Lutte contre le blanchiment des capitauxLutte contre le financement du terrorisme                        1
Bilan des connaissances                          1. La lutte contre le blanchiment est :•A : Une bonne pratique           ...
Bilan des connaissances                          1. La lutte contre le blanchiment est :•A : Une bonne pratique           ...
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Bilan des connaissances                          1. La lutte contre le blanchiment est :•A : Une bonne pratique           ...
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Bilan des connaissances       4. Si l’on ne parvient pas à connaître le bénéficiaire effectif d’une                       ...
Bilan des connaissances       4. Si l’on ne parvient pas à connaître le bénéficiaire effectif d’une                       ...
Bilan des connaissances       4. Si l’on ne parvient pas à connaître le bénéficiaire effectif d’une opération,            ...
Bilan des connaissances       4. Si l’on ne parvient pas à connaître le bénéficiaire effectif d’une opération,            ...
Bilan des connaissances           6. Peut-on dire à son client qu’il a été déclaré à TRACFIN ?•A : Oui                    ...
Bilan des connaissances           6. Peut-on dire à son client qu’il a été déclaré à TRACFIN ?•A : Oui                    ...
Bilan des connaissances           6. Peut-on dire à son client qu’il a été déclaré à TRACFIN ?•A : Oui                    ...
Bilan des connaissances           6. Peut-on dire à son client qu’il a été déclaré à TRACFIN ?•A : Oui                    ...
Bilan des connaissances           6. Peut-on dire à son client qu’il a été déclaré à TRACFIN ?•A : Oui                    ...
Bilan des connaissances           6. Peut-on dire à son client qu’il a été déclaré à TRACFIN ?•A : Oui                    ...
Bilan des connaissances              9. Quels cas doivent être considérés comme des indices de                            ...
Bilan des connaissances              9. Quels cas doivent être considérés comme des indices de                            ...
Bilan des connaissances        9. Quels cas doivent être considérés comme des indices de blanchiment ?•A : Un investisseur...
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[weave] Risk and Compliance - Quizz Lutte Contre le Blanchiment de Capitaux

  1. 1. Lutte contre le blanchiment des capitauxLutte contre le financement du terrorisme 1
  2. 2. Bilan des connaissances 1. La lutte contre le blanchiment est :•A : Une bonne pratique •B : Une obligation 2. Le blanchiment concerne-t-il uniquement l’argent de la drogue ?•A : Oui •B : Non 3. TRACFIN est-il susceptible de faire des missions de contrôle des dispositifs anti-blanchiment mis en place au sein des banques?•A : Oui •B : Non 2
  3. 3. Bilan des connaissances 1. La lutte contre le blanchiment est :•A : Une bonne pratique •B : Une obligation 2. Le blanchiment concerne-t-il uniquement l’argent de la drogue ?•A : Oui •B : Non 3. TRACFIN est-il susceptible de faire des missions de contrôle des dispositifs anti-blanchiment mis en place au sein des banques?•A : Oui •B : Non 3
  4. 4. Bilan des connaissances 1. La lutte contre le blanchiment est :•A : Une bonne pratique •B : Une obligation 2. Le blanchiment concerne-t-il uniquement l’argent de la drogue ?•A : Oui •B : Non 3. TRACFIN est-il susceptible de faire des missions de contrôle des dispositifs anti-blanchiment mis en place au sein des banques?•A : Oui •B : Non 4
  5. 5. Bilan des connaissances 1. La lutte contre le blanchiment est :•A : Une bonne pratique •B : Une obligation 2. Le blanchiment concerne-t-il uniquement l’argent de la drogue ?•A : Oui •B : Non 3. TRACFIN est-il susceptible de faire des missions de contrôle des dispositifs anti-blanchiment mis en place au sein des banques?•A : Oui •B : Non 5
  6. 6. Bilan des connaissances 1. La lutte contre le blanchiment est :•A : Une bonne pratique •B : Une obligation 2. Le blanchiment concerne-t-il uniquement l’argent de la drogue ?•A : Oui •B : Non 3. TRACFIN est-il susceptible de faire des missions de contrôle des dispositifs anti-blanchiment mis en place au sein des banques?•A : Oui •B : Non 6
  7. 7. Bilan des connaissances 1. La lutte contre le blanchiment est :•A : Une bonne pratique •B : Une obligation 2. Le blanchiment concerne-t-il uniquement l’argent de la drogue ?•A : Oui •B : Non 3. TRACFIN est-il susceptible de faire des missions de contrôle des dispositifs anti-blanchiment mis en place au sein des banques?•A : Oui •B : Non 7
  8. 8. Bilan des connaissances 4. Si l’on ne parvient pas à connaître le bénéficiaire effectif d’une opération, que doit-on faire ?•A : Demander des précisions à la •B : Prévenir le correspondant Tracfin contrepartie•C : Remplir une déclaration de doute interne 5. A qui incombe la déclaration de soupçon ?•A : Audit Interne •B : Directeur de service•C : Le déclarant TRACFIN 8
