Auditoria de sistemas víctor reyes

REPÚBICA BOLIVARIANA DE VENEZUELA
UNIVERSIDAD NACIONAL EXPERIMENTAL
DE LOS LLANOS CENTRALES “RÓMULO GALLEGOS”
ÁREA DE INGENIERÍA DE SISTEMAS
PROGRAMA DE INGENIERIA EN INFORMÁTICA
ELECTIVA DE ÁREA II (AUDITORÍA DE SISTEMAS)
RG Consultores, C.A.
Prof.: Carlos Ramos Integrantes:
Víctor Reyes C.I.: 20.055.362
Oswald Gómez C.I.: 18.804.575
Mario Gómez C.I.: 14.395.994
San Juan de los Morros, Febrero de 2013

MISIÓN
Ser una organización multidisciplinaria que apuesta a la capacitación continuada
de sus integrantes, que provee servicios personalizados de Auditoríade de Sistemas a
empresas, dedicada a satisfacer las necesidades de nuestros clientes, apoyándolos en
la búsqueda de su ventaja diferencial y éxito empresarial, y agregando valor, para su
beneficio.
VISIÓN
Ser una firma líder en proveer atención personalizada de servicios de Auditoría de
Sistemas a empresas, además de ser el soporte principal de las decisiones
empresariales de nuestros clientes. Respaldadar con la más alta calidad técnica de
nuestra parte, con ética profesional, a fin de contribuir al logro de los objetivos a
corto, mediano y largo plazo, y de esta forma contribuir al desarrollo económico y
humano de las empresas y el país.
LOGO

Plan de acción
Para la realización de la auditoria en su totalidad, es necesario regirse por la
metodología general de auditorias de sistema, esta, consta de 8 fases, la cuales en
ellas, se requiere del desarrollo de una serie de actividades las cuales nos permitirán
emitir el informa final, el cual es el resultado producto terminar de la presente
auditorias, dichas actividades serán descritas en el siguiente plan de acción.
FASE I
PLAN DE ACCION
FASES ACTIVIDADES HERRAMIENTAS FECHA
Plan de acción 1-) Realización de
cuadro organizado
con las fases, las
actividades de cada
una el tiempo y las
herramientas
utilizadas en cada
actividad.
Cuadro estructurado
de Plan de acción
17-01-2013
Levantamiento de
la información
1-)Estudiar la
estructura
organizativa de la
empresa
2-)Recaudar toda
la información
básica sobre el
sistema
3-)Recaudar toda
la información de
los equipos
informáticos de la
* Entrevista con los
encargados
* Solicitud y estudio
de documentos
sobre el sistema
* Inventario
21-01-2013

institución
Navegación del
Sistema
1-) Estudio de la
estructura del
sistema
2-)Verificación del
entorno visual del
sistema
3-) Determinar la
capacidad intuitiva
del sistema
* Prueba del sistema
(Presencial)
24-01-2013
Pruebas de
integridad y
consistencia
1-) Pruebas de
seguridad del
sistema
2-) pruebas de
validación de
campos
3-)Pruebas de
efectividad y
eficiencia en el
cumplimiento de
las tareas
4-) Pruebas de la
base de datos
* Prueba del sistema
(Presencial)
25-01-2013
Evaluación de la 1-)Realizar Entrevista 29-01-2013

satisfacción del
Usuario
Entrevistas a los
usuarios
estructurada
Entrega de
informe final
1-)Análisis de las
actividades
realizadas con
anterioridad
2-) Vaciado de
resultados de las
entrevistas
02-02-2013

FASE II
LEVANTAMIENTO DE LA INFORMACION
El equipo auditor estableció un cuestionario para efectuar una auditoria con el
fin chequear, despejar dudas y establecer puntos, con respecto al análisis del sistema a
evaluar.
1-¿Qué cargo desempeña en la empresa?
R: administrador.
2-¿Qué tipo de usuario posee usted en el sistema?
R: el administrador y usuario.
3-¿Qué rol ejecuta principalmente usted con el sistema?
R: el cajero y el administrador.
4-¿De que se encarga el sistema?
R: de facturación de ventas.
5-¿Cómo es el acceso al sistema?
R: Con un Id y password.
6-¿Qué tipo de usuarios existen?
R: Administrador y el usuario.
7-¿Cuántos administradores hay?
R: Solo hay 1.
8-¿el sistema posee niveles de seguridad?
R: Nivel básico.
9-¿El sistema posee opción de backup?
R: Si.
10-¿Existen módulos encargados de crear, eliminar o editar usuarios?

