Este documento presenta un resumen de 3 oraciones del marco conceptual e institucional en materia de fiscalización ambiental en Perú: 1) Explica que la fiscalización ambiental busca promover el cumplimiento de la legislación ambiental para mejorar la calidad ambiental y conservar los recursos naturales a través de la supervisión, fiscalización y sanción de las obligaciones ambientales de los administrados. 2) Detalla la evolución de la fiscalización ambiental en el Perú desde 1992, cuando se crearon las empresas de auditoría e inspección,

2. MARCO CONCEPTUAL E
INSTITUCIONAL EN
MATERIA DE
FISCALIZACION AMBIENTAL
Martha Aldana
Coordinadora General de Proyectos Normativos
Lunes 17 de febrero de 2014

3. DEGRADACION
AMBIENTAL
Contaminación ambiental
agotamiento de los rrnn
debido a su USO IRRACIONAL
Depredación de rrnn
PREVENCION
y CONTROL
de la
CONTAMINACION
(física, química, biológica)
uso sostenible
de los recursos
naturales
preservación
CONSERVACION
Alteración de la CALIDAD AMBIENTAL
por introducción de sustancias o energía
Conceptualizando los problemas ambientales

4. DEGRADACIÓN
AMBIENTAL

5. QUÉ?
QUIÉN?
CÓMO?
BIENESTAR
GENERAL
RELACIONES SOCIALES
CONDUCTAS
NORMAS VALORES
Las tres dimensiones del Derecho

6. QUE GENERAN DEGRADACION AMBIENTAL
LEGISLACION
AMBIENTAL POLITICA
AMBIENTAL
CONDUCTAS
NORMAS VALORES
Las tres dimensiones del Derecho

7. Ley General de Residuos Sólidos
Ley de Recursos Hídricos
LEGISLACION
AMBIENTAL
Legislación
Ambiental
General
Constitución Política
Legislación
Ambiental
Sectorial
Legislación
Ambiental
Transectorial
Ley General del Ambiente
MINERIA
Ley de Áreas Naturales Protegidas
Ley Orgánica para el Aprovechamiento Sostenible RRNN
HIDROCARBUROS
ELECTRICIDAD
…
.
INDUSTRIAMANUFACTURERA
PESQUERIA
…
.
Ley del Sistema Nacional de Evaluación de Impacto Ambiental
…
.
…
.

8. ¿QUE SE BUSCA A TRAVES DE
LA FISCALIZACION AMBIENTAL?
¿QUE SE BUSCA A TRAVES DE
LA FISCALIZACION AMBIENTAL?
El cumplimiento de las obligaciones ambientales de los administrados
Promoción del
cumplimiento
de la legislación ambiental
MEJORA
DE LA CALIDAD
AMBIENTAL
Ejercicio de la potestad
sancionadora en
materia ambiental
CONSERVACION DE
LOS RECURSOS
NATURALES
DERECHO A UN AMBIENTE SANO Y EQUILIBRADO

9. FISCALIZACION AMBIENTAL EN SENTIDO AMPLIO
EVALUACIÓN SUPERVISIÓN
FISCALIZACIÓN
Y SANCIÓN
FISCALIZACION AMBIENTAL EN SENTIDO ESTRICTO
COMO EJERCICIO DE LA POTESTAD SANCIONADORA
¿Qué es la fiscalización ambiental?

10. EVALUACIÓN
SUPERVISIÓN
FISCALIZACIÓN
Y SANCIÓN
Vigilancia, monitoreo para asegurar el cumplimiento de
las normas ambientales
Verificación del cumplimiento de
Obligaciones Ambientales
Fiscalizables
Imposición de sanciones y medidas administrativas
Otorgamiento de Incentivos para el cumplimiento de la
legislación ambiental
¿En qué consiste cada función?

11. ¿Qué no es fiscalización
ambiental?
• La fiscalización o control posterior de actos administrativos de
contenido ambiental, que se realiza para comprobar la veracidad de
información presentada por el administrado.
• Las actividades inspectivas en el marco del otorgamiento de
autorizaciones administrativas de carácter ambiental.
• La fiscalización del cumplimiento de obligaciones no ambientales
(sanitarias o de saneamiento, de seguridad y salud en el trabajo,
defensa civil); salvo que estén contenidas en instrumentos de
gestión ambiental.

12. EVALUACIÓN SUPERVISIÓN
FISCALIZACIÓN
Y SANCIÓN
EFA
OTRAS FUNCIONES DEL OEFA
NORMATIVA
SUPERVISION A
LAS EFA
OEFA:
ENTE RECTOR
SINEFA
OEFA:
EFA
FISCALIZACION
AMBIENTAL
DIRECTA
Fiscalización en sentido amplio

13. Programada:
PLANEFA
No programada
In situ
Se realiza en base
a información
documental
La supervisión busca obtener los medios
probatorios idóneos que sustenten hechos
verificados en relación al incumplimiento de las
obligaciones ambientales fiscalizables.
PRINCIPIO DE
PRESUNCION
DE LICITUD
PRINCIPIO DE
PRESUNCION
DE LICITUD
TIPO DE
SUPERVISIONES
• En función a su
programación
Regular
Especial
• En función a la
existencia de
verificación en
campo
De campo
Documental

14. • Se presume que todos conocen la normatividad. Nadie puede excusarse
del cumplimiento de la ley por desconocimiento de ésta.
• Nadie está obligado a hacer lo que la ley no manda, ni impedido de hacer
lo que ella no prohíbe.
• La buena fe se presume. También se presume que todas las personas ha
actuado de acuerdo a ley (Presunción de licitud).
• Las normas de orden público, como las ambientales, no pueden ser
modificadas por acuerdo entre partes.
• Sólo pueden sancionarse conductas establecidas expresamente como
tales antes de la comisión de la infracción.
• Las normas que establecen derechos se interpretan ampliamente. Las
normas que establecen sanciones se interpretan restrictivamente.
Algunos principios generales del derecho

15. Ley General del Ambiente
Artículo 76°.- De los sistemas de gestión ambiental y mejora continua
El Estado promueve que los titulares de operaciones adopten sistemas de gestión
ambiental acordes con la naturaleza y magnitud de sus operaciones, con la finalidad de
impulsar la mejora continua de sus niveles de desempeño ambiental.
Reglamento de Protección Ambiental para Actividades Minero Metalúrgicas
Artículo 25°.- En los EIA y PAMA se establecerán normas y metas cuantificables,
susceptibles de ser auditadas ...
Reglamento Ambiental para Actividades de Exploración Minera
Artículo 13°.- Perforaciones obturadas
En caso que los sondajes intercepten cuerpos de agua subterránea o aguas artesianas,
las perforaciones deben ser inmediatamente obturadas.
¿cuándo?¿quiénes? ¿qué? ¿cómo?
Un ejercicio:
Identifiquemos la Obligación Ambiental Fiscalizable

16. 1992
Octubre:
D. Ley 25763.
Establecen que el
cumplimiento de las
obligaciones
relacionadas a las
actividades mineras,
de electricidad y de
hc podrán ser
fiscalizadas a través
de Empresas de
Auditoría e
Inspectoría
- Crea la figura de las
empresas de auditoría
e inspectoría que
debían ser registradas
en MEM.
- Las empresas
minero energéticas
debían contratarlas e
informar al MEM.
- Ningún funcionario
del MEM podía
realizar visitas
inspectivas, salvo el
caso de emergencias.
Junio:
Ley 27474. Ley
de Fiscalización
de
las Actividades
Mineras.
- Crea la figura
de los
fiscalizadores
externos
calificados por
MEM.
- Son contratados
por el MEM
según arancel.
20011996
Diciembre:
Ley 26734. Ley
del OSINERG
- Adscrito al MEM
- Fiscalización de
Actividades de HC
y eléctricas
1998
Febrero:
Ley 26923.
- OSINERG:
adscrito a
PCM
Junio:
D.U.025-98
- OSINERG:
adscrito a
MEF
2000
Diciembre:
Ley 27322.
- OSINERG:
adscrito a
PCM
2007
Enero:
Ley 28694.
Ley
de creación
del
OSINERGMIN
- Transfiere la
fiscalización
de las
actividades
mineras a esta
entidad.
2008
Mayo:
D.Leg.1013.
Ley de creación
del MINAM
- Se crea OEFA
2009
Marzo:
Ley 29325. Ley
de creación del
SINEFA
2010
Julio:
OEFA asume
competencias
de fiscalización
ambiental minera
2011
Marzo:
OEFA asume
competencias
de fiscalización
ambiental energética
Marzo:
OEFA asume
competencias
de fiscalización
ambiental en pesca
2012
Mayo:
D.S.038-2004-
PCM
Plan Anual de
Transferencias
que incluye
competencias de
fiscalización
ambiental para
actividades
mineras de menor
escala.
2004 2013
OEFA asume cerveza,
papel, cemento,
curtiembre.
Línea cronológica de la Fiscalización Ambiental en el Perú

