1) O documento discute as diretrizes da Comissão Europeia para o Acesso Aberto à informação científica no Horizonte 2020, incluindo publicações e dados abertos. 2) Todos os beneficiários de financiamento do Horizonte 2020 devem disponibilizar o acesso aberto a todas as publicações com revisão por pares, depositando-as em um repositório. 3) O documento também apresenta o Projeto-piloto de Dados Científicos Abertos do Horizonte 2020, que visa melhorar o acesso e reutilização de dados de

1. Pedro Príncipe
Serviços de Documentação da Universidade do Minho
OPEN ACCESS NO HORIZONTE 2020
diretrizes da Comissão Europeia para o Acesso Aberto à
informação científica: publicações e dados abertos
Vila Real, 24 de outubro de 2014

2. Objetivo e tópicos
1. Clarificar as linhas orientadoras das políticas de Acesso Aberto para a
investigação financiada no quadro da Comissão Europeia;
2. Especificar os requisitos que os investigadores e coordenadores de
projetos devem seguir para a adequada aplicação das diretrizes de
Open Access no Horizonte 2020 e outros financiadores de ciência;
3. Apresentar o Open Data Pilot da Comissão Europeia no H2020;
4. Destacar os serviços disponíveis na infraestrutura OpenAIRE.
2

3. OPEN ACCESS NO HORIZONTE 2020
Acesso Aberto definido como princípio geral no novo programa-quadro da CE
CADA BENEFICIÁRIO
DEVERÁ ASSEGURAR O
ACESSO ABERTO
A TODAS AS PUBLICAÇÕES
CIENTÍFICAS COM
REVISÃO POR PARES
RELATIVAS A RESULTADOS
DE PROJETOS

4. Open Access na União Europeia
“[….] As políticas em prol do acesso aberto aos resultados da investigação científica devem
ser aplicadas a toda a investigação que receba fundos públicos. […]
Estas políticas respondem igualmente ao desejo da própria comunidade científica de que
haja maior acesso à informação científica.”

5. Bases políticas das orientações OA na UE
A CE apoia:
 O acesso aberto como prática padrão de
disseminação da investigação resultante de
financiamento público da UE.
 Inclui a livre circulação do conhecimento como
uma das cinco prioridades para o Espaço
Europeu da Investigação.
A CE recomendou aos Estados Membros:
• Desenvolvimento de políticas nacionais
para disponibilizar em acesso aberto a
investigação resultante de financiamento.
• E aos financiadores de ciência e instituições o
desenvolvimento das suas próprias políticas,
coordenadas a nível nacional e Europeu.
5
 Communication on a reinforced European Research Area partnership for excellence and growth
 Communication Towards better access to scientific information
 Recomendações sobre o acesso à informação científica e a sua preservação

6. Open Access, "Acesso Livre" (ou “Acesso Aberto”)
significa a disponibilização livre na Internet de
literatura de carácter académico ou científico, permitindo a
qualquer utilizador ler, descarregar, copiar, distribuir, imprimir,
pesquisar ou referenciar o texto integral dos documentos.
O que é o Open Access?
DUAS
VIAS
DOURADA (Revistas OA) VERDE (Repositórios)

7. Acesso Aberto
 Promover a eficiência e o progresso da
investigação e da ciência.
 Aumentar a visibilidade, o acesso, a
utilização e o impacto dos resultados de
investigação.
 Melhorar a monitorização, avaliação e
gestão da actividade científica.
Porquê?

8. As políticas dos financiadores
• Nº crescente de políticas institucionais (de universidades e outras organizações de
investigação)
• Forte aumento de políticas de acesso aberto por parte de agências de
financiamento, governos e outros decisores políticos.

10. Política de Acesso Aberto da FCT (maio de 2014)
Todas as publicações sujeitas a arbitragem por pares ou a outros processos de revisão ou
validação científica que incluam resultados de I&D financiados total ou parcialmente pela FCT.
QUALQUER TIPO DE
PUBLICAÇÃO INCLUINDO:
ARTIGOS PUBLICADOS EM REVISTAS
ATAS E OUTROS PRODUTOS
RESULTANTES DE CONFERÊNCIAS
LIVROS
TESES DE DOUTORAMENTO E
MESTRADO

11. Política de Acesso Aberto da FCT (maio de 2014)
TODAS AS PUBLICAÇÕES DEVEM
SER OBRIGATORIAMENTE
DEPOSITADAS
PELOS AUTORES, EM VERSÃO
FINAL (DE AUTOR OU EDITOR),
PELO MENOS NUM REPOSITÓRIO
DA REDE RCAAP

12. Políticas Open Access na UE
12
2006 (atualizadas em 2013) » Diretrizes OA do
Conselho Europeu de Investigação (ERC)
2008 » Projecto-piloto Open Access do 7º PQ
2009-2012 » OpenAIRE – projeto que
implementa o piloto OA 7º PQ

13. Projecto-piloto Open Access do 7º PQ
Conselho Europeu de Investigação
[ERC em dezembro de 2007 e 7ºPQ em agosto 2008]
REQUER AOS INVESTIGADORES O DEPÓSITO DAS PUBLICAÇÕES
NUM REPOSITÓRIO INSTITUCIONAL OU DISCIPLINAR.
Aplica-se a artigos que:
• possuam revisão por pares;
• resultem de investigação financiada pelo ERC ou numa de 7 áreas temáticas do 7ºPQ (energia,
ambiente, saúde, tic, infra-estruturas de investigação, ciências na sociedade, ciências
socioeconómicas e humanidades);
• tenham um acordo assinado depois de Agosto de 2008 (cláusula especial 39).

14. PROJETOS do 7º PQ – UTAD

15. Políticas Open Access na UE
15
2011-2014 » OpenAIREplus – 2ª geração da
infraestrutura OA para a investigação na Europa
2012 (junho) »» Recomendações da CE sobre o
acesso à informação científica e a sua preservação
2013 (dezembro) » Guidelines OA para no
programa quadro Horizonte 2020

16. Evolução do mandato OA da CE
Piloto OA do 7ºPQ (2008)
• Acordos com Claúsula Especial 39
• 20% das áreas do programa
• Depósito em repositórios
• Orientações OA do ERC: Depósito em
repositórios (disciplinar ou institucional) e
periodo de embargo.
Horizonte 2020 (2014)
• Todos os acordos
• 100% das áreas do programa
• Depósito em Repositórios
• Projeto-piloto de Dados Científicos
Abertos
16

17. QUAIS SÃO OS REQUISITOS GERAIS E QUEM É ABRANGIDO POR ELES?
Todos os beneficiários de financiamento do H2020
devem disponibilizar o acesso aberto
(acesso em linha gratuito para qualquer utilizador)
a todas as publicações com revisão por pares,
depositando-as num repositório.

18. Open Access no Horizonte 2020
APRESENTADO E EXPLICADO:
• no regulamento e nas regras de participação.
• nas disposições aplicáveis no acordo de
subvenção:
• artigo 29: ”Dissemination of results - Open Access -
Visibility of EU funding” (p. 60-63)
OPEN ACCESS DEFINIDO COMO
PRINCÍPIO GERAL NO HORIZONTE 2020
http://ec.europa.eu/research/participants/data/ref/h2020/mga/gga/h2020-mga-gga-multi_en.pdf

19. Multi-beneficiary
General Model
Grant
Agreement
ARTIGOS:
29.2 Open access to
scientific
publications;
29.3 Open access to
research data
http://ec.europa.eu/research/participants/data/ref/h2020/mga/gga/h2020-mga-gga-multi_en.pdf

20. Guidelines on
Open Access to
Scientific
Publications and
Research Data in
Horizon 2020
Documento que fornece
orientações para
contextualizar e melhor
interpretar as regras que
constam dos regulamentos
H2020
http://ec.europa.eu/research/participants/data/ref/h2020/grants_manual/hi/oa_pilot/h2020-hi-oa-pilot-guide_en.pdf

21. Open Access no Horizonte 2020
Depositar uma cópia legível por máquinas da
versão publicada ou da versão final com
revisão por pares aceite para publicação num
repositório digital de publicações científicas.
http://ec.europa.eu/research/participants/data/ref/h2020/mga/gga/h2020-mga-gga-multi_en.pdf

22. O que
depositar
22
Onde
depositar
Quando
depositar
Quando
disponibilizar
Acesso Aberto

23. OA no Horizonte 2020
O QUE DEPOSITAR:
UMA CÓPIA LEGÍVEL POR MÁQUINA DA VERSÃO PUBLICADA
 versão final do editor, incluindo todas as modificações do processo de
revisão pelos pares, copyediting e edição gráfica, e alterações de
formatação (geralmente um documento PDF).
OU
VERSÃO FINAL COM REVISÃO PELOS PARES ACEITE PARA PUBLICAÇÃO
 versão final do artigo com revisão pelos pares aceite para publicação
numa revista, incluindo todas as alterações do processo de revisão pelos
pares, mas ainda não formatado pelo editor (também conhecido como
versão de "post-print").
Em princípio isto aplica-se a todos os tipos de documentos, mas o
ênfase é colocado nos artigos de revista com revisão por pares.

24. OA no Horizonte 2020
ONDE DEPOSITAR:
Os investigadores devem depositar num repositório digital de
publicações científicas à sua escolha:
• REPOSITÓRIO INSTITUCIONAL DA INSTITUIÇÃO DE AFILIAÇÃO.
OU
• REPOSITÓRIO DISCIPLINAR/TEMÁTICO ADEQUADO.
OU
• REPOSITÓRIO CENTRALIZADO, EX. O REPOSITÓRIO ZENODO
DISPONIBILIZADO PELO PROJETO OPENAIRE.

25. OA no Horizonte 2020
QUANDO DEPOSITAR:
Cada beneficiário deve depositar logo que possível mas
o mais tardar no momento da publicação.

26. OA no Horizonte 2020
QUANDO DISPONIBILIZAR O ACESSO ABERTO:
O acesso aberto deve ser assegurado imediatamente ou após
um período de embargo:
• imediatamente, se é uma versão eletrónica disponível
gratuitamente através da editora,
• Até 6 ou 12 meses de embargo, dependendo da área de
investigação e da revista.
 DOURADO – imediatamente
 VERDE – Até 6 ou 12 meses de embargo
Algumas revistas requerem períodos de embrago superiores
(ver a base de dados SHERPA/RoMEO).

27. Clarificando melhor...
Os autores são livres de escolher entre as duas vias principais para o Acesso Aberto
 Auto-arquivo (acesso aberto “verde”): uma cópia
do artigo publicado (versão final do editor ou do
autor) é depositada num repositório - sendo o
acesso frequentemente adiado (“período de
embargo“)
 Publicação em acesso aberto (acesso aberto
“dourado”): o artigo é imediatamente publicado
em acesso aberto pelo editor. Os custos associados
(se existirem) são cobertos pelo
autor/instituição/financiador.
O ARTIGO DEVE SEMPRE
SER DEPOSITADO NUM
REPOSITÓRIO, MESMO
QUE TENHA SIDO USADA
A VIA DOURADA.

28. OA no Horizonte 2020
Requisitos de Metadados:
Os beneficiários devem também assegurar o livre acesso aos
metadados bibliográficos que identificam a publicação
depositada.
Os metadados devem estar num formato normalizado e incluir:
• os termos ["European Union (EU)" e "Horizon 2020"] ["Euratom" e
Euratom research and training programme 2014-2018"];
• o nome da ação, sigla e número do acordo;
• a data de publicação e duração do período de embargo(se for o caso)
e
• um identificador persistente.

29. OA no Horizonte 2020
As taxas de publicação (Author Processing
Charges-APCs) são suportadas?
SIM
• Para publicação em acesso aberto, os investigadores podem
publicar em revistas de acesso aberto, ou em revistas de
assinatura que apresentam a possibilidade de disponibilizar os
artigos individualmente em acesso aberto (revistas híbridas).
• Quando for o caso, as taxas de publicação (APCs) pagas pelos
beneficiários são elegíveis para reembolso durante a duração
do projeto.

30. OA no Horizonte 2020
Quais são as consequências do não-cumprimento
dos requisitos de acesso aberto?
• Se um beneficiário não cumpre alguma das suas obrigações, o
financiamento pode ser reduzido (artigo 43);
• e pode também conduzir à aplicação de algumas das medidas
descritas no Chapter 6 of the General Model Grant
Agreement.

31. INFORMAÇÃO DE APOIO DA CE
EC Open Access Factsheet:
https://ec.europa.eu/programmes/horizon2020/sites/horizon202
0/files/FactSheet_Open_Access.pdf
Guidelines on Open Access to Scientific
Publications and Research Data in Horizon 2020
http://ec.europa.eu/research/participants/data/ref/h2020/grants
_manual/hi/oa_pilot/h2020-hi-oa-pilot-guide_en.pdf
31

32. INFRAESTRUTURA OPEN ACCESS DA EUROPA
Open Access no H2020
www.openaire.eu/open-access/open-access-in-h2020
Open Access no 7ºPQ
www.openaire.eu/open-access/open-access-in-fp7
Projeto-piloto de dados abertos
www.openaire.eu/open-access/open-access-in-h2020/h2020-oa-data
WWW.OPENAIRE.EU
32

33. Guidelines on Data
Management
in Horizon 2020
Documento com
orientações para os
benificiários apenas sobre o
piloto de dados
http://ec.europa.eu/research/participants/data/ref/h2020/grants_manual/hi/oa_pilot/h2020-hi-oa-data-mgt_en.pdf

34. Multi-beneficiary
General Model
Grant
Agreement
Onde consta:
29.2 Open access to
scientific publications;
29.3 Open access to
research data
http://ec.europa.eu/research/participants/data/ref/h2020/mga/gga/h2020-mga-gga-multi_en.pdf

35. Excerto do
“Model Grant
Agreement”
Artigo:
29.3 Open access to
research data
http://ec.europa.eu/research/participants/data/ref/h2020/grants_manual/hi/oa_pilot/h2020-hi-oa-data-mgt_en.pdf

36. Projeto-piloto de Dados Científicos Abertos
Linhas de orientação:
Projeto-piloto que visa melhorar e maximizar o
acesso e a reutilização dos dados de investigação
gerados por projetos.
Nos projeto participantes no piloto é requerido o deposito
de dados de investigação:
• Os dados, incluindo metadados associados, necessários
para validar os resultados apresentados em publicações
científicas, logo que possível;
• Outros dados, incluindo metadados associados, conforme
especificado e dentro dos prazos estabelecidos no plano
de gestão de dados.
Áreas científicas com participação no piloto:
 Future and Emerging Technologies
 Research infrastructures – part e-Infrastructures
 Leadership in enabling and industrial technologies –
Information and Communication Technologies
 Societal Challenge: Secure, Clean and Efficient Energy –
part Smart cities and communities
 Societal Challenge: Climate Action, Environment, Resource
Efficiency and Raw materials – except raw materials
 Societal Challenge: Europe in a changing world – inclusive,
innovative and reflective Societies
 Science with and for Society
(Projetos de outras áreas podem aderir voluntariamente).
36

37. Projeto-piloto de Dados Científicos Abertos
Requisitos que os beneficiários devem cumprir:
1. Desenvolver (e atualizar) um Plano de Gestão de Dados.
2. Depositar num repositório de dados adequado.
3. Tornar possível a terceiros o acesso, a prospeção, a exploração, a
reprodução e a disseminação dos dados – de forma gratuita.
4. Fornecer informações sobre as ferramentas e os instrumentos
necessários para validar os resultados (ou fornecer as ferramentas).

38. Recapitulando, em jeito de guia…
Quem deve depositar?
Projetos integrados nas áreas:
 Future and Emerging Technologies
 Research infrastructures – part e-Infrastructures
 Leadership in enabling and industrial technologies –
Information and Communication Technologies
 Societal Challenge: Secure, Clean and Efficient Energy –
part Smart cities and communities
 Societal Challenge: Climate Action, Environment, Resource
Efficiency and Raw materials – except raw materials
 Societal Challenge: Europe in a changing world – inclusive,
innovative and reflective Societies
 Science with and for Society
O que depositar?
• Dados, incluindo metadados associados,
necessários para validar os resultados apresentados
em publicações científicas, logo que possível;
• Outros dados, incluindo metadados associados,
conforme especificado e dentro dos prazos
estabelecidos no plano de gestão de dados

39. Recapitulando, em jeito de guia…
Onde depositar?
• Depositar num repositório de dados adequado (ver
diretórios Databib e re3data);
• A infraestrutura europeia OpenAIRE disponibiliza o
repositório Zenodo que poderá ser usado para
cumprir com os requisitos do piloto.
Quando depositar?
• Os dados, incluindo os metadados associados,
necessários para validar os resultados apresentados
numa publicações científica devem ser depositados
o mais cedo possível.
• Outros dados, incluindo os metadados associados,
devem ser depositado de acordo com o
especificado no plano de gestão de dados.

40. REQUISITOS NA PRÁTICA (simplificados)
Projeto-piloto de Dados Científicos Abertos
Criar um plano
Depositar num repositório
Associar licenças CC
Providenciar ferramentas
O foco deve ser o planeamento >> para a disponibilização dos dados,
facilitando o depósito e a licença para permitir a reutilização.

