UNIVERSIDAD NACIONAL
JOSÉ FAUSTINO SÁNCHEZ CARRIÓN
Docente: Dr. Vásquez Medina, Pedro James
CURSO: TESIS II
TEMA: ELABORACIÓN DE INSTRUMENTOS DE
INVESTIGACIÓN
HUACHO – PERÚ
2022
ESCUELA DE POSGRADO
MAESTRÍA EN GESTIÓN PÚBLICA

OBJETIVOS DE LA CLASE
Los instrumentos de investigación: Son los recursos que el investigador
puede utilizar para abordar problemas y fenómenos y extraer de ellos,
formularios en papel, dispositivos mecánicos y electrónicos que se utilizan
para recoger datos o información sobre un problema o fenómeno
determinado.
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❑ Elabora técnicas, e instrumentos para la recolección de información.
❑ Identifica técnicas de investigación en correspondencia con los
objetivos y las hipótesis de la investigación.
❑ Diseña instrumentos para la recolección de información.
❑ Valida y reajusta los instrumentos elaborados.
INSTRUMENTOS DE INVESTIGACIÓN

CONCEPTOS BÁSICOS
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La investigación científica supone la aplicación de un método de
indagación que garantice la confiabilidad de los resultados obtenidos en la
misma; así tenemos que:
▪ Técnica: Las técnicas de recolección de datos
comprenden procedimientos y actividades que le
permiten al investigador obtener la información
necesaria para dar respuesta a su pregunta de
investigación.
▪ Instrumentos: Son los medios materiales, a través de
los cuales se hace posible la obtención y archivo
de la información requerida para la investigación.
Ejemplo: Cuestionario, Guías de entrevista, Guías
de observación, Guía de revisión documental, Lista
de cotejo, Grabadores, Fotografías, etc.

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INSTRUMENTOS PARA LA RECOLECCIÓN DE DATOS
Procedimientos
para
Recoger Generar
Conjunto de estrategias
Herramientas
Analizar Presentar
Información
FLUJOGRAMA CONCEPTUAL

METODO, TÉCNICAS E INSTRUMENTOS
PARA LA RECOLECCIÓN DE DATOS
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Lo ideal es que el investigador internalice el método para
que este se transforme en un quehacer natural
- Para la elección del método, las técnicas y
los instrumentos deberemos tener en cuenta
que:
- La metodología utilizada en la recolección
de datos debe estar acorde con el enfoque
conceptual que se ha desarrollado en el
estudio.
- Debemos de ser creativos en el diseño del
método a emplear para la selección de la/s
técnicas e instrumentos para recoger la
información mas acorde del estudio.
- Las fuentes de información: Primaria y
Secundaria.
- Fuentes Primarias: Se obtiene información por
contacto directo con el sujeto de estudio;
por medio de observación, cuestionarios,
entrevistas, etc.
- Fuentes Secundarias: Información
obtenida desde documentos; historia
clínica, ficha académica, estadísticas,
datos epidemiológicos, Censo,
encuestas nacionales
- La elección de la técnica y desarrollo
del instrumento implica:
• El objetivo de la investigación.
• El Problema de investigación
(planteamiento en tiempo espacio y
contexto)
• Las Hipótesis y su operacionalización
(variables e indicadores).
- Un buen instrumento determina en gran
parte la calidad de la información, siendo
ésta la base para las etapas subsiguientes
(resultados y conclusiones).

COMPONENTES BÁSICOS DE LAS TÉCNICAS E
INSTRUMENTOS DE RECOLECCIÓN DE DATOS
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Método:
Consiste en la estrategia
concreta e integral a fin de
seleccionar la/s técnicas para
la recolección de los datos y los
pasos o actividades
subsiguientes para procesar y
analizar los datos.
Esta íntimamente relacionado
con el problema , los objetivos e
hipótesis planteadas en el
proyecto de investigacion.
Las técnicas de recopilación:
Procedimientos a seguir de
acuerdo a la /las técnicas
seleccionadas mediante los
cuales se van recopilaran los
datos o mediciones exactas-
es decir validas confiables y
objetivas con el fin de cumplir
los objetivos y resolver las
preguntas e interrogantes
planteadas en el problema de
investigación.
Instrumentos: Medios
que se vale el
investigador para aplicar
una determinada
técnica (Cuestionarios,
matrices, formularios,
pruebas, test, escalas de
opinión, listas de
chequeo, etc.

