1) O Observatório da Despesa Pública utiliza técnicas de ciência de dados para identificar riscos de fraude e irregularidades nos gastos públicos e apoiar a tomada de decisão dos gestores públicos. 2) Projetos como o Mapa de Risco de Fornecedores, a Análise Preventiva de Contratações e a Triagem Automática de Denúncias usam análises preditivas para prevenir situações de risco. 3) O Banco de Preços da APF permite pesquisas de mercado e identificação de sobrepreços nos contratos

1. Ciência de Dados no Combate à Corrupção
Dr. Rommel N. Carvalho | Coordenador-Geral do ODP/DIE/SE/MTFC
https://about.me/rommelnc | 15/06/2016 @ Ciência de Dados e Sociedade

2. O Observatório da Despesa Pública é uma
unidade de produção de informações
estratégicas e monitoramento dos gastos
públicos da Controladoria-Geral da União
Identificar riscos de fraude,
irregularidades e/ou mau
uso dos recursos públicos
Apoiar o processo de
tomada de decisão dos
gestores públicos

3. Especialistas
Auditores, TI, Analistas, Advogados, ...
Tecnologia
Técnicas e ferramentas avançadas
Metodologia
Objetivo comum

4. –Gartner
“Big data is high-volume, high-velocity and high-variety information
assets that demand cost-effective, innovative forms of information
processing for enhanced insight and decision making.”
– G A R T N E R

5. Banco de Vínculos
da APF
Mapa de Risco de
Fornecedores
Análise Preventiva
de Contratações
Triagem
Automática de
Denúncias
Identificação dos
Principais Pedidos
da LAI
Identificação das
Principais Constatações
nas Auditorias
Banco de Preços
da APF
Projetos de Big Data

6. Auditoria Contínua Classificação
Análise de Redes Sociais
Regressão
Detecção de Anomalia
Clusterização
Modelagem de TópicosMineração de Textos
Análise Multicritério
Inteligência de Negócio
Técnicas Utilizadas

7. Suporte Estatístico Inicial
 
2
1 12
k l
ij ij
i j
ij
O E
E
  



Embasamento Teórico
Agregação
Pivoteamento
Padronização
Atualização
Tratamento Básico
de Dados
Discretização
Normalização
Sampling
Datasets
Pré-Processamento
de Dados
Seleção de Atributos
Relevantes
Aprendizagem de Máquina
Validação de Modelos
Ajuste de Modelos
Teste de
Modelo Final
Implantação
de Modelo
no Sistema
Modelo
Final
Confiável?
SIM
Metodologia

8. Mapa de Risco de Irregularidades de
Fornecedores do Governo
Identificação de fornecedores com
perfil semelhante aos que receberam
punições nos contratos com governo

9. Ideia Principal
! F
o
r
n
e
c
e
d
o
r
C l i e n t e

10. Frutos de Parceria
83%$$ para avaliar
o impacto do ODP

11. Busca e Identificação de Padrões
no Banco de Vínculos da APF
Possibilitar a busca simples e rápida por
vínculos explícitos e implícitos, simples
e complexos, entre PFs e PJs que estão
associados às atividades da APF

12. • Bases da Administração possuem vínculos expressos
(PF-PF; PJ-PF; PJ-PJ):
– CPF: nome da mãe
– CNPJ e CNE: sócios e responsáveis
– RAIS: empregados
– ...
• É possível combinar todas essas bases em um único grafo
• Desafio: mais de um bilhão de vínculos
Banco de Vínculo

13. Análise Preventiva de
Contratações
Recuperação automática de
informações sobre compras, com
análise imediata de risco

14. Contexto
Incorporar modelagem de risco para prevenir situações já reportadas
Empresa fantasma
Baixa capacidade operacional
(comunicado CGU-R-AP)
• $$$ Contrato milionário
• Poucos funcionários
• Recém-criada

15. Contexto
Desafio: Como recuperar
dados em tempo hábil?

16. Automação

17. Risco: 1º lugar Planalto Service Ltda. Evolução dos negócios com o governo
desproporcional em relação à sua capacidade operacional.
Histórico operacional.Evolução comparada
(Faturamento x Empregados)
R$ 49 mi
R$ 164 mi
4,5 mil 6 mil
Volume de Contratos
2011 2014
R$ 112 milhõesR$ 14 milhões
Ocorrências nas trilhas de compras
Mesmo TelefonePlanalto
Service Ltda
Fortaleza serviços
Empresariais Ltda
6 ocorrências
17
vezes
Contou com a desistência
de outros participantes
pra vencer.
Pregão onde a melhor proposta não ganhou
Pregão nº. 15/2014. Venceu
após 9 desclassificações.
Estudo de Caso:
Dispensas (Jul/2015)

18. Triagem Automática de
Denúncias
Identificação e encaminhamento
automático de denúncia para as
principais áreas envolvidas de acordo
com texto informado na denúncia

