3. Al iniciar la fase de ejecución de una evaluación integral, el coordinador se comunicará y coordinará con los directivos de la empresa con el fin de explicarles la metodología, los objetivos que se persiguen los beneficios esperados y el carácter propositivo.
4. La participación de los directivos en esta etapa es indispensable, ya que ellos son los que conocen profundamente la organización, y deben proporcionar todas las facilidades necesarias al grupo de evaluadores para el buen desarrollo de los trabajos.
5. Generalmente los contralores y auditores internos son el enlace principal entre evaluadores y la empresa. ellos son los que realizan periódicamente este tipo de tareas y por ello, son los indicados para orientar al grupo en la revisión.
13. En esta etapa se pretende obtener una visión general de la empresa. El grupo deberá definir cuáles son los elementos de mayor importancia que se van a evaluar, de tal forma que se pueda elaborar una proyección inicial en cuanto a características del trabajo, el tiempo y costo aproximado.
14. Hay que programar un tiempo razonablemente corto para esta etapa, para que el cliente autorice la revisión y se den los anticipos correspondientes para iniciar la segunda etapa.
15. Planeación y conducción del Reconocimiento la planeación y conducción del reconocimiento requiere de un procedimiento previamente diseñado que ha continuación se describe
30. PROPUESTA INICIAL Es el primer documento que recibe el cliente por parte del grupo de evaluación. Es asimismo, la primera oferta de trabajo que se le hace al cliente por lo que debe tener calidad, ya que seguramente competirá con otras propuestas similares
31. Para elaborar una propuesta deben contestarse cuatro preguntas clave: ¿Qué se pretende hacer? Se determinan objetivos, metas, alcance, etapas que conformaran el estudio, espectativas de rendimiento y enfoque técnico. ¿Cuándo se va realizar? Presentación del plan de trabajo. Fecha de inicio. Programa de actividades definiendo tiempos por etapas y responsables. Programas de reuniones. Fecha aproximada de entrega del estudio concluido.
32. ¿Cuánto va costar? Se debe especificar el numero de horas estimadas y los horarios profesionales en el caso de los auditores externos o consultores, incluyendo expertos contratados. El costo aproximado de la evaluación se puede calcular con diferentes métodos tales como el establecimiento del costo por horas hombre por nivel jerárquico del grupo de evaluación integral, mas el costo de las horas-hombre de expertos o establecer una iguala por un periodo previamente establecido o por un proyecto o trabajo determinado.
33. Para llevar un control de horas se hará uso de la bitácora de trabajo en la que se llevara por cada etapa de la evaluación, el registro por cada uno de los integrantes del grupo. En la bitácora se anotan datos referentes a la empresa como: Fecha de la constitución. El propósito para la cual fue creada. Estructura legal. Subsidiarias asociadas o filiales, oficinas regionales, plantas industriales, etc. Domicilio de las principales oficinas. Superficie total del terreno
34. Descripción de construcciones. Valor actual de propiedades. Valor y antigüedad de maquinaria y equipo de producción. Otras inversiones (clase y valor) Mercado en el que se desarrolla. Integrantes del consejo de administración. Los nombres de los principales directivos, con sus teléfonos y domicilios de sus oficinas. Numero de personas que laboran en el área administrativa, en el área de ventas; técnicos, trabajadores especializados.
35. Numero de trabajadores base, confianza, sindicalizados y por honorarios. Integrantes de órganos de vigilancia. Comité de auditoria y comités técnicos de apoyo con los que cuente la empresa y el calendario de sesiones.
36. El marco de referencia debe contener: Condiciones ambientales Aspectos relacionados con la existencia de objetivos Aspectos relacionados con la existencia de programas Aspectos favorables o adversos Aspectos críticos para el logro de objetivos
38. Aspectos relacionados con la existencia de: Objetivos,planes,programas,presupuesto,politicas y normas Manuales administrativos,metodos,procedimientos y sistemas de control
39. Aspectos relacionados con la existencia de programas Capacitación Calidad total y mejora continua Cambio estructural Modernización