17. a) La fiscalización ambiental sujeta a las
reglas del mercado.
b) Brindar autonomía a la función
fiscalizadora en relación a la función de
promoción de inversiones.
c) Fortalecer el Sector Ambiente.
Tendencias en el desarrollo de la fiscalización
ambiental minero energética

18. COMISIÓN MULTISECTORIAL
Creada por Resolución Suprema N° 189-2012-PCM
EJES ESTRATÉGICOS DE LA
GESTIÓN AMBIENTAL
Publicado en El Peruano
10 octubre 2012

19. Objetivos
GESTIÓN AMBIENTAL

20. Resultado 32 Fortalecimiento de la Fiscalización Ambiental en Minería y Energía,
Pesquería e Industria
Indicador 32 OEFA cuenta con los instrumentos normativos requeridos para una
fiscalización ambiental efectiva
Acciones Responsa ble
a) Actualización de la Ley del Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización
Ambiental –SINEFA Ley N° 29325
OEFA, MINAM
b) Complementar y desarrollar la tipificación aplicable en materia de
energía y minería, pesquería e industria
OEFA, MINAM
c) Implementación de un sistema de monitoreo ambiental que facilite las
acciones de fiscalización
OEFA
d) Emisión de reportes públicos de informes de supervisión de actividades
minero energéticas pesquería e industria.
OEFA
e) Implementación del Régimen de Infractores Ambientales OEFA
f) Intervenciones en minería ilegal a través de la supervisión a las entidades
competentes, así como intervenciones directas cuando corresponda.
OEFA
Co- responsables: MINAM, Poder Judicial, Ministerio Público, Contraloría
Agenda Nacional de Acción Ambiental
AgendAmbiente 2013-2014
(R.M.026 -2013-MINAM, enero 2013)

21. • Fortalecimiento de las funciones del OEFA
• Fiscalización ambiental efectiva
• Transparencia en la fiscalización ambiental
• Fortalecimiento de la rectoría del SINEFA
“Fiscalización para el Cambio”
Problemas y propuestas de solución normativa para
el fortalecimiento de la fiscalización ambiental
Proyecto de Ley 1815/2012-PE

22. SUPERVISORA DIRECTA
Seguimiento y verificación para asegurar el cumplimiento
de obligaciones ambientales fiscalizables a cargo de los
administrados. Comprende el dictado de medidas preventivas.
También tiene por objetivo promover subsanación voluntaria.
FISCALIZADORA Y SANCIONADORA
Investigar la comisión de posibles infracciones
y sancionar o aplicar incentivos.
Comprende el dictado de medidas cautelares y correctivas.
NORMATIVA
Emitir disposiciones normativas y procedimientos vinculados
a las funciones del OEFA y del Sistema Nacional de Evaluación
y Fiscalización Ambiental. Es competente para tipificar
infracciones y sanciones.
EVALUADORA
Vigilancia y monitoreo del ambiente para asegurar
el cumplimiento de las normas ambientales
SUPERVISORA DE EFA
Seguimiento y verificación del ejercicio de las funciones de
fiscalización ambiental a cargo de las Entidades de
Fiscalización Ambiental (EFA). El incumplimiento de estas
funciones acarrea responsabilidad funcional: SNC
LEY 30011
OEFA:
EFA
FISCALIZACION
AMBIENTAL
DIRECTA
OEFA:
ENTE RECTOR
SINEFA

23. AUTORIDADES
CON ROLES
TRANSECTORIALES:
CRITERIO
BIEN
JURIDICO
PROTEGIDO
AUTORIDADES
SECTORIALES:
CRITERIO
ACTIVIDAD PRINCIPAL
DE LA EMPRESA
RECURSO AGUA: ANA
RECURSO AIRE: DIGESA
RESIDUOS SOLIDOS: DIGESA
ANPs : SERNANP
RECURSOS NATURALES RENOVABLES: MINAG
AGUAS NAVEGABLES: DICAPI
PODER EJECUTIVO
MINISTERIOS Y ORGANISMOS FISCALIZADORES
AMBITO NACIONAL
1 2 3 ...
DESARROLLO URBANO: VIVIENDA
ESQUEMA INSTITUCIONAL AMBIENTAL ACTUAL

