1. AUDITORIAS AL
SISTEMA DE
GESTIÓN DE
CALIDAD
MATERIAL PARA FORMACIÓN
VERSIÓN 4. ABRIL DE 2007
ING. LUPITA SERRANO GÓMEZ

2. AUDITORIA
TOMADO DE NTC-ISO 19011
Proceso sistemático e independiente
para determinar si las actividades y los
resultados relativos a la Calidad
satisfacen las disposiciones
previamente establecidas y si estas se
han implementado efectivamente
para el logro de los objetivos
propuestos.

3. OBJETIVOS DE LAS AUDITORIAS
 Determinar la conformidad o no de los elementos
del sistema de calidad con los requisitos (clientes,
norma ISO 9001, legales y de la organización).
 Evaluar la efectividad del sistema de calidad
implementado.
 Proporcionar al auditado una oportunidad para
mejorar el sistema de calidad.
 Permitir un registro de los sistemas de calidad a las
organizaciones auditadas.

4. Por que hacerlas?
 Permiten determinar la conformidad del
SGC con los requisitos especificados.
 Verificar la eficiencia de los procesos y
reducir al máximo las fallas en el
cumplimiento de las espeficaciones y los
problemas con el cliente (Costos No
Calidad).
 Obtener pruebas objetivas del desempeño
del sistema y de las oportunidades de
mejoramiento (Gestión de Recursos).

5. Para que sirven?
 Para revisar todas las áreas del sistema
de calidad y que estén operando
eficientemente.
 Para hacer control sobre los procesos
(Medir).
 Para mejorar los procesos y los
procedimientos (mejora continua)
 Es una base para elaborar y aplicar
acciones preventivas y/o correctivas.

6. LOS EJES DEL PROCESO DE
AUDITORÍA
LOS CRITERIOS LA REALIDAD
LO QUE SE DEBE HACER LO QUE SE HACE
OBJETIVO
LO QUE SE QUIERE
LOGRAR

7. Clasificación de las Auditorias
TIPOS DE
AUDITORIAS
AUDITORIAS ÚNICAS
SEGÚN SU
FORMA AUDITORIAS
COMBINADAS
AUDITORIAS
CONJUNTAS

8. Clasificación de las Auditorias
TIPOS DE
AUDITORIAS
AUDITORIAS INTERNAS O
DE PRIMERA PARTE
SEGÚN SU
ALCANCE AUDITORIAS EXTERNAS O
DE SEGUNDA PARTE
AUDITORIA EXTERNAS DE
CERTIFICACIÓN O DE
TERCERA PARTE

9. CLASES DE AUDITORIAS
 INTERNAS:
Llevadas a cabo dentro de una
organización por su propio personal
para establecer el cumplimiento del
Sistema de Calidad con los
requerimientos documentados.

10. CLASES DE AUDITORIAS
 EXTERNAS
Llevadas a cabo por un cliente o una
tercera parte a las instalaciones de la
Organización para establecer el grado
de cumplimiento del Sistema de Calidad
con los requerimientos documentados

11. NECESIDAD DE UNA
AUDITORIA
 INTERNA
. Grado de importancia de la Calidad
. Acción de soporte productivo y comercial cuando:
. Hay reclamos del cliente
. Hay cambios en el proceso o programas
. Hay exceso de rechazo o paradas de
producción
. Hay falta de comunicación e interés entre las
etapas productivas
. Evaluar el Sistema implementado
. Demostrar y documentar la efectividad del Sistema
ante clientes actuales y potenciales.

12. NECESIDAD DE UNA
AUDITORIA
 EXTERNA
. Cumplir requerimientos contractuales
. Definir parámetros de clasificación,
selección y aprobación (Proveedores)
. Herramienta para evaluación y
mejoramiento.
. Obtener el aval del ente certificador

13. ISO 19011:
2002
CONTENIDO Y
VOCABULARIO

14. NORMA ISO 19011 -
CONTENIDO
0. Introducción
1. Objeto y campo de aplicación
2. Referencias Normativas.
3. Términos y Definiciones.
4. Principios de auditoría
5. Gestión de un programa de Auditoría
6. Actividades de Auditoría
7. Competencia y Evaluación de los auditores

15. Principios de la Auditoria
CONDUCTA ÉTICA
Auditores PRESENTACIÓN JUSTA
CUIDADO PROFESIONAL
Proceso de INDEPENDENCIA
Auditoría
EVIDENCIA
* MUESTREO

16. Fases de la Auditoria
 Planeación
 Preparación
 Desarrollo (In Situ)
 Informe y Cierre
* Seguimiento CICLO
PHVA

17. PROGRAMA DE AUDITORIA
CONJUNTO DE UNA O MÁS
AUDITORIAS PLANIFICADAS PARA
UN PERIODO DE TIEMPO
DETERMINADO Y DIRIGIDAS HACIA
UN PROPÓSITO ESPECÍFICO
Plan de auditoria
Descripción de las actividades y
de los detalles acordados de una
auditoría.

18. CRITERIOS DE AUDITORIA
CONJUNTO DE POLÍTICAS,
PROCEDIMIENTOS O
REQUISITOS.
EVIDENCIA
REGISTROS, DECLARACIONES DE
HECHOS O CUALQUIER OTRA
INFORMACIÓN QUE SON
PERTINENTES PARA LOS
CRITERIOS DE AUDITORIA Y

19. HALLAZGOS DE AUDITORIA
RESULTADOS DE LA EVALUACIÓN DE
LA EVIDENCIA DE LA AUDITORIA
RECOPILADA FRENTE A LOS
CRITERIOS.
ALCANCE DE LA AUDITORIA
EXTENSIÓN Y LÍMITES DE UNA
AUDITORÍA

20. ACTORES EN LAS
AUDITORIAS
CLIENTE DE LA
AUDITORÍA
AUDITADO
AUDITOR EQUIPO AUDITOR
LÍDER DEL EQUIPO
AUDITOR

21. COMPETENCIA
ATRIBUTOS PERSONALES Y APTITUD
DEMOSTRADA PARA APLICAR
CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES.
AUDITOR
PERSONA CON LA COMPETENCIA
PARA LLEVAR A CABO UNA
AUDITORIA

22. CLIENTE DE LA
AUDITADO AUDITORIA
ORGANIZACIÓ ORGANIZACIÓN
O PERSONA
N QUE ES QUE SOLICITA
AUDITADA UNA
AUDITORÍA
EQUIPO EXPERTO
AUDITOR TÉCNICO
UNO O MÁS PERSONA QUE APORTA
CONOCIMIENTOS O
AUDITORES EXPERIENCIA
QUE ESPECÍFICOS AL EQUIPO
LLEVAN A AUDITOR.

23. QUÉ
APRENDIMOS
HOY?