1) El documento trata sobre la integración de los sistemas de gestión ISO 9001, ISO 14001 e OHSAS 18001. 2) Explica los aspectos clave de cada norma como objetivos, partes interesadas y requisitos. 3) Resalta que la integración de los sistemas permite reducir costos de auditoría y burocracia al contar con un solo sistema.

1. INTEGRACION DE SISTEMAS DE
GESTIÓN
HACIA RESULTADOS
ORGANIZACIONALES
ISO 9001 2000
ISO 14001 2004
OHSAS 18001 2007
Ing. Oscar López B.

2. CONTENIDO
• Introducción a los sistemas integrados
• Aspectos clave de cada norma de requisitos del Sistema
de Gestión
– ISO 9001 2000
– ISO 14001 2004
– OHSAS 18001
• Presentación de documentos de referencia relacionados
a Sistemas Integrados
• Aspectos clave de los sistemas integrados hacia los
resultados organizacionales

3. Introducción
• Con avance en la implementación de las
diferentes normas relativas a Sistemas de
gestión existe una necesidad de Integrar
Sistemas
• La mayoría iniciaron con los Sistemas de
Gestión de Calidad ISO 9001.
• Después trabajaron con lo requisitos de la
normativa Ambiental ISO 14001, y aunque
paralelamente se habían preocupado por la
Seguridad Industrial no lo implementaban
bajo ninguna directriz reconocida como la
OHSAS 18001 o la BS 8800.

4. Introducción
• Las organizaciones, en principio no están
diseñadas para implementar esquemas de
seguridad y ser compatibles con el medio
ambiente.
• Normalmente están diseñadas para generar
ganancias importando en su mayoría la calidad
de los productos y servicios.
• Sin embargo, el cuidado al medio ambiente y el
aumento de la seguridad o cuidado de la salud
de sus empleados son elementos claves para la
continuidad del negocio.

5. Introducción
• Han existido muchas formas de compatibilizar el
cuidado al medio ambiente, la seguridad a las
actividades productivas y la salud del personal
de entre ellas la tendencia actual es el
gestionarlas.
• La vanguardia son los Sistemas de Gestión
Integrados, ya que las propias normas se han
revisado para incrementar su compatibilidad
como es el caso de la ISO 9000 versión 2000, la
ISO 14000 versión 2004 y la OHSAS 18000
2007 para facilitar esta integración.

6. Objetivos de cada uno de los
Sistemas de Gestión
ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001
Lograr la satisfacción Mejorar el Mejorar el
del cliente al desempeño del desempeño de la
entregar productos medio ambiente seguridad y la salud
que satisfagan sus cuando éste es de sus trabajadores
necesidades. afectado por la y del entorno a la
operación de la organización.
organización.

7. Principales partes interesadas de
cada uno de los Sistemas de Gestión
ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001
• Cliente • Gobierno • Empleados
• Gobierno respecto (requisitos legales) • Sociedad al
a los requisitos • Sociedad entorno a la
regulatorios del • Empleados organización
producto • Entorno a la • Gobierno
organización (requisitos
• Ambiente regulatorios)

8. Aspectos críticos de cada uno de los
Sistemas de Gestión
ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001
• Características de • Aspectos • Riesgos de seguridad y
calidad de productos y medioambientales (de salud (relacionados con
procesos operaciones, las operaciones y
actividades y productos) actividades de la
organización)
• Requisitos del cliente • Requisitos legales • Requisitos legales
• Requisitos legales del • Requisitos relacionados • Requisitos relacionados
producto con las partes con las partes
• Requisitos relacionados interesadas interesadas
con el uso previsto • Requisitos (empleados)
• Requisitos determinados del • Requisitos
determinados por la análisis del riesgo de determinados del
organización afectación análisis del riesgo de
medioambiental afectación en la salud o
seguridad

9. Expectativas
• Debe ser factible la integración de los Sistemas
de Gestión?
• Se debe contar con un solo sistema?
• Reducir costos?
• Reducir # de auditorías?
• Reducir Burocracia y Papeleo?
Se calcula que hasta en un 33 %
del costo de la suma de
las auditorías externas e internas
Depende del tamaño de la organización

10. Existen obstáculos
Sí
Internos Externos
• Compromiso de la • Falta de Organismos de
Dirección Certificación con
• Falta de experiencias y acreditación en todos los
resultados SG
• Fuerzas Internas • Auditores calificados en
• Falta de capacitación del sistemas integrados
personal • Experiencia de
Consultores en Sistemas
Gestión Integrados

11. ¿Qué se requiere?
• El compromiso de la alta dirección a desarrollar
efectivamente un sistema único e incluyente.
• Mente abierta del personal Responsable de los
diferentes Sistemas de Gestión.
• Capacitación para la integración de los diferentes
Sistemas de Gestión.

12. ISO 9001 2000
Revisión de los requisitos de la
Norma de Sistema de Gestión de
Calidad

13. Principales aspectos de la
ISO 9001 2000
•Principios de gestión de calidad
•Planificación de la Calidad
•Aseguramiento de la calidad
•Control de Calidad
•Mejora de la Calidad del producto, proceso
y SGC
•Mejora continua
•Gestión de la Satisfacción del cliente

14. ESTRATEGIA DE NEGOCIO EVAUACIÓN DE
PLAN DE NEGOCIOS
COMPETENCIA
LOGROS DEL NEGOCIO
ELEMENTOS DE UN SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD ISO 9001
MEJORA CONTINUA POLÍTICA
REVISIÓN DE CALIDAD
DEFINCION DE
REQUISITOS DEL PRODUCTO
AUDITORÍA
INTERNA
REQUISITOS LEGALES
NO CONFORMIDAD DEL PRODUCTO
ACC.CORRECTIVA Y
ACC.PREVENTIVA
OBJETIVOS, INDICADORES
SEGUIMIENTO
CLAVES DEL NEGOCIO
Y MEDICIÓN
PROCESOS
Y PRODUCTO
RECURSOS,
CONTROL DE COMPETENCIA,
CONTROL CONTROL DE LOS FUNCIONES,
QUEJAS Y DE DOCUMENTACIÓN COMUNICACIÓN FORMACIÓN Y TOMA
DE PROCESOS DOCUMENTOS RESPONSABILIDAD
PRODUCTO NO DE CONCIENCIA
CONTROL DE LOS Y AUTORIDAD
CONFORME
REGISTROS

15. ISO 14001 2004
Revisión de los requisitos de la
Norma de Sistema de Gestión
Medioambiental

16. Principales aspectos de la
ISO 14001 2004
• Contaminación de la atmósfera
• Contaminación del agua
• Generación de Residuos
• Contaminación acústica y vibraciones
• Contaminación industrial
• Otros tipos de contaminación
• Riesgos medioambientales
• Legislación Medioambiental
• Gestión Medioambiental

17. ESTRATEGIA DE NEGOCIO EVAUACIÓN
PLAN AMBIENTAL
COMPETENCIA
AMBIENTAL INICIAL
ELEMENTOS DE UN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL ISO 14001
MEJORA CONTINUA POLÍTICA
REVISIÓN AMBIENTAL
ASPECTOS
AMBIENTALES
AUDITORÍA
INTERNA
CONTROL DE LOS
REGISTROS
REQUISITOS LEGALES
Y OTROS REQISITOS
NO CONFORMIDAD
ACC.CORRECTIVA Y
ACC.PREVENTIVA
OBJETIVOS, METAS Y
EVALUACIÓN DEL
PROGRAMAS
CUMPLIMIENTO
SEGUIMIENTO
Y MEDICIÓN
RECURSOS,
REPARACIÓN Y COMPETENCIA,
CONTROL CONTROL DE LOS FUNCIONES,
RESPUESTA DOCUMENTACIÓN COMUNICACIÓN FORMACIÓN Y TOMA
OPERACIONAL DOCUMENTOS RESPONSABILIDAD
ANTE DE CONCIENCIA
Y AUTORIDAD
EMERGENCIAS

18. Las 5 “R”
Reduce.-
cantidades
Re – usa.-
reutiliza los materiales
Regresa.-
los excedentes (empaques)
Reemplaza.-
materiales peligrosos o equipo que consume mucha
energía (obsoletos) o materiales contaminantes por
biodegradables
Recicla.-
Recicla recursos en otros productos de valor agregado

19. Normas ISO 14000
Normas de evaluación para el producto
ISO 14001 2004.- Especificaciones con guía para su uso
ISO 14002 2004.- Guías principales sobre principios, sistemas y
técnicas de apoyo
ISO 14015.- Evaluaciones ambientales
ISO 14031.- Evaluación del desempeño ambiental
Normas de evaluación para el producto
Serie de normas ISO 14020 ´s relativas al etiquetado ambiental
Serie de normas ISO 14040 ´s relativas al ciclo de vida del
producto
ISO 14050 Términos y definiciones
Guía sobre los principios del TC 207 SC 6 trabajo de terminología
ISO GUÍA 64.- Guía para la inclusión de los aspectos ambientales
en las normas de productos (antes 14060)

20. OTROS COMITÉS TÉCNICOS
Relacionados al medio ambiente
TC 146 Calidad de aire
TC 147 Calidad del agua
TC 190 Calidad del suelo
TC 176 Gestión de la calidad

21. Política ambiental
Intenciones y dirección generales de una
organización relacionadas con su desempeño
ambiental, como las ha expresado formalmente la
alta dirección
Debe ser coherente con los
Nota.- La política ambiental, proporciona un marco aspectos ambientales
de referencia para la acción y para el establecimiento generados por, o a nombre
de sus objetivos y metas ambientales. de la organización.
Desempeño ambiental
% de Cumplimiento de la Resultados medibles de la gestión que hace una
política, objetivos, metas o organización de sus aspectos ambientales
indicadores regulaciones,
desempeño de las
operaciones etc. Nota.- En este contexto, los resultados del SGA,
pueden ser medidos a través de su política
ambiental, objetivos y metas ambientales y otros
requerimientos de desempeño ambiental.

