1. Taller Regional para la
Comunidad Andina
Bogota, Colombia
12 – 14 de marzo 2012

2. Temas propuestos
 Declaración del Presidente del Consejo de Seguridad en Enero de
1992 : La proliferación como una amenaza a la paz y la seguridad
internacional como base de la resolución 1540 del Consejo de
Seguridad de las Naciones Unidas
 La proliferación de ADM en manos de actores no estatales
 Obligaciones establecidas en la resolución 1540:
a) Medidas de aplicación nacional- legislación y regulaciones
secundarias: prohibiciones y controles
b) Presentación de informes nacionales y preparación de planes
de acción nacional
 Resolución 1977 y el nuevo mandato del Comité 1540 en relación a
la resolución 1540
 Comparación de las obligaciones derivadas de la resolución 1540
en relación a las obligaciones derivadas de los tratados de desarme
y no proliferación, y con el terrorismo
 Relación entre las resoluciones 1540 y la 1373 del Consejo de
Seguridad.

3. Declaración del Presidente del Consejo
de Seguridad en Enero de 1992
La proliferación como una amenaza a la paz y
la seguridad internacional
 En la Sesion del Consejo de Seguridad (S/23500),
celebrada a nivel de Jefes de Estados el 31 de Enero de
1992 se aprobo la declaración de la Presidencia
reafirmando que la proliferacion de ADM y sus vectores
constituye una amenaza a la paz y la seguridad
internacional, en este contexto se exhorta a todos los
Estados Miembros a que cumplan sus obligaciones en
relación con el control de armamentos y el desarme y
eviten la proliferación en todos sus aspectos de las
armas de destrucción en masa.

4. Resoluciones 1540 ( 2004), 1810 (2008) y
1977(2011) objetivos:
 Evitar la proliferación de armas de destrucción masiva, y
sus vectores por actores no estatales
 Mejorar la capacidad de todos los Estados para
responder de manera eficaz a las amenazas planteadas
por la proliferación de armas de destrucción masiva;
 Llenar algunos vacíos existentes en el derecho
internacional, prevenir y evitar por parte de agentes no
estatales la fabricación, adquisición, posesión, desarrollo,
transporte, traslado, o el uso de armas de destrucción
masiva y sus sistemas vectores, en particular con fines de
terrorismo.

5. Como prevenir la proliferación de armas
de destrucción masiva y sus sistemas
vectores
La resolución 1540 exige a los Estados :
- Desarrollar la infraestructura necesaria para hacer frente a la
amenaza planteada por la participación de actores no estatales en
cualquier aspecto o etapa de la proliferación de ADM y sus sistemas
vectores.
- Establecer las figuras delictivas necesarias y las normas
de aplicación que prohíban y penalicen a los infractores
- Establecer y aplicar barreras jurídicas que impidan la adquisición
por parte de actores no estatales y/o posibles terroristas, de
materiales relacionados a las armas nucleares, químicas, biológicas
y su sistemas vectores para fines de proliferación.
- Impedir la financiación, el transporte y asistencia, de cualquier tipo,
que conduzca al mismo fin.

6. Obligaciones
Adoptar y aplicar legislación nacional efectiva y
necesaria en materia de
1 Prohibiciones (OP1 y Op2)
2 Controles nacionales al comercio y las medidas
adecuadas para su ejecución (OP3)
Contabilidad y seguridad de producción, uso,
almacenamiento y transporte, OP.3 (a )
Protección física (OP3 (b
Controles en las fronteras (OP 3 (c )
Exportación y re-exportación, trasbordo etc.
(OP3 (d)
3 Recomendaciones:
Listas de control, asistencia ... (OP.6, 7)
Promoción y aplicación de los tratados
multilaterales OP 8
Promoción del diálogo y la cooperación (OP 9 y
PO 10)

7. Resolución 1540 : actores no estatales
 Agente no estatal: persona física o entidad que
no actúa bajo la autoridad legítima de un Estado
en la ejecución de actividades comprendidas en
el ámbito de la presente resolución.
 PO 1 “ Decide que todos los Estados deben abstenerse
de suministrar cualquier tipo de apoyo a los agentes no
estatales que traten de desarrollar, adquirir, fabricar,
 poseer, transportar, transferir o emplear armas
nucleares, químicas o biológicas y sus sistemas
vectores”;

8. Obligaciones (1)
PROHIBICIONES (PO2)
Adoptar y aplicar leyes eficaces
que prohíban a todos los agentes CONTROL DE ACTIVIDADES
no estatales : (PO3)
La fabricación, la adquisición, la Para prevenir la proliferación de
posesión, el desarrollo, transporte, armas nucleares, químicas o
transferencia o empleo de armas biológicas y sus sistemas vectores
nucleares, químicas o biológicas y
sus sistemas vectores, así como la
tentativa, particip. c/cómplice, CONTROLES AL COMERCIO
asistirlas o financiarlas ( en esp. (PO)3 c & d)
Fines de terrorismo) Control de exportación, transito,
trasbordo y re-exportación
Control en la provisión de fondos
MATERIALES RELACIONADOS y servicios y transporte.
(PO3 a & b) Control de usuario final.
Contabilizar y garantizar su
seguridad en la producción, el uso,
el almacenamiento o el transporte.
Garantizar la protección física

9. Obligaciones : PO 2
 Decide también que todos los estados, de
conformidad con sus procedimientos nacionales,
deben adoptar y aplicar leyes apropiadas y eficaces
que prohíban a todos los agentes no estatales la
fabricación, la adquisición, la posesión, el
desarrollo, el transporte, la transferencia o el empleo
de armas nucleares, químicas o biológicas y sus
sistemas vectores, en particular con fines de
terrorismo, así como las tentativas de realizar
cualquiera de las actividades antes mencionadas,
participar en ellas en calidad de cómplices,
prestarles asistencia o financiarlas;

10. Controles : PO 3 a) y b)
 Decide también que todos los Estados deben adoptar y
hacer cumplir medidas eficaces para instaurar controles
nacionales a fin de prevenir la proliferación de las armas
nucleares, químicas o biológicas y sus sistemas
vectores, incluso estableciendo controles adecuados de
los materiales conexos, y , con tal fin, el almacenamiento
o el transporte;
 a) Establecer y mantener medidas apropiadas y eficaces
para contabilizar esos artículos y garantizar su
seguridad en la producción, el uso, el almacenamiento o
el transporte
 b) Establecer y mantener medidas apropiadas y eficaces
de protección física.

11. Controles Po a) y b)

Los Estados pueden recurrir a medidas de control y
fomento de la seguridad en las normas de seguridad
existentes
La resolución 540 no define las armas nucleares,
químicas, biológicas ni establece medidas de
seguridad o relacionadas con la seguridad:
 Las directrices proporcionadas por organizaciones
internacionales como la Agencia Internacional de
Energía Atómica (OIEA) enel aspecto nuclear /
radiológica de materiales, la Organización para la
Prohibición de las Armas Químicas (OPAQ) sobre
los productos químicos; Mundial de la Salud (OMS)
en relación con agentes biológicos dan pautas y
guías que los Estados pueden aplicar incorporar

12. Controles : PO c)
 c)“Establecer y mantener medidas
apropiadas y eficaces de controles
fronterizos y de policía con el fin de detectar,
desalentar, prevenir y combatir, incluso por
medio de la cooperación internacional
cuando sea necesario, el trafico y la
intermediación ilícitos de esos artículos , de
conformidad con su legislación y sus
normativas nacionales y con arreglo al
derecho internacional..