R: Si
11-¿Los datos pueden ser exportados y convertidos al formato de otro sistema?
R: Si pueden ser exportados mas no convertidos a otro formatos.
12-¿Existe una bitácora que guarde todos los movimientos realizado por los usuarios?
R: No hay bitácora.
13-¿Existe algún proceso de encriptado en los datos?
R: no.
14-¿El sistema es intuitivo o difícil de comprender?
R: Es de fácil manejo
15-¿Los datos pueden ser exportados a programas ofimaticos?
R: Si para algunos programas ofimáticos.
16-¿los datos manejados poseen protección?
R: Si.
17-¿Qué tipo de protección son utilizadas?
R: Por medio de un backup.
18-¿En caso de algún incidente a nivel de hardware existe algún plan de
contingencia? Explique
R: Si existe un disco duro “clon” donde se respalda la información todos los días en
caso de que el hardware falle, pase lo que pase se ubica el disco duro en otro equipo
y se mantiene aun la información.
19-¿En caso de algún incidente a nivel de software existe algún plan de contingencia?
Explique
R: Se coloca la información respaldada en el disco duro clon en el otro equipo
20-¿considera usted que las instalaciones donde se encuentran ubicados los equipos
del sistema con la apropiada?

R: Si esta bien ubicada en la empresa.
21- Bajo que plataforma trabaja el sistema ¿libre? ¿Privativa? ¿Puede trabajar en
ambas?
R: Privativa y solo trabaja en ese sistema.
22- ¿se realizan mantenimientos preventivos al sistema? Frecuencia
R: no.
23-¿se realizan mantenimientos preventivos al hardware? Frecuencia
R: cada 4 meses.
24-¿El sistema posee algún tipo de garantía o seguro?
R: no.
Glosario de atajos
F1 Consultor de precios
F2 Seleccionar todo
F3 Selección al cliente
F4 Cantidad
F5 Precios
F6 Eliminar
F7 % Descuento
F8 Detalles
F9 Registrar
F10 Operaciones de Caja
F11 Cargar documento de….
F12 Buscar
Shift + F2 Depósitos
Shift + F4 Proveedores

Shift + F5 Estadísticas
Ctrl + F9 En espera
Ctrl + F10 Reimprimir
Ctrl + F11 Cargar
Ctrl + F6 Anular
Esc Cerrar
Glosario de terminos
Departamento Son las divisiones utilizadas para categorizar los productos a la venta,
esto se hace según el ramo al que pertenecen, como computación,
telefonía, etcétera.
Estación Son los terminales en los que el usuario puede operar el sistema, en la
empresa existen dos, la estación del servidor y la estación ‘caja’, y en
ambos, con sus respectivas limitaciones, se puede iniciar sesión con
cualquiera de los dos usuarios existentes.
Caja Es el nombre de la estación de trabajo donde se hace la facturación de las
ventas, y a su vez el nombre del usuario que generalmente realiza el
proceso.
Cliente Son las diferentes personas, entes comerciales o instituciones que
realizan compras, habituales o no, y que se relacionan comercialmente
con la empresa.
Código de
cliente
Es el cogido utilizado para los registros de los clientes de la empresa, el
mismo consta de su tipo y número de identificación (cédula de identidad)
separados con un guión.
Código de
producto
Es un número de 5 cifras el cual corresponde a un único producto del
sistema, el mismo se asigna según el departamento, tipo y número de
producto, respectivamente.
Inventario Se refiere al registro y control de las existencias de cada uno de los
productos en el sistema.
I.V.A. Impuesto al Valor Agregado es un impuesto que pagan personas
naturales y jurídicas, así como comunidades, sociedades, consorcios y
demás entes naturales o jurídicos, públicos o privados.
Nota de crédito Es un documento que comprueba la anulación alguna factura emitida por
el sistema e impresa por la impresora fiscal. Este proceso generalmente
se lleva acabo cuando es necesario cambiar una factura o se han
cometido errores en su realización.
Proveedores Son las personas o empresas las cuales abastecen al establecimiento de
los productos necesarios para la venta y en algunos casos, para uso
interno.

Punto de Venta Es la una sub-sección del sistema en la cual se lleva a cabo la facturación
de las ventas que se realizan.
Reportes Son lo diferentes documentos que resumen y/o abalan las transacciones y
actividades que el sistema y los usuarios llevan a cabo, así como los
informes y comprobantes de existencias, cierres de caja, relaciones
compra-venta, etc.
Reporte Z Es un reporte global que se emite diariamente desde el sistema y es
impreso por la maquina fiscal, también es llamado cierre diario y plasma
un resumen de las operaciones en el día.
Reporte X Es un reporte que permite emitir un documento con las transacciones
realizadas por la máquina, sin embargo no es fiscal y no borra la
memoria de la maquina fiscal, por lo que funciona como un “sub-total”
de las operaciones realizadas hasta un determinado momento del día.
Servidor Es el ordenador principal de la red, el mismo contiene la base de datos
del sistema y los respaldos de la misma.
CRONOGRAMA DE ENTREVISTAS
Nombre Cargo Fecha Lugar Recursos observaciones
Lic.
Romelia
Lima
Hernandez
Jefa de
Recursos
Humanos
07-01-13 En la
empresa
auditada
Entrevista
Estructurada
La entrevista
se realizo con
éxito.
Lic.
Romelia
Lima
Hernandez
Jefa de
Recursos
Humanos
31-01-13
(Tentativo)
En la
empresa
auditada
Entrevista
Estructurada
Modelo grafico del sistema

