1. INFORME DE AUDITORÍA
Versión: 2.0 Código: FIA 3254 Fecha: JUNIO 23 DE 2010
LIDER DE EQUIPO AUDITOR: Arley Cardona
AUDITORES: Deisy castrillón, Leidy Jimenez
PROCESO A AUDITAR: Distribución
OBJETIVOS DE LA AUDITORÍA: Verificar el cumplimiento de los procedimientos de acuerdo
a las normas y objetivos de la empresa, además,
diagnosticar posibles fallas en el proceso
ALCANCE DE LA AUDITORÍA: Auditoría realizada al proceso de I+D+i y a las instalaciones
de su laboratorio de nuevos productos los días 17 y 18 de
mayo de 2011, en las instalaciones de la empresa EBS
Ltda. Con una duración de 8 horas por dia (16 horas en
total)
CRITERIOS DE LA AUDITORÍA: ISO 9001 Requisitos para los sistemas de gestión de la
calidad.
BPM Buenas prácticas de manufactura.
HACCP Análisis de peligros y puntos críticos de control.
ISO 14001 Sistema de gestión ambiental.
ISO 9000:2005 (como referencia)
OBSERVACIONES:
Los auditados proponen agregar a la auditoría la visita al Laboratorio de Nuevos Productos ya que siendo
nuevo, desean conocer el grado de cumplimiento con las normas BPM y HACC.
AGENDA
FECHA ACTIVIDAD RESPONSABLE LUGAR
16de mayo Realización de Lista de
Verificación de documentos.
EQUIPO AUDITOR Sala de conferencias de la
compañía.
17 de mayo Verificación de
hellazgos y evidencia de
los documentos
1. Caracterización
2. Presupuestos
3. Proyectos
Arley Cardona
Leidy Jiménez
Oficina principal de I+D+i
Auditoria al laboratorio de
nuevos productos
Deisy Castrillón Laboratorio Nuevos
Productos

2. 18 de mayo Revisión y recopilación de
información de los registros y
presupuestos para proyectos.
Arley Cardona
Leidy Jiménez
Diesy Catrillón
Oficina principal de I+D+i
CONCLUSIONES
Aspectos Positivos:
La disposición de los auditados fue adecuada al propósito de la auditoría.
Se resalta el compromiso de los auditados con el logro de los objetivos de la Compañía al solicitar la visita al
Laboratorio de Nuevos Productos y verificar su cumplimiento con las normas legales vigentes.
Recomendaciones y Observaciones
Se recomienda la creación de una base de datos para los proyectos de innovación presentados a la
compañía, para dar cumplimiento con la accesibilidad a este tipo de información, evitar además la inclusión
o repetición de proyectos pasados y dar mayor trazabilidad a los mismos.
Evidencia de No Conformidades
Se hallan las siguientes evidencia de No Conformidad en las instralaciones del Laboratorio de Nuevos
Proyectos:
- Las lámparas no están debidamente tapadas.
- No se evidencia un control de higienización de equipos
- No existe barrera de aire a las entradas del laboratorio
- No se hace uso adecuado de las bases para canastas y cajones
- Áreas de trabajo sin delimitar
- Uso de utensilios no adecuados (cuchillos con base de madera)
- Se usa estibas de madera
SEGUIMIENTO DE LAS ACCIONES Y NO CONFORMIDADES
Fecha Recomendaciones y no conformidades Responsable
Junio 30 Acciones correctivas en las no conformidades del
laboratorio.
Deisy Castrillón
Julio 15
Creación de medio para la trazabilidad de los proyectos Arley Cardona

3. DECLARACIÓN DE CONFIDENCIALIDAD
Toda la información suministrada por el (los) auditado (s), a cualquier miembro del
equipo auditor, así como el contenido del informe final de esta auditoría tienen
carácter confidencial, por lo que no podrán ser utilizados por personal ajeno a la
auditoría ni podrán suministrarse a terceros sin permiso escrito de los gestores del
programa de auditoría y la alta dirección de la empresa EBS Ltda.
EQUIPO AUDITOR:
NOMBRE: (LEA) ___________________
FIRMA:___________________________
NOMBRE: ________________________
FIRMA:___________________________
NOMBRE: ________________________
FIRMA:___________________________
NOMBRE: ________________________
FIRMA:___________________________
AUDITADO:
NOMBRE: ________________________
CARGO: _________________________
FIRMA:__________________________
_
PROCESO AUDITADO: ______________
Listado de distribución del informe
ORIGINAL COPIA N° 1 COPIA N° 2
GESTORES DEL PA
FECHA
NOMBRE
(QUIEN LO RECIBE)
FIRMA:
LIDER DE EQUIPO AUDITOR
FECHA
NOMBRE
(QUIEN LO RECIBE)
FIRMA:
ALTA GERENCIA
FECHA
NOMBRE
(QUIEN LO RECIBE)
FIRMA: