Présentation à propos de l'implantation des systèmes de gestion documentaire.
Présentation donnée dans le cadre d'un 6@8 de l'AREDIQ, le 11 octobre 2013.
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Objectifs de la présentation
Discussion concernant la stratégie d'implantation d'un
système de gestion documentaire
Quoi faire, quoi ne pas faire, quelques exemples…
Avec une emphase sur le Document management
Avec une emphase sur la gestion des documents
électroniques
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Plan de la présentation
Qu’est-ce qu’un système de gestion documentaire
(SGD)?
Approches possibles: Document management vs Records
Management
Pourquoi utiliser une méthodologie d'implantation?
Méthodologie d'implantation proposée
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Approches possibles
Records management vs Document management…
Ces deux approches ne sont pas mutuellement exclusives,
mais en fonction du contexte, on doit mettre l’emphase
sur l’une ou l’autre.
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Approches possibles – Records Mangement
Document d’archive, enregistrement
documents créés, reçus et préservés titre de preuve et
d'information par une personne physique ou morale dans
l'exercice de ses obligations légales ou la conduite de son
activité.
Records management
Champ de l'organisation et de la gestion en charge d'un
contrôle efficace et systématique de la création, de la
réception, de la conservation, de l'utilisation et du sort final
des documents, y compris des méthodes de fixation et de
préservation de la preuve et de l'information liées la
forme des documents
ISO 15489-1, p.3.
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Approches possibles – Document management
Document management
Fait référence à l’utilisation d’un système de gestion
électronique des documents pour la gestion et le stockage de
documents. Ce système favorise la collaboration en
permettant leur modification.
Fonctionnalités types
Extraction / consignation des documents (« Check-in / Checkout »)
Gestion des versions
Traçabilité des actions sur les documents (« audit »)
Gestion granulaire des autorisations d’accès
Source: AIIM, What is Document Management (DMS)?
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Pourquoi utiliser une méthodologie d’implantation?
Pour assurer la saine gestion d’un projet de grande ampleur
et nécessitant des investissements importants
Planification et suivi des livrables
Identification des responsabilités
Budgétisation
Gestion des risques
Gestion du changement
Puisque des efforts importants sont requis pour l’implantation
et la maintenance du système, par tous les acteurs impliqués!
L’aspect humain du système est le principal facteur de succès
ou d’échec de l’implantation!
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Méthodologies d’implantation
Plusieurs méthodologies peuvent être utilisées, il s’agit d’en
choisir une!
Méthodologie de développement T.I. de votre entreprise
ISO 15489-2 / Dirks Manual
Rivard & Talbot, Le développement de systèmes d'information
Méthodologie simplifiée utilisée dans le cadre de cette
présentation
Analyse préliminaire
Conception
Implantation
Exploitation
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Analyse préliminaire
Objectifs
Identifier ce qui ne va pas au niveau documentaire
Présenter un portrait de la situation
Comment fonctionne la gestion documentaire dans l’entreprise
/ l’unité d’affaires (pratiques, acteurs, où sont les documents,
comment sont-ils organisés?)
Proposer des solutions (à haut niveau) pour régler les
principaux problèmes identifiés
Identifier les bénéfices escomptés
Proposer une planification des prochaines étapes:
échéanciers, livrables, coûts et efforts requis en fonction
des ressources disponibles
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Analyse préliminaire
Étapes
Entrevues avec les gestionnaires et les ressources clés dans
les unités d’affaires
Examen de différents documents clés
Validation des constats avec les ressources et les
gestionnaires clés
Livrables
Rapport de gestion
Rapport d’analyse / Diagnostic de la situation
Charte de projet et planification
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Conception
Objectifs
Concevoir des outils et des façons de faire permettant de
résoudre les problèmes identifiés à l’étape précédente
Étapes
Conception itérative d’une architecture documentaire
(Schéma de classification, règles de nommage, profil de
métadonnées, matrice de sécurité)
Conception de délais de conservation, le cas échéant…
Conception de l’encadrement (guide d’utilisation identifiant
les rôles et responsabilités, la portée de la solution, les
règles d’affaires (d’utilisation), etc.)
Conception du matériel de formation
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Conception – Schéma de classification
Principes de développement basés sur ISO 26122 –
Information et documentation, analyse du processus
des « records ».
Mise en place d’un schéma de classification basé sur
l’analyse des processus/activités de l’unité d’affaires ou de
l’entreprise.
Découle d’une analyse des Mandats – Fonctions – Sous-fonctions
et activités de l’entreprise.
Conception itérative du schéma de classification en
relation directe et étroite avec les utilisateurs futurs.
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Conception – Schéma de classification
Choses à éviter
Baser la classification sur une typologie documentaire
Baser la classification sur l’organigramme
Ne pas rendre le schéma trop profond (2-3 niveaux à
cette étape)
Les utilisateurs doivent s’y reconnaître!