NAVEGACION DEL SISTEMA
El sistema posee modulo de respaldo el cual es realizado diariamente
por parte del administrador, dicho respaldo no pudo ser facilitado por cuestiones de
privacidad ya que el grupo auditor esta trabajando con el sistema real con
información real de la empresa, limitándose a la hora de generar ciertas evidencias.
Funcionamiento del sistema
El funcionamiento del sistema es eficiente, a pesar de que existen
ciertas debilidades que serán mostradas mas adelante, el sistema cumple con los
objetivos para las cuales fue requerido, aunque cuenta con otros módulos para tareas
mas especificas los cuales no son utilizados por la empresa.
Los módulos principales, y los cuales son los utilizados por la empresa son
los siguientes:
• Facturación
• Registro de clientes
• Registro de proveedores
• Registro de facturas
• Registro de productos
• Anulación de facturas
• Reporte Z
A continuación se presentaran las funcionalidades del sistema (no se nos permitió
realizar tomas de pantalla)

PANTALLA DE INICIO DEL SISTEMA
Descripción Debilidades Recomendacion
Se coloca el Código o
Nombre de usuario y
Contraseña para que
inicie el sistema como
tal.
La pantalla de inicio cumple con
lo necesario.
No existe debilidad.
INVENTARIO DE PRODUCTOS
Se cargan los datos del
nuevo producto.
Son muchos campos requeridos
por el sistema para los que en
realidad utiliza la empresa.
Se podrían resumir en
el modulo solo los
campos necesarios
que requiere la
empresa.
INVENTARIO DE PRODUCTOS
Se carga todo lo referente
al costo del producto.
Son muchos campos requeridos
por el sistema para los que en
realidad utiliza la empresa.
Se podrían resumir en
el modulo solo los
campos necesarios
que requiere la
empresa.

INVENTARIO DE PRODUCTOS (PROVEEDORES)
Se ingresa el código del
producto ya existente y se
procede a llenar los datos
del proveedor de dicho
producto.
No se hallaron debilidades en este
modulo, cumple eficientemente
con las necesidades del
administrador.
No hay debilidades.
PUNTO DE VENTA
Se utiliza cuando un
cliente va a cancelar con
tarjeta (solo de debito).
Podría existir un acceso directo en
la pantalla para esta opción, ya
que es relativamente concurrida.
Diseñar acceso directo
o un botón que acceda
a este modulo desde la
parte externa del
programa.
PRODUCTOS
Descripción Debilidades Recomendación
Se coloca el nombre del
producto que será vendido,
de tal manera aparecerá en
la factura con su precio y
código.
El modulo podría ser un poco mas
sensible en cuanto a la parte
visible, en lo que respecta a la
tabla, y al igual que el modulo
anterior podría poseer un acceso
directo ya que es un modulo
concurrido.
Diseñar acceso directo
o un botón que acceda a
este modulo desde la
parte externa del
programa, y realizar un
diseño ligeramente mas
flexible de la tabla.

INFORMACIÓN DEL PRODUCTO
Muestra todos los detalles
del producto anteriormente
cargados.
Existen demasiados detalles del
producto que no son requeridos por
la empresa, y los cuales pueden
complicar a la hora de leer algún
detalle en específico.
Se deberías resumir los
datos de real
importancia para la
empresa sobre el
producto.
SELECCIONAR CLIENTE
Se ingresa el numero de cedula
del cliente, de esta manera a
parecerá su nombre, ya que los
otros datos no son necesarios
en este caso. Si el cliente no
esta registrado, se llenan los
campos (nombre y numero de
cedula) la primera vez y se
guardan en la base de datos.
No se hallaron debilidades en
este modulo, cumple
eficientemente con las
necesidades del
administrador.
No se hallaron
debilidades.

CARGA DEL PRODUCTO EN LA FACTURA
Una vez se tenga el producto
en la factura se ingresa la
cantidad que se va a vender.
No presenta debilidades. No existe debilidad.
IMPRESIÓN DE FACTURA
Ventana que muestra el
proceso de impresión de la
factura.
Existe poco espacio para
agregar detalles sobre el
producto.
Se debería facilitar más
campos para agregar más
información en la
factura.
IMPRESIÓN DE FACTURA
Es el cierre de caja diario, en el
aparece todo respecto a las
facturas, hora de inicio y fin de
actividades, cantidad de
facturas, notas y reportes.
Dicho reporte solo es visible
en físico, el sistema no
ofrece una imagen en digital
de dicho reporte.
Se debería disponer de
una opción para poder
imprimir el informe en
digital en un archivo pdf
u otra extensión similar.