22. Objetivo ambiental
Fin ambiental de carácter general Ejemplo
coherente con la política Disminuir el uso de energía eléctrica
ambiental, que una organización
se establece
Meta ambiental
Requisito de desempeño
detallado aplicable a la
Ejemplo
Reducir a un 10 % el consumo de organización o a partes de ella,
energía eléctrica en seis meses que tiene su origen en los
objetivos ambientales y que es
necesario establecer y cumplir
para alcanzar dichos objetivos

23. Parte interesada
Persona o grupo que tiene interés por el
desempeño ambiental de una
organización
Prevención de la contaminación
Utilización de procesos, prácticas, técnicas,
materiales, productos, servicios o energía para
evitar, reducir o controlar (en forma separada o en
combinación) la generación, emisión o descarga de
cualquier tipo de contaminante o residuo, con el fin
de reducir impactos ambientales adversos
Nota.- La prevención de la contaminación puede incluir
reducción o eliminación de las fuentes, cambios en el
proceso, producto o servicio uso eficiente de recursos,
sustitución de materiales o energía, re-uso,
recuperación, reciclaje, tratamiento y recuperación.

24. Objetivo de los SGA
“Cuando la organización opera hay que
mejorar el desempeño del medio ambiente
cuando este es afectado”

25. Aspectos críticos del SGA
Contaminación de la atmósfera
Contaminación del agua
Generación de Residuos
Contaminación acústica y vibraciones
Contaminación industrial
Otros tipos de contaminación
Riesgos medioambientales
Legislación Medioambiental
Gestión Medioambiental

26. EJEMPLO DE LEYES
Ley General del Equilibrio Ecológico y Protección al Ambiente
LGEEPA
Ley General de Vida Silvestre
Ley Forestal
Ley de Pesca
Ley de Aguas Nacionales
Ley Federal del Mar
Ley Minera
Ley Federal sobre Metrología y Normalización
Ley de Planeación
Ley de Federal de Derechos en Materia de Agua
Ley General de Bienes Nacionales
Ley Federal de Sanidad Vegetal
Ley Federal de Sanidad Animal
Ley Federal de Procedimiento Administrativo
Ley de Información Estadística y Geográfica
Ley de Expropiación
Ley General de Asentamientos Humanos
Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental.
Ley Agraria
Ley Federal de Turismo Leyes Nacionales
Ley Federal de Variedades Vegetales. Regionales y
Ley Federal de sanidad animal Acuerdos Internacionales

27. OHSAS 18001 2007
Revisión de los requisitos de la
Norma de Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud Ocupacional

28. Introducción
• Occupational Health and Safety Assessment Series (OHSAS), y el
documento que la complementa, OHSAS 18002- 20XX, Guía para
la implementación de OHSAS 18001, han sido desarrolladas como
respuesta a la demanda de los clientes por contar con una norma
reconocida sobre sistemas de gestión de seguridad y salud
ocupacional, con base en la cual su sistema de gestión pueda ser
evaluado y certificado.
• OHSAS 18001 ha sido desarrollada de manera que sea compatible
con la norma ISO 9001:2000 (calidad) e ISO 14001:2004
(ambiental), con el fin de facilitar la integración voluntaria de los
sistemas de gestión de calidad, ambiente, seguridad y salud
ocupacional por parte de las organizaciones.

29. Principales cambios
• La importancia de la “salud”, ahora se ha dado mayor énfasis
• Ahora la norma mexicana NMX-SAST-001-IMNC se encuentra
referida como una norma, no como una especificación o
documento, esta rápida edición es el reflejo de la creciente
adopción de NMX-SASST-001-IMNC basada como una norma
nacional en sistemas de gestión de seguridad y salud en el trabajo;
• El diagrama del modelo “Planificar-Hacer-Verificar-Actuar" sólo se
presenta en la introducción, en este sentido por lo que se repite en
cada cláusula;
• Las referencias publicadas en la cláusula 2 han sido limitadas
únicamente a documentos internacionales;
• Se han agregado nuevas definiciones y se han revisado las
existentes;
• Las mejoras significativas se encuentran alineadas con la norma
mexicana NMX-SAA-14001-IMNC a través de esta norma y mejora
la compatibilidad con la norma NMX-CC-9001-IMNC;

30. Principales cambios
• El término "riesgo tolerable" fue remplazado por el término “riesgo
aceptable” (véase 3.1)
• Las cláusulas 4.3.3 y 4.3.4 se han combinado, de acuerdo con la
norma mexicana NMX-SAA-14001-IMNC;
• Para la consideración de la jerarquía de controles y planificación de
SST se introduce un nuevo requisito (véase 4.3.1)
• La gestión del cambio ahora se dirige más explícitamente (véase
4.3.1 y 4.4.6);
• Se ha introducido una nueva cláusula sobre la “evaluación de la
conformidad” (véase 4.5.2);
• Se han introducido nuevos requisitos para la participación y la
consulta (véase 4.4.3.2);
• Se han introducido nuevos requisitos para la investigación de
incidentes y accidentes (véase 4.5.3.1);

31. Principales cambios
• Esta norma mexicana no pretende incluir todas las
previsiones necesarias de un contrato. Los usuarios son
responsables de su correcta aplicación.
• El cumplimiento con esta serie de normas de
Sistemas de Gestión de Seguridad y Salud en el
Trabajo (SGSST) no exime del cumplimiento de las
obligaciones legales.
• Esta segunda edición de esta norma mexicana fue
eliminada por el Instituto Mexicano de Normalización y
Certificación, A.C. y su declaratoria de vigencia ha sido
publicada por la Dirección General de Normas de la
Secretaria de Economía, en el Diario Oficial de la
Federación (posible fecha de edición durante el 2008)

32. Definiciones
Riesgo aceptable
Riesgo que ha sido reducido a un nivel que la
organización puede tolerar con respecto a sus
obligaciones legales y su propia política en S y SO.
Peligro
Fuente, situación o acto con potencial de daño en
términos de enfermedad o lesión a las personas, o una
combinación de estos.
Identificación del peligro
Proceso de reconocimiento de que existe un peligro y
definición de sus características.

33. Definiciones
Enfermedad
Condición física o mental adversa identificable, que surge, empeora
o ambas, a causa de una actividad laboral, una situación
relacionada con el trabajo o ambas.
Incidente
Evento(s) relacionado(s) con el trabajo, en el (los) que ocurrió o pudo
haber ocurrido lesión o enfermedad (3.8) (independiente de su
severidad), o víctima mortal.
NOTA 1. Un accidente es un incidente que da lugar a lesión, enfermedad o víctima mortal.
NOTA 2. Un incidente en el que no hay lesión, enfermedad ni víctima mortal también se puede
denominar como "situación en la que casi ocurre un accidente" (near-miss, near hit, close call,
dangerous occurrence).
NOTA 3. Una situación de emergencia (véase 4.4.7) es un tipo particular de incidente.

34. Definiciones
Parte interesada
Persona o grupo, dentro o fuera del lugar de trabajo involucrado o
afectado por el desempeño en seguridad y salud ocupacional de
una organización.
Seguridad y salud ocupacional (S y SO)
Condiciones y factores que afectan o pueden afectar la salud y la
seguridad de los empleados u otros trabajadores (incluidos los
trabajadores temporales y personal por contrato), visitantes o cualquier
otra persona en el lugar de trabajo.
NOTA. Las organizaciones pueden estar sujetas a requisitos legales para la salud
y la seguridad de las personas más allá de su lugar de trabajo inmediato, o
quienes están expuestas a actividades en el lugar de trabajo.

