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  1. 1. Ing. Hugo I. Parinango Valerio Auditoria en Seguridad y Salud en el Trabajo hparinangovalerio6003@Gmail.com
  2. 2. VIII. PRINCIPIO DE PRIMACÍA DE LAREALIDAD Los empleadores, los trabajadores y los representantes de ambos, y demás entidades públicas y privadas responsables del cumplimiento de la legislación en seguridad y salud en el trabajo brindan información completa y veraz sobre la materia. De existir discrepancia entre el soporte documental y la realidad, las autoridades optan por lo constatado en la realidad. • IX. PRINCIPIO DE PROTECCIÓN • Los trabajadores tienen derecho a que el Estado y los empleadores aseguren condiciones de trabajo dignas que les garanticen un estado de vida saludable, física, mental y socialmente, en forma continua. Dichas condiciones deben propender a: a)Que el trabajo se desarrolle en un • ambiente seguro y saludable. b) Que las condiciones de trabajo sean compatibles con el bienestar y la dignidad de los trabajadores y ofrezcan posibilidades reales para el logro de los objetivos personales de los trabajadores. D.L. 276, D.L. 728, D.L. 1024, D.L.1057 PRINCIPIOS DE LA LEY DE SEGURIDAD Y SALUD EN ELTRABAJO
  3. 3. REGISTROS OBLIGA TORIOS DEL SGSST(32 R) a) Registro de accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales, incidentes peligrosos y otros incidentes, constar la investigación y medidas correctivas. b)Registro de exámenes médicos ocupacionales. c) Registro del monitoreo de agentes físicos, químicos, biológicos, psicosociales y factores de riesgo di ergonómicos. d)Registro de inspecciones internas de seguridad y salud en el trabajo. e) Registro de estadísticas de seguridad y salud. f) Registro de equipos de seguridad o emergencia. g)Registrode inducción, emergencia capacitación, entrenamiento y simulacrosde h)Registro de auditorias. RM N° 050-2013-TR
  4. 4. ELEMPLEADOR EN LA CONSULT A SOBRE LA SELECCIÓN DEL AUDITOR Y EN TODAS LAS FASES DE LA AUDITORÍA, INCLUIDO EL ANÁLISIS DE LOS RESULTADOS DE LA MISMA, SE REQUIERE LA PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES Y DE SUS REPRESENTANTES. EVALUACION DEL SISTEMA DE GESTION DE SST 43 35 PERMITEN LA MEJORA CONTINUADEL SGSST y DEBEN SER REGISTRADOS LAS AUDITORIAS: OBLIGATORIAS DESDE EL 1 ENERO 2015 (4 DISP REALIZA AUDITORÍAS PERIÓDICAS: FINALIDAD COMPROBAR SI EL SGSST HA SIDO APLICADO, ES ADECUADO Y EFICAZ. SOBRE PREVENCION Y CONTROL DE RIESGOS LABORALES LAAUDITORÍASE REALIZAPORAUDITORES INDEPENDIENTES.
  5. 5. ¿Qué es una auditoría? Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias y evaluarlas de manera objetiva, con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los criterios de la auditoría y así información sobre la puede actuar para cual una mejorar su proporcionar organización desempeño.
  6. 6. Objetivo de una auditoría  Determinar el grado de conformidad o cumplimiento de la Normas del sistema o proceso de los criterios definidos de la auditoría.  Determinar si los controles del Sistema de Gestión son efectivamente implementados y mantenidos.
  7. 7. V erificar Referencia Criterio de la Auditoría Situación Real Lo que se V a a auditar Establecer si hay cumplimiento. Informar resultado a quien solicita la auditoría ¿Qué se entiende por auditoría?
  8. 8. ¿Para qué hacer auditorías ? • Conocer si la organización está cumpliendo sus obligaciones en relación • a la seguridad y salud en el trabajo.  Evaluar las fortalezas y debilidades del SGSST.  Detectar si la organización (o parte está haciendo lo que dice hacer y lograr. de ella) realmente  Detectar oportunidades para la mejora continua del SGSST. correctivas,  Evaluar el compromiso del recurso humano con el SGSST.  Ejecutar seguimiento de la eficacia de las acciones: preventivas y de mejora.