A nivel general, dentro de la informacion obtenidas del sistema, este cumple
con los objetivos requeridos por la empresa, Sin embargo, se logro observar que el
sistema posee un mayor alcance en procesos y tareas para realizar, el cual es mucho
mayor a lo que la empresa realiza realmente, esto implica que el sistema no es
utilizado al cien por ciento.

FASE IV
DOCUMENTACION DE PROGRAMAS Y ARCHIVOS
Como consecuencia del nivel privativo del sistema, y los derechos de autor,
esta fase no puso ser realizada con éxito ya que este la documentación de archivos y
programas de dicho sistema, solo son manejados por la empresa desarrolladora del
mismo, y no por la empresa, de modo que, se realizo una carta que certifica esta
situación por parte de dicha empresa.
No obstante el grupo auditor a través de la navegación del sistema y el estudio
de los módulos, utilizo esta información para realizar la máxima aproximación de lo
que seria, los diagramas de navegabilidad internos del sistema, individual de cada
modulo.

Dirección: Urb. Rómulo Gallegos, sector 02, vereda 02, casa #02
San Juan de los Morros. Estado-Guárico
RIF: J-30929917-4
Teléfonos: 0246-8084656 / 0412-4631607
Correo electrónico: Linaje_real_c.a@hotmail.com
CARTA
Nosotros, Inversiones y Construcciones Linaje Real C.A, certificamos por
medio de este documento, que por razones de copyright, el acceso a la documentación
y archivos del sistema no pudo ser realizado con éxito por parte del equipo auditor, ya
que dicho sistema posee derechos de autor y es de carácter privativo, lo cual indica
que solo los desarrolladores o la empresa creadora del sistema, solo puede tener
acceso a la información requerida, y nosotros como empresa cliente no poseemos
dicho acceso.
_______________
Lcda. Romelia Lima.
Jefe de Recursos Humanos

FASE V
PRUEBAS DE INTEGRIDAD
En la fase a continuación, se realizaron las pruebas necesarias para determinar
los niveles de integridad y consistencia del sistema auditado, las cuales consistieron
en, certificar que ciertas características del sistema, cumplieran de manera eficiente su
cometido, dichas fases son las siguientes:
Nro 1 INGRESAR AL SISTEMA #1
Descripción
En la siguiente prueba se
realizo un intento invalido de
usuario para certificar que el
sistema deniegue el acceso a
usuarios no registrados
Aprobada
X
Rechazada Cumple/No
Cumple
Cumple
Recomendación
Ninguna
Nro 2 INGRESAR AL SISTEMA #2
Descripción
En la siguiente prueba, se intento acceder
al sistema con información invalidad
varias veces, hasta que envío el mensaje
de “a excedido el numero de intentos
posibles para ingresar al sistema” este
limite de intentos es de 3, posterior a
esto, hay que cerrar la aplicación y
volverla abrir para poder ingresar los
datos nuevamente.
Aprobada
X
Rechazad
a
Cumple/No
Cumple
Cumple
Recomendación
Se podría
implementar una
medida de
seguridad más
estricta en esta
situación.
Nro 3 ROBUSTIDAD

Descripción
En la siguiente prueba se puso a prueba
la consistencia del sistema, donde dentro
del mismo, se presiona simultáneamente
varios sub menús, y de esta única manera
es que se logra colapsar el sistema, y es
donde envía un mensaje error y procede
a cerrarse, sin embargo, el sistema es
robusto en este sentido y de excelente
navegación.
Aprobada
X
Rechazad
a
Cumple/No
Cumple
Cumple
Recomendación
Solo se cuelga si
se intentan abrir
muchos sub
menús al mismo
tiempo.
Nro 4 CAMPOS #1
Descripción
En la siguiente prueba, se
procedió a insertar diversos
tipos de datos en el
formulario, donde el modulo
“clientes” presento la
imprecisión de, al
seleccionar cualquier capital,
en el campo “estado” el
siempre se mantiene en
“Amazonas”
Aprobada
X
Rechazada Cumple/No Cumple
Cumple
Recomendación
A pesar de que no es
una falla de gravedad,
si no de mas de
“automatización” y no
afecta la eficiencia del
sistema, esto podría
esta programado de
manera automática.
Nro 5 CAMPOS #2