35. Definiciones
Política de S y SO
Intenciones y dirección generales de una organización relacionados con su
desempeño de S y SO (3.13), expresadas formalmente por la alta dirección.
NOTA 1. La política de S y SO brinda una estructura para la acción y el establecimiento de los objetivos
de S y SO .
NOTA 2. Adaptada de la ISO 14001:2004.
Riesgo
Combinación de la probabilidad de que ocurra un(os) evento(s) o exposición(es)
peligrosa(s), y la severidad de la lesión o enfermedad (3.8) que puede ser
causada por el evento o exposición.
Valoración del riesgo
Proceso de evaluar el (los) riesgo(s) (3.21) que surgen de un(os) peligro(s),
teniendo en cuenta la suficiencia de los controles existentes, y de decidir si el
(los) riesgo(s) es (son) aceptable(s) o no.

36. Principales aspectos de la
OHSAS 18001 2007
• Prevención de riesgos laborales
• Identificación de peligros y evaluación de riesgos
• Seguridad en el trabajo
• Higiene industrial
• Ergonomía y psicosociología aplicada
• Vigilancia de la salud (FISICA Y MENTAL)
• Planes de emergencia en la industria
• Legislación de prevención de riesgos laborales
• Legislación relacionada a la salud en el trabajo
• Gestión de la prevención de riesgos

37. POLÍTICA
MEJORA CONTINUA
REVISIÓN DE SEGURIDAD Y IDENTIFICACIÓN,
SALUD
EVALUACIÓN Y
CONTROL DE RIESGOS
AUDITORÍA
DEL SGPRL
REGISTROS REQUISITOS LEGALES
Y OTROS REQISITOS
ACCIDENTES,
OBJETIVOS METAS
INCIDENTES,
NO CONFOMIDADES,
ACCION CORRECTIVA
Y PROGRAMA DE
PREVENTIVA GESTIÓN
DE SEGURIDAD
Y SALUD
SEGUIMIENTO
Y MEDICIÓN
GESTIÓN DE CONTROL CONTROL DE LOS DOCUMENTACIÓN CONSULTA Y FORMACIÓN Y ESTRUCTURA Y
EMERGENCIAS OPERACIONAL DOCUMENTOS DEL SGPRL COMUNICACIÓN SENCIBILIZACIÓN RESPONSABILIDAD

38. COMPETENCIAS A NIVEL NACIONAL
Y AUTORIDADES
En México, las
Constitución
regulaciones CPEUM
Política
Art. 4 y 123
generales
LGEEPA / LAN
Ambientales y en LGPGIR / LFT / LGS
Leyes
materia de
ACUERDOS
Seguridad y Salud INTERNACIONALES
Ocupacional se
RLGEEPA / RLSN / RLGPGIR / Reglamentos
constituyen en : RFSHMAT / RLGS
Normas Oficiales Mexicanas Normas
SEMARNAT / STPS / SSA Oficiales
LEGISLACIÓN SEGURIDAD Y
SALUD OCUPACIONAL

39. SECRETARÍAS RELACIONADAS AL
CUMPLIMIENTO DE SEGURIDAD
E HIGIENE EN EL TRABAJ0
Trabajo y Previsión Social
Salud Protección Civil
Comunicaciones
SEMARNAT
y Transportes
LEGISLACIÓN Agricultura, Ganadería y Desarrollo
SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL Rural, Pesca y Alimentación

40. NOM´s DE SEGURIDAD E HIGIENE
Seguridad
Combate contra Incendio: Máquinas, Herramientas y Equipo:
– NOM-002-STPS-2000
• NOM-004-STPS-1999
– NOM-100-STPS-1994
• NOM-007-STPS-2000
– NOM-101-STPS-1994
• NOM-008-STPS-2001
– NOM-102-STPS-1994
• NOM-009-STPS-1999
– NOM-103-STPS-1994
• NOM-020-STPS-2002
– NOM-104-STPS-2001
• NOM-027-STPS-2000
– NOM-106-STPS-1994
Minas:
Instalaciones Eléctricas:
• NOM-023-STPS-2003
– NOM-022-STPS-1999
– NOM-029-STPS-2005
Materiales:
• NOM-003-STPS-1999
Locales y Edificios:
• NOM-006-STPS-2000
– NOM-001-STPS-1999

41. NOM´s DE SEGURIDAD E HIGIENE
Higiene
Métodos de Muestreo:
– NOM-010-STPS-1999
Agentes Físicos:
– NOM-011-STPS-2001
– NOM-012-STPS-1999
– NOM-013-STPS-1993
– NOM-014-STPS-2000
– NOM-015-STPS-2001
– NOM-024-STPS-2001
– NOM-025-STPS-1999
Sustancias Químicas:
– NOM-005-STPS-1998

42. NOM´s DE SEGURIDAD E HIGIENE
Organización del Trabajo
Reporte de Accidentes:
– NOM-021-STPS-1993
Comisiones de Seguridad:
– NOM-019-STPS-2006
Equipo de Protección
Personal:
– NOM-017-STPS-2001
– NOM-113-STPS-1994
– NOM-115-STPS-1994
– NOM-116-STPS-1994

43. NOM´s DE SEGURIDAD E HIGIENE
Organización del Trabajo
Señales y Avisos:
– NOM-018-STPS-2000
– NOM-026-STPS-1998
Seguridad en los Procesos:
– NOM-028-STPS-2005
Servicios Preventivos de Seguridad y
Salud en el Trabajo
– NOM-030-STPS-2006

44. IDENTIFICACIÓN DE OBLIGACIONES
LEGALES EN EL PROCESO
Recepción de
materia prima Producto
y energía terminado
Subproductos
Mantenimiento
Residuos
Paro y arranque

45. LEGISLACION EN SALUD
• LEY GENERAL DE SALUD
• REGLAMENTO DE LA LEY GENERAL DE SALUD
• REGLAMENTO DE LA LEY GENERAL DE SALUD
EN MATERIA DE PUBLICIDAD

46. NORMAS OFICIALES
MEXICANAS
NOM-093-SSA1-1994
• NOM-093-SSA1-1994, BIENES Y SERVICIOS. PRACTICAS DE HIGIENE Y
SANIDAD EN LA PREPARACION DE ALIMENTOS QUE SE OFRECEN EN
ESTABLECIMIENTOS FIJOS
NOM-127-SSA1-1994
SALUD AMBIENTAL. AGUA PARA USO Y CONSUMO HUMANO. LÍMITES
PERMISIBLES DE CALIDAD Y TRATAMIENTOS A QUE DEBE
SOMETERSE EL AGUA PARA SU POTABILIZACIÓN

47. La salud de los trabajadores

48. Ejemplo de un error

49. Introducción a Sistemas
Integrados

50. Modelo de Procesos
Modelo de Procesos
Elementos del SGI
Elementos del SGI
P A
Partes Interesadas
Partes Interesadas
Política
Mejora Revisión
Revisión 5
Gerencial
Gerencial
5 Continua
Satisfacción
Requisitos
Planificación Verificación
Implementación y Acción
4 5 6 y Correctiva
8
Operación
6 7
H Producto V
Salidas
Procesos

51. VISIÓN
POLÍTICA INTEGRAL
CALIDAD-
MISIÓN AMBIENTAL -
SEGURIDAD
PROCESOS
VALORES OBJETIVOS
INTEGRADOS PRODUCTOS SUBCONTRA
TADOS
•CALIDAD
•AMBIENTAL
•SEGURIDAD
SERVICIOS
Partes Interesadas
Aplicación de a
Aplicació
Mejora PRODUCTOS PROCESOS
• Acciones Correctivas
• Acciones Preventivas
SATISFACCION DEL LAS PARTES INTERESADAS
• Mejora
OBJETIVOS
ANALISIS
DE
DATOS
INDICADORES DE DESEMPEÑO 51
Calidad, Ambiental, Seguridad y Salud

52. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN
GESTIÓN DE POLITICAS Y PLANIFICACIÓN
REVISIÓN DEL
OBJETIVOS DE CALIDAD, DESARROLLO DEL SISTEMA
SISTEMA
MEDIOAMBIENTE Y DE INTEGRADO DE INTEGRADO DE
SEGURIDAD Y SALUD EN EL
NEGOCIO GESTIÓN
TRABAJO GESTIÓN
MEDICIÓN, ANALISIS Y MEJORA
ANÁLISIS GESTIÓN DE ACCIONES
GESTIÓN DE LA MEJORA
CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
DE DATOS
RETROALIMENTACIÓN
SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN DATOS DE
CONTROL DE PRODUCTO NO CONFORME PROCESO
EVALUACION DE LA SATISFACCIÓN DEL CLIENTE
DATOS DE
GESTION DE PRODUCTOS NO CUMPLIMIENTO
REALIZACIÓN DE AUDITORÍAS INTEGRADAS
CONFORMES Y TRATAMIENTO
SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN DE PROCESOS DE NO CONFORMIDADES
SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN AMBIENTAL
GESTIÓN DE LAS QUEJAS Y DATOS DE
EVALUACION DE RIESGOS SEGUIMIENTO Y RECLAMACIONES DE LOS CLIENTES PROCESO
MEDICION DEL SSL
PRESTACION PROCESO PROCESO PROCESO PROCESO PROCESO
DEL OPERATIVO 1 OPERATIVO 2 OPERATIVO 3 OPERATIVO 4 OPERATIVO 5
SERVICIO EVALUACIÓN
REQUISITOS DE
REQUISITOS
COMPRAS DE PARTES PROVEEDORES
DE PARTES
INTERESADAS
INTERESADAS Y
SUBCONTRATISTAS
GESTIÓN DE LA CONTROL DE LOS GESTION DE LA FORMACIÓN Y DETERMINACIÓN Y GESTIÓN
COMUNICACIÓN CONTROL DE
PLANES DE DOCUMENTACIÓN REGISTROS CAPACITACION DE PERSONAL DE AMBIENTE DE TRABAJO
INTERNA LOS
EMRGENCIA DETERMINACIÓN DE LOS MANTENIMIENTO DE DISPOSITIVOS
PROCESOS DE RESPONSABILIDAD SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN RECURSOS EQUIPOS DE 52
GESTION DE DE LA DIRECCIÓN SEGUIMIENTO
EMERGENCIAS GESTIÓN DE LOS RECURSOS Y MEDICIÓN

