo(evidencia objetiva)
Requisito Incumplido
Firma
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78. SOLICITUD DE ACCION:
Proceso: FP-1-C-7.4-L-06
Fecha:
Fuente:
Auditoria
CORRECTIVA
PREVENTIVA
Propietario del proceso:
Revisión por la Dirección
Análisis de Datos
Reclamos
N° ……….
Descripción de la no-conformidad:
Nº
N° de AC/AP anterior.
Descripción de la no-conformidad potencial:
Nombre:
Firma:
Fecha:
Firma:
Fecha:
Acción inmediata (cuando aplique)
Nombre:
Descripción de causas principales:
Acciones a tomar:
Correctivo
Acción Correctiva
Acción Preventiva
Descripción de acción:
Responsable
Fecha
10.07.2010
22.07.2010
05.08.2010
Responsable del proceso:
Firma:
Verificación de la implementación:
Nombre
Firma
Fecha:
Comentarios:
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Fecha:
79. EJEMPLO 1
Para el proceso Bienestar de Personal, se tiene como
objetivo “Cumplir oportunamente con el trámite de pagos
de subsidios”, cuyo Indicador es “Porcentaje de
expedientes tramitados oportunamente para el pago de
subsidios” teniendo como meta 90% de cumplimiento
mensual, la cual no se ha logrado para los últimos 4
meses, en los que los resultados están por debajo del
85%. El jefe de la División de RR.HH dice que aún no se
han identificado las causas de los problemas ni tomado
las acciones correspondientes.
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80. REDACCIÓN DEL EJEMPLO
EVIDENCIA 1
Para el Proceso Bienestar de Personal, NO se evidencia la
toma de acciones relacionadas con el incumplimiento del
Objetivo “Cumplir oportunamente con el trámite de pagos de
subsidios”, cuyo Indicador es “Porcentaje de expedientes
tramitados oportunamente para el pago de subsidios” teniendo
como meta 90% de cumplimiento mensual, la cual no se ha
logrado para los últimos 4 meses, en los que los resultados
están por debajo del 85%. La Norma ISO 9001:2008 requiere,
en el punto 8.2.3 lo siguiente:…”Cuando no se alcancen los
resultados planificados , deben llevarse a cabo correcciones y
acciones correctivas, según sea conveniente”. La Ficha de
procesos Bienestar del Personal establece la meta referida.
REQUISITO
INCUMPLIDO
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81. EJEMPLO 2
Durante la auditoria a la DGA se ha
evidenciado que las personas auditadas
en los procesos de: Servicios Generales,
Gestión de Compras, Almacenes,
Egresos- Pago manifestaron que no les
habían comunicado sus
responsabilidades.
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82. REDACCIÓN DEL EJEMPLO
EVIDENCIA 2
Se ha evidenciado la No comunicación de sus
responsabilidades a los auditados de los procesos
siguientes: Servicios Generales, Gestión de Compras,
Almacenes, Egresos- Pago.
La Norma ISO 9001:2008 requiere, en el punto 5.5.1 lo
siguiente: La Alta Dirección debe asegurarse que las
responsabilidades y autoridades están definidas y son
comunicadas dentro de la Organización.
REQUISITO
INCUMPLIDO
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83. NO CONFORMIDADES
NO
CONFORMIDAD
ACEPTA LA NO
CONFORMIDAD
INVESTIGAR
CAUSA
DETERMINAR
ACCIÓN
CORRECTIVA
VERIFICACIÓN
IMPLEMENTACIÓN
Auditor
Auditado
VERIFICACIÓN
EFICACIA
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84. REUNIÓN DE CIERRE
Agradecimientos
Objetivos y alcance de la Auditoría
Aclarar que la Auditoría fue una muestra
Conclusiones:
- existe un SGC?
- está implementado?
- es eficaz?
En relación al objetivo de la auditoría,
cuál es la conclusión?
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85. REUNIÓN DE CIERRE
No conformidades
presentadas por cada auditor
Acordar fechas de verificación de
acciones correctivas
Aclaración de dudas
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86. TALLER 3- REPORTES DE NO
CONFORMIDAD
INSTRUCCIONES
• Los participantes resolverán los casos
presentados por el Expositor.
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87. TALLER 3- REPORTES DE NO
CONFORMIDAD
MATERIALES A UTILIZAR:
• Separata de Reporte de No
conformidades
• Formato de Solicitud de Acción correctiva/
preventiva de la DGA
• Norma: ISO 9001
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89. El Reporte es un proceso
continuo!!!
El informe escrito
Área auditada
Lugar y Fecha
Equipo de Auditoria
Participantes
Documentación aplicable
Objetivo , Alcance y Conclusiones
Resumen de los resultados, fortalezas y debilidades
del SGC
No conformidades y observaciones
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91. SEGUIMIENTO DE LA IMPLEMENTACIÓN
EVIDENCIAS DE:
•CAPACITACIÓN
•NUEVOS PROCEDIMIENTOS
•CAMBIOS EN LA INFRAESTRUCTURA
•NUEVOS REGISTROS
SEGUIMIENTO A LA EFICACIA
NO HAY RECURRENCIA DE LA NC
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92. TALLER 4 - ENTREVISTAS
INSTRUCCIONES:
En base a la Lista de verificación del
Taller 2, realice una entrevista a su
auditado de acuerdo a lo desarrollado en
el taller mencionado.
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93. TALLER 4 - ENTREVISTAS
MATERIALES A UTILIZAR:
• Lista de verificación del Taller 2
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