Descripción
formulario, donde el campo
“cantidad” maneja las
cantidades de los productos
en “decimales” cuando en
realidad, todos los productos
de la empresa se venden en
cantidades netamente
enteras.
Aprobada
X
Cumple
Recomendación
A pesar de que no es
una falla de gravedad,
si no una falla en la
puntualización de la
información, esto no
afecta el
funcionamiento
correcto del sistema.
Nro 6 CAMPOS #3
Descripción
formulario, donde en el
modulo inventario, al
intentar ingresar letras en los
campos donde solo se
ingresan números, el sistema
produce un pitido de “alerta”
insinuando que se esta
ingresando datos erróneos.
Aprobada
X
Cumple
Recomendación
FASE VI
RECOLECCION DE INFOMACION EXISTENTE

El sistema de documentación del sistema consiste en un Manual de Usuario,
una Guía de inicio incluida en el paquete y en los boletines técnicos publicados
periódicamente en el Foro de Preguntas y Respuestas que se ubican en el portal web
de dicho software. Este manual contiene información necesaria para instalar y
configurar correctamente el sistema de acuerdo a las necesidades de la empresa.
Carga de Datos
Para poder utilizar el sistema, es necesario realizar la carga inicial de datos,
este proceso consiste en ingresar información en las fichas del sistema, ubicadas en la
opción de Menú “Fichas”. Debe ingresar información referente a: Proveedores,
Clientes, Vendedores, Inventario de Productos Terminados, Los Servicios que presta
la Empresa, Usuarios del Sistema, etc. Este proceso es fundamental para poder emitir
facturas de ventas, procesar facturas de compras y para cualquier operación que desee
realizar con el sistema.
Con Respecto a la ficha Moneda
El sistema tiene la capacidad de mantener los costos y precios de cada
producto almacenado en la ficha de productos en moneda extranjera (Dólares, Pesos,
Euros) y al realizar una factura, lo precios de estos productos sean convertidos en
moneda nacional (Bolívares). También puede exportar el documento a distintos
formatos preestablecidos como lo son el HTML, Excel®, PDF, RTF, etc., para ser
editados en otras aplicaciones existentes.
Módulos Relacionados
Se pueden eliminar las Facturas de Compras en el Administrador de
Documentos de Compra. Para hacer esto se debe hacer lo siguiente: Hacer clic en el
menú Compras > “Administrador de Documentos de Compra”. Allí puede escoger
que tipo de documentos necesita buscar, ya sean:
• Órdenes de Compra
• Recepción de Notas de Entrega
• Facturas
• Devoluciones.
Incluir Documentos en Espera. Al escoger el tipo de documento, por ejemplo
“Recepción de Facturas de Compra”, seleccione el documento que desea eliminar. Al

seleccionarlo presiona el botón [F2] Eliminar. Si los desea eliminar todos presione
Ctrl + [F2] Eliminar todos. Si desea reimprimir uno en especifico presione [F3]
Reimprimir.
El sistema utiliza como base de datos el potente manejador de base de datos
SQL FirebirdSQL el cual mantiene todos los datos e información segura y libre de
daños. Adicionalmente los Estados Financieros y Reportes del Sistema se emiten muy
rápido de esta manera se obtiene información en corto tiempo
Así mismo, las bases de datos relacionales SQL permite trabajar en redes de
forma rápida, eficiente y segura con las ventajas de compartir información en varios
equipos, asegurando de esta manera, el manejo del sistema dentro de la misma
empresa en varios computadores de manera compartida, y garantizando así, también
el respaldo de la información, facilitando de esta manera, con unas de las metidas
típicas y mas seguras para el para el resguardo de los datos y de la información, que
es, la creación de respaldos.
Inversiones y Construcciones Linaje Real C.A. cuenta con el manual de
usuario que entrega el creador de dicho sistema antes mencionado. Este manual se
encuentra en forma digital legible y de manera detallada logrando entendimiento con
respecto al uso del sistema por sus usuarios, y tiene acceso a el tanto el administrador
como el usuario del sistema cabe destacar que la empresa carece de una importante
información con respecto al sistema que es brindada por los creadores del mismo en
su sitio web atreves del foro preguntas y respuestas, esto se debe a que el sistema
utilizado por la empresa no se encuentra disponible al mercado en la actualidad y en
dichos foro no abarcan temas relacionados con el sistema con el que hoy trabaja
Inversiones y Construcciones Linaje Real C.A dado a que fue una edición presentada
al mercado hace mucho tiempo y en día estos desarrolladores cuentan con una gama
de nuevas tecnologías que se adaptan de mejor manera a cualquier empresa, de esta
manera logran maximizar los recurso y minimizar errores o posibles pérdidas de
recursos en el mismo
FASE VII