53. Integración de Sistemas
•Características
•Peligros
de calidad del producto
•Condiciones de Trabajo
•Satisfacción del cliente
•Salud de Empleados
•Productos
•Materia
•Impactos
Prima Proceso ambientales
(Calidad,
ambiental y •Desperdicios
Seguridad y •Accidentes
salud) •Afectación a la
•Recursos salud
(energía)
•Aspectos Ambientales
•Entorno, Efectos Ambientales
•Regulaciones, Partes Interesadas/Gobierno

54. Presentación de los
principales
Documentos relacionados a la
Integración de Sistemas de
gestión

55. Principales documentos de
referencia
• Libro (Hand Book) El uso de sistemas
integrados en revisión (posible edición
junio/julio 2008)
Contiene ejemplos y metodología de
integración de empresas en diferentes
partes del mundo y de diferente tipo
• ISO UNE 66177 Norma española guía Norma española
para la integración de sistemas (no UNE 66177
contiene ejemplos solo metodología) Sistemas de Gestión
editada en junio 2005 Guía para la integración de los
Sistemas de Gestión
Junio 2007

56. Principales documentos de
referencia
• PAS 99 PAS 99
• Publicy Available Specification 2006
(Especificación públicamente disponible) Publicy Available Specification
Editada por el British Standars Institution
en el 2006
Contiene los requisitos de un sistema
integrado y hace referencia a las normas
ISO 9001 2000, ISO 14001 2004, ISO
22000, ISO 27000 y OHSAS 18001 1999 British Standars Institution

57. Presentación del
Hand Book ISO
Libro con ejemplos y metodología para la
integración de sistemas de Gestión
Autores
Annemarie de Jong
es Secretaria de ISO TC 176, Quality management
and quality assurance,
SC 3, Supporting technologies.
Ella esuna consultora de la normalización con la
Netherlands
Standardization Institute,
NEN en Holanda .
Dick Hortensius es secratario de ISO TC 207,
Environmental management,
Subcommittee SC 2, Environmental
Auditing and related environmental investigations.
El encabeza el departamento en el NEN en Holanda

58. Contenido
Prefacio
Propósito
Introducción al libro
CAPITULO 1 – El Sistema de Gestión
1.- Introducción
1.1 Componentes de un Sistema de Gestión de la organización
1.1.1 Metas y Objetivos
1.1.2 Mercado del Producto y clientes
1.1.3 Stakeholders
1.1.4 Estructura organizacional y recursos
1.1.5 Procesos
1.2 Entendiendo la relación de los componentes del Sistema de Gestión
1.2.1 Entendiendo el enfoque a sistemas
1.2.2 Estableciendo un enfoque a sistemas

59. Contenido
CAPITULO 2 Normas de Sistema de Gestión
2.- Introducción.
2.1 Aplicación de las Normas de Sistemas de Gestión
2.1.1 Usos y necesidades para las Normas de Sistemas de Gestión
2.1.2 Propósito y objetivos de Normas de Sistemas de Gestión
2.1.3 Contenido Normas de Sistemas de Gestión
2.1 Aplicación de los requisitos de las Normas de Sistemas de Gestión
2.2.1 Relación de los requisitos de las Normas de Sistemas de Gestión con el
Sistema de Gestión de la Organización
2.2.2 Vista y uso en una organización de los requisitos de las Normas de
Sistemas de Gestión
2.2.3 Implementación de requisitos de las Normas de Sistemas de Gestión

60. Contenido
CAPITULO 3 – Integración de los requisitos de las Normas de Sistemas de Gestión
Introducción
3.1 Dirigiendo la integración
3.2 Determine el alcance de la integración
3.3 Plan de integración
3.4 Conectando los requisitos de las normas de SG con el Sistema de Gestión de la
Organización
3.4.1 Estructura del Sistema de Gestión
3.4.2 Estructura de los requisitos de las Normas de Sistema de Gestión
3.4.3 Mapa de los requisitos de las Normas de Sistemas de Gestión comparado con el Sistema
de Gestión de la Organización
3.5 Incorporación de los requisitos de las Normas de Sistema de Gestión dentro del Sistema de
Gestión de la Organización
3.5.1 Identificación y análisis de brecha
3.5.2 Cumpliendo la brecha
3.5.3 Confirmación del cumplimiento de la brecha
3.6 Mantenimiento y mejora de la integración
3.7 Aplicando lecciones aprendidas in la organización
Anexo .- Caso de estudio

61. UNE 66177
Norma española junio 2005
Norma que ayuda a implementar un plan de
UNE - 66177
trabajo para la integración de sistemas de
gestión norma española
Junio 2005
Elaborada por el Comité Técnico AEN /CTN
66 Gestión de la calidad y Evaluación de Titulo Sistemas de Gestión
la Conformidad secretaria por AENOR Guía para la integración de
los sistemas de gestión
Define directrices para la elaboración del
proyecto de integración de Sistemas de
Gestión, implementación del proyecto y
revisión y mejora del sistema integrado.
Tomando en cuenta los niveles de madurez
de cada uno de estos

62. Contenido
0. Introducción
1. Objeto y campo de aplicación
2. Normas de consulta
3. Términos y definiciones
4. Estructura del proceso de Integración
5. Desarrollo del plan de integración
1. Beneficios esperados de la integración
2. Análisis del contexto
3. Selección del método de integración
4. Elaboración del plan de integración
5. Apoyo de la Alta Dirección
6. Implantación del plan de integración
1. Plan de integración
2. Seguimiento al plan de integración
7. Revisión y mejora del Sistema Integrado de Gestión
8. Bibliografía
Anexos A,

63. PHVA en el proyecto ISO UNE
66177
Revisión y mejora de la eficacia Desarrollo del plan
del SGI Beneficios esperados
Evaluación de la eficacia del Análisis del contexto
plan de integración Selección del nivel de integración
Seguimiento y Mejora de la
Eficacia del SGI
A P Elaboración del plan de integración
Apoyo de la Alta Dirección
v H
Integración del plan

64. Métodos para integración de
Sistemas
• Método Básico
• Método Avanzado
• Método Experto

65. Método Básico
a) Integrar las políticas.
b) Integrar en un único "Manual" de gestión
c) Definir las responsabilidades y funciones del personal
relacionado con los procesos críticos
d) Integrar la gestión de algunos procesos organizativos
comunes a los dos o tres sistemas
e) Integrar también la documentación de estos procesos.

66. Método Básico
Ejemplos de procesos que son abordados en esta etapa
son:
- Identificación y acceso a los requisitos legales.
- Elaboración y gestión de los documentos y registros.
- Gestión de no conformidades, y oportunidades de
mejora.
- Auditoria y evaluación interna.

67. Método Avanzado
a) Desarrollo de un mapa de procesos
b) Definición y gestión de los procesos
– Definición de dueños de procesos, objetivos, indicadores,
elementos de entrada y salida de los procesos, instrucciones
que aplican a requisitos de varios sistemas, formación,
planificación, procesos relacionados con el cliente, compras,
producción y prestación del servicio, mantenimiento, equipos
de seguimiento y medición, etc.

68. Método Avanzado
Ejemplos de procesos que se pueden integrar son:
- Revisión por la dirección.
- Comunicación, información y participación.
- Procesos productivos y procesos críticos para la
calidad, seguridad o gestión ambiental del producto o
servicio.

69. Método Experto
a) Establecer objetivos y metas, e indicadores integrados,
así como "desplegar" los objetivos e indicadores a los
procesos y subprocesos.
b) Incluir la "voz del cliente", a los proveedores y otras
partes interesadas en el diseño de todos los procesos.
c) Extender la gestión por procesos a las actividades
administrativas y económicas.
d) Involucrar a los proveedores en la mejora de los
procesos.