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TÉCNICAS PARA RECOLECCIÓN DE LOS DATOS
TÉCNICAS:
Son estrategias que sigue
el investigador para
recolectar información.
Su aplicación depende
del estudio que
desarrolle. Las mas
usadas son la
Observación (ver o
experimentar), la
Entrevista (dialogar) , La
Encuesta (preguntar) y
los Grupos Focales.
TÉCNICAS MÁS UTILIZADAS
ENCUESTA: Consiste en obtener
características predominantes en una
población mediante la aplicación de un
cuestionario o formato de entrevista,
atraves de un interrogatorio para
procesamiento de los datos
recolecctados
ENTREVISTA: Se apoya directamente en la
comunicación verbal, por lo que
generalmente se exige un entrevistador
para garantizar mejor y más información.
OBSERVACION: Permite captar la realidad
sin distrorsionar la información, pues lleva
a establecer la realidad del fenómeno.
FOCUS GROUP: Actividad sistematica
orientada a la comprensión en
profundidad los fenómenos
socioeducativos.

ELEMENTOS A CONSIDERAR PARA EL
DISEÑO DE INSTRUMENTOS
Obj. General
Obj. Esp. 1
Obj. Esp. 2
Obj. Esp. 3
Recolección
de datos
Instrumentos
de medición
¿ Como los
cumplo?
Problema
General
Muestra
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PASOS PARA CONSTRUIR UN INSTRUMENTO
DE RECOLECCIÓN DE DATOS
▪ Establecer las relaciones entre los aspectos que influyen sobre el evento
(problema).
▪ Establecer los indicadores que se quieren medir (interrogantes-objetivos
específicos.
▪ Detectar el contexto donde se manifiesta el problema.
▪ Esbozar la sistematización de variables contenidas en la hipótesis.
▪ Seleccionar las técnicas e instrumentos adecuados.
▪ Construir los ítems.
▪ Armar el instrumento (redacción, ortografía).
▪ Establecer los parámetros o escalas de medición.
▪ Verificar la confiabilidad y validez de los instrumentos.
▪ Redactar el manual del instrumento. 9

TÉCNICAS E INSTRUMENTOS DE INVESTIGACIÓN
Técnica Instrumento Instrumento de Registro
Revisión documental Guía de revisión
documental
Grabador, papel y lápiz
Cámara de video
Entrevista Cuestionario
Guía de entrevista
Grabador, papel y lápiz
Cámara de video
Observación
Guía de observación
Cámaras, fotografías,
video.
Papel y lápiz (formato)
Cámara fotográfica
Cámara de video
Encuesta Cuestionario (preguntas
abiertas, cerradas, mixto)
Papel y lápiz (formato)
Fuente: Rivera, A. (2008), Apuntes Diplomado Básico de investigación 2008.
Técnicas e instrumentos de investigación. AUPRIDES.
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OBSERVACIÓN
Es el procedimiento empírico por excelencia, el más antiguo; consiste
básicamente en utilizar los sentidos para observar los hechos, realidades
sociales y a las personas en su contexto cotidiano. Para que dicha
observación tenga validez es necesario que sea intencionada e ilustrada
(con un objetivo determinado y guiada por un cuerpo de
conocimiento).
En el registro visual de lo que ocurre, es una situacional real, clasificando
y consignando los acontecimientos pertinentes de acuerdo con algún
esquema previsto y según el problema que se estudia.
PRINCIPALES TÉCNICAS DE RECOLECCIÓN
DE LOS DATOS Y SUS INSTRUMENTOS
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▪ Se puede obtener información
independientemente del
deseo de proporcionarla.
▪ Los fenómenos se estudian
dentro de su contexto.
▪ Los hechos se estudian sin
intermediarios.
▪ La proyección del observador.
▪ Es posible confundir los hechos
observados y la interpretación
de esos hechos.
▪ Es posible la influencia del
observador sobre la situación
observada.
▪ Existe el peligro de hacer
generalizaciones no válidas a
partir de observaciones
parciales.