EVALUACION DE SATISFACCION DEL USUARIO
Para determinar los niveles de eficiencia y empatía
Del sistema con los usuarios, se procedió a realizar una encuesta, en la cual se
presentan una serie de ítems los cuales estarán delimitados por dos respuestas, las
cuales serán marcadas con una X dentro de la tabla. Dicha encuesta fue realizada de
esta manera con el objeto de precisar y puntualizar las respuestas y de esta manera
ofrecer resultados que ofrezcan felicidad a la hora de su análisis y a la hora de dar
unas conclusiones. Las encuestas fueron realizadas a los tres principales operarios del
sistema, los cuales son los que dentro de la empresa, interactúan diariamente con el y
son los principales afectados por el desempeño del mismo.
El formato de la encuesta será presentado a continuación:
Nombre: Cargo:
ENCUESTA
ITEM SI NO
¿Es cómodo, manejable, agradable y entendible el
sistema actual con el que trabaja la empresa?
¿Los procesos que realiza el sistema con respecto a
la empresa, son eficientes?
¿Los formularios para la inserción, y modificación
de los datos dentro de los módulos utilizados, son
adaptados a la empresa?
¿Le parece que el sistema responde de manera
rápida a las solicitudes realizadas?
¿Las herramientas ofrecidas por el sistema, las
cuales son aparte de los módulos, son lo
suficientemente completas y útiles?
En caso de algún improvisto del computador, ¿el
sistema posee planes de emergencia para

salvaguardar la información (respaldos, guardados
automáticos)?
¿Los métodos de seguridad del sistema, en todos
sus aspectos, le parecen confiables y eficientes?
¿Cree necesario la actualización o implementación
de un nuevo sistema?
¿Todas las impresiones de documentos realizadas
por el sistema (facturas, listas etc) las realiza de
manera correcta el sistema?
En cuanto al momento en el que el sistema colapse,
¿las medidas de restauración del mismo le parecen
las más indicadas?
¿Esta satisfecho con el nivel de calidad que ofrece
en general el sistema utilizado por la empresa?
La encuesta, fue aplicada a los 4 empleados que son los principales y más
concurrentes usuarios del sistema, dichas encuestas respondidas se pueden encontrar
en los anexos del presenta trabajo, a continuación se mostraran las respectivas
graficas:
Primer ítem: ¿Es cómodo, manejable, agradable y entendible el sistema actual con el
que trabaja la empresa?

75% SI
25% NO
Analisis: Al observar bien la grafica, se puede apreciar que un 75% de la población
afirma que el sistema es manejable, agradable y entendible, lo cual afianza el buen
diseño actual del sistema.
Segundo ítem: ¿Los procesos que realiza el sistema con respecto a la empresa, son
eficientes?

75% SI
25% NO
Analisis: Al igual que en el ítem anterior, un 75% de los usuarios afirman que la
eficiencia en los procesos que realiza el sistema es optima, confirmando lo
previamente estudiado en las fases anteriores.
Tercer ítem: ¿Los formularios para la inserción, y modificación de los datos dentro
de los módulos utilizados, son adaptados a la empresa?
50% SI
50% NO
Analisis: Como se puede apreciar en la grafica, la mitad de la población está
conforme con los formularios para la inserción, y modificación de los datos dentro de
los módulos adaptados para la empresa, mientras que el otro 50% no lo está.

Cuarto ítem: ¿Le parece que el sistema responde de manera rápida a las solicitudes
realizadas?
50% SI
50% NO
Análisis: Al igual que en la grafica anterior, un 50% de los usuarios está insatisfecho
con la velocidad de respuesta ante las solicitudes realizadas al sistema, mientras que
el otro 50% afirma que esta velocidad de respuesta es optima.
Quinto ítem: ¿Las herramientas ofrecidas por el sistema, las cuales son aparte de los
módulos, son lo suficientemente completas y útiles?

50% SI
50% NO
Análisis: Para la mitad de la población las herramientas ofrecidas por cada uno de los
módulos, son completas y útiles, mientras que la otra mitad opina de manera
contraria.
Sexto ítem: En caso de algún improvisto del computador, ¿el sistema posee planes de
emergencia para salvaguardar la información (respaldos, guardados automáticos)?
100% SI
0% NO

Análisis: A través de la grafica, se puede apreciar que el 100% de la población afirma
la existencia de planes de emergencia para salvaguardar la información, lo que
sugiere que, el sistema es de confianza y posee un trato seguro de la información.
Séptimo ítem: ¿Los métodos de seguridad del sistema, en todos sus aspectos, le
parecen confiables y eficientes?
50% SI
50% NO
Análisis: En el siguiente ítem, un 50% considera confiables y eficientes los métodos
se seguridad del sistema y el otro 50% considera lo contrario, lo que nos indica que
existe un nivel de desconfianza hacia el sistema por parte de la mitad de la población.
Octavo ítem: ¿Cree necesario la actualización o implementación de un nuevo
sistema?