70. TABLA PARA LA EVALUACIÓN DEL NIVEL DE MADUREZ EN LA
GESTIÓN POR PROCESOS
Descripción del Nivel de Madurez Descripción de posibles situaciones de los sistemas de gestión
1 INICIAL: Sin aproximación formal: No es tenida en cuenta la voz del cliente, ni hay evidencia de mejora en los procesos y actividades.
La actividad o proceso se realiza total o No se han establecido los procesos ni los propietarios del proceso.
parcialmente, pero no se documenta de manera No se han definido las responsabilidades, en relación a los procesos.
adecuada. Información limitada sólo a los procesos clave
2 BÁSICO: Aproximación reactiva: El sistema de gestión se basa en procedimientos, registros e instrucciones, que aseguran la calidad del
producto o servicio.
La actividad o proceso se realiza totalmente y se
Se evalúa a los proveedores de manera sistemática, y existen criterios de evaluación, pero no se les
documenta de manera adecuada existiendo tiene en cuenta en el diseño de los proceso.
mínimos datos de su seguimiento y revisión para
la mejora. Se han definido y comunicado las responsabilidades y funciones del personal relacionado con los
procesos críticos para la calidad, seguridad o gestión ambiental del producto o servicio.
Satisface la Norma UNE-EN ISO 9001.
3 AVANZADO: Aproximación del El sistema de gestión de la calidad se ha basado en la identificación y documentación de los procesos de
gestión o estratégicos, los procesos operativos o clave y los procesos de soporte, y sus interrelaciones,
sistema formal estable: conformando así el mapa de procesos de la organización.
La actividad o proceso se realiza y revisa; se Están identificados los elementos de entrada y salida de los procesos.
toman acciones derivadas del seguimiento y
Los proceso son revisados y mejorados de manera regular.
análisis de datos. Existe tendencia a la mejora en
etapas tempranas del proceso. También se han definido objetivos concretos cuantitativos, para lo que existe el consiguiente indicador de
seguimiento.
El personal conoce los procesos y es debidamente formado para el desempeño de sus funciones dentro
de ellos.
Se definen y comunican, propietarios y personal vinculado para todos los procesos.
Se incluye la voz del cliente, proveedores y otras partes interesadas en el diseño de los procesos.
La dirección asegura que todos los procesos son eficaces para gestionar los procesos, donde se incluye:
requisitos de entrada y salida, verificación y validación, oportunidades y acciones de mejora de procesos.
(Continúa)

71. TABLA PARA LA EVALUACIÓN DEL NIVEL DE MADUREZ EN LA
GESTIÓN POR PROCESOS (CONTINUACIÓN)
Descripción del Nivel de Madurez Descripción de posibles situaciones de los sistemas de gestión
Existe evidencia de la mejora de los procesos gracias a la revisión sistemática.
4 EXPERTO: Énfasis en la mejora
Los procesos de gestión sistematizados incluyen actividades administrativas y económicas.
continua:
Los procesos del sistema cuentan con su propietario y personal vinculado identificado.
La actividad o proceso se realiza, se revisa y se
toman acciones derivadas del análisis de los Existe un despliegue completo de indicadores y objetivos en todos los procesos y subprocesos.
datos. El proceso es eficaz y eficiente. Tendencia Existe evidencia de la mejora de los procesos gracias a la revisión sistemática, bien a través de auto-
mantenida a la mejora. evaluaciones, revisiones del sistema por la dirección, u otras.
La organización se enfoca hacia la mejora de los procesos, para asegurar la creación de valor para
todas las partes interesadas.
Se involucra a los proveedores en la mejora de los procesos.
Se han establecido alianzas con proveedores para mejorar la eficacia y eficiencia de los procesos.
La organización revisa periódicamente el desempeño del proceso para asegurar su coherencia con el
plan operativo.
5 Los procesos están optimizados y sus propietarios innovan con el fin de buscar nuevas oportunidades de
PREMIO: Desempeño de “mejor en su mejora, por ejemplo mediante actividades planificadas y actividades de benchmarking.
clase”: Los procesos guían la organización hacia la total satisfacción de los clientes y otras partes interesadas.
La actividad se realiza y se revisa teniendo en
cuenta lo que hacen los mejores en el sector y
midiendo el nivel de satisfacción de las partes
afectadas y se toman acciones derivadas del
seguimiento de la revisión. Se mide la eficacia y
eficiencia de la actividad y se mejora
continuamente para optimizarla.
(Fin)

72. Plan de implementación de un SGI en una
empresa que tiene ISO 9001 e ISO 14001 Nivel
Básico
La llanta redonda
Plan de integración
Mes 1 Mes 2 mes 3 mes 4 mes 5 mes 6 mes 7
Identificación de requisitos de 18000
-Riesgos de seguridad y salud (relacionados con las operaciones y
actividades de la organización
-Requisitos legales
-Requisitos relacionados con las partes interesadas (empleados)
-Requisitos determinados del análisis del riesgo de afectación en la salud o
seguridad
Gap análisis de 18000 e identificacion de necesidades
Elaboracion de matriz de correlación e identificación de necesidades
Definición de representante del SIG y equipo de trabajo
Definición de politica integral
Definición de objetivos integral
Análisis de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
Capacitacion al personal sobre los requisitos de los sistemas (Involucramiento
alta dirección y personal)
Identificación PROCESOS Y DOCUMENTOS COMUNES A LOS TRES
SISTEMAS
-Manual del sistema integrado (incluye política, organización y descripción del
sistema).
-Objetivos y metas (programas de gestión). Indicadores globales.
-Identificación y acceso a los requisitos legales y otros suscritos.
-Comunicación, información y participación.
-Elaboración y gestión de los documentos.
-Gestión de los registros.
Elaboracion, implementacion y medición de indicadores integrales
Elaborar documentos adicionales y la integracion de las necesidades del cliente
Integracion de mapa de procesos
Elaboracion del manual integral
Implementación de situaciones de emergencia de OHSAS
Capacitacion al personal operativo sobre sobre el SIG y su participación
Revisión de resultados integrados
- Incluye cumpimiento de requisitos legales imputables a OSHAS
aplicación de acciones correctivas integrales
Comunicación interna integral (Dufusión)
Auditoria integral
Revisión gerencial integral
solicitud de certificación del SIG

73. Auditorias con base en el
PAS 99: 2006
Publicy Available Specification
British Standars Institution

74. ¿Porque el PAS 99 se editó?
• Antes de editar el PAS 99
– No existe una norma de requisitos de Sistemas de Gestión Integrados.
• Es prioridad para PAS 99, que toda la documentación debe ser
sujeta a las directrices dentro de una sola especificación de la red
de los requisitos interrelacionados principalmente referidos a ISO
9001, ISO 14001, ISO 22000, ISO 27000.
• Porque tomo en cuenta la problemática acerca de la confusión en
el mercado en la constitución de un Sistema de Gestión integrado
• Mucho usuarios/clientes ahora tienen un numero de Sistemas de
Gestión con diferentes niveles de madurez
• Esto ha sido considerado con mucho interés por los usuarios de
sistemas de gestión cuando buscan la integración.
74

75. ¿Que es el PAS 99?
• PAS 99 es una norma de requisitos para integración de
los Sistemas de Gestión.
• Toma en cuenta los 6 requisitos comunes para las
Normas de Sistemas de Gestión tomado de la ISO
Guide 72 (La Norma para redactar normas de sistemas
de gestión).
• Sigue el enfoque de PDCA de todas las normas de
requisitos de Sistema de Gestión.
• Intenta que a que las organizaciones se esfuercen
mayormente para que su Sistema de Gestión se vea de
una gestión holística y logren que la Gestión de las
operaciones con mayor eficacia.
75

76. Modelos de Sistemas de 7
6
Gestión

77. ISO Guía 72
Requisitos comunes
1. Politicas
2. Planificación
3. Implementación y operación
4. Evaluación del desempeño
5. Mejora
6. Revisión Gerencial
77

78. Modelo de Gestión Integrada
Actuar Planificación
Revisión
Politica
Gerencial
Management
Systems
Mejora Planificación
Evaluación del
Verificar desempeño
Implementación Hacer
& Operación
78

79. Implementación
PAS 99
79

80. ¿Quien ha integrado sistemas?
• Organizaciones que ahora tienen más de un Sistema de Gestión
basado en norma y desean cumplir al máximo integrándolos y que
esto le aporte beneficios
• Organizaciones que no tienen ningún Sistema de Gestión de
Calidad basado en una norma de requisitos, pero desean tener un
sistema holístico integrado
• Organizaciones que desean implementar un grupo de Sistemas de
Gestión integrado al mismo tiempo.
• Organizaciones que han implementado una norma de Sistema de
Gestión y desean introducir otro mas.
80

81. Gestión
integrada
Servicio de auditorías Registro de un Sistema
combinadas Integrado (RSI)
9001 9001
14001 18001 14001 RSI 18001
27001 27001
81

82. Definiciones
Sistema de Gestión Integrado:
• Es donde una organización tiene un solo Sistema de
Gestión que combina 2 o más normas de sistema de
Gestión (ejemplo: ISO 9001; ISO 14001; OHSAS 18001,
ISO 27001) y cumple con PAS 99:2006 “Specification of
common management system requirements as a framework
for integration”
Auditoria combinada:
• Es cuando una organización tiene 2 o más evaluaciones de
normas de Sistemas de Gestión al mismo tiempo. El
sistema puede tener manuales y controles separados o
integrados.
82

83. Enfoque de integración
• Revisión Gerencial considera todos los aspectos del plan de
negocios y estrategias.
• Un enfoque de auditorias internas a un sistema integrado.
• Una política y objetivos integrados.
• Un enfoque de integración que verifica los impactos y
riesgos del negocio.
• Un enfoque a un sistema integrado de procesos.

