1. AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
ISO 19011
HERRAMIENTA DE GESTION PARA:
• Seguimiento y la verificación de la implementación eficaz
de una política de organización para la gestión de la
calidad y/o ambiental
• Evaluación de la conformidad (certificación)
• Evaluación y vigilancia de la cadena de suministro
La norma ISO 19011 puede ser utilizada como orientación
para la implementación de programas de auditoría de
gestión de calidad y/o ambiental. Puede también se
utilizada para auditar otro tipo de sistemas

2. •Proporcionar información objetiva sobre el funcionamiento
del sistema.
•Facilitar detección de problemas que afecten al sistema.
•Encontrar la causa de los problemas, no los culpables.
•Proporcionar evidencia objetiva para la certificación del
sistema de calidad.
•Brindar oportunidad de mejoramiento a las áreas auditadas
AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
ISO 19011
NOS PERMITEN ADEMÁS:

3. CONCEPTOS BASICOS
Auditoría: Definición (ISO 9000)
•Proceso sistemático
•Proceso Independiente
•Proceso documentado
AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
ISO 19011
Evidencia de la auditoría
Criterios de auditoría
vs
Extensión de
cumplimiento
Hallazgos de
la auditoría

4. AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
ISO 19011
CONCEPTOS BASICOS
Tipos de auditoría
• Auditoría de primera parte: Auditorías internas.
• Auditoría de segunda parte: Es una auditoría externa,
realizada por el cliente de una organización u otras personas en su
nombre.
• Auditoría de tercera parte: Auditoría externa, realizada por
entidades independientes externas con fines de certificación.
• Auditoría combinada: auditoría de un sistena de gestión de
calidad y ambiental a la vez
• Auditoría conjunta: Dos o más organizaciones cooperan para

5. CRITERIOS DE AUDITORIA
(lo que se debe hacer)
Especificaciones
Técnicas
Reglamentos
Manual de
Calidad
Procedimientos e
instructivos
Plan de
Calidad
CONCEPTOS BASICOS
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ISO 19011

6. AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
ISO 19011
 Un representante de la alta dirección.
 Una persona con acceso a toda la información.
 Alguien que puede entrevistar a quien quiera y cuando quiera.
 Alguien que puede modificar cuanto le parezca.
 Una persona que le hace perder tiempo en cosas triviales.
 Alguien indiscreto que divulgará las fallas encontradas.
 Una persona prepotente cuya sola presencia incomoda.
 El consentido de la dirección.
COMO VE EL AUDITADO AL AUDITOR
CONCEPTOS BASICOS

7. AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
ISO 19011
EXISTENCIA
CONOCIMIENTO
APLICACION
REQUISITO
ESPECIFICADO
PROCEDIMIENTO
DOCUMENTADO
CONCEPTOS BASICOS

8. AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
ISO 19011
PRINCIPIOS DE AUDITORIA
AUDITORES
• Conducta ética
• Presentación ecuánime
• Debido cuidado profesional
AUDITORIAS
• Independencia
• Enfoque basado en la
evidencia

9. AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
ISO 19011
ETAPAS DEL PROCESO DE
AUDITORIAS
PLANEACION DE LA
AUDITORIA
REUNION DE
APERTURA
TRABAJO DE
CAMPO
REUNION
DE CIERRE
VERIFICACION DE
LAS ACCIONES
CORRECTIVAS
ELABORACION DEL
PROGRAMA DE AUDITORIA

10. PROGRAMADEAUDITORIA
Procesos y requisitos críticos
Fecha de Realización
Auditor Responsable
Auditado (jefe del área)
Documentos de referencia
AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
ISO 19011

11. AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
ISO 19011
PLAN DE AUDITORIA
CONSECUCION DE LOS
DOCUMENTOS DE
REFERENCIA
ELABORACION DE LA
LISTA DE
VERIFICACION
Item de la norma
Pregunta
correspondiente
Observaciones

