1. O documento descreve os requisitos de acesso aberto do programa Horizon 2020 da União Europeia, incluindo a obrigatoriedade de disponibilizar publicações e dados resultantes de projetos financiados. 2. Todos os beneficiários devem depositar publicações em repositórios e assegurar o acesso aberto no prazo de seis meses, devendo incluir metadados específicos. 3. Existe um piloto para dados abertos em sete áreas, que requer a criação de planos de gestão de dados e o depósito e dispon

1. http://www.fosteropenscience.eu

2. Mandato de Acesso Aberto a
publicações e Piloto de dados
abertos no Horizon 2020
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3. Agenda
1. Do 7º Programa Quadro (FP7) ao H2020
2. Requisitos do mandato de Acesso Aberto no H2020
3. O piloto de dados científicos abertos no H2020
4. O OpenAIRE ao serviço do cumprimento dos requisitos
do mandato do H2020

4. Como foi implementado o Acesso Aberto no
FP7?
• Contexto Geral: Diretrizes EC e ERC
• Special Clause 39 nos Grant Agreements
• Best effort para conseguir acesso aberto a publicações
• Possibilidade de escolha entre as duas vias AA: VERDE e DOURADA
• Depósito no repositório obrigatório
• Embargo máximo de 6 meses (generalidade das áreas) ou 12
meses (SSH)
• Disponibilizado apoio através do OpenAIRE, Helpdesk
IPR, etc.

5. Resultados provisórios FP7
91%
9%
SC39 in FP7
FP7
SC39
FP7 OA pilot evaluation

6. O que muda no Horizon2020?
• Atualização das Diretrizes
• Novas cláusulas nos Grant Agreements
• Acesso Aberto às publicações é obrigatório para todos os projetos
• Acesso Aberto a dados científicos com piloto em 7 áreas
selecionadas
• É solicitado aos Estados-membros que desenvolvam e
alinhem políticas e infraestruturas nacionais de acesso
aberto.

7. Grant Agreement: § 29.2 Open access to
scientific publications
Each beneficiary must ensure open access (free of charge, online access for
any user) to all peer-reviewed scientific publications relating to its results.
In particular, it must:
(a) as soon as possible and at the latest on publication, deposit a machine-readable
electronic copy of the published version or final peer-reviewed manuscript accepted
for publication in a repository for scientific publications;
Moreover, the beneficiary must aim to deposit at the same time the research data
needed to validate the results presented in the deposited scientific publications.
(b) ensure open access to the deposited publication — via the repository — at the latest:
(i) on publication, if an electronic version is available for free via the publisher, or
(ii) within six months of publication (twelve months for publications in the social
sciences and humanities) in any other case.
(c) ensure open access — via the repository — to the bibliographic metadata that identify
the deposited publication.
The bibliographic metadata must be in a standard format and must include all of the
following:
- the terms ["European Union (EU)" and "Horizon 2020"]["Euratom" and Euratom research and
training programme 2014-2018"];
- the name of the action, acronym and grant number;
- the publication date, and length of embargo period if applicable, and
- a persistent identifier.

8. Quais são os requisitos gerais e quem é
abrangido por eles?
• Todos os beneficiários de financiamento
do H2020 devem disponibilizar o acesso
aberto (acesso em linha gratuito para
qualquer utilizador) a todas as publicações
com revisão por pares, depositando-as
num repositório.

9. Por outras palavras...
• Os autores são livres de escolher entre as duas vias
principais para o Acesso Aberto
• Auto-arquivo (acesso aberto „verde“): uma cópia do artigo
publicado (versão final do editor ou do autor) é depositada num
repositório - sendo o acesso frequentemente adiado („período de
embargo“)
• Publicação em acesso aberto (acesso aberto „dourado“): o artigo
é imediatamente publicado em acesso aberto pelo editor. Os
custos associados (se existirem) são cobertos pelo
autor/instituição/financiador.
• O artigo deve sempre ser depositado num
repositório, mesmo que tenha sido usada a via
dourada.

