IL RUOLO DI INNOVAPUGLIA COME SOGGETTO AGGREGATORE E LE AZIONI PER LA PREVENZIONE DELLA ILLEGALITA’
Ing Francesco SURICO - Direttore generale InnovaPuglia spa
1. Centralizzazione degli acquisti in regione Puglia
IL RUOLO DI INNOVAPUGLIA COME SOGGETTO AGGREGATORE E
LE AZIONI PER LA PREVENZIONE DELLA ILLEGALITA’
Ing Francesco SURICO
Direttore generale InnovaPuglia spa
Bari, 10 Aprile 2017
2. I N D I C E Riferimenti legislativi
L’evoluzione della normativa regionale sul ruolo di InnovaPuglia nei
processi di acquisto
Le attività di competenza
Gli utenti dei servizi del soggetto aggregatore regionale
Le attività svolte (anno 2016)
Il contesto operativo :
* organizzazione
* piattaforma tecnologica
* sistemi di gestione
Schematizzazione del processo di gara
Le azioni per la prevenzione della illegalità
3. Riferimenti legislativi
D.Lgs 50/2016 (Codice degli appalti)
D.Lgs 66/ 2014 (convertito con L 89/2014) (Misure urgenti per competitvità e
giustizia sociale) [art 8, art 9, art 10 ]
D.Lgs 82/ 2005 e s.m.i. - Codice Amministrazione Digitale
L 190/2012 - Disposizioni per la prevenzione della corruzione e dell’illegalità nella
pubblica amministrazione
4. L’evoluzione della normativa regionale sul ruolo di InnovaPuglia nei
processi di acquisto
L.R. 37 / 2014 Designa la società in house InnovaPuglia quale soggetto aggregatore regionale,
nella sua qualità di centrale di committenza (costituita ai sensi dell’art 1 comma 455
della L 296/2006) e di centrale di acquisto territoriale ( ai sensi dell’art 37 D.Lgs 50/2016)
Il Soggetto Aggregatore si raccorda con la Sezione Gestione Integrata Acquisti
c/o Segreteria Generale di Presidenza (struttura dedicata alla programmazione acquisti della R.P.
e del sistema integrato regionale)
DGR 1381/2007 Avvio sperimentazione Centrale Acquisto Territoriale (CAT) per la Regione Puglia
(EmPULIA)
Regol. Reg. 25/2011 Obbligo per i servizi regionali di utilizzo delle procedure telematiche di EmPULIA
DGR 1390/ 2012 &
DGR 1392/ 2012
Obbligo per Enti e agenzie regionali, oltre che per aziende ed enti del SSR
di utilizzo EmPULIA per procedure in economia (sottosoglia)
L.R. 4/2010 art 54 Istituzione EmPULIA come Centrale di acquisto territoriale (Legge Finanziaria 2007 Art. 1. Comma 455)
5. Le attività di competenza
CENTRALE DI
COMMITTENZA
STAZIONE UNICA
APPALTANTE
SOGGETTO AGGREGATORE
REGIONALE
ALBO
FORNITORI
ONLINE
E-PROCUREMENT
CONSULENZA/ ATTIVITA’ DI
COMMITTENZA AUSILIARIE
Acquisti di beni e servizi attraverso
gare pubbliche aggregate
- convenzioni quadro
- accordi quadro
- Sistemi Dinamici Acquisizione
Procedure di gara per enti
aderenti, fino ad aggiudicazione
contratto
- Gestisce appalti per le categorie
merceologiche di cui al DPCM 24/12/2015
- Partecipa al Tavolo Tecnico Nazionale dei
Soggetti Aggregatori (MEF)
Gestione albo
Operatori economici
e progettisti lavori
Sviluppo, promozione e
continuità di esercizio
piattaforma telematica
EmPULIA
• Formazione
• Consulenza su gestione procedure
telematiche di gara
• Gare su delega
6. Gli utenti dei servizi del soggetto aggregatore regionale
Obbligatoriamente Regione Puglia (amministrazione e Consiglio)
aziende ed Enti del SSR
Previa convenzione
(al 31/12/2016)
enti ed agenzie regionali (12 convenzioni)
enti locali, loro consorzi, unioni, associazioni