84. Enfoque de integración
• Un grupo de documentos integrados incluyendo
procedimientos, políticas e instrucciones que son
desarrollados apropiadamente en los diferentes niveles de
la organización
• Un enfoque integrado para implementar mecanismos de
mejora (Acción correctiva, Acción preventiva, Medición y
mejora continua.
• Un enfoque de planificación integrada con buen uso de la
gestión de la evaluación de riesgos
• Una gestión unificada con una coherente participación
soportada con las áreas involucradas.

85. ¿Porque integrar sistemas de
gestión ?
• Para reducir costos
• Para alinear los requisitos comunes de las normas
de gestión usadas.
• Para reducir la duplicación y burocracia
• Para reducir procesos y procedimientos que
pueden ser combinados
• Para mejorar la eficacia y eficiencia de la
organización
• Para asistir a todos los empleados en un
entendimiento de necesidades para el Sistema de
Gestión y como ellos participan en la eficacia.
85

86. Steps
¿donde estas ahora?
Step 1 – Combinación:
Step 1
(Sistemas separados iniciando su uso al mismo
tiempo)
Step 2 – Identificando la integración:
Step 2
(Elementos comunes han sido identificados)
Step 3 – Integrando:
(elementos comunes identificados y han iniciado su
integración) Step 3
Step 4- Integrado:
(Un solo sistema integrado de todos lo requisitos
comunes elementos) Step 4
86

87. Planificando:
A donde quiero estar?
• Identifica las necesidades de la organización
• Revisión del estado de los sistemas existentes y el
estatus de implementación y madurez
• Consideración de las otras partes interesadas:
– Organizaciones regulatorias
– Aseguradoras
– Clientes
– Sociedad
– Trabajadores
– Proveedores
– Accionistas
• Consideración de los beneficios esperados en la
organización de la integración de los requisitos comunes
de las normas de Sistema de Gestión.

88. Requisitos comunes
Requisitos Requisitos Requisitos Requisitos
Específicos Específicos Específicos Específicos
para para para para
A O C OM A O C OM
Requisitos Requisitos Requisitos Requisitos PAS 99
comunes comunes comunes comunes Requisitos Comunes
A Ambiental 14001
O OHSAS 18001
C Calidad 9001
OM Otros Múltiples
Mú
Sistemas de
Gestión
22000, 27000

89. Sistema de Gestión Integrado
PAS 99
ACTUAR
PLANEAR
Revisión por la direcci n 4.7
ó
4.7.1 General Revisión por la Política del Sistema
4.7.2 Entradas Dirección Política
4.7.3 Salidas
de Gestión 4.2
Mejora 4.6
Sistema Planeación 4.3
4.3.1 Identificación y
4.6.1 General Mejora
4.6.2 Acción correctiva,
preventiva y mejora
de evaluación de los aspectos,
impactos y riesgos.
Planeaci ón 4.3.2 Identificaci n de los
ó
VERIFICAR
Gestión Requisitos legales y otros
4.3.3 Plan de contingencia
4.3.4 Objetivos
Requisitos Generales 4.1 4.3.5 estructura organizacional,
Análisis del Desempe 4.5
ño
roles, responsabilidades y
4.5.1 Monitoreo y Medici n
ó
autoridades
4.5.2 Evaluación del Evaluación del
Cumplimiento
4.5.3 auditoría Interna
Desempeño HACER
4.5.4 Manejo de Implementaci n y operación 4.4
ó
no conformidades Implementación y 4.4.1 Control operacional
Operación 4.4.2 Gestión de Recursos
4.4.3 Requisitos de
Documentación
4.4.4 Comunicaci n
ó

90. PAS 99
4 Requisitos Generales del SG PAS 99 9001 14001 18001
4.1 Requisitos Generales
4.1 4.1 4.1 4.1
• Documentar el alcance del SG
• Para declarar las políticas y objetivos la organización
debe:
– Identificar los procesos,
– Determinar la secuencia e interacción de los
procesos,
– Determinar los criterios y métodos para la operación
y control de los procesos,
– Asegurar la disponibilidad de los recursos y la
información; y
– Monitorear, medir y analizar esos procesos, e
implementar acciones para alcanzar los resultados
planeados y la mejora continua.

91. PAS 99
PAS 99 9001 14001 18001
4.2 Políticas del SG
4.2 5.1, 5.3 4.2 4.2
•es adecuada para las actividades, productos y servicios
de la organización;
•incluya un compromiso para cumplir con todo lo legal y
otros requisitos que convenga para la efectividad de la
mejora continua del SG;
•proveer una base que establezca y revise objetivos;
•que sea comunicada a todo el personal interesado de la
organización;
•que sea regularmente revisada para su continua
vigencia.
NOTA: La organización pueden tener una política
específica cubriendo cada norma del SG a la que se
suscribe o puede combinar todos los requerimientos de la
política en una sola.

92. PAS 99
PAS 99 9001 14001 18001
4.3 Planeación
4.3.1 Identificación y evaluación de los aspectos, 4.3.1 5.2, 4.3.1 4.3.1
impactos y riesgos. 5.4.2,
7.2.1,
7.2.2
Se debe establecer, implementar y mantener
procedimientos:
• para identificar los aspectos de las actividades
productos y servicios relevantes para el alcance del
SG;
• para evaluar los riesgos de la organización que
determinen esos aspectos que tiene o que puede
significar un impacto (ejemplo. aspectos
significativos).
La organización debe asegurar que los aspectos
significativos son considerados cuando se esta
estableciendo, implementando y manteniendo el
SG.

93. IDENTIFICACION DE ASPECTOS
PARA LA EVALUACION DE RIESGOS SE PUEDE CONSIDERAR:
- Probabilidad de ocurrencia.
- Severidad del efecto
- Alcance de la severidad
- Afectación a la operación de la Organización.
- Afectación de los Intereses de terceras partes.
- Incumplimiento de Normatividad aplicable.

94. Evaluación de riesgos
Frecuencia Muy Improbable Poco Probable Raramente Ocurre de vez en Regularmente
que Ocurra que Ocurra Ocurre vez Ocurre
Efecto 1 2 3 4 5
No Hay Efecto
A
Efecto No
Legible
B
Poco Efecto
C
Efecto
Considerable
D
Gran Efecto
E
Muy Grande
Efecto
F
Muy Alto Riesgo
Riesgo Tolerable Alto Riesgo Requiere acciones necesarias
Requiere controles para reducir riesgos

95. EJEMPLO DE EVALUACION DE RIESGO DE
MANERA INTEGRAL
NORMA
REQ. CALIDAD / NO CONFORMIDAD /
NIVEL DE
ACTIVIDAD O PRODUCTO ASPECTO AMBIENTAL / IMPACTO AMBIENTAL /
RIESGO
PELIGRO RIESGO
Dimensiones adecuadas Dimensión fuera de especificación C-2
9001
Espesor adecuado Placa fuera de especificación E-1
CORTE DE PLACA 14001
Emisión de ruido Contaminación del aire F-3
METÁLICA
Potencial incendio Contaminación del aire C-2
Ruido laboral Enfermedad profesional F-3
18000
Cortadora en operación Herida cortante F-2
Forma adecuada Forma fuera de especificación D-3
9001
Dimensiones adecuadas Dimensión fuera de especificación F-2
CONFORMACIÓN Emisión de ruido Contaminación del aire B-1
14001
DE PLACA (PIEZA) Emisión de calor Contaminación del aire B-1
Dobladora en operación Atrapamiento de extremidades F-1
- Incendio.
18000
Alta presión aceite hidráulico - Quemadura Térmica. D-4
Color adecuado Tonalidad fuera de especificación D-2
9001
Espesor de pintura Espesor fuera de especificación B-2
PROCESO DE Emision de partículas Contaminación del aire D-4
14001
PINTADO Generación de residuos peligrosos Contamincación de suelo B-5
Pintura (solvente) Intoxicación E-5
18000
Equipo para aplicación de pintura Golpes en manos o parte del cuerpo E-2

96. Otras Técnicas para evaluar riesgos
Nomenclatura de las técnicas:
Safety Review /revisión de seguridad (SR)
Checklist Analysis / Análisis de lista de verificación
(CL)
Relative Ranking / Rangos Relativos (RR).
Preliminar hazard analysis / Análisis preliminar de
peligros(PHA).
What if analysis / Análisis de ¿qué pasa si?(WI).
What if analysis/Checklist (WI/CL)
Hazard and Operatibility Analysis / Análisisde peligro y
operatibilidad.