75% SI
25% NO
Análisis: Con respecto a la actualización del sistema actual, o implementación de un
nuevo sistema, un 75% de la población afirma que lo mencionado anteriormente es
necesario, mientras que una minoría del 25% opina lo contrario, eso nos sugiere que
sería adecuado la implementación de un nuevo sistema o actualización del sistema
actual, y trabajar en esa minoría del 25%, en base a mejorar su receptividad sobre la
implementación de la nueva herramienta.
Noveno ítem: ¿Todas las impresiones de documentos realizadas por el sistema
(facturas, listas etc.) las realiza de manera correcta el sistema?
100% SI
0% NO

Análisis: el 100% de los encuestados se encuentra satisfecho con las impresiones
realizadas por el sistema, lo que significa que consideran este proceso óptimo y
confiable.
Decimo ítem: En cuanto al momento en el que el sistema colapse, ¿las medidas de
restauración del mismo le parecen las más indicadas?
25% SI
75% NO
Análisis: como se puede apreciar en la grafica, a la mayoría del 75% no considera
apropiado los métodos de restauración del sistema en caso de que este colapse, lo que
indica, que se debería prestar atención a esta problemática y que debe ser atendida de
manera pronta ya que en uno de estos colapsos atípicos del sistema, podrían generar
fallos que atenten contra la integridad de la información y datos almacenados.
Undécimo ítem: ¿Está satisfecho con el nivel de calidad que ofrece en general el
sistema utilizado por la empresa?

50% SI
50% NO
Análisis: A niveles generales, existe una mitad de la población que se encuentra
satisfecha con los servicios generales ofrecidos por el sistema, mientras que el otro
50% no se encuentra satisfecho.

ANALISIS DE SATISFACION DEL USUARIO
Posterior a la implementación de las herramientas de recolección de datos, se
estudiaron y analizaron los resultados para poder obtener una conclusión definitiva
sobre el rendimiento general del sistema, y la relación que tiene este rendimiento con
los usuarios principales y más concurrentes de este, estos resultados nos indican que,
a pesar de que hay usuarios con opiniones favorables sobre el sistema, en la mayoría
de los casos existe una cantidad igual o menor de usuarios que opinan de forma
contraria, estos habla bien del sistema, aunque también nos indica que sería
recomendable la actualización o implementación de un sistema nuevo. En algunos
términos de seguridad el sistema se muestra fuerte y confiable, aunque en otros
aspectos, quizás menos relevantes existe un descontento con las respuestas que ofrece
dicho sistema.
Hablando en términos generales, el sistema cumple con los objetivos y tareas
requeridas por la empresa, y es bien recibido por los usuarios, que a pesar de que en
algunas situaciones existen descontentos, en una línea general, hay un nivel bueno de
aceptación y recibimiento de los usuarios hacia el sistema. No obstante se podrían
implementar mejoras en algunos aspectos, los cuales podrían generar mejor
aceptación de la herramienta tecnológica dentro del área de trabajo.

MATRIZ DOFA
Fortalezas Debilidades
• Sistema robusto que mantiene
la integridad de los datos
• Velocidad optima en todos los
aspectos del sistema
• Seguridad confiable y eficiente
• Cumple con todas las
necesidades requeridas por la
empresa
• Manejo del sistema en red sin
complicaciones, permitiendo el
manejo del mismo en
diferentes equipos (los que se
encuentren conectados en la
red) en la empresa
• Registro de usuarios completo
que permite ubicarlo de
diferentes maneras en caso de
errores
• Manejo de costo en monedas
Internacionales (Pesos, Euros,
Dolare) y convertidor de estas
monedas a Bolívares Fuertes
• Potente y seguro gestor de base
de datos
• Sistema sumamente completo
y versátil para varias
actividades.
• La versión del sistema es
antigua
• Desde el punto de vista de las
necesidades de la institución,
posee muchos módulos que la
misma no requiere
• En el modulo de factura,
existe poco espacio para
agregar información
• La impresión de la factura
solo es visible en físico y no
en digital
Oportunidades Amenazas
• Agrado por parte de los
clientes gracias a su rapidez en
las transacciones
• Posibles actualizaciones y
extensiones que mantendrán la
productividad dentro de la
empresa en cuanto a los
proceso que realiza
• Producto competente en el
actual mercado.
• Que el sistema de vuelva
completamente obsoleto
• Que las nuevas versiones
posean formatos que
compliquen o impidan la
migración de la información
al momento de cambiar la
versión actual