10. Onde depositar?
• Repositório Institucional
OU
• Repositório disciplinar (arXiv, Europe PubMed Central, etc.)
OU
• Zenodo (www.zenodo.org) se não existir outro apropriado – um
repositório multidisciplinar, financiado pela CE, para publicações e
dados
Notas:
• Como encontrar um repositório? Através de diretórios: ROAR
http://roar.eprints.org/, OpenDOAR http://www.opendoar.org/ ou
via OpenAIRE (mais detalhes à frente)
• Uma lista de publicações no website do projeto não é suficiente
para cumprir com os requisitos

11. O que depositar?
• A versão final do autor após a revisão por pares (final
peer-reviewed manuscript), aceite para publicação,
incluindo todas as modificações do processo de revisão
por pares
OU
• Uma cópia legível por máquina da versão publicada na
revista (geralmente um documento PDF)
Em princípio isto aplica-se a todos os tipos de
documentos, mas o ênfase é colocado nos artigos de
revista com revisão por pares.

12. Quando depositar?
• Cada beneficiário deve depositar logo que
possível mas o mais tardar no momento da
publicação.

13. Quando deve ser disponibilizado o acesso
aberto?
• O acesso aberto deve ser assegurado imediatamente ou
após um período de embargo:
• VERDE – Até 6 ou 12 meses de embargo, dependendo da área de
investigação e da revista
• DOURADO – imediatamente
Algumas revistas requerem períodos de embrago
superiores (ver a base de dados SHERPA/RoMEO).
OPEN
ACCESS

14. Existem requisitos de metadados para o
depósito em repositórios?
• Os beneficiários devem assegurar acesso aberto imediato
aos metadados bibliográficos que identificam a
publicação depositada num formato normalizado que
inclua o seguinte:
• os termos ["European Union (EU)" e "Horizon 2020"]["Euratom" e
“Euratom research and training programme 2014-2018"];
• o nome, acrónimo e número de acordo (grant number) do
projeto;
• a data de publicação, e duração do período de embargo, se
aplicável, e
• um identificados persistente.

15. As taxas de publicação (Author Processing
Charges-APCs) são suportadas?
• Sim
• Para publicação em acesso aberto, os investigadores
podem publicar em revistas de acesso aberto, ou em
revistas de assinatura que apresentam a possibilidade de
disponibilizar os artigos individualmente em acesso
aberto (revistas híbridas).
• Quando for o caso, as taxas de publicação (APCs) pagas
pelos beneficiários são elegíveis para reembolso durante
a duração do projeto.

16. Quais são as consequências do não-cumprimento
dos requisitos de acesso
aberto?
• Se um beneficiário não cumpre alguma das suas
obrigações, o financiamento pode ser reduzido (Article
43) e pode também conduzir à aplicação de algumas das
medidas descritas no Chapter 6 of the General Model
Grant Agreement.

17. O que se espera que façam os projetos?
• Os projetos devem considerar os requisitos de acesso aberto desde o
princípio
• Duranta a fase de redação da proposta
• Delinear a estratégia de disseminação e exploração, incluindo OA >> secção
„Impacto“ da proposta (como serão partilhados os resultados, geridos e
partilhados os dados?)
• Incluir recursos para os custos de publicação (quantos artigos, com que custo
médio?), usando uma estratégia que combine acesso aberto VERDE e DOURADO
• Durante o projeto
• Aspetos adicionais nos Consortium Agreement? (onde depositar, quem é
responsável, etc.)
• Implementação da estratégia de disseminação, monitorização/reporte nas
avaliações.
• Resolução de dúvidas ou problemas? (embargos, repositórios para resultados
específicos, etc.)
• Após o final do projeto
• São previstas publicações após o final do projeto (ie que não serão cobertas pelo
orçamento) – vai existir um piloto para publicações FP7 após os final dos projetos
• Quem é responsável pelo depósito em repositórios após o final do projeto?

18. Custos de publicação
Os custos de disseminação, para publicar em
revistas/livros de acesso aberto, são custos elegíveis
durante o período do projeto.
Que orçamento se deve considerar nas propostas?
APC = Article Processing Charges
Orçamento para publicações = APC Médio x número de publicações
Método 1: APC médio baseado na lista de revistas usadas pelo
consórcio (verificar preços nos sites das revistas/consultar
bibliotecário)
Método 2: APC médio baseado nos valores globais de mercado

19. APC médio?
Björk/Solomon estimam que o preço médio dos Article
Processing Charges (APC)
• é de 1,020 EUR para revistas de acesso aberto e
• 1,980 EUR para revistas híbridas (revistas de assinatura
com opção de acesso aberto a artigos individuais)
Ambos os tipos de publicação podem ser reembolsados nos
projetos H2020.
Presentemente não há um limite para o custo dos APCs.
(Para o piloto de Acesso Aberto Dourado pós FP7, prevê-se
a existência de um preço limite.)