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INSTRUMENTO: GUÍA DE OBSERVACIÓN
La observación, registro sistemático,
válido y confiable de
comportamiento o conducta
manifiesta. Puede utilizarse como
técnica de medición en muy diversas
circunstancias. Puede servir para
determinar la aceptación de un
grupo respecto a su profesor, analizar
conflictos familiares, la aceptación de
un producto en un supermercado,
etc.
OBSERVACIÓN

▪ Definir con precisión el universo de
aspectos, eventos o conductas por
observar.
▪ Extraer una muestra representativa de
los aspectos, eventos o conductas por
observar.
▪ Establecer y definir las unidades de
observación.
▪ Establecer y definir las categorías y
subcategorías de observación.
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PASOS PARA ELABORAR GUÍAS DE OBSERVACIÓN

La observación puede ser:
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TIPOS DE OBSERVACIÓN
PARTICIPANTE NO PARTICIPANTE
El observador
interactúa
con los
sujetos
observados
No ocurre la
interacción
de cuando es
“Participante”

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VENTAJAS DE LA OBSERVACIÓN
▪ Son técnicas de medición no obstructivas.
En el sentido de que el instrumento de
medición no “estimula” el
comportamiento de los sujetos (las escalas
de actitud los cuestionarios pretenden
“estimular” una respuesta a cada ítem).
Los métodos no obstruidos simplemente
registran algo que fue estimulado por otros
factores ajenos al instrumento de
medición.
▪ Aceptan material no estructurado.
▪ Pueden trabajar con grandes volúmenes
de datos.
Tiene varias ventajas:

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La observación científica: es una técnica que consiste en la medición y el registro de los
hechos observables mediante instrumentos elaborados previamente con relación a las
hipótesis , objetivos y el problema que se esta investigando . El observador no interroga
al observado.
MODALIDADES
NO ESTRUCTURADA: ( Libre, ordinaria simple)
Consiste en reconocer y anotar los hechos sin recurrir a
la ayuda de medios técnicos especiales, se cosidera el
punto de partida de la investigación social apoya el
planteamiento del problema y sugiere hipotesis.
ESTRUCTURADA: (sistematica) apela a instrumentos
(listados, cuadro de anotaciones, escalas dispositivos)
para la recolección de los datos estableciendo de
antemano que aspectos estudiar que respondan a los
objetivos, el problema y variables de la investigación.
PARTICIPANTE: Consiste en la participación activa del
observador en la vida de la comunidad, del grupo o
de una situación determinada.
NO PARTICIPANTE: Consiste en la toma de contacto del
observador permaneciendo ajeno a la comunidad.
INSTRUMENTOS
- Listas de control: Relación de
características previamente
preparada.
- Escalas de evaluación:
Descripción cualitativa de un
número limitado de aspectos de
una cosa o rasgos personales.
- Tarjetas de puntuación: Es una
lista o descripción a la cual; se le
asigna valores predeterminados
con el fin de obtener una total
ponderado para evaluar el
objeto observado.
- Cámaras , video, mapas, libreta
de notas etc.

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REGISTRO DE OBSERVACIÓN
N° No Nada
1
Poco
2
Mucho
3
Si Todo
4
1 Tiene implantado un sistema de
aseguramiento de la calidad
2 Controla la calidad en su sistema de
información contable
3 Realizan auditorías de calidad
4 Realizan auditorías internas
EJEMPLO: ESCALA DE EVALUACIÓN

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REGISTRO DE OBSERVACIÓN
EJEMPLO: TARJETAS DE PUNTUACIÓN
N° SI
3
NO
2
NO APLICA
1
1 ¿Está diseñado el sistema de información contable en
conformidad con la naturaleza y características de la
empresa?
2 ¿ Se aplican correctivos en el sistema de información
contable de acuerdo a los cambios realizados a la
legislación tributaria venezolana?

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ENTREVISTA
Comunicación interpersonal entre el investigador y el sujeto de estudio a fin
de obtener respuestas verbales a las interrogantes planteadas sobre el
problema propuesto, las cuales pueden ser tomadas por escrito en un
formato estructurado o no estructurado, también las respuestas pueden ser
grabadas.
La entrevista es una forma especifica de
interacción social que tiene por objeto
recolectar datos para una indagación. El
investigador formula preguntas a las personas
capaces de aportarles datos de interés,
estableciendo un diálogo peculiar, asimétrico,
donde una de las partes busca recoger
informaciones y la otra es la fuente de esas
informaciones.

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CLASIFICACIÓN DE LAS ENTREVISTAS
Estructuradas: predeterminan en una
mayor medida las respuestas por
obtener, que fijan de antemano sus
elementos con más rigidez.
No Estructuradas: es aquella en que
existe un margen más o menos grande
de libertad para formular las preguntas y
las respuestas. No se guían por lo tanto
por un cuestionario o modelo rígido, sino
por un cierto grado de espontaneidad.