  9. 9. Bilan des connaissances 4. Si l’on ne parvient pas à connaître le bénéficiaire effectif d’une opération, que doit-on faire ?•A : Demander des précisions à la •B : Prévenir le correspondant Tracfin contrepartie•C : Remplir une déclaration de doute interne 5. A qui incombe la déclaration de soupçon ?•A : Audit Interne •B : Directeur de service•C : Le déclarant TRACFIN 9
  10. 10. Bilan des connaissances 4. Si l’on ne parvient pas à connaître le bénéficiaire effectif d’une opération, que doit-on faire ?•A : Demander des précisions à la •B : Prévenir le correspondant Tracfin contrepartie•C : Remplir une déclaration de doute interne 5. A qui incombe la déclaration de soupçon ?•A : Audit Interne •B : Directeur de service•C : Le déclarant TRACFIN 10
  11. 11. Bilan des connaissances 4. Si l’on ne parvient pas à connaître le bénéficiaire effectif d’une opération, que doit-on faire ?•A : Demander des précisions à la •B : Prévenir le correspondant Tracfin contrepartie•C : Remplir une déclaration de doute interne 5. A qui incombe la déclaration de soupçon ?•A : Audit Interne •B : Directeur de service•C : Le déclarant TRACFIN 11
  12. 12. Bilan des connaissances 6. Peut-on dire à son client qu’il a été déclaré à TRACFIN ?•A : Oui •B : Non 7. Le GAFI peut-il sanctionner un établissement ?•A : Oui •B : Non 8. Quelles sont les peines encourues par une personne physique, en cas de blanchiment aggravé ?•A : 2 ans d’emprisonnement + 1 M€ •B : 5 ans + 375 K€•C : 10 ans + 750 K€ 12
  13. 13. Bilan des connaissances 6. Peut-on dire à son client qu’il a été déclaré à TRACFIN ?•A : Oui •B : Non 7. Le GAFI peut-il sanctionner un établissement ?•A : Oui •B : Non 8. Quelles sont les peines encourues par une personne physique, en cas de blanchiment aggravé ?•A : 2 ans d’emprisonnement + 1 M€ •B : 5 ans + 375 K€•C : 10 ans + 750 K€ 13
  14. 14. Bilan des connaissances 6. Peut-on dire à son client qu’il a été déclaré à TRACFIN ?•A : Oui •B : Non 7. Le GAFI peut-il sanctionner un établissement ?•A : Oui •B : Non 8. Quelles sont les peines encourues par une personne physique, en cas de blanchiment aggravé ?•A : 2 ans d’emprisonnement + 1 M€ •B : 5 ans + 375 K€•C : 10 ans + 750 K€ 14
  15. 15. Bilan des connaissances 6. Peut-on dire à son client qu’il a été déclaré à TRACFIN ?•A : Oui •B : Non 7. Le GAFI peut-il sanctionner un établissement ?•A : Oui •B : Non 8. Quelles sont les peines encourues par une personne physique, en cas de blanchiment aggravé ?•A : 2 ans d’emprisonnement + 1 M€ •B : 5 ans + 375 K€•C : 10 ans + 750 K€ 15
  16. 16. Bilan des connaissances 6. Peut-on dire à son client qu’il a été déclaré à TRACFIN ?•A : Oui •B : Non 7. Le GAFI peut-il sanctionner un établissement ?•A : Oui •B : Non 8. Quelles sont les peines encourues par une personne physique, en cas de blanchiment aggravé ?•A : 2 ans d’emprisonnement + 1 M€ •B : 5 ans + 375 K€•C : 10 ans + 750 K€ 16
  17. 17. Bilan des connaissances 6. Peut-on dire à son client qu’il a été déclaré à TRACFIN ?•A : Oui •B : Non 7. Le GAFI peut-il sanctionner un établissement ?•A : Oui •B : Non 8. Quelles sont les peines encourues par une personne physique, en cas de blanchiment aggravé ?•A : 2 ans d’emprisonnement + 1 M€ •B : 5 ans + 375 K€•C : 10 ans + 750 K€ 17
  18. 18. Bilan des connaissances 9. Quels cas doivent être considérés comme des indices de blanchiment ?•A : Un investisseur semble ne pas chercher à •B : Un investisseur veut réaliser des opérations rentabiliser ses investissements hors de sa stratégie d’investissement•C : Une acquisition sur un actif présente un prix très attractif 10. Peut-on être sanctionné en absence de faits de blanchiment ?•A : Oui •B : Non 18
  19. 19. Bilan des connaissances 9. Quels cas doivent être considérés comme des indices de blanchiment ?•A : Un investisseur semble ne pas chercher à •B : Un investisseur veut réaliser des opérations rentabiliser ses investissements hors de sa stratégie d’investissement•C : Une acquisition sur un actif présente un prix très attractif 10. Peut-on être sanctionné en absence de faits de blanchiment ?•A : Oui •B : Non 19
  20. 20. Bilan des connaissances 9. Quels cas doivent être considérés comme des indices de blanchiment ?•A : Un investisseur semble ne pas chercher à •B : Un investisseur veut réaliser des opérations rentabiliser ses investissements hors de sa stratégie d’investissement•C : Une acquisition sur un actif présente un prix très attractif 10. Peut-on être sanctionné en absence de faits de blanchiment ?•A : Oui •B : Non 20
  21. 21. Bilan des connaissances 9. Quels cas doivent être considérés comme des indices de blanchiment ?•A : Un investisseur semble ne pas chercher à •B : Un investisseur veut réaliser des opérations rentabiliser ses investissements hors de sa stratégie d’investissement•C : Une acquisition sur un actif présente un prix très attractif 10. Peut-on être sanctionné en absence de faits de blanchiment ?•A : Oui •B : Non 21

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