13. Controles : OP d)
 d) “Establecer, desarrollar, evaluar y mantener
controles nacionales apropiados y eficaces de la
exportación y el trasbordo de esos artículos, con
inclusión de leyes y reglamentos adecuados para
controlar la exportación, el transito, el trasbordo y la
preexportación, y controles del suministro de
fondos y servicios relacionados con esas
exportaciones y transbordos, como la financiación y
el transporte que pudieran contribuir a la
proliferación, así como la controles de los usuarios
finales y establecer y aplicar sanciones penales o
civiles adecuadas a las infracciones de esas leyes y
reglamentos de control de las exportaciones”

14. Recomendaciones
creación de Listas de materiales relacionados
La R 1540 ..Reconoce la utilidad de listas de control para la efectiva y
eficaz implementación de la resolución nacional y llama a los Estados a
que, cuando sea necesario consideren en la forma mas oportuna a
desarrollar esas listas.
 Varias Convenciones internacionales, intergubernamentales y
multilaterales, acuerdos regionales o regimenes de control han
adoptado listas de materiales de doble uso
 La resolución 1540 no impone listas de materiales, equipos o de
tecnología. Cada Estado deberá adoptar las medidas que considere
apropiadas de conformidad con los procedimientos nacionales
 La UE tiene un régimen de regulación a escala comunitaria
para controles de doble uso (Reglamento 428/2009) sobre
control de exportaciones, incluyendo el control adicional sobre
las reglamentaciones, la intermediación de productos de doble
uso.

15. Recomendaciones II
Comité 1540- Informes (OP 4)
El Comité recibe y examina los
informes nacionales de los Estados
miembros, sobre las medidas que
hayan adoptado o tengan previsto
adoptar para aplicar la resolución.

16. Recomendaciones III
relación con la Industria y sociedad
civil (PO. 8)
El Consejo de Seguridad solicita a los Estados
que desarrollen medidas apropiadas para trabajar
con la industria y el publico de manera informada
considerando las obligaciones y las leyes
adoptadas
Intercambiar información
relevante y para el beneficiar el
proceso de exportación

17. Recomendaciones IV
Relación con los organismos Internacionales
 Los Estados deberán informar al Comité 1540 "sobre las
medidas que hayan adoptado o piensa adoptar para poner en
práctica" la resolución (resoluciones 1673, 1810 y 1977, han
reiterado el llamado a los primeros informes y pidió a los
Estados a que presenten información adicional que
corresponda)
 Ninguna de las obligaciones de la resolución esta en conflictos
o alterar los derechos y obligaciones de los tratados de no
proliferación y los convenios clave
 Pide a todos los Estados a promover la adopción universal, la
aplicación plena, y, cuando sea necesario, el fortalecimiento de
los instrumentos de no proliferación, adoptar medidas
nacionales para el cumplimiento de dichos instrumentos, e
informar a la industria y el público respecto a sus obligaciones.
Todos los Estados deberían adoptar medidas de cooperación
para prevenir el tráfico ilícito de armas nucleares, químicas y
biológicas, sus sistemas vectores y materiales relacionados;

18. Matrices
 El Comité es asistido por un grupo de expertos en su
labor, quienes debe entre otras cosas examinar los
informes nacionales
remitidos al Comite
Matrices:
 Para revisar los informes nacionales de manera integral,
sistemática y oportuna, el Comité aprobó una matriz de
medidas de aplicación de acuerdo con los requisitos de
la resolución
La matriz está formada por 382 células, con el formato
en filas y columnas:
Marco Legal / Aplicación

19. Matrices (2)
 Los expertos no evalúan la calidad de las medidas legales informadas por el
estado solo si las mismas configuran los requisitos exigidos por la
resolución 1540
 El Comité no dicta prioridades o crea “mejores practicas” para Estados en
particular o para la comunidad internacional
 Solo se realiza un análisis de la legislación necesaria que hace falta y de
que manera de puede identificar prioridades en caso de ser solicitado
por los Estados
 Se señalan “ menores practicas y guías desarrolladas por
organizaciones internacionales o multinacionales.
 No se brinda asesoramiento
 Se conducen diálogos en forma bilateral, con las Misiones en New York y
con expertos tanto en capital y durante actividades nacionales,
regionales o internacionales
 El Comité acordó la posibilidad de participar y organizar visitas a los
países, y realizar misiones que considere pertinentes y conduzcan a la
mejor implementación nacional de la resolución 1540

