1. Aspectos Legales del Comercio Internacional
XP-0902
Grupo # 3

2. Lic. Otto Rivera Valle, MBA
orivera@camtic.org
www.ottoriveravalle.weebly.com
Otto F Rivera Valle
Orivalle
Otto Rivera-Valle
ottorivera

3. ASPECTOS GENERALES DE
LAS LEYES RELACIONADAS
CON EL COMERCIO
INTERNACIONAL

4. IMPORTANCIA DEL CURSO
O ¿Cuál es la trascendencia de este
curso?
O ¿Por qué creen Uds. que la Escuela
estableció este curso en el Programa
de sus carreras?
O Escuchar respuestas
O Leer la descripción del curso
O ¿Para qué sirve el Derecho?

5. ¿Para qué sirve el Derecho?
O Ya sé que Uds. no son Abogados ni
estudian Derecho…
… pero ….
O ¿Cómo creen Uds. que las Leyes y los
Convenios Internacionales les afectan
O ¿Cómo afectan dichas Normas el
Comercio Internacional?
O ¿Qué clases de leyes y convenios nos
interesan?

6. Que es una Fuente del Derecho?
Datos:
-Económicos, Sociales, Políticos, Psicológicos
-Factores de todo orden que se toma en
consideración para promulgar una regla en
derecho.

7. Fuentes
O Reales:
O Fuerzas creadoras del derecho
O Formales (productoras) Derecho Objetivo
O Formas por las que nace el derecho: Ley y
costumbre

8. Ley
O Origen Estatal
O Promulgación: momento dado, acto de
autoridad, publicación oficial, texto auténtico
O Escrita y solemne

9. Ley

10. Costumbre
O Expresa una regla de derecho
O Escrita o no escrita
O Uso no establecido
O Aceptación colectiva no estatal
O Uso antiguo
O Reconocido como derecho
O Varia según materia
O Flexible el vocablo

11. Costumbre vrs Ley
O Derecho consuetudinario
O Derecho positivo
O Costumbre aplicada en virtud de ley
O Costumbre aplicada en ausencia de ley
O Contradicción entre la ley y la costumbre

12. Principios Generales del Derecho
Menor fuerza que Ley y costumbre
3ª. Fuente
Enunciados generales
Serie Indefinida de aplicaciones ( vrs normas
jurídicas)
Fundamentos del sistema jurídico
Iusnaturalista
Iuspositivista

13. Principios Generales del Derecho
O Aplicables en defecto de Ley y de costumbre
O Informa el Ordenamiento Jurídico

14. Normas no escritas
O Costumbre
O Jurisprudencia
O Principios generales
O INTERPRETAR
O INTEGRAR Y
O DELIMITAR APLICACION

15. Código Civil De Costa Rica
Fuentes del Derecho
Artículo 1º. Las fuentes escritas del
ordenamiento jurídico privado costarricense
son la Constitución, los tratados
internacionales debidamente aprobados,
ratificados y publicados, y la ley. La costumbre,
los usos y los principios generales de Derecho
son fuentes no escritas del ordenamiento
jurídico privado y servirán para interpretar,
delimitar e integrar las buenas fuentes escritas
del ordenamiento jurídico.

16. FuentesdelDerecho

17. ¿Cómo se puede clasificar
el Derecho?
 Derecho Público
y
 Derecho Privado

18. Tipos de Legislación
O Legislación Constitucional – (Const. Política)
O Legislación Administrativa - (Inst. Públicas/Municip.)
O Legislación Civil – (Contratos, Obligaciones, etc.)
O Legislación de Familia – (Matrim, Divor., Pensiones)
O Legislación Comercial – (Sociedades, Tit.Val., Quiebras)
O Legislación Penal – (Delitos)
O Legislación Laboral – (Contrat. laboral, despidos, etc.)
O Legislación Ambiental – (Agua, Tierra, Aire, Mar)
O Legislación Procesal – (Procesos Judiciales y Arbitrales)
O Legislación Tributaria – (Impuestos)
O Legislación Agraria – (Titulaciones, Informaciones Poses)