97. Otras Técnicas para evaluar riesgos
Nomenclatura de las técnicas:
Failure model and effects analysis/ Análisis de Modos y
Efectos de la Falla.(FMEA)
Events Tree analysis / Análisis de árbol de eventos
(ET).
Fault Tree analysis / Análisis de árbol de fallas (FT).
Cause consequence analysis/ Análisis de causa -
consecuencia. (CCA).
Human Reliability Anlaysis / Análisis de error humano.
(HRA).

98. PAS 99
PAS 99 9001 14001 18001
4.3.2 Identificación de los aspectos legales y otros
• Se debe establecer, implementar y mantener 4.3.2 5.3 b) 4.3.2 4.3.2
7.2.1 c)
procedimientos que determinen los requisitos
legales y otros relacionados con las actividades,
productos y servicios que son relevantes para el
alcance y que se toman en cuenta cuando se
establece, implementa y mantiene el SG.
PAS 99 9001 14001 18001
4.3.3 Plan de contingencia
• Se debe establecer, documentar y mantener
4.3.3 8.3 4.4.7 4.4.7
procedimientos para identificar y responder a 8.5.3
cualquier evento no planeado, emergencia
potencial o desastre.
• Este procedimiento debe buscar la prevención o
mitigación de consecuencias de algún incidente y
considerar la continuidad de las operaciones del
negocio.

99. PAS 99
PAS 99 9001 14001 18001
4.3.4 Objetivos 4.3.4 5.4.1 4.3.3 4.3.3,
4.3.4.1 Se deben establecer objetivos medibles 4.3.4
tomando en cuenta los aspectos significativos,
obligaciones legales, otros requisitos aplicables y
los compromisos para la mejora continua cuando
se implementan las políticas.
4.3.4.2 Se debe establecer, implementar y
mantener programas para ejecutar los objetivos.

100. PAS 99
4.3.5 Estructura organizacional, roles,
responsabilidades y autoridades. PAS 99 9001 14001 18001
4.3.5 5.5 4.4.1 4.4.1
4.3.5.1 La alta dirección debe designar un
representante de la dirección independientemente de
otras responsabilidades, debe de tener definidos
roles, responsabilidades y autoridades para:
– Asegurar que el SGI esta establecido,
implementado y mantenido en acuerdo con los
requisitos de este PAS y las
normas/especificaciones del sistema de gestión
que la organización conviene;
– Reportara a la Alta Dirección el desempeño del
sistema de gestión para su revisión, incluyendo
recomendaciones para la mejora.
4.3.5.2 La organización debe identificar, documentar
y comunicar los roles, responsabilidades y
autoridades así como sus compromisos en el
sistema de gestión y sus interrelaciones dentro de la
organización.

101. PAS 99
PAS 99 9001 14001 18001
4.4 Implementación y operación 4.4.1 7 4.4.6 4.4.6
4.4.1 Control operacional
La organización debe asegurar que las
operaciones están asociadas con los aspectos
significativos llevados a cabo bajo las condiciones
específicas en orden para conocer las políticas y
objetivos de la organización así como las legales y
otros requisitos aplicables.

102. Ejemplo de una instrucción de trabajo de SGC integrado
Empresa Mexicana Empresa Mexicana
INSTRUCCIONES DE OPERACIÓN
No. DE PARTE: 4111519A NOMBRE DE LA PARTE: STOPPER NIVEL DE INGENIERIA: 2
No. DE OPERACIÓN: 20 DESCRIPCION DE LA OPERACIÓN: TORNEADO AUTOMATICO FECHA DE REVISION: 11/09/2004
INSTRUCCIONES PUESTA A PUNTO
EL MATERIAL DEBE: SER LATON DE 9/32 0 REDONDO
REALIZAR MANTENIMIENTO PREVENTIVO DE ACUERDO A PROGRAMA (FORMATO APIC-201)
VERIFIQUE SI LA HERRAMIENTA REQUIERE AFILADO Y/O CAMBIO.
VERIFIQUE LA PRIMERA PIEZA AL INICIAR EL TURNO Y REGISTRE EN FORMATO CORRESPON- 3
DIENTE. 5 TOPE
VERIFIQUE QUE LAS PIEZAS NO SE MALTRATEN DURANTE EL MANEJO.
ASEGURESE QUE LAS PIEZAS DE AJUSTE, QUE ESTEN FUERA DE ESPECIFICACION NO SE MEZ- 1
CLEN CON LAS PARTES BUENAS, ( DEBEN SER SEPARADAS Y COLOCADAS EN EL CONTENE-
DOR CORRESPONDIENTE).
VERIFIQUE QUE LAS PIEZAS, ESTEN LIBRES DE VIRUTAS SOBRE LA
RANURA EXTERIOR.
4
6
INSTRUCCIONES DE INSPECCION (COTAS, INSTRUMENTO Y FRECUENCIA QUEDAN DEFINIDAS 2
EN EL FORMATO APIC-011 Y/O APIC-015 ANEXOS A ESTA HOJA)
REQUERIMIENTOS DE C.E.P.
Controles Ambientales
GRAFICA X-R NO APLICA -Se utilizara solo refrigerante biodegradable
GRAFICA N-P -Se apagara la maquina cuando no Se encuentra en operación
HISTOGRAMA DE FRECUENCIA
HERRAMIENTA Y EQUIPO
3200
RPM:____________ N/A
AVANCE:_____________ 450
PZS x Hr.:___________
HERRAMIENTA REFERENCIA FREC. AFILADO .3403
PESO X METRO:____________ .003 Kg.
PESO X PZA.:_____________ 105
PZS x METRO:___________
1 TOPE T-25 TOPE N/A EQUIPO DE SEGURIDAD PLAN DE REACCION PARA MATERIAS PRIMAS Y
PRODUCTOS NO CONFORMES.
2 BURIL 10X10 CILINDRAR 10,000 PCS.
3 BURIL 10X10 RANURA 8,000 PCS. LENTES PARAR PROCESO
ZAPATOS AVISAR AL SUPERVISOR DE PRODUCCION
4 BROCA No.12 BARRENO 10,000 PCS. GUANTES Y/O AL INSPECTOR DE CALIDAD.
- BURIL 5/16 CHAF. INT. 10,000 PCS. TAPABOCAS SEPARAR PRODUCTO SOSPECHOSO
CARETA AJUSTAR PROCESO
5 BURIL 10 X10 CHAF.(3) EXT. 15,000 PCS. CALIDAD LIBERA PROCESO
6 BURIL 10X10 TRONZADO 8,000 PCS.
REVISO Y APROBO PAG.: 1 FECHA: INSTRUCCIÓN No.
GERENTE DE MANUFACTURA DE: 1 11-Jun-04 INS 04

103. PAS 99
PAS 99 9001 14001 18001
4.4.2 Recursos de gestión
4.4.2.1 La organización debe asegurar para beneficio 4.4.2 6 4.4.1 4.4.1
de la empresa que todo el personal sea competente 4.4.2 4.4.2
en base a la educación, entrenamiento, habilidad y
experiencia adecuada para la labor que le es
asignada.
4.4.2.2 La organización debe:
– Evaluar la efectividad de las acciones tomadas
para asegurar la competencia;
– Asegurar que el personal esta informado de la
relevancia e importancia de sus actividades y
como ellos contribuyen al cumplimiento de los
objetivos.
4.4.2.3 La organización debe determinar, proveer y
mantener los recursos y la infraestructura
necesaria para cumplir los objetivos.

104. PAS 99
4.4.3 Requisito de documentación PAS 99 9001 14001 18001
4.4.3.1 La documentación del sistema de gestión
debe incluir: 4.4.3 4.2 4.4.4 4.4.4
4.4.5 4.4.5
– Una descripción del alcance del sistema de 4.5.4 4.5.3
gestión, incluyendo las normas/especificaciones
que esta convenga;
– Las políticas y objetivos de la organización;
– Un manual del sistema describiendo los
elementos importantes del sistema de gestión y
sus interacciones, incluyendo políticas comunes,
procesos y procedimientos y las referencia a los
documentos relacionados;
– Los procedimientos documentados y los
registros que se requieren para este PAS y las
normas/especificaciones del sistema de gestión
para las que la organización convenga;
– Documentos determinados como necesarios
para el alcance del plan, operación y control
efectivo de los procesos de la organización.