19. Denúncias
PROTOCOLOo
Triagem
eletrônica
Lixo
Eletrônico
DSSAU
DSEDU
DRDAG
91 diferentes
áreas da
CGU
...
Arquivadas
Agrupa
similares
Dados
insuficientes
Não é
competência
CGU
Já foi
Ficalizada
...
Proposta
denunc escolc fraud ...
1 1 0 0
1 0 1 0

20. Identificação Automática de Tipos de
Pedidos mais Frequentes da LAI
Identificação dos principais assuntos
abordados nos mais de 300 mil
pedidos de informação no e-SIC

21. Tópicos - BACEN
9.220 pedidos (~3,06%)

22. Tópicos - Negado
44.322 pedidos (~14,71%)

23. "gostaria de ser informada sobre a minha
classificacao final no concurso ...
relativa ao edital ... ou seja quero a classificacao obtida apos
a eliminacao de 1715 candidatos nas provas de aptidao fisica
psicologica exames medicos e investigacao social
atenciosamente e desde ja agradeco ..."
"gostaria de obter as seguintes informacoes 01 quantidade de
servidores concursados do poder executivo federal e o
gasto mensal com os salarios destes servidores 02
quantidade de servidores nomeados em
cargo de confiaca do poder executivo federal e o gasto
mensal com os salarios destes servidores 03
quantidade de servidores aposentados
vinculados ao poder executivo federal e o gasto mensal com
a aposentadoria destes servidores"
"venho requerer minha classificacao apos
provas objetivas e subjetiva teste de
aptidao fisica e exames medico
considerando as eliminacoes no concurso no
concurso publico para provimento de vagas e formacao de
cadastro de reserva no cargo de ... da terceira classe prova
aplicada pela banca ... a banca examinadora se omite da
prestacao da informacao ou a presta equivocadamente ... "
"solicito informar a quantidade de empregados
do cargo de analista de sistemas que foram promovidos
de estagio do cargo conforme a seguir desde a
implantacao do ... analista de sistemas 1
do estagio jr para o pleno 2 do estagio jr para o
pleno 2 do estagio pl para o..."
Tópicos - Negado
Concurso Público

24. Análise de Recurso
0%
5%
10%
15%
20%
25%
30%
35%
40%
45%
60%20%
6%
14%
Atendido Negado
Recurso - Atendido Recurso - Negado
declaracao
2014
ano
imposto renda
numero recibo
exercicio
irpf
restituicao
...
"solicito resgate do numero de recibo
da declaracao de irpf referente ao
ano de 2014 por ter perdido os
dados no computador ficando assim
impossibilitada de realizar a
declaracao de 2015"

25. Desafios
Quantos Tópicos?Tempo de Execução?
0
100
200
300
400
500
600
700
10.000 20.000 130.000 300.000
Tempodeprocessamento(min)
Número de pedidos
0
0,1
0,2
0,3
0,4
0,5
0,6
0,7
0,8
0,9
1 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100
PontuaçãodoAgrupamento
Número de tópicos
Big Data?!
10 horas x 100 rodadas = 1.000 horas ou ~ 41 dias se 100 núcleos (paralelo)  10 horas

26. Identificação de Irregularidades Mais
Frequentes nas Auditorias
Identificação dos principais problemas
encontrados em constatações de
auditorias feitas e registradas no Novo
Ativa, por programa, órgão, tema, etc.

27. Avaliação de Gastos Públicos
através de Preços de Referência
O Banco de Preços do ODP/CGU permite o
auxílio à gestão, a pesquisa de mercado, o
controle social e a identificação de
anomalias, sobrepreços e melhores práticas

28. Consultar Preço de Referência
Calcular Preço de Referência
Gerar Ficha do Produto
Consultar Empenhos Vinculados
DW / Dashboards
Transparência e Prêmios

29. Funcionalidades Disponíveis
através do Portal ODP
Pesquise informações estratégicas e preços
de referência, acesse trilhas de auditoria e
painéis gerenciais, receba notificações e
realize consultas avançadas no DOU

31. Ferramentas Utilizadas

32. Expansão do ODP.estadual,
ODP.tce e ODP.Colômbia
Expansão do ODP para estados, municípios
e tribunais de contas estaduais, incluindo
metodologia e treinamento em análise e
cruzamento de dados. Piloto também
previsto para América Latina.

33. Publicações e Prêmios
Eficiência na Administração Pública Conhecimento Governamental
Governo para cidadãos Gestão da Informação Informação de Custos e Qualidade
do Gasto no Setor Público
Artigos Nacionais e Internacionais

34. Ciência de Dados no Combate à Corrupção
Dr. Rommel N. Carvalho | Coordenador-Geral do ODP/DIE/SE/MTFC
https://about.me/rommelnc | 15/06/2016 @ Ciência de Dados e Sociedade