Presentation de la ligne de services Audit Asset Management - OPCVM

1. CBM
ASSET MANAGEMENT
Audit & Accompagnement

2. CBM vous propose de :
Simplifier vos démarches administratives
Externaliser la gestion administrative et comptable de vos
fonds
Renforcer la qualité de votre contrôle interne
Améliorer la qualité de votre contrôle externe
Janvier 2012 1

3. Constitution du dossier d’agrément AMF
Nous vous accompagnons lors de chaque étape de votre demande
d’agrément :
Détermination de l’orientation et du type de gestion souhaitée pour la
société
Constitution de la société en respectant les contraintes imposées par
l’AMF
Montage complet des dossiers permettant l’obtention de l’agrément
Suivi de l’instruction de la demande jusqu’à l’obtention
Janvier 2012 2

4. Gestion administrative et comptable
Nous vous proposons de nous déléguer la gestion administrative et
comptable de vos fonds (FCPR, FCPI, FIP), de vos SCR et de votre
société de gestion
La gestion des fonds est réalisée au moyen d’un logiciel dédié, doté
des fonctionnalités suivantes :
Gestion des opérations sur les passifs
Gestion des règles de fonctionnement des fonds
Enregistrement des opération sur le portefeuille
Calcul du Carried Interest et des Hurdles
Calcul des valeurs liquidatives par type de parts
Calcul des ratios statutaires et réglementaires
Production des états comptables (Etats financiers annuels, …)
Production des déclarations Banque de France et Autorité de Contrôle
Prudentiel
Janvier 2012 3

5. Missions de conseil
En collaboration avec vos contrôleurs internes et déontologues, nous
examinons dans un premier temps l’ensemble de vos procédures en
termes de contrôle interne et de respect des règles déontologiques
Après cette première phase d’analyse, nous établissons la
cartographie des faiblesses constatées et des actions à mener afin de
répondre aux zones de risques identifiées ; enfin, nous réalisons les
travaux de contrôle interne et de déontologie conformément à la
réglementation AMF
Janvier 2012 4

6. Audit des OPCVM
Dans le cadre des missions d’audit légal et conformément à la
réglementation de l’AMF, nous intervenons en tant que commissaires
aux comptes de tous types de produits d’épargne :
OPCVM à vocation générale (FCP, SICAV, …)
FCPE, SICAVS
FCPR, FCPI, FIP
FCC
SCPI
…
Janvier 2012 5

7. Notre valeur ajoutée
Une veille permanent de la réglementation dans un environnement
évolutif
Des professionnels hautement spécialisés (gestion alternative, capital
risque, compliance, …)
De nombreuses références
Des outils performants et innovants
Des interlocuteurs disponibles et communicants
La déontologie au centre de nos préoccupations
Janvier 2012 6

8. Fiche Signalétique
Dénomination CBM Audit & Conseil
Forme Sociale Sarl
Création janvier 2000
Activité Société d’audit & conseil
Capitaux Propres 818 K€
Siège social 5 Avenue de Messine – 75 008 Paris
Gérant Stéphane Bellanger
RCS Paris 497 548 446
SIRET 497 548 446 00010
Code NAF 6920Z Activités comptables
Numéro d’organisme de formation 11 75 33458 75
Labellisé pacte PME janvier 2009 (et à ce titre PME associée au Comité
Richelieu)
Janvier 2012 7