24. NIVEL NACIONAL DE GOBIERNO
NIVEL REGIONAL DE GOBIERNO
NIVEL LOCAL DE GOBIERNO
CRITERIO DE
ASIGNACION DE
COMPETENCIAS
AMBIENTALES:
TERRITORIO
ESQUEMA INSTITUCIONAL AMBIENTAL ACTUAL

25. AMBITO FUNCIONAL
SECTOR AMBIENTAL
AMBITO ORGANICO
MINISTERIO DEL AMBIENTE
VICE MINISTERIO
DESARROLLO
ESTRATEGICO
DE LOS RRNN
VICE MINISTERIO
DE GESTION
AMBIENTAL
ORGANISMOS ADSCRITOS
SENAMHI
IGP
IIAP
SERNANP
OEFA
SISTEMA
NACIONAL
DE
GESTION
AMBIENTAL
SNGA
Forman parte
del SNGA:
- SEIA
- SINIA
- SINANPE
- SIST RRHH
- SINEFA
MINAM
SECTORES
GOBIERNOS REGIONALES
GOBIERNOS LOCALES
TRIBUNAL DE SOLUCION DE
CONTROVERSIAS AMBIENTALES
AUTORIDADES
TRANSECTORIALES
LEY DE CREACION DEL MINISTERIO DEL AMBIENTE

26. MINISTERIO DEL AMBIENTEMINISTERIO DEL AMBIENTEMINISTERIO DEL AMBIENTEMINISTERIO DEL AMBIENTE

27. POLÍTICA NACIONAL
DEL AMBIENTAL
Concertación,
articulación,
formulación,
aprobación y
validación
Sistemas y
procesos a
través de los
cuales se
alcanzará los
objetivos de
la PNA
Ámbito en el
que se ejecuta
la PNA
GOBIERNO NACIONAL
(Organismos sectoriales y adscritos al MINAM)
GOBIERNO REGIONAL
GOBIERNO LOCAL (PROVINCIAL Y DISTRITAL)
TÉCNICO
INTERGUBERNAMENTAL
CONSULTIVO
PARTICIPATIVO
Estrategia
Nacional sobre
el Cambio
Climático; de
Diversidad
Biológica; de
lucha contra la
desertificación y
sequía; ECA y
LMP;
Ordenamiento
Territorial, etc.
SINEFA
SEIA
SINIA
SNRRHH
SINANPE
SRGA
SLGA
FUNCIONALES
AUTORIDAD AMBIENTAL
PLAN NACIONAL DE
ACCION AMBIENTAL
SISTEMA NACIONAL DE GESTIÓN AMBIENTALSISTEMA NACIONAL DE GESTIÓN AMBIENTALSISTEMA NACIONAL DE GESTIÓN AMBIENTALSISTEMA NACIONAL DE GESTIÓN AMBIENTAL

28. SINEFA
sistema funcional
en el marco de
la LOPE
SINEFA
sistema funcional
en el marco de
la LOPE
OEFA Ente Rector:
autoridad técnico normativa
a nivel nacional que regula la
fiscalización ambiental y verifica su
ejercicio por las EFA.
MINAM Las EFA
- Ejercen sus funciones con
independencia funcional del
OEFA.
- Ente rector del
Sistema Nacional de
Gestión Ambiental
El Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental (SINEFA)