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VENTAJAS Y DESVENTAJAS DE LA ENTREVISTA
Ventajas: Son mismos actores sociales quienes proporcionan los datos
relativos a sus conductas, opiniones, deseos, actitudes y expectativas, cosa
que por su misma naturaleza imposible de observar desde fuera. Nadie
mejor que la misma persona involucrada para hablar acerca de todo
aquello que piensa y siente, de lo que ha experimentado o proyecta
hacer.
Desventajas: El entrevistado podrá hablar lo que se le pregunte, pero
siempre nos dará la imagen que tiene de las cosas, lo que cree que son, a
través de toda su carga subjetiva de intereses, perjuicios y estereotipos.
Es clásico de ejemplo de que las personas nunca contestan la verdad
respecto a sus ingresos personales en dinero, vida sexual, etc.

EJEMPLO ENTREVISTA ESTRUCTURADA
1. ¿Cuáles factores cree usted caracterizan a la UES como
organización universitaria?
2. En su criterio estos factores la califican como una organización:
Tradicional__________ No tradicional_________ Moderna
3. Cree usted que la UES responde a las necesidades de su entorno
Interno____ Local_____ Regional_____ Nacional____
4. Cree usted que la UES atiende las demandas de educación
continuada de sus egresados.
si___ No____
5. En caso de ser negativa su respuesta anterior, a su juicio ¿cuáles
factores inciden para que la UES no responda a esta demanda de
conocimientos?
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FORMATO ENTREVISTA ESTRUCTURADA
24

ENTREVISTA NO ESTRUCTURADA
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INSTRUMENTO: CUESTIONARIO
ENCUESTA
El cuestionario: Conjunto de preguntas
formuladas por escrito sobre los hechos o
aspectos que interesan en una evaluación, en
una investigación o en cualquier actividad que
requiera la búsqueda de información. Las
preguntas son contestadas por los encuestados.
Se puede aplicar personalmente o por correo,
en forma individual o grupal. Generalmente se
necesita de la presencia del entrevistador y el
entrevistado.
Conjunto de técnicas destinadas a recoger información de los sujetos en
estudio, proporcionados por ellos mismos, sobre opiniones, conocimientos,
actitudes o sugerencias, para procesarlas y analizarlas.

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PLANIFICACIÓN
▪ Determinación de los objetivos del cuestionario.
▪ Identificación de las variables por investigar.
▪ Delimitación del universo o población bajo
estudio,
▪ Selección del tipo de cuestionario y forma de
administración.
▪ Elaboración del cuestionario como instrumento
de recolección de datos.
▪ El pre-test o prueba piloto.
▪ Aplicación de cuestionario.
▪ Crítica y codificación de la información recolectada.
▪ Plan de procesamiento y análisis estadística de la información.

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ESTRUCTURA DEL CUESTIONARIO
SISTEMA DE PREGUNTAS
TIPOS DE CUESTIONARIO
Abiertos preguntas abiertas no
estructuradas
Cerrados Respuestas breves y especificas.
VENTAJAS: No quedan preguntas sin
responder.
DESVENTAJAS: Puede inhibir al informante.

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INSTRUMENTO: ESCALA DE LIKERT
ENCUESTA
Escala de Likert: Es un conjunto de itemes presentados en forma de
afirmaciones o juicio ante los cuales se solicita la reacción del sujeto.
Se utiliza en la mayoría de las investigaciones, cuando se evalúan
actitudes y opiniones.
Es una escala de cinco puntos, es decir, se presenta cada afirmación y se
pide al sujeto que extreme su reacción eligiendo uno de los cinco puntos
de la escala. A cada punto se le asigna un valor numérico.
Ejemplo:

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VENTAJAS Y DESVENTAJAS DEL CUESTIONARIO
VENTAJAS: Todos los sujetos
coinciden y comparten el orden de
las expresiones.
DESVENTAJAS: No incluye preguntas
abiertas.

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INSTRUMENTO: GUÍA DE OBSERVACIÓN
SESIONES DE PROFUNDIDAD
Es una técnica que consiste en
reunir un grupo de personas con el
cual se trabaja con relación a las
variables de la investigación.
Durante la sesión se puede pedir
opiniones, hacer preguntas,
aplicar cuestionarios, discutir
casos, intercambiar puntos de
vista y valorar aspectos varios.