  9. 9. ¿Quiénes intervienen en una auditoría? • Equipo auditor • Experto técnico • Acompañante Auditor Auditado Cliente Persona con la competencia para la realización de auditorías. Organización auditada. Quien solicita la auditoría
  10. 10. Organización Procesos Productos Prácticas Procedimientos Resultados NO SE AUDITAN PERSONAS
  11. 11. ¿Quiénes son los auditores en una? Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoría. ¿Cómo se sabe si un auditor es Competente? Porque cuenta con unos atributos (educación, formación, experiencia, y habilidades), que se manifiestan en su comportamiento y que están directamente relacionados con el éxito de una auditoría.
  12. 12. Principios de auditoría Son esenciales: la confianza, la integridad, la confidencialidad y la discreción. La obligación de informar verazmente y con exactitud. La aplicación de diligencia y juicio en la auditoría. La base de la imparcialidad y objetividad de las conclusiones de la auditoría. La base racional para llegar a conclusiones de auditoría confiables y reproducibles en un proceso de auditoría sistemático. Conducta ética Presentación justa Cuidado profesional Independencia Evidencia
  13. 13. Proceso de auditoría 1. Auditor 2. Programa de auditoría 3. Actividades de auditoría
  14. 14. Atributos personales  Justo  Sincero  Discreto Honesto Perceptivo  Versátil
  15. 15. El Auditor COMPORTAMIENTO Tranquilo Respetuoso Confianza No menospreciar o superioridad. Hablar claro y con cuidado. No apartarse del tema.
  16. 16. El Auditor Preparado Puntual Insistente Diplomático Hablar poco Evitar malentendidos No polemizar Felicitar
  17. 17. El Auditor Seguro. Administrador del tiempo. Cuidado profesional. Independiente. Orientado a la evidencia.
  18. 18. Ética del auditor  La verdad sobre lo auditado.  La fidelidad a la palabra dada (no retractarse de lo dicho, debido a presiones). Sinceridad
  19. 19. Ética del auditor Un auditor no debe Divulgar Información.  A nivel de procesos.  A nivel personal. Confidencialidad
  20. 20. Debilidades del auditor • No Debe Ser controvertido. Ser negativo. Ser critico. Comparar al auditado. Ser sarcástico. Discutir tópicos causando disputas. NO ES: Un Juez. Un Verdugo. El que manda en la auditoría
  21. 21. 2. Programa de auditoría
  22. 22. Responsabilidades, recursos y procedimiento Las personas a quienes se asigne la responsabilidad de dirigir el programa de auditoría, deberían: Definir, impD lee m fi e n n it ra ,r , hacer seguimiento, revisar y mejorar el programa de auditoría. Identificar y suministrar los recursos para el programa de auditoría.
  23. 23. VERIFICACIÓN DE LO REALIZADO INFORME DE AUDITORÍA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN REALIZACIÓN REUNIÓN DEAPERTURA TRABAJO DE CAMPO REUNIÓN DE CIERRE PLANIFICACIÓN REVISIÓN DOCUMENTAL PLAN AUDITORÍA LIST A VERIFICACIÓN ACCIONES A TOMAR ACCIONES CORRECTIVA SEGUIMIENTO
  24. 24. Gestión de la auditoría Revisión de documentos  Manual de Control y Seguridad y base documental del sistema.  Registros auditorías anteriores.  Validación del alcance, objetivo y métodos.  Identificar problemas potenciales.
  25. 25. PLAN DE AUDITORÍA
  26. 26. Plan de auditoría  Suministra información necesaria.  Facilita la programación y coordinación de actividades. Objetivo
  27. 27. Contenido Plan de auditoría Equipo auditor y auditado P Metodología de comunicación Confidencialidad
  28. 28. LISTA DE VERIFICACIÓN
  29. 29. Lista de verificación Herramienta que permite la facilitación en el proceso de auditoría y permite que se realice de acuerdo a los objetivos planteados. P
  30. 30. Utilidad de la lista de chequeo  Ayuda a la gestión del tiempo, indicando lo que ha de descubrirse en cada proceso. P  Recopila las evidencias de la auditoría en orden lógico.  Facilitar el cubrimiento de cada actividad, obteniendo respuesta para los requerimientos.