41. Planos de gestão de dados
DMPonline
• Ferramenta web para ajudar os investigadores a elaborar o seu plano de gestão de
dados.
• Disponibilizada de forma gratuita pelo DCC
• Incluiu já um template para o Horizonte 2020
https://dmponline.dcc.ac.uk

42. Depositar num repositório de dados
www.zenodo.org

43. Diretórios de Repositórios de Dados
www.databib.org www.re3data.org

44. Associar licenças CC
No Horizon 2020
Recomenda-se a utilização de licenças:
OU
Open Access no Horizonte 2020 e a infraestrutura OpenAIRE @ UCP, 23 out. 2014 44

45. Fornecer informação sobre as
ferramentas necessárias para validação
Para que a investigação seja reprodutível é preciso
fornecer mais do que apenas os dados...
É difícil validar os dados se falta informação acerca dos
passos entre a ideia inicial e os resultados finais

46. OpenAIRE implementa as
POLÍTICAS OPEN ACCESS
na União Europeia
46

47. https://vimeo.com/openaire/2014

48. UMA INFRAESTRUTURA
PARTICIPATIVA DE OPEN
ACCESS NA EUROPA
para gerir publicações
científicas e informação
associada por via de uma
rede de repositórios
www.openaire.eu

49. UMA INFRAESTRUTURA
EM EXPANSÃO NA
rede de países, serviços e
repositórios, estando em
curso o processo de
amplificação da sua
missão de implementação
das políticas de Acesso
Aberto da União Europeia

50. DISPONIBILIZA APOIO,
GUIAS E APLICAÇÕES
para investigadores,
gestores de projetos e
repositórios, decisores
políticos e financiadores.

51. 51

52. Infraestrutura de Rede de Repositórios

53. REPOSITÓRIOS DE PORTUGAL
NO PORTAL OPENAIRE
Os repositórios:
35 Repositórios agregados
20 com conteúdos Open Access e projetos europeus
16 apenas com conteúdos Open Access
As publicações:
152 202 publicações agregadas
152 188 publicações em Acesso Aberto
331 publicações de projetos do 7ºPQ (CE)
TOP repositórios com + publicações agregadas
31 946 Repositório Aberto da Universidade do Porto
21 407 Universidade do Minho: RepositoriUM
10 189 Estudo Geral da Universidade de Coimbra
TOP repositórios com + publicações de projetos do 7ºPQ
163 Universidade do Minho: RepositoriUM
32 RIA - Repositório Institucional da Universidade de Aveiro
19 Biblioteca Digital do IP Bragança
Dados recolhidos a 30 de julho de 2014

54. OpenAIRE é sobre
LIGAR
Publicações a projetos
54

55. Rede de repositórios na prática
Enviar o artigo
para o editor
Artigo final
do autor
REPOSITÓRIO
Publicações agregadas
na infraestrutura OpenAIRE

56. Depósito no repositório
56
Identificação
do projeto
FP7 / H2020

57. Sistema Integrado de Informação Científica
+ de 8 milhões de publicações
7 milhões de autores
470 repositórios
Ligação aos projetos de
2 financiadores (CE e Wellcome Trust)
Interligação a 700 conjuntos de dados
referência a 33000 organizações
DATASETS AUTORES
PUBLICAÇÕES
DATA
PROVIDERS
PROJETOS ORGANIZAÇÕES
57

58. PORTAL WEB
58 www.openaire.eu
Informação de publicações, dados, autores…
dos projetos, das organizações e das fontes dos dados…

59. Serviços e ferramentas – PARTICIPAR

60. Serviços e ferramentas - REPOSITÓRIOS
www.openaire.pt

61. Serviços e ferramentas - ORGANIZAÇÕES

62. PROJETOS do 7º PQ – UTAD

63. Serviços e ferramentas - PROJETOS

64. Serviços e ferramentas - PROJETOS

65. Boas práticas de disseminação OPEN de
resultados de projetos
Promoting Open Access: The HERMIONE Project ice2sea - Valuable Research Results Made Open
Switchbox: promoting health in old age Data for Users: Proteome Exchange
FEATURED PROJECTS: www.openaire.eu/featured-projects

66. Repositório (órfão) de
publicações e dados científicos
66

67. Serviços e ferramentas - ESTATÍSTICAS

68. Serviços de apoio
68

69. www.openaire.eu
@openaire_eu
facebook.com/groups/openaire
linkedin.com/groups/OpenAIRE-3893548
69
pedroprincipe@sdum.uminho.pt