29. • Procedimiento para remitir al OEFA el Reporte Trimestral sobre la ejecución de actividades de supervisión y fiscalización ambiental a la pequeña
minería y minería artesanal, aprobado por Resolución de Presidencia del Consejo Directivo N°104-2012-OEFA/CD.
• Nuevo Reglamento del Procedimiento Administrativo Sancionador del OEFA, aprobado por Resolución de Consejo Directivo N°012-2012-
OEFA/CD.
• Reglamento del Registro de Infractores Ambientales del OEFA, aprobado por Resolución de Consejo Directivo N°016-2012-OEFA/CD.
• Directiva que promueve mayor transparencia respecto de la información que administra el OEFA, aprobada por Resolución de Consejo Directivo
N°015-2012-OEFA/CD.
• Plan Anual de Evaluación y Fiscalización Ambiental del OEFA del año 2013 aprobado por Resolución de Consejo Directivo N°017-2012-OEFA/CD.
• Reglamento de Supervisión Directa del OEFA aprobado por Resolución de Consejo Directivo Nº 007-2013-OEFA/CD.
• Metodología para el Cálculo de las Multas Base y la Aplicación de Factores Agravantes y Atenuantes a utilizar en la graduación de sanciones,
aprobado por Resolución de Presidencia de Consejo Directivo Nº 035-2013-OEFA/PCD.
• Precisan competencia del OEFA en el Sector Pesquería, aprobado por Resolución de Consejo Directivo Nº003-2013-OEFA/CD.
• Plan de Identificación de Pasivos Ambientales en el Subsector Hidrocarburos 2013-2014 del OEFA, aprobado por Resolución de Consejo
Directivo Nº005-2013-OEFA/CD.
• Lineamientos para la aplicación de las medidas correctivas previstas en el literal d) del numeral 22.2 del artículo 22º de la Ley Nº29325, Ley del
SINEFA, aprobado por Resolución de Consejo Directivo Nº 010-2013-OEFA/CD.
• Reglamento del Reporte de Emergencias Ambientales de las actividades bajo el ámbito de competencia del OEFA, aprobado por Resolución de
Consejo Directivo N°018-2013-OEFA/CD.
• Reglamento Especial de Supervisión Directa para la Terminación de Actividades bajo el ámbito de competencia del OEFA, aprobado por
Resolución de Consejo Directivo N°026-2013-OEFA/CD.
• Normas que regulan la competencia de las EFA en los casos de Contratos de Cesión Minera, aprobado por Resolución de Consejo Directivo
N°028-2013-OEFA/CD.
• Reglas Generales que rigen el ejercicio de la potestad sancionadora del OEFA, aprobado por Res. 038-2013-OEFA/CD.
• Tipificación de Infracciones y Sanciones relacionadas a la eficacia de la fiscalización ambiental, aprobada por Res. 042-3013-OEFA/CD.
• Tipificación de Infracciones y Sanciones relacionadas al incumplimiento de los Límites Máximos Permisibles (LMP) previstos para actividades
económicas bajo el ámbito de competencia del OEFA, aprobada por Res.045-2013-OEFA/CD.
• Reglamento para la Subsanación Voluntaria de incumplimientos de menor trascendencia, aprobado por Res.046-2013-OEFA/CD.
• Tipificación de Infracciones y Sanciones relacionadas con los instrumentos de gestión ambiental y el desarrollo de actividades en zonas
prohibidas, aprobada por Res.049-2013-OEFA/CD
Proyectos Normativos aprobados por el OEFA
(Octubre 2012- Diciembre 2013)

30. Supervisión Directa a cargo del OEFA

31. Informe
Técnico
Acusatorio
(ITA)
Informe
Técnico
Acusatorio
(ITA)
Autoridad
Instructora
(Dirección de
Fiscalización-
DFSAI)
Autoridad
Instructora
(Dirección de
Fiscalización-
DFSAI)
Inicio del
procedimiento
Autoridad
Acusadora
(Dirección
de
Supervisión)
Autoridad
Acusadora
(Dirección
de
Supervisión)
Tribunal de
Fiscalización
Ambiental
Resuelve en
Segunda
Instancia
Autoridad
Acusadora
puede
participar en
la Audiencia
Informe Oral
Autoridad
Acusadora
puede
participar en
la Audiencia
Informe Oral
DFSAI
Resuelve
en Primera
Instancia
Inicio del
procedimiento
Autoridad
Instructora
tramita el
procedimi
ento
Autoridad
Instructora
tramita el
procedimi
ento
180díashábiles.
90díashábiles.
Informe de
Análisis
de
Descargos
Empresa
presenta
descargos
Procedimiento Administrativo Sancionador del OEFA

32. Tipo de infracción N° %
Incumplimiento de Límites Máximos Permisibles en efluentes 466 26.81
Incumplimiento del Instrumento de Gestión Ambiental/Estudio Ambiental 395 22.73
Incumplir normas de protección ambiental 302 17.38
Incumplimiento de recomendación, mandato o disposición administrativa 200 11.51
No brindar información, presentar información inexacta o fuera de plazo 194 11.16
Incumplimiento de normas de residuos sólidos 113 6.50
No contar con Instrumentos de Gestión Ambiental/ Estudio Ambiental 48 2.76
No efectuar monitoreos (en el plazo, alcance y/o frecuencia) 7 0.40
Incumplimiento de medidas administrativas (medidas cautelares, medidas
correctivas y preventivas)
5 0.29
Obstaculizar o impedir labores de supervisión y/o fiscalización 5 0.29
Incumplimiento de Límites Máximos Permisibles en emisiones 3 0.17
TOTAL 1738
Infracciones sancionadas por la Dirección de Fiscalización,
Sanción y Aplicación de Incentivos
(2010 – 2013)

33. Gracias…