20. Identificación de blancos legislativos
(mejores practicas)
 Analizar cada uno de los departamentos de gobierno
competentes: estructura ejecutiva y administrativa
 Establecer responsabilidades por sección y procedimientos
internos
Establecimiento de prioridades de aplicación
 Identificación de los cursos de acción a seguir efectividad
 Coordinación de actividades de cada área de gobierno en
relación con las otras áreas competentes.
 Evaluar posibles acciones futuras

21. Mejores practicas (2)
Analizar los procedimientos internos para lograr
un control efectivo sobre la totalidad de
suministros de la comunidad científica e industrial
en la cadena de producción, así como en el
mantenimiento del control y seguridad en los
suministro de componentes relacionados

22. Mejores prácticas: registro (3)
 Medidas importantes:
 Registro: compra/venta, desarrollo, producción,
transferencia, transporte, almacenaje, uso interno
 Listas Compradores y vendedores de materiales
sensitivos.(N, C, B y sistemas vectores)
 Listas de control de material sensitivo
 Entrenamiento de personal
 Adopción de una base de datos y red de información
entre entidades relacionadas: Aduana , Economía, Interior,
Salud

23. Como mejorar el sistema de control
Informatizar el
manejo
del sistema
Entrenar
periodicamente
los agentes
Establecer listas
de control/ Establecer
Establecer un sistema
licencias un no
sistema de intrusivo
evaluacion de control
de riesgo

24. Implementación
Pasos a seguir
 Analizar los blancos legales y falencias administrativas y de gestión
 Dar conocimiento a las entidades estatales del alcance de la Resolución
1540
(la amenaza a la seguridad - el esfuerzo global)
 Complejidad de las áreas de gobierno implicadas, harmonización de
gestión.
 La Matriz como herramienta de trabajo
 Capacitación interna para la debida implementación de las obligaciones
exigidas
 Identificación de áreas que necesitan apoyo externo.
 Pedido de asistencia - Modelo de Asistencia.
 Coordinación efectiva para concretar la asistencia en relación a la
solicitud requerida y la respuesta a la misma

25. Resolución 1977 y el nuevo mandato del
Comité 1540 en relación a la resolución 1540
 El 20 de abril de 2011, el Consejo de Seguridad adoptó
unánimemente la resolución 1977 (2011) en virtud del Capítulo VII
de la Carta de las Naciones Unidas
 Reafirma:
resoluciones 1540 (2004), 1673 (2006) y 1810 (2008)
Que la proliferación de armas nucleares, químicas y biológicas y
sus sistemas vectores representa una amenaza a la paz y la
seguridad internacionales
Que la prevención de la proliferación no debe obstaculizar la
cooperación internacional en los materiales, equipos y tecnología
para fines pacíficos, mientras que los objetivos de la utilización
pacífica no debe ser mal utilizada para fines de proliferación

26. Resolución 1977 y el nuevo mandato del
Comité 1540 en relación a la resolución 1540
(2)
 La resolución respalda la labor previa del Comité de
1540
Fomenta a los Estados a proporcionar información
adicional y, de forma voluntaria, planes de aplicación
para adoptar las medidas de las resolución 1540
Decide que el Comité debería seguir intensificando sus
actividades de divulgación, diálogo, asistencia y
actividades de cooperación, asi como también la
posibilidad de hacer visitas a los Estados que así lo
requieran para promover la aplicación plena de la
resolución 1540 (2004)

27. Resolución 1977 y el nuevo mandato del
Comité 1540 en relación a la resolución 1540
(3)
 Extiende el mandato de la Comisión de 1540
hasta el 25 de abril 2021, con revisiones
anuales y de dos revisiones exhaustivas
 Aumenta el énfasis en la identificación y el
intercambio de prácticas efectivas
 Otorga mas tiempo al los estados con falta
de poder de implementación a alcanzar el
máximo de cumplimiento.