  31. 31. Preguntas en la lista de chequeo  En lenguaje de la compañía y orientadas al SGSST.  Deben estar dirigidas a la verificación del propósito y al alcance de la auditoría.  Asegurar que produzcan respuestas que permitan al auditor valorar efectivamente la situación evaluada. P
  32. 32. ¿Cómo peguntar? Tipos de preguntas Abiertas (descriptivas). De sondeo.  Simulación.  Cerradas.  Capciosas – (Engañosa). Agresivas. Múltiples. Abogado del diablo, hipotéticas
  33. 33. Tipos de preguntas Abiertas (Descriptivas) ¿ Cómo, Qué, Cuándo, Por qué, Dígame, Muéstreme, Descríbame. Resumen :  Extrae información sin crear comportamiento defensivo.  Permite desviar la conversación.  Estimula al auditado a expresar su punto de vista.
  34. 34. Preguntas de sondeo
  35. 35. Preguntas cerradas
  36. 36. Preguntas capciosas
  37. 37. Preguntas Agresivas
  38. 38. Preguntas Múltiples
  39. 39. Reunión de apertura Recopilación de información Generación de hallazgos Cierre de auditoría Hacer la auditoría
  40. 40. Objetivo de la reunión de apertura  Establecer un escenario de confianza y consolidarlos cuando no exista.  Aclarar (si es necesario) los conceptos básicos de la auditoría (criterios). H
  41. 41. Contenido de la reunión de apertura  Presentación del auditor  Presentación de asistentes  Confirmación plan acordado  Confirmación auditado será informado de hallazgos  Entrega del informe H  Establecer confianza  Solución de inquietudes  Confidencialidad  Funciones de acompañantes  Clasificación anotaciones en el informe (M, m, O, OM)
  42. 42. 2.5 Realización auditoría Reunión de apertura Recopilación de información Generación de hallazgos Cierre de auditoría
  43. 43. Recopilación de información • Entrevistas: (Preguntar, Escuchar, • Observar, Analizar, Evaluar) • Observación: Personas (actitud). Ambiente trabajo. Condiciones del medio Documentos: • Manual de Control y Seguridad • Procedimientos Instrucciones Registros: Listas de chequeo Minutas Actas de reunión Informes auditorias Programas de seguimiento Resultado mediciones • Indicadores:
  44. 44. REALIZACIÓN PROCESO DE ENTREVISTA ACTIVIDADES
  45. 45. PROCESO DE ENTREVISTA BLOQUEOS DE LACOMUNICACIÓN IMPACIENCIA DESCONFIANZA DOMINIO DE SÍ MISMO Y DE LA AUTORIDAD
  46. 46. ¿Cómo seleccionar las muestras?  No pida documentos típicos, siempre le darán lo mejor.  Solicite una lista o registro.  Solicite ver archivos y seleccione de la mitad, adelante y atrás.  Seleccione muestras de condiciones normales y anormales.  Si encuentra una desviación tome varias muestras para comprobar si es algo genérico. 2.5 Recopilación de información
  47. 47. 2.5 Realización auditoría (apertura, recopilación Info, Hallazgos, Cierre, informe Reunión de apertura Recopilación de información Generación de hallazgos Cierre de auditoría
  48. 48. Generación de hallazgos  Resultado de la evaluación de la auditoría recopilada frente a los criterios de la auditoría.  Los hallazgos no se pueden sacar de la nada. H
  49. 49. Las desviaciones se pueden presentar cuando: H
  50. 50. Generación de hallazgos H Observación exacta de los hechos Genera acciones que aumentan la satisfacción del cliente y mejora el desempeño de la organización. Ayuda a lograr la implementación eficaz de la acción correctiva Dirigida al qué, cuándo, dónde?