12. DETERMINA ORDEN DE PRIORIDADES
AYUDA A MANTENER EL ENFOQUE DE LA AUDITORIA
MINIMIZA EL CRUCE DE FUNCIONES
AYUDA A CONTROLAR EL TIEMPO DE EJECUCION DE
LAS AUDITORIAS
FACILITA LA PLANIFICACION DE AUDITORIAS
POSTERIORES
BENEFICIOS DE LA LISTA DE CHEQUEOS
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13. AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
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TIPOS DE PREGUNTAS
QUE SUCEDIÓ CUANDO?
RECUERDA ALGUNA OCASIÓN EN QUE?
PODRIA HABLARME DE?
PODRIA DECIRME ALGO MAS SOBRE?
ME GUSTARIA CONOCER SU METODO DE ...
ENTONCES QUE PASA DESPUES DE?
COMO SE RELACIONA ESTO CON?

14. AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
ISO 19011
EJECUCION DE
LA AUDITORIA
Reunión de
apertura
Recolección
de pruebas
Reunión de
cierre
Análisis de
documentos
Verificación
de registros
Entrevistas
Observación
directa

15. AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
ISO 19011
QUE AUDITAR A LOS DOCUMENTOS
•Cubrimiento del tema
•Quién, Qué, Cuando ..
•Referencia a otros documentos
•Secuencia
•Actualización y vigencia
CONTENIDO
•Conformidad con el procedimiento de la
empresa
FORMA
•Difusión
•Implementación
•Generación de evidencia
•Conocimiento del documento
APLICACION

16. AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
ISO 19011
LA ENTREVISTA
PREGUNTAS
•No usarlas al iniciar
•Una a la vez
•Cortas
•No incluyen mentiras
LOS SILENCIOS
•Atento
•Interesado
•Tomar nota
•No interrumpir
•No soplar respuestas
•Encausar al auditado
ESCUCHA
•Entender, comprender
•Captar acentos
•Prestos a reformular
LENGUAJE
•Claro
•Sencillo
•Común para el auditado

17. AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
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REUNION DE CIERRE
Antes de realizar el informe final de auditoría se debe realizar
una reunión con las personas que participaron en el proceso
con el fin de :
Explicar detalladamente los hallazgos.
Posibilitar un consenso sobre el reporte.
Informar de los puntos fuertes del sistema
Propiciar un ambiente de cordialidad para la solución de las no
conformidades

18. AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
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EL REPORTE DE NO CONFORMIDADES
El reporte de una situación adversa a la calidad después de la
verificación, donde se ha demostrado mediante evidencia
objetiva una falla completa o parcial del sistema.
Se debe tener presente al redactar la no conformidad:
•Donde se ha encontrado la no conformidad.
•Qué se observó.
•Referencia contra la cual incumplió.
•Evitar generalizar.

19. AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
ISO 19011
MANDAMIENTOS DEL AUDITOR
Obtener y evaluar evidencias objetivas.
Permanecer fiel al propósito de la auditoría.
Desarrollar la auditoría eficazmente
Dedicar su atención al proceso de auditoría
Llegar a las conclusiones adecuadas basadas en las observaciones
de las auditorías
Permanecer fiel a los resultados a pesar de las presiones

20. DECALOGO DEL
AUDITOR
 Ser objetivo y razonable en todas sus apreciaciones. Aplique
siempre principios éticos en su comportamiento profesional.
 Mantener confidencialidad sobre la información obtenida
 Realizar las auditorías con objetividad en las áreas de trabajo
 Mantener el control de la auditoría y comprobar la
coherencia de la información obtenida
 Permitir expresarse al auditado . Sea cortés.
AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
ISO 19011

21. DECALOGO DEL AUDITOR
 Concéntrese, evite que sus pensamientos vaguen
 No considerarse demasiado bueno para no aprender de los
demás.
 Asegurarse de conocer bien los hechos y de obtener evidencia
objetiva antes de emitir cualquier juicio.
 Exponga los hechos ajustándose a la realidad, sin herir a nadie
ni crear conflictos.
 Realizar una auditoría eficaz y eficiente.
AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
ISO 19011