19. Otro tipo de Clasificación
 Derecho Público Int’l
• Relaciones entre Estados (Ej:
limítrofes)
y
 Derecho Privado Int’l
• Ej: Unidroit, Uncitral, CCI (Incoterms)

20. Administración y funciones del
Estado
ESTADO
Ente territorial soberano
Relación ente territorio y poder
Bien de la comunidad  lo público
Criterio para definir entre fines públicos y
privados es subjetivo.
Sin del ESTADO  púbico, si No es privado

21. Actividades vitales de comunidad
en manos privadas
O Actividades privadas de interés público
O Profesiones liberales
O Comercio e industria de artículos de primera
necesidad.
El Estado transmite a otros entes sus cometidos y
fines, que continúan siendo públicos aunque no
estén dentro de la esfera de acción del estado.
Entes menores o instituciones autónomas que utiliza
el estado para lograr sus cometidos. (potestades)

22. Potestad
O Poder deber
O De su ejercicio:
O Actos jurídicos y materiales
O Satisfacen necesidades sociales
O Realizan el fin público
O Tres funciones del Estado
O Legislativa
O Administrativa
O Judicial

23. Criterio formal de clasificación de
las funciones.
O Estricto sensu, es fuente de Derecho el acto
normativo creador de reglas generales y
obligatorias (normas)
O Amplio sentido: los actos jurídicos
individualizados con capacidad crear, modificar y
extinguir situaciones jurídicas concretas,
derechos y obligaciones (funciones)

24. Ordenamiento Jurídico regula su
propia creación y aplicación
O Normas de producción
O Actos de creación y aplicación.
O Aspectos formales, sujeto, procedimiento y forma
de manifestación
O Normas de Materiales
O Regulan conductas restantes,
O Relaciones entre i+i o i+E-em

25. Importancia de un acto
O Fuerza de un acto de imponerse frente a otros
O Capacidad de resistir a otros actos y no ser
modificado o sustituido por ellos
O Régimen de impugnación del acto, según número
y clase de los medios de impugnación.
JERARQUIAS.

26. Funciones del Estado
O Jerarquías
O Importancia depende de
O Resistencia jurídica
O Potencia jurídica
O Régimen de impugnación
O Sujeto
O Procedimiento
O Forma del acto

27. Importancia de los órganos en
cuanto a función radica en su
posición frente al ordenamiento
O Superior si esta sometido a menos normas y
menor distancia de frente a la Constitución

29. Concepto formal de las funciones
y la división de poderes.
O Sistema de División de poderes
O Producir seguridad jurídica y
O Garantizar la libertad del Individuo.
O Sumisión de lo particular y concreto a lo general y
abstrapto. (norma)
Para garantizar los derechos del individuo las
etapas de creación y aplicación de ley deben
estar separadas y atribuidas a diversos órganos.
Legisltativo – Ejecutivo- Judicial

30. Definición de las funciones
O La legislación:
O Dictar normas P Legislativo escepcional P Ejec.
O Fuerza de ley
O La Administración
O 2° grado de subordinación
O El acto adminstrativo no puede mofidificar la ley
O Poder ejecutivo o entes administrativo menor

31. O La Jurisdicción
O Sometida a la Constitución, a la Ley a la
costumbre, a los principios generales del derecho
y a toda norma de rango igual o inferior a la Ley
formal.
O Acto de Jurisdición plema,
O Cosa juzgada
O Material (juicio)
O Formal (inmodificabilidad)
Sentencia acto que pone fin a la causa o litigio,
previo desarrollo del procedimiento bilateral
exigido por ley

32. Criterio material de clasificación
delas funciones
O Función
O Motivo – contenido – Fin
O Situación Juridica objetiva es creada por una
norma,
O Situacion Juridica subjetiva proviene de la
voluntad de los sujetos

33. Clasificación de funciones de cada
poder
O Funciones extrenas normales
O Funciones externas excepcionales
O Internas, normales oexcepcionales

34. Fundaciones Asociaciones y
Sociedades

35. Fundación
O Ente privado sin fines de lucro
O Realizar o ayudar mediante un patrimonio propio
actividades
O Educativas
O Beneficas
O Artisticas o literarias
O Cientificas
O Bienestar social

36. O Fundador,:
O Persona física o Jurídica
O Nacional o extranjera
O Constitución:
O Escritura o
O Testamento
O Inmutabilidad relativa
O Excepto imposiblididad --) Juez manteniendo fines
O Personalidad Jurídica a partir de Inscripción

37. O Patrimonio
O Bienes donados para creación
O Exentos de impuestos
O Administración
O Junta Administradora
O 1 o 3 miembros, indicados por el fundador
O 1 Municipalidad
O 1 Poder Ejecutivo
O Delegado ejecutivo
O Disolución
O Juez, por pedido de CGR o Junta Administradora
O Propósito cumplido o imposibilidad

38. Asociación
O Amplio: Sociedad
O 2 o mas personas E. Subjetivo
O Finalidad lícita. E. Teleológico.
O Estricto: sin fines de lucro
O Fines: cientifico, artisticos deportivos, benéficos,
de recreo y otros lícitos
O No tienen por único y exclusivo objeto el lucro
O Lucro instrumental.

39. O Constitución
O Estatutos. Ley de Asociaciones
O 10 personas mayores de edad
O Persona Jurídica:
O Asociación y representantes con inscripción
O Registro de Asociaciones
O Administración y funcionamiento
O Organismo Directivo, minimo 5,
O Presidente, Secretario, Tesorero
O Fiscal
O Asamblea o Junta General
O Representatividad de Genero

40. O Control Administrativo
O Poder Ejecutivo
O Fiscalización
O Disolución
O Formas especiales
O Federación, liga o unión
O Confederación.

41. Sociedades
O Como Contrato
O De Intercambio o
O Asociativos
O Como Personas
O Surge por el contrato de sociedad y de requisitos
adicionales de validez y eficacia.

42. Actividad no comercial
O Realizada por
O Sociedad Civil
O Asociación
O Sociedad mercantil
O Empresa individual de responsabilidad limitada

43. Actividad Comercial
O Debe ser realizada por una Sociedad Mercantil o
Sociedad Comercial
O Si la finalidad es reparación a los socios de los
beneficios obtenidos por el ente, por exclusión
nos encontramos frente a una sociedad.

44. Autonomía Patrimonial
O Patrimonio social es autónomo frente a los
socios.
O Destinos específicos:
O Socios retiren cuota
O Patrimonio social es insensible a vicisitudes de
socios (acreedor solo persigue utilidades de
socios)
O Sociedades de personas existe en beneficio de
exclusion.
O 1° contra sociedad luego con socios.

45. Sociedad Anónima
O Socios y sociedad patrimonio separado
O Autonomía patrimonial se mantiene, sea acciones
pertenecen a una persona.
O Razgar el velo societario cuando es usada para
fines ilegales.

46. Piercing the corporate veil
(Perforando el velo social)
O Abuso del derecho para beneficio amparado al
velo de la personalidad jurídica
O Instumentality rule
O Controlling share ownership
tribunales pueden ver mas allá de la forma social
en casos de fraude o reparacion de errores o
injusticias

47. Empresa Individual de
Responsabilidad Limitada
O No es una sociedad
O Propietario limita su responsabilidad al aporte

48. Sociedades
O Civiles
O Mercantiles
O En nombre colectivo
O En comandita
O Responsabilidad limitada
O Anónimas

49. Sociedades de Personas
O Sociedad en nombre colectivo
O Carácter personal “intuitu personae”
O Prohibida
O competencia desleal
O Ceder participación, salvo consentimiento
O Nombre, genera responsabilidad
O Compañía,
O Sucesores
O Responsabilidad
O Opera beneficio de excluisión 1° Soc luego Socios
O Administrador
O (socio o no

50. Sociedad en comandita
O Dos tipos de socios: capital y trabajo
O Comanditados (trabajo)
O Gestores (administradores)
O Obligados al Aporte
O Obligados solidarios frente a terceros obligaciones
socialse como en Soc Colectiva
O Comanditarios (Capital)
O Obligados fenten a la sociedad por el monto de
aporte
O Simples; cuotas no representadas por acciones
O En comandita: por acciones
O Nombre no incluye el de los socios y si lo tiene es
responsable solidario S en C

51. Sociedades de Capital
O Sociedad Anónima
O Sociedades de Responsabilidad Limitada

52. Sociedades Anónimas
O Familiar y Abierta
O Familiar : SA cerrada no implica una sola familia
O Capital reducido y
O Pocos socios vinculados por confianza –personas
físicas-.
O Acciones no accesibles al público pactadas para
limitar transmisibilidad.