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PASOS
▪ Definir el tipo de personas que
participarán en la reunión.
▪ Ubicar personas del tipo definido o
elegido.
▪ Organizar la sesión o sesiones. Las cuales
se deben llevar a cabo en un ambiente
tranquilo, relajado y deben preverse
detalles tales como logística, etc.
▪ Elaborar reporte de sesión, que debe incluir datos particulares de los
participantes (sexo, edad, nivel educativo, etc.), información completa
del desarrollo de la sesión reflejando la actitud y comportamiento de los
participantes.
▪ Codificar y analizar la información.

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Este tipo de técnica es ideal para evaluar un producto que se lanza al
mercado, para analizar la calidad de servicio de la atención de un
establecimiento comercial, etc.
Entre sus condiciones está en que resulta costosa por la logística que
involucra, se necesita personal altamente capacitado y por sus
características está dirigida a recoger opiniones, mayormente, entre
personas de alto nivel socio económico.

EJEMPLO DE ENCUESTA
34

35
INSTRUMENTOS DE RECOLECCIÓN DE
INFORMACIÓN
ESCALA DE ESTIMACIÓN
La escala de estimación es un
instrumento usado en la técnica
de observación. Dicho instrumento
contiene un conjunto de
características que van a ser
cotejadas mediante algún tipo de
escala para indicar el grado en
que cada una de éstas está
presente en la situación
observada.

LISTA DE COTEJO
Es un instrumento similar, en apariencia y en la forma de usarlo, a la escala
de estimación. La diferencia fundamental consiste en que la escala de
estimación indica el grado en el que la características está presente o la
frecuencia con la cual ocurre un hecho. La Lista de Cotejo sólo permite
un juicio de Sí o No, es decir, si la característica se encuentra presente o
ausente o si una acción ha tenido lugar o no.
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EL CUESTIONARIO
Es un formulario impreso, destinado a obtener respuestas sobre el
problema en estudio y que el investido o consultado llena por si mismo. El
cuestionario puede aplicarse a grupos o individuos estando presente el
investigador o el responsable del recoger la información, o puede
enviarse por correo a los destinatarios seleccionados en la muestra.
▪ Diferentes técnicas de recopilación de datos se apoyan en la utilización
de cuestionarios para cumplir su objetivo.
▪ Un cuestionario es por definición un instrumento rigurosamente
estandarizado, que traduce y operacionaliza problemas de
investigación.
▪ Es necesario que cumpla con dos requisitos esenciales validez y
fiabilidad.
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EJEMPLO PREGUNTA CUESTIONARIO
ESCALA CUANTITATIVA/CUALITATIVA
A continuación usted encontrará una serie de preguntas relacionadas con el sistema de
información contable seguida de escalas cuantitativas del 1 al 5, y cualitativa, de acuerdo,
de eficiencia, de frecuencia y altitud.
Lea detenidamente cada una de las preguntas y seleccione una respuesta de acuerdo
con su opinión, marcando con una “X” el número de la escala cuantitativa que aparece
en cada pregunta.
CARGO:________________________________________________________________________________
Cuestionario Tipo Escala de Likert
1.- ¿Cómo considera usted el sistema de información contable de la empresa?
1_____MUY DEFICIENTE
2_____DEFICIENTE
3_____MEDIANAMENTE EFICIENTE
4_____EFICIENTE
5_____MUY EFICIENTE 38

2- ¿La información generada por el sistema contable llevado por la empresa revela
razonablemente la situación financiera de le empresa?
1_____FUERTEMENTE EN DESACUERDO
2_____EN DESACUERDO
3_____MEDIANAMENTE DE ACUERDO
4_____DE ACUERDO
5_____FUERTEMENTE DE ACUERDO
3.- ¿Con qué frecuencia se realiza la evaluación del sistema de información contable?
1_____NUNCA
2_____ALGUNAS VECES
3_____MUCHAS VECES
4_____FRECUENTEMENTE
5_____SIEMPRE
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EJEMPLO DE PREGUNTA CUESTIONARIO
ESCALA CUALITATIVA
1= nunca 2= pocas veces 3= muchas veces 4= frecuentemente
5= siempre
1. El contador público como auditor ofrece a quienes presta sus
servicios el concurso de sus conocimientos actuando con
diligencia y confidencialidad.
1 2 3 4 5
2. El contador público como auditor presta apoyo a las
instituciones del Estado para esclarecer asuntos de interés
nacional.
1 2 3 4 5
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UNIVERSIDAD NACIONAL
JOSÉ FAUSTINO SÁNCHEZ CARRIÓN
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