20. Algumas questões a considerar
1. Publicar todos os artigos em revistas que usam APC não será
a melhor solução, uma vez que poderá implicar o uso de
uma parte importante do orçamento do projeto.
Por isso, uma estratégia combinando o acesso aberto VERDE
e DOURADO é altamente recomendada.
2. O crescente mercado de publicações em acesso aberto
apresenta alguns desafios/problemas
• Muitas revistas/editores novos, alguns de qualidade questionável
(„revistas predatórias“, http://scholarlyoa.com/publishers/)
É preciso algum cuidado a selecionar as revistas para
publicação. Consultar ‚white lists‘ como o DOAJ.

21. PILOTO DE DADOS ABERTOS
NO H2020
Guidelines on Data Management in Horizon 2020
http://ec.europa.eu/research/participants/data/ref/h2020/
grants_manual/hi/oa_pilot/h2020-hi-oa-data-mgt_en.pdf

22. Áreas que participam no piloto H2020
• Future and Emerging Technologies
• Research infrastructures – part e-Infrastructures
• Leadership in enabling and industrial technologies – Information and
Communication Technologies
• Societal Challenge: 'Secure, Clean and Efficient Energy' – part Smart
cities and communities
• Societal Challenge: 'Climate Action, Environment, Resource Efficiency
and Raw materials' – except raw materials
• Societal Challenge: 'Europe in a changing world – inclusive, innovative
and reflective Societies'
• Science with and for Society
Projects in other areas can participate on a voluntary basis

23. A que tipo de dados se aplica o piloto?
• Dados, incluindo metadados associados,
necessários para validar os resultados das
publicações
• Outros dados, incluindo metadados associados,
tal como especificado no Plano de Gestão de
Dados (DMP)
Não se aplica a todos os dados (os investigadores podem definir)
Não é obrigatório partilhar, se inapropriado – aplicam-se isenções

24. Requisitos do piloto de dados abertos
1. Criar (e manter) um Plano de Gestão de Dados
(Data Management Plan)
2. Depositar dados num repositório para dados
científicos
3. Possibilitar que outros possam aceder, explorar,
reproduzir e disseminar os dados – gratuitamente
para qualquer utilizador
4. Fornecer informação sobre as ferramentas e
instrumentos necessários para validar os resultados
(ou fornecer essas ferramentas)

25. 1. Criar um plano de gestão de dados
Não é um documento “fixo” – deve evoluir e tornar-se mais concreto e
preciso
• Entregar a primeira versão nos primeiros seis meses do projeto
• Versões mais elaboradas sempre que necessário/relevante. Pelo menos nas
avaliações intercalares e final.
Existem dois modelos (anexos 1 e 2)
A Comissão não exige que os candidatos entreguem um DMP na fase de
submissão de propostas, pelo que os DMP não entram no processo de
avaliação.
No entanto, todas as propostas submetidas a "Research and Innovation
actions", e "Innovation actions", incluem uma secção sobre gestão de dados
que é avaliada no critério 'Impacto‘.
Guidelines on Data Management in Horizon 2020, v.1.0, 11 December 2013
http://ec.europa.eu/research/participants/data/ref/h2020/grants_manual/hi/oa_pilot/
h2020-hi-oa-data-mgt_en.pdf

26. DMPonline
Uma ferramenta que ajuda os investigadores a elaborar DMPs
Inclui um modelo para o Horizon 2020
https://dmponline.dcc.ac.uk

27. 2. Depositar num repositório
http://service.re3data.org/search
http://databib.org

28. 2. Depositar num repositório
http://databib.org
Zenodo
• Disponibilizado pelo
OpenAIRE-CERN
• Repositório multidisciplinar
• Diferentes tipos de resultados
– Publicações
– Dados científicos
• Identificadores persistentes e
citáveis (DOI)
• Links para financiamento,
publicações, dados, etc.