28. Resolución 1977 ( 2011)
 PO 10 :“ Insta al Comité 1540 a que siga
colaborando activamente con los Estados y las
organizaciones internacionales, regionales y
subregionales pertinentes para promover el
intercambio de experiencias, enseñanzas adquiridas
y prácticas efectivas en los ámbitos que abarca la
resolución 1540 (2004), aprovechando en particular
la información proporcionada por los Estados, así
como ejemplos de asistencia productiva, y a que
sirva de enlace en relación con la disponibilidad de
programas que podrían facilitar la aplicación de la
resolución 1540 (2004), teniendo presente la utilidad
de una asistencia especialmente adaptada a los
destinatarios para la aplicación eficaz de la
resolución 1540 (2004) a nivel nacional

29. Obligaciones derivadas de la resolución 1540
en relación a los tratados de desarme y no
proliferación, y con el terrorismo
Enlaces
Subjetiva: Los actores no estatales, son definidos por la resolución,
en forma individual o como entidad que no actúa bajo la autoridad
legítima de un Estado en la realización de actividades que entran
dentro del alcance de esta resolución, deben ser sancionados,
conforme a la legislación interna de cada Estado pueden ser
considerados terroristas.
 Objetivo: materiales relacionados, que podrían ser utilizados para el
diseño, desarrollo, producción o uso de armas nucleares, químicas
y biológicas y sus sistemas vectores, puede ser utilizado también
por los terroristas para actos terroristas
Diferencia:
 Intención: La Resolución 1540 no requiere ninguna intención
específica, como un elemento psicológico de la acción real

30. Cuadro comparativo
Resolution 1540 CWC BWC NTP NTC CTB
manufacturar/producir x x x x
 .
desarrollar x x x
adquirir x x x
almacenar x x x
poseer x x x x
transportar
transferir x x
use x x x x
Participar, ser complice x x
financiar x x x
assistir x x

31. La paz y la seguridad
(bien jurídicamente protegido)
Proliferación
La resolución 1540 exige que los Estados adopten y apliquen la
legislación “que consideren apropiada “ que prohíba a actores no
estatales una serie de conductas, por considerarlas un amenaza a
la paz y seguridad internacional.
Las prohibiciones que exige se adopten sobre determinadas
conductas no exigen “la intención” como elemento subjetivo
necesario para configurar el delito, tampoco necesita la
producción de un mal a ningún objeto o persona.
Solo basta la posibilidad de un peligro. Su sola realización vulnera
los objetos que son objeto de protección ( delitos de peligro
abstracto)

32. Terrorismo
En los instrumentos relacionados al Terrorismo
el delito se configura cuando existe :
“La intención de cometer un acto “
“cuando producen un daño efectivo” (en
las personas -bienes etc) (delitos de
resultado)
Cada Estado determina que conductas son
consideradas terroristas

33. Estrategia global contra el
terrorismo
 A fin de consolidar e impulsar estas actividades, los Estados
miembros en septiembre de 2006 se embarcaron en una nueva
fase en su lucha contra el terrorismo al acordar una estrategia
global para combatirlo
 Por primera vez todos los Estados Miembros de las Naciones
Unidas han acordado un marco estratégico y operacional
común para hacer frente al terrorismo
 La Estrategia constituye una base para un plan concreto de
acción: hacer frente a las condiciones que propician la
propagación del terrorismo, para prevenir y combatir el
terrorismo, adoptar medidas para aumentar la capacidad del
Estado para combatir el terrorismo, fortalecer el papel de las
Naciones Unidas en la lucha contra el terrorismo y para
garantizar el respeto de los derechos humanos en la lucha
contra el terrorismo.
 La Estrategia se basa en el consenso excepcional logrado por
los líderes mundiales en la Cumbre de septiembre de 2005 para
condenar el terrorismo en todas sus formas y manifestaciones.

34. MUCHAS GRACIAS
Ana Maria Cerini
experta
Comité establecido en función de la Resolucion1540
del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas
TEL: 1-9173679367
Fax: 1-9173679358
E-mail: cerini@un.org