53. Sociedades Anonimas
O Abierta:
O Establecida por ley para
O recoger el ahorro
O Explotación de las empresas
O Forma social de organización económica
O Requiere de ordenamiento estricto
O Capital mínimo
O Arbitrario y suceptible de variacion
O Llamamiento público por medio de emisión de
acciones
O Negociación de Acciones

54. Sociedades Anónimas
O Criterios de distinción:
O Forma:
O Numero de socios
O Cuantía de Capital
O Llamamiento público
O Cotización de títulos en bolsa
O Jurídico
O Interés público
O Funcional
O Abiertas. Reúnen grandes masas de ahorro
O Familiar Objetivos y aspiraciones de socios
O Limitaciones de trasnmisibilidad, administración

55. Sociedades Anónimas
O Caracteres
O Responde solo el patrimonio social
O Acciones
O Representan el capital
O Fracciones indivisibles del capital social
O Titulo valor que da calidad de socio
O Indivisibles
O Derecho a Utilidades
O Cuota de liquidacion
O Voto
O Examen de libros, correspondencia y otros

56. Sociedades Anónimas
O Capital
O Valor en dinero de aportes solo consta en
constitucion
O Nombre
O No es razón social, sino denominación social que
es libre, SA
O Organos
O Asamblea de Accionistas (convocatoria)
O Generales
O Ordinarias
O Extraordinarias ¾

57. Sociedades Anónimas
O Administradores
O Socios o extraños
O por el Pacto Social
O Junta Directiva o Consejo de Administracion
O Nombran gerentes
O Responden solidariamente inobservancias
O Sociedad
O Socios
O Fiscal

58. Sociedades Anonimas
O Constitución
O Simultanea
O Sucesiva
O Modificaciones al acto constitutivo
O Aumentos de capital
O Reservas, nuevos socios, nuevos aportes
O Reduccion de Capital
O Restitución de aportes
O Perdidas

59. Sociedad Anónima
O Disolución y liquidación
O 201 Ccomercio
O Liquidación
O Extinsion del pasivo
O Liquidacion del activo
O Balance final
O Distribucion
O Extincion
O Jurisprudencia y Doctrina: cancelan deudas
O Desinscripción

60. Sociedades de Responsabilidad
Limintada
O Pocos socios
O Elemento personalista
O Responsabilidad limitada al aporte
O Diferencia con SA
O No se constituyen por suscripción pública
O Razon social o denominación S.R.L. o Ltda.
O Nombres incluidos responden
O Capital representado por cuotas nominativas no
endosables, no cedibles si consentimiento

61. SRL
O Administrada por uno o varios gerentes

62. Sociedad en Comandita
O No existe en Costa Rica

63. Formas especiales de Soc sin
personalidad Jurídica
O Sociedades de Hecho
O Sociedades Irregulares.

64. De la Contratación
 ¿Qué es un Contrato? – acuerdo de
voluntades
 Pueden ser celebrados por:
 - personas físicas
 - personas jurídicas (empresas),
públicas o privadas, nacionales o
intl’s
Los hay:
- Civiles – compraventa , donación,
préstamo, cesión, arrendamiento,
etc.

65. Tipos de Contratos
Mercantiles –
- de Sociedad (S.A., S.R.L.)
 Acciones, cuotas o participaciones
 Propiedad industrial (marcas,
nombres com.),
 Propiedad Intelectual (derechos de
autor)
- de Transporte (terrestre, aéreo,
marítimo)
- de Garantía (prenda, fianza,
fideicomiso)

66. Formas de Pago
OCheque
OLetra de Cambio
OPagaré
OCarta de Crédito
OTransferencias Bancarias
OOtros

67. Otros Contratos
• Procesales - Solución de Conflictos:
- Ej., Conciliación, Mediación, Arbitraje
O Contratos Típicos o Atípicos:
 Leasing
 Factoring
 Franchising