29. 3. Licenciar os dados para reutilização
Existem prós e contras nas diversas
abordagens/licenças possíveis
CREATIVE COMMONS
NC Non-Commercial
O que é comercial?
SA Share Alike
Reduz interoperabilidade
ND No Derivatives
Restringe fortemente o uso
http://www.dcc.ac.uk/resources/how-guides/
license-research-data
Horizon 2020 recommenda o
uso de
OU

30. 4. Fornecer informação sobre as ferramentas
necessárias para validação
Para que a investigação seja reprodutível é
preciso fornecer mais do que apenas os dados...
É difícil validar os dados se falta informação acerca dos
passos entre a ideia inicial e os resultados finais

31. OpenAIRE
31

32. OpenAIRE implementa as
POLÍTICAS OPEN ACCESS
na União Europeia
32

33. O que é OpenAIRE?
• Uma infraestrutura participativa de Open Access na Europa para
gerir publicações científicas e informação associada por via de
uma rede de repositórios.
• Agrega publicações Open Access e interliga-as com a informação
de financiamento e os conjuntos de dados científicos.
• Disponibiliza serviços de helpdesk e diretrizes técnicas de apoio
para todos os parceiros envolvidos.
33

34. UMA INFRAESTRUTURA
PARTICIPATIVA DE OPEN
ACCESS NA EUROPA
para gerir publicações
científicas e informação
associada por via de uma
rede de repositórios
www.openaire.eu

35. UMA INFRAESTRUTURA
EM EXPANSÃO NA
rede de países, serviços
e repositórios, estando
em curso o processo de
amplificação da sua
missão de
implementação das
políticas de Acesso
Aberto da União Europeia

36. DISPONIBILIZA APOIO,
GUIAS E APLICAÇÕES
para investigadores,
gestores de projetos e
repositórios, decisores
políticos e financiadores.

37. Quem beneficia?
37
• Investigadores que acedem, depositam, partilham e ligam resultados de investigação.
• Iniciativas Nacionais OA para estabelecer, implementar ou alinhar políticas de dados científicos.
• Gestores de repositórios para aumentar a visibilidade do conteúdo do repositório.
• Decisores políticos e financiadores para monitorizar os resultados da investigação financiada.
• Gestores de ciência para apoiar na realização de relatórios, estatísticas e disseminação.
• Editores para aumentar a sua visibilidade e dos resultados da investigação publicados.
• Potenciais fornecedores de dados que queiram explorar a interligação da sua investigação.

38. 38

39. Infraestrutura de Rede de Repositórios

40. + 191000 publicações
PORTUGAL
35 repositórios
40

41. Rede de repositórios na prática
Enviar o artigo
para o editor
Artigo final
do autor
REPOSITÓRIO
Publicações agregadas
na infraestrutura OpenAIRE

42. Depósito no repositório
42
Identificação
do projeto
FP7 / H2020

43. Sistema Integrado de Informação Científica
+ de 8 milhões de publicações
470 repositórios
Ligação aos projetos de
2 financiadores (CE e Wellcome Trust)
Interligação a 700 conjuntos de dados
referência a 33000 organizações
DATASETS AUTORES
PUBLICAÇÕES
DATA
PROVIDERS
PROJETOS ORGANIZAÇÕES
43

44. PORTAL WEB
44
www.openaire.eu
Informação de publicações, dados, autores…
dos projetos, das organizações e das fontes dos dados…

45. Serviços e ferramentas – LOCALIZAR

46. Serviços e ferramentas – LOCALIZAR

47. Serviços e ferramentas - REPOSITÓRIOS
http://www.openaire.pt

48. Serviços e ferramentas - REPOSITÓRIOS
http://www.openaire.pt

49. Serviços e ferramentas - REPOSITÓRIOS
http://www.openaire.pt

50. Serviços e ferramentas - ORGANIZAÇÕES

51. Serviços e ferramentas - PROJETOS

52. Boas práticas - PROJETOS

53. Serviços e ferramentas - ESTATÍSTICAS

54. Repositório (órfão) de
publicações e dados científicos
54

55. Serviços de apoio
55

56. Obrigado!
Questões?
eloy@sdum.uminho.pt
http://www.fosteropenscience.eu/