( 45 Comuni convenzionati)
ulteriori soggetti (previsti da art 1 e 3 D.Lgs 50/2016)
(11 enti convenzionati)
circa 1.500
buyer
7. Le attività svolte (anno 2016)
attività in qualità di centrale di committenza regionale
Iniziative di acquisto aggregato ai sensi DPCM 24/12/2015 : 7 procedure di centralizzazione
spesa specifica Sanità (in collaborazione con Aziende Sanitarie) – sieri e vaccini, aghi e siringhe,
defibrillatori, pacemakers, medicazioni generali,.. : valore totale 403 milioni euro
istituzione SDA per fornitura farmaci (3.6Miliardi € /48 mesi / 130 operatori economici qualificati)
accordo quadro multifornitore per servizi ventiloterapia meccanica domiciliare (conclusa)
gara aperta per accordo quadro multifornitore per strumentazione informatica, dispositivi telefonia
mobile per Enti e amministrazione regionale (valore 13.5 Milioni € )
gestione accordo quadro regionale per servizi di connettività RUPAR Puglia
8. Le attività svolte (anno 2016) (cont)
attività di gestione della piattaforma
telematica EmPULIA :
formazione alle stazioni appaltanti 402 buyer formati
assistenza agli utenti per indizione & svolgimento
procedure telematiche
servizio Help desk 1.000 ÷ 1.200 richieste/ mese
gestione Albo fornitori online oltre 7.000 operatori economici iscritti
(categorie : beni, servizi, lavori)
oltre 180 interventi consulenziali
piattaforma utilizzata per indire 3.870
procedure telematiche (importo a base
d’asta > 695 milioni euro)
9. Il contesto organizzativo :
U.O. SArPULIA
Direzione affidata al DG di InnovaPuglia
25 unità personale (dato di inizio 2017)
Personale con profili
tecnico-merceologico
amministrativo
giuridico
economico
tecnologico (e-procurement)
Rimodulazione organizzativa in atto
(su indicazione Regione Puglia)
10. Il contesto tecnologico : la piattaforma telematica EmPULIA
si avvale della infrastruttura tecnologica del Centro Tecnico RUPAR Puglia c/o InnovaPuglia
realizzata a partire da accordo di riuso del software con Provincia di Napoli ; personalizzata
sulla base delle esigenze della Regione Puglia mediante contratto con AF Soluzioni srl
gestione operativa/ sistemistica a cura del Centro Tecnico RUPAR Puglia
gestione applicativa a cura del fornitore del sw
gestisce tutte le fasi della procedura di gara previste dal Codice degli appalti (da indizione
ad aggiudicazione)
sicurezza informatica della piattaforma (firewall, protezione di rete, sistema di controllo degli
accessi, sistema di crittografia,….) garantita dall’infrastruttura tecnologica del Centro
Tecnico RUPAR (certificato ISO 27001)
11. Il contesto gestionale
sistema di gestione della Qualità per il Soggetto Aggregatore (certificato ISO 9001:2008)
Sistema di Gestione della Sicurezza delle Informazioni (certificato ISO 27001:2006)
Modello di Organizzazione e Gestione ex-D.Lgs 231/01 - Piano Prevenzione della
Corruzione (ex-L. 190/2012)
12. Schematizzazione del processo di gara (fase pre-gara)
Definizione
fabbisogni/
progetto
d’acquisto
Nomina
RUP
Consultazione
preliminare
di mercato
Predisposizione
documenti
di gara
Selezione
aziende da
invitare
Albo Fornitori
Lettere
invito
Pubblicazione
bando di gara
(proc. aperte e ristrette)
Gestione
chiarimenti
13. Schematizzazione del processo di gara
(fasi gara / post-gara/ contrattualizz.)