  51. 51. Redacción del hallazgo La redacción del hallazgo debe incluir: 1)Los hechos observados: Describe lo que se ha visto /encontrado. 2)El criterio: Que elemento de la gestión del proceso está relacionado en los hechos observados. * El elemento del SGSST de la empresa :cuál elemento ha presentado la No conformidad o la oportunidad de mejoramiento. * El requisito de la norma o el referencial : el elemento de la norma relacionado con el hallazgo. 3)Los riesgos para el SGCS si se trata de una NC real o potencial, o el beneficio que puede representar, si se trata de una oportunidad de mejoramiento (el desempeño, el logro de objetivos, imagen, etc.).
  52. 52. Redacción de no conformidades y observaciones H
  53. 53. Redacción de no conformidades y observaciones H
  54. 54. Redacción de hallazgos Expresión de opiniones “La metodología de evaluación de riesgos debería hacerse más dinámica para que los empleados se sientan más reflejados con la misma”. Identificación de requisitos equivocados “No se evidenció la competencia del equipo auditor” (reportada contra el estándar 2.6)
  55. 55. Reunión de cierre Asegura que la organización auditada comprenda todos los hallazgos, las no conformidades y otros comentarios. Responsable: auditor líder 1. Agradecimientos. 2. Objetivo y alcance de la auditoría. 3. Fortalezas de lo encontrado. 4. Presentación de hallazgos. 5. Aceptación de hallazgos. 6. Informe de auditoría. H
  56. 56. Informe de auditoría
  57. 57. Elaboración del informe ¿Quién lo va a leer y para qué? V ¿Qué tan específico se requiere? ¿Cuál era el objetivo de la auditoría?
  58. 58. Lo que no debe incluir un informe de auditoría  Opiniones subjetivas.  Información confidencial.  Crítica a individuos.  Declaraciones ambiguas.  Detalles triviales.  Observaciones, hallazgos, NC, que no fueron discutidos en la reunión de cierre. V
  59. 59. Redacción de informes de auditoría Evitar decir: Algunos…. Muchos…. Pocos ….. Casi todos….. Varios…. Ciertos …… Equipos están licenciados. Registros no tienen los resultados de….. Auditores tienen independencia Los acuerdos están vencidos. Reclamos muestran despachos tardíos operarios desconocen donde están los instructivos.
  60. 60. Termino de la auditoría La auditoría está concluida cuando: Todas las actividades del plan de auditoría se han llevado a cabo, incluyendo la distribución del reporte de auditoria.
  61. 61. Actividades complementarias Verificación de acciones tomadas Responsable: Auditor líder, equipo auditor y auditado.
  62. 62. Acción Correctiva Acción para determinar la causa raíz de una no conformidad detectada u otra situación no deseada. A
  63. 63. Registros soportes del proceso de auditoría  Programa de auditoría.  Plan de auditoría.  Listas de verificación.  Registros de asistencia a reuniones de apertura y de cierre.  Informes de auditoría.
  64. 64. CONCLUSIONES
  65. 65. El ejercicio de la enfermería en salud ocupacional, a través de su aplicación eficaz en los niveles de prevención primaria, secundaria y terciaria debe permitir un desarrollo en la salud, bienestar, productividad y calidad de vida de los trabajadores en beneficio de los empleados, empleadores y la sociedad en general
  66. 66. https://www.facebook.com/ESHealthTrainer/ Dale Me gusta y síguenos
  67. 67. tabatavega@gmail.com 51984126875 https://www.facebook.com/ESHealthTrainer/ Mg. Esp. Tabata Vega Escobar
  68. 68. Redacción de NC y observaciones H
  69. 69. Ejemplo de hallazgos • La empresa no realizó la revisión por parte de la gerencia para año 2013. Redactar el hallazgo
  70. 70. Tener en cuenta… Observación “O”  Buenas prácticas.  Si no se tratan pueden convertirse en una NC en el futuro.  Una NC en la cual el auditor le da el beneficio de la duda a la organización.  Oportunidad para mejorar el sistema. Fortaleza “ F ”  Buenas práctica dentro del SGSST que se deben resaltar
  71. 71. 2.5 Realización auditoría (apertura, recopilación Info, Hallazgos, Cierre, informe Reunión de apertura Recopilación de información Generación de hallazgos Cierre de auditoría

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