FASE VIII
INFORME FINAL DE AUDITORIA
En la empresa Inversiones y Construcciones Linaje Real C.A, ubicada en San
Juan de los Morros Edo. Guarico, se utiliza un sistema de información
administrativo, el cual es la herramienta tecnológica responsable de realizar las
actividades de facturación y una serie de procesos administrativo principales de la
empresa, como lo son, la facturación, que incluye el documento físico de factura,
inventario, gestiona el área de proveedores y de inventario, registra devoluciones, y
posee registro de clientes y por ultimo, imprime el “registro z”
Descripción de fortalezas y debilidades
Fortalezas

Sistema robusto que mantiene la integridad de los datos: El sistema mantiene la
originalidad de la información como también protege su contenido de manera que
solo puede ser modificado por los administradores del sistema.
Velocidad optima en todos los aspectos del sistema: A la hora de realizar cualquier
proceso, o cambiar de un modulo a otro, el sistema lo hace de manera veloz y sin
complicaciones ni percances de tiempo.
Seguridad confiable y eficiente: Con el modulo de inicio de sesión, el cual se puede
apreciar al iniciar el programa, se garantiza que el sistema funcione correctamente
con la información de la empresa, solo con los usuarios y administradores que posean
estos privilegios del control de acceso.
Cumple con todas las necesidades requeridas por la empresa: El sistema cumple
con todas las necesidades por las cuales fue implantado en la empresa de manera
eficiente.
Manejo del sistema en red: El sistema puede ser utilizado en una red local (LAN) lo
que le permite a la empresa utilizar el sistema en varios equipos al mismo tiempo, sin
afectar a la información, a la integridad de la base de datos, como tampoco a los
procesos de la misma.
Registro de clientes completo: El sistema posee un modulo “cliente” el cual permite
registrar (en caso de que no lo este) a los clientes de la empresa, donde, dentro de este
registro, existe un formulario completo que le permite a la empresa obtener bastante
información de cliente, la cual podrá ser utilizada en situaciones atípicas para la
ubicación de este, como también, la confirmación de facturas, devoluciones y de igual
forma, da la garantía del no repudio por parte de los clientes hacia la empresa.
Manejo de costos en monedas internacionales: Esta cualidad le permite al sistema
trabajar con los precios de los productos en monedas como, el dólar, el euro y el peso,
y así, llevar estos precios a la moneda nacional, que es el bolívar fuerte.
Potente y seguro gestor de base de datos: El sistema utiliza como base de datos el
potente manejador de base de datos SQL FirebirdSQL el cual mantiene todos los
datos e información segura y libre de daños, y de igual manera realiza los
movimientos de información de manera rápida.
Sistema sumamente completo y versátil para varias actividades: el sistema posee
una gran cantidad de módulos que facilitan muchas labores administrativas y de

contabilidad de la empresa, como el control del inventario, la facturación, el ingreso
de clientes y proveedores al sistema, entre otras, estos módulos son versátiles y fácil
de cambiar de uno a otro sin complicaciones.
Debilidades
La versión del sistema es antigua: La versión que utiliza la empresa, es la 2.0 la cual
ya se encuentra descontinuada, por ende, al momentos de solicitar algún servicio
pertinente al sistema, podría encontrarse complicaciones.
Desde el punto de vista de las necesidades de la institución, posee muchos módulos
que la misma no requiere: El sistema posee bastantes módulos que no son utilizados
por la empresa.
En el modulo de factura, existe poco espacio para agregar información: al
momento de agregar información en el modulo de factura, es muy poco el espacio
para ingresar esta.
Impresión de la factura: Al momento de imprimir la factura, esto solo es posible de
manera física, lo cual se puede considerar una limitante al momento de las revisiones.
Recomendaciones
Se debería solicitar servicio técnico para la actualización o instalación de la
nueva versión del sistema, como también solicitar este servicio para realizar los
procesos pertinentes de migración de datos, los cuales previamente deberían ser
respaldados.

La empresa podría contactar a la empresa desarrolladora del sistema, para
determinar si es posible una adaptación del sistema solo para las necesidades reales
de dicha empresa, lo cual conllevaría a una serie de ventajas para el equipo a nivel de
software y hardware como también influiría de manera positiva en su manejo para los
usuarios principales.
La impresión de factura debería también poder obtenerse en un formato digital
como en pdf, para garantizar el respaldo electrónico de este documento.
La empresa debería poseer en un documento físico, el manual de usuario, ya
que este está en formato digital, sin embargo como medida de precaución tener este
documento en físico sería apropiado.
Realizar un estudio sobre la factibilidad de ir realizando a largo plazo, un
respaldo de toda la información que se posee dentro del sistema, ya que esta a futuro,
copara por completo el espacio disponible del disco duro obligando a la empresa a
tomar medida de contingencia rápidas que expondrían la información a ciertas
amenazas, como la perdida de algunos datos o complicaciones en el proceso de
migración.

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