Ricezione
offerte
Nomina
Commissione
giudicatrice
Verifica
documentazione
amministrativa
Valutazione &
selezione offerte
Comprova
possesso dei
requisiti
Pubblicità
esito
Contrattualizzazione
Monitoraggio
contratto
(per convenzioni &
accordi quadro
14. Le azioni per la prevenzione della illegalità
gare su piattaforma telematica
gestione dei rapporti con le imprese
linee guida per le nomine (RUP, commissioni giudicatrici,….)
sistema dei controlli
sistema valoriale degli operatori del Soggetto Aggregatore della R. P.
whistleblowing
trasparenza
( MOG 231 / Piano Prevenzione della Corruzione )
15. Le azioni per la prevenzione della illegalità (cont)
gare su piattaforma telematica (EmPULIA)
tracciabilità di tutte le operazioni (log di sistema)
ampia pubblicità ai bandi / avvisi / …
garanzia di utilizzo di procedure di gara allineate alla normativa
limitazione della discrezionalità del RUP (“terzietà” della piattaforma)
oggettività della ricezione delle offerte (time stamping, firma digitale,…)
offerte ricevute : inaccessibili e crittografate fino alla scadenza dei termini
accessibilità offerte limitata ai soggetti autorizzati per ogni fase
automazione del procedimento di estrazione delle imprese da invitare /
immodificabilità dei criteri di scelta utilizzati (cat. merceologiche,..) (proc negoziate)
calcolo automatico anomalia offerte (esclusione automatica o segnalazione)
16. Le azioni per la prevenzione della illegalità (cont)
gestione dei rapporti con le imprese
consultazioni di mercato
- trasparenti
- aperte a tutti i soggetti interessati
esclusione condizionamenti nella redazione dei documenti di gara
- dichiarazioni da parte soggetti che predispongono capitolato, ….
* dichiarazione su conflitto di interessi
* dichiarazione di riservatezza
estrazione totale dei fornitori da invitare a procedure negoziate
(eventuale utilizzo di meccanismo di estrazione casuale gestito da sistema)
17. Le azioni per la prevenzione della illegalità (cont)
linee guida per le nomine (RUP, commissioni giudicatrici,….)
Regolamenti con criteri di selezione coerenti con Linee guida ANAC
Acquisizione delle dichiarazioni sulle situazioni di conflitto di interessi
18. Le azioni per la prevenzione della illegalità (cont)
sistema dei controlli
Albo Fornitori / comprova requisiti
•violazione divieto intestazione fiduciaria [ANAC / visura camerale]
•infrazioni in materia di sicurezza [ANAC / Casellario delle Imprese]
•illeciti professionali [ANAC]
•certificato regolarità fiscale + DURC [Agenzia Entrate]
•iscrizione nel casellario ANAC per false dichiarazioni [ANAC]
•false dichiarazioni per rilascio attestazione SOA
•mancata denuncia di reati corruttivi/ concussivi [ANAC]
19. Le azioni per la prevenzione della illegalità (cont)
sistema dei controlli
Imprese aggiudicatarie / comprova requisiti (art 80 D.Lgs 50/2016)
verifiche campionarie e/o su segnalazione di anomalia, da parte del Responsabile
Prevenzione Corruzione, su
* modalità di estrazione imprese da invitare (negoziate)
* documentazione di gara
* atti della Commissione sul processo di valutazione e selezione
c.1 certificato casellario giudiziario generale
c.2 certificato antimafia
c.4 certificato regolarità fiscale + DURC [Agenzia Entrate]
c.5 lett a) infrazioni in materia di sicurezza [ANAC]
lett b) stato fallimentare [visura camerale]
lett c) illeciti professionali [ANAC]
lett f) esistenza di sanzioni interdittive [procura e ANAC]
lett g) iscrizione nel casellario ANAC per false dichiarazioni [ANAC]
lett h) violazione divieto intestazione fiduciaria [ANAC / visura camerale]
lett i) mancata certificazione su rispetto diritto al lavoro disabili [Province]
lett l) mancata denuncia di reati corruttivi/concussivi [ANAC]
lett m) situazione di controllo con altre partecipanti [visura camerale]
20. Le azioni per la prevenzione della illegalità (cont)
“sistema valoriale” degli operatori del Soggetto Aggregatore della R.P.
Codice etico
formazione a tutti i dipendenti sul sistema valoriale
whistleblowing
trasparenza (D.Lgs 33/2013 & art 29 D.Lgs 50/2016)
Disponibilità di una casella PEC esterna al Centro Tecnico RUPAR
(segnalazioni@innovapuglia.postecert.it) per segnalazioni di illeciti che
garantisca la riservatezza del segnalante