105. PAS 99
4.4.3.2 Documentos requeridos por el sistema de gestión
que deben ser controlados. PAS 99 9001 14001 18001
4.4.3.3 La organización debe establecer, implementar y
mantener los procedimientos documentados que 4.4.3 4.2 4.4.4 4.4.4
4.4.5 4.4.5
definen los controles necesarios para: 4.5.4 4.5.3
• Aprobar documentos adecuados antes de su emisión;
• Revisar, actualizar y re-aprobar documentos como sea
necesario;
• Asegurar que los cambios y el estado actual de revisión de
los documentos se identifican;
• Asegurarse de que las versiones de los documentos
aplicables están disponibles para su uso;
• Asegurar que los documentos permanecen legibles e
identificados;
• Asegurar que los documentos de origen externo estén
identificados y controlados;
• Prevenir el uso indebido de documentos obsoletos y aplicar
identificación adecuada en caso de que se conserven para
cualquier propósito.

106. PAS 99
4.4.3.4 Deben establecerse, documentarse y mantenerse PAS 99 9001 14001 18001
registros para proveer evidencia de conformidad a los
requisitos y la operación efectiva del sistema de gestión.
4.4.3 4.2 4.4.4 4.4.4
4.4.3.5 La organización debe establecer, implementar y 4.4.5 4.4.5
mantener los procedimientos documentados que defina 4.5.4 4.5.3
los controles necesarios para la identificación,
almacenamiento, protección, recuperación, retención y
disposición de registros.

107. PAS 99
4.4.4 Comunicación PAS 99 9001 14001 18001
4.4.4.1 La organización debe establecer,
implementar y mantener efectiva disposición para: 4.4.4 5.5.3 4.4.3 4.4.3
7.2.3 c)
5.3 d)
5.5.1
– Comunicación interna entre los diferentes
niveles y funciones de la organización;
– Recibir, registrar y responder a las
comunicaciones pertinentes del cliente.
4.4.4.2 La organización debe decidir si ha de
comunicarse activamente con los clientes, y
documentar su decisión.
4.4.4.3 Si la decisión es la comunicación con el
cliente, la organización debe establecer e
implementar métodos de comunicación.

108. PAS 99
4.5 Evaluación del desempeño
PAS 99 9001 14001 18001
4.5.1 Monitoreo y medición
La organización deberá llevar a cabo el 4.5.1 5.4.1 4.5.1 4.5.1
seguimiento y la medición a fin de determinar la 8.1
medida en que los requisitos aplicables se están 8.2.1
8.2.3
cumpliendo. 8.2.4
8.4
Esto debe incluir el registro de la información de
seguimiento del desempeño de los controles
operacionales relevantes para evaluar la
4.5.2 5.4.1 4.5.2 4.5.1
conformidad de los objetivos y la capacidad de los 8.2.3
procesos con los resultados planeados de la
organización.
4.5.2 Evaluación del cumplimiento
La organización deberá llevar a cabo un periodo
de evaluaciones de cumplimiento con los
requisitos legales que son importantes para el
alcance del sistema de gestión y los registros de
los resultados.

109. PAS 99
4.5.3 Auditoría Interna
PAS 99 9001 14001 18001
4.5.3.1 La organización debe establecer y mantener
un programa de auditoría para la realización de
4.5.3 8.2.2 4.5.5 4.5.4
auditorías del sistema de gestión periódicos para
determinar si el sistema de gestión :
4.5.4 8.3 4.5.3 4.5.2
– Es conforme a los acuerdos planeados se 8.5.2
incluyen los requisitos de este PAS y otras 8.5.3
normas/especificaciones que la organización
conviene;
– Ha sido adecuadamente implantado y
mantenido, y se ha integrado.
4.5.3.2 El programa de auditoría, incluye un
programa, que debe basarse en el significado de
los aspectos del sistema de gestión, los riesgos
de la organización, el desempeño de la
organización y los resultados previos a las
auditorías.

110. PAS 99
4.5.3 Auditoría Interna (continuación)
PAS 99 9001 14001 18001
4.5.3.3 La disposición de auditorías deben cubrir el 4.5.3 8.2.2 4.5.5 4.5.4
alcance, frecuencia, metodologías y competencias,
así como las responsabilidades y requisitos, realizar
las auditorías y reportar los resultados.
4.5.3.4 La selección de los auditores y la realización
de las auditorías debe asegurar la objetividad e
imparcialidad del proceso de auditoría.
4.5.4 Manejo de No conformidades
4.5.4 8.3 4.5.3 4.5.2
Donde son identificadas las no conformidades debe 8.5.2
de corregirse y/o tomar una acción que mitigue su 8.5.3
impacto.

111. PAS 99
4.6 Mejora PAS 99 9001 14001 18001
4.6.1 General
4.6 8.5 4.5.3 4.5.2
4.6.1.1 La organización debe mejorar continuamente la
efectividad del sistema de gestión a través del uso de
la política, objetivos, resultados de auditorías, análisis
de datos para el desempeño de la evaluación,
acciones correctivas y preventivas y revisión por la
dirección.
4.6.1.2 La organización debe definir y asignar
responsabilidades y autoridades para mejorar el
sistema de gestión.

112. PAS 99
4.6 Mejora (continuación) PAS 99 9001 14001 18001
4.6 8.5 4.5.3 4.5.2
4.6.2 Acción correctiva, preventiva y de mejora. 8.5.2
Se debe establecer un proceso que defina los 8.5.3
requisitos para:
–Revisar no conformidades o no conformidades
potenciales (incluyendo los comentarios de los
clientes);
–Determinar las causas de las no conformidades o
no conformidades potenciales;
–Evaluar la necesidad para tomar una acción que
asegure que no se repita la no conformidad;
–Determinar e implementar una acción necesaria
apropiada;
–Registrar los resultados de la acción tomada;
–Revisar la efectividad de la acción tomada.

113. PAS 99
PAS 99 9001 14001 18001
4.7 Revisión por la dirección
4.7.1 General 4.7 5.6 4.6 4.6
4.7.1.1 La alta dirección debe de revisar por
intervalos planeados el sistema de gestión para
asegurar la continuidad, idoneidad, adecuación y
efectividad.
4.7.1.2. Las revisiones deben incluir evaluación para
oportunidades de mejora y la necesidad de cambios
para el sistema de gestión incluyendo la política y
los objetivos
4.7.1.3 Deben mantenerse registros de la revisión
de la dirección.

114. PAS 99
PAS 99 9001 14001 18001
4.7 Revisión por la dirección (continuación)
4.7.2 Entradas 4.7 5.6 4.6 4.6
La s entradas de la revisión por la dirección debe
incluir, como mínimo la información de:
– resultados de auditorías;
– retroalimentación de los clientes
– estado de las acciones correctivas y preventivas;
– acciones de seguimiento de las anteriores
revisiones por la dirección;
– la evolución de las circunstancias, incluyendo el
desarrollo en requisitos legales y otros, relacionados
con los aspectos de la organización y asociados con
los riesgos;
– recomendaciones para mejora;
– datos e información del desempeño de la
organización;
– resultados de la evaluación del cumplimiento con
los requisitos legales y otros.

115. PAS 99
PAS 99 9001 14001 18001
4.7 Revisión por la dirección (continuación)
4.7 5.6 4.6 4.6
4.7.3 Salidas
Las salidas de la revisión por la dirección debe incluir
cualquier decisión y acción relacionada con:
– mejora de la efectividad del sistema de gestión;
– mejora relacionada con los requisitos del cliente;
– recursos necesarios para permitir la mejora del
sistema de gestión y los procesos.

116. Cuidados en el uso del
PAS 99
• Se requiere entrenamiento en sistemas integrados
• Generalmente existen conflictos de los actores en la integración por
defender su SG por ejemplo el especialista en ISO 9001 vs
especialistas de ISO 14001 u OHSAS 18001
• Generalmente existe mayor compatibilidad entre especialistas en
ISO 14001 y OHSAS 18001
• Los usuarios requieren romper el esquema de sistema aislado a un
integrado
• Se debe preparar a la Alta Dirección en los tres sistemas y que vea
un sistema integrado de manera balanceada (el mismo peso a la
ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001
• El personal operativo debe responder a la operación integrada eso
se logra con la documentación integrada del SG

117. Enfoque a
Resultados Organizacionales
Sistema de Gestión Integrado

118. Los Sistemas Integrados deben
ser eficientes y eficaces
Esto se puede referenciar también a Modelos de Excelencia

119. A quien se dirige un
Sistema Integrado
Partes
Interesadas
Socios y
Sociedad Empleados Accionistas Clientes
Proveedores
Calidad del
Trabajo de vida:
Protección •Control
del •Reconocimiento
Calidad del
•Pertenencia Crecimiento y
medio producto
Asociación •Progreso y capacidad de
ambiente y el servicio
sostenible Desarrollo ganancias
y •Recompensas sostenible
responsabilidad externas
social •Condiciones de
trabajo decentes
•Dignidad
ISO 9000
- ISO 14000 -OHSAS 18001
- Responsabilidad Social -Equidad de Género Familia de estándares
ISO 22000