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Conception
Métadonnées
Elles sont très intéressantes pour le repérage des
documents, mais elles sont un terrible irritant lors du
dépôt de documents dans la solution. Elles doivent donc
être utilisées avec parcimonie!
Matrice de sécurité
Elle doit être définie suite à des discussions avec les
gestionnaires concernés. Doit ensuite être validée par eux.
Elle doit prendre en compte les enjeux de sécurité et de
confidentialités potentiels.
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Conception
Livrables
Architecture documentaire
Délais de conservation
Encadrement et guide d’utilisation
Matériel de formation
Mise à jour de la planification – déploiement et migration
Attention !
Tous les livrables de la phase de conception doivent être
adaptés à l’outil de GED qui sera mis en place
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Implantation
Objectif
Mettre en place la solution conçue à l’étape précédente
Étapes
Configuration du schéma de classification, du profil de
métadonnées, de la sécurité d’accès, etc.
Migration des documents / déploiement de la solution
Formation et accompagnement des utilisateurs
Gestion du changement
Rédaction d’un bilan du projet
Avons-nous fait les bonnes choses?
Avons-nous fait les choses de la bonne façon?
Y a-t-il adéquation entre la solution et les besoins exprimés au
départ?
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Exploitation
Objectifs
Soutenir les utilisateurs dans leur utilisation de l’outil
Assurer la formation des nouveaux utilisateurs
Assurer l’évolution et identifier les demandes de
changement de la solution
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Références
ISO 15489-1 – Information et documentation — «Records
management» — Partie 1: Principes directeurs.
ISO 15489-2 – Information et documentation — «Records
management» — Partie 2: Guide pratique.
“Dirks” (Design and implementation of recordkeeping systems)
Manual (Résumé).
ISO 26122 - Information et documentation, analyse du processus des
« records ».
Rivard & Talbot, 2001. Le développement de systèmes d'information.
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Évaluation de la maturité de l’entreprise
Les Generally Accepted Recordkeeping Principles
(GARP) développés par l’ARMA permettent de construire
un programme de Records Management dans
l’entreprise.
Le GARP Maturity Model permet d’évaluer la maturité
de l’entreprise et permet de savoir à quoi s’attaquer en
premier pour réaliser le maximum de bénéfices en
gestion documentaire.
Notes de l'éditeur
En fait, l’approche idéale est systémique et prend en compte tous les documents produits ou reçus par l’entreprise, peu importe leur support, mais l’emphase est logiquement mise sur les documents électroniques de nos jours…
Un SGD suppose une vision systémique de la gestion de l’information sur tout support.Méthodologie simplifiée utilisée dans le cadre de cette présentationAnalyse préliminaireConceptionImplantationExploitation
Il ne faut pas sous-estimer l’effort que représentent l’implantation et la maintenance d’un système de GED. Par delà l’aspect informatique (maintenance du serveur, mises à jour logicielles, etc.), un travail considérable de gestion de l’information électronique repose sur les épaules du gestionnaire de l’information. Cette portion du travail ne devrait pas être laissée aux informaticiens, puisqu’ils sont des spécialistes du « contenant », alors que nous sommes des spécialistes du « contenu » et de son organisation.Implanter un système de GED est un travail de longue haleine et aux multiples ramifications. Ne jamais perdre de vue le fait que l’aspect humain, incluant la gestion du changement, est le principal facteur de succès (ou d’échec!) de l’implantation..
Durée de la phase d’analyse: toujours moins de 10-15% de la durée totale du projet
En ce qui concerne le portrait: les organismes publics et parapublics sont tenus de développer et de mettre à jour un plan de classification et un calendrier de conservation. Ces outils doivent être pris en compte dans l’analyseL’objectif ultime est d’obtenir l’appui de la direction pour régler les problèmes identifiés. Sans l’appui de la direction et de certains « champions organisationnels », mieux vaut ne rien faire, puisque le projet serait très certainement voué à l’échec.
Documents clés: mission et mandat de l’unité d’affaires ou de l’entreprise, manuel de procédures et autres encadrements opérationnels et de gestion documentaire
Attention! Le plan de classification « archivistique » n’est pasla classification à mettre en place dans un système de Document Management… Il faut minimalement l’adapter, comme nous le verrons plus loin.Prémisse: l’outil de GED à utiliser est connu à ce moment, dans le cadre d’un déploiement corporatifUne étape complète est dédiée à l’identification des exigences archivistiques dans ISO 15489-2. S’y référer au besoin.
Lorsqu’utile, ne pas se gêner pour mettre en place des subdivisions uniformes et des subdivisions spécifiques. La prévisibilité de la classification est un de ses critères de qualité.
L’organigramme est tout de même un outil précieux dans la conception du schéma de classification, puisqu’il se base sur un découpage hiérarchique des fonctions de l’entreprise