1. Módulo VII.
Metodología y
técnicas de la
investigación
criminal.

2. Hay ciertas pistas en la escena de un
crimen que por su naturaleza nadie puede
recoger o examinar ¿cómo se recoge el
amor, la ira, el odio, el miedo…? Son cosas
que hay que saber buscar.
Dr. James T. Reese

3. Unidad I: Investigación de
los delitos.
1. Marco jurídico.
2. Finalidad y alcances de la investigación ministerial.
3. Características de la investigación criminal.
4. Cualidades del buen investigador de delitos.
5. Metodología para la investigación del delito.
6. Principio de Utilidad de la prueba.
7. Libertad probatoria

4. ¿Qué es investigar?
1. Hacer diligencias para descubrir algo.
2. Realizar actividades intelectuales y experimentales
de modo sistemático con el propósito de
aumentar los conocimientos sobre una
determinada materia.
3. Aclarar la conducta de ciertas personas
sospechosas de actuar ilegalmente. Se investigó a
dos comisarios de Policía.
Real Academia Española

5. ¿Qué es crimen?
1. Delito grave.
2. Acción indebida o reprensible.
3. Acción voluntaria de matar o herir gravemente a
alguien.
*Delito: Acción u omisión voluntaria o imprudente
penada por la ley.

6. ¿Qué es metodología?
1. Ciencia del método.
2. Conjunto de métodos que se siguen en
una investigación científica o en una
exposición doctrinal.
* Método: Procedimiento que se sigue en
las ciencias para hallar la verdad y
enseñarla.

7. ¿Qué es una técnica?
1. Perteneciente o relativo a las aplicaciones de las ciencias y
las artes.
2. Dicho de una palabra o de una expresión: Empleada
exclusivamente, y con sentido distinto del vulgar, en el
lenguaje propio de un arte, ciencia, oficio, etc.
3. Persona que posee los conocimientos especiales de una
ciencia o arte.
4. Miembro del cuerpo de Policía.
5. Conjunto de procedimientos y recursos de que se sirve una
ciencia o un arte.
6. Pericia o habilidad para usar de esos procedimientos y
recursos.
7. Habilidad para ejecutar cualquier cosa, o para conseguir
algo.

8. ¿Qué es una disciplina?
1. Doctrina, instrucción de una persona,
especialmente en lo moral.
2. Arte, facultad o ciencia.
3. Especialmente en la milicia y en los
estados eclesiásticos secular y regular,
observancia de las leyes y
ordenamientos de la profesión o
instituto.
4. Instrumento, hecho ordinariamente de
cáñamo, con varios ramales, cuyos
extremos o canelones son más gruesos,
y que sirve para azotar.
5. Acción y efecto de disciplinar.
*Rama del saber que abarca el conjunto
de conocimientos, habilidades y actitudes
de un ámbito específico agrupados de
modo sistemático.

9. Todo son adivinanzas y la
clave de una adivinanza es
otra adivinanza
Emerson

10. MARCO JURÍDICO
 Constitución Política de los Estados Unidos
Mexicanos:
Artículo 21. La investigación de los delitos
corresponde al Ministerio Público y a las policías, las
cuales actuarán bajo la conducción y mando de
aquél en el ejercicio de esta función.
El ejercicio de la acción penal ante los tribunales
corresponde al Ministerio Público. La ley determinará
los casos en que los particulares podrán ejercer la
acción penal ante la autoridad judicial.

11. CÓDIGO PROCESAL PENAL
PARA EL ESTADO DE OAXACA:
 Artículo 112. Funciones del Ministerio Público
El Ministerio Público ejercerá la acción penal en la
forma establecida por la ley y practicará las
diligencias pertinentes y útiles para determinar la
existencia del hecho delictivo. Dirigirá la
investigación, bajo control jurisdiccional en los
actos que lo requieran. En el cumplimiento de sus
funciones, el Ministerio Público vigilará que la
policía cumpla con los requisitos de la legalidad de
los actos de investigación que lleva a cabo.

12. Finalidad y alcances de
la investigación.

13. Finalidad y alcances de la
investigación.
1. Investigar los hechos consignados en denuncia o
querella.
2. Determinar si se ha cometido o no un hecho
punible tipificado en las normas penales.
3. Recolectar y conservar las pruebas intangibles
(por lo general, las tangibles le competen al
criminalista).
4. Identificar con base en los análisis de resultados
técnico científicos y de las diligencias judiciales a
los responsables del hecho criminal.

14. Finalidad y alcances de la
investigación.
5. Junto con la autoridad judicial
competente, propender a la captura del
delincuente(s) o persona(s) comprometida(s) en
el delito.
6. Aportar pruebas y participar en todas las etapas
del proceso penal.
7. Recuperar los bienes sustraídos y, ocupar aquellos
en que haya una flagrante comisión de un hecho
punible o como resultado del desarrollo
investigativo que adelanta en compañía de la
autoridad judicial competente respectiva.

15. Ejercicio 1
"El que tiene imaginación sin instrucción tiene alas
sin pies."
Joseph Joubert

16. Características de la
investigación criminal

17. Características
 Continuidad: La investigación criminal es un
proceso concatenado de actividades que están
en interrelación con los diversos aspectos que
afectan al problema (delito) por investigar,
permitiendo que el investigador logre sus propósitos
conocidos como el esclarecimiento del delito,
captura del autor o autores y el descubrimiento de
la verdad, sin olvidar la criminalística.

18. Características
 Metódica: La investigación criminal, por ser un
proceso, es planeada, no es errática; el
investigador criminal sabe lo que busca, como
encontrarlo y a dónde recurrir para confrontar
hipótesis.
 Explicativo-causal: La investigación criminal
permitirá a quién, dónde, cuándo, cómo, por qué
y para qué se perpetró el delito y con qué medios
nos estaremos acercando a la verdad de los
hechos.

19. Características
 Previsión: Ninguna actividad, fase o proceso de la
investigación criminal puede realizarse son la previsión
y el planeamiento, para sí obtener en forma certera los
resultados, deseados y esbozados en el proceso
investigativo. Cuanto más completa y exacta sea la
investigación, tanto más cerca se estará de la solución
de este problema.
 Organización: La investigación criminal es una
secuencia de pasos sistematizados que con base en
un orden lógico, metodológico y ordenado, permite al
investigador y al criminalista conducir su mente a la
consecución de los fines deseados.

20. Características
 Actividad analítica-sintética: la descomposición de
un problema en sus elementos que la integran, el
análisis de esos elementos y que por inducción (e
inferencia) se recomponen e interrelacionan para
formular conclusiones menores y a partir de ellas
por el mismo proceso de inferencia para extraer
conclusiones lógicas y con base en realidades.

21. Características
 Legal: La investigación criminal, por ser conducida
por un funcionario perteneciente a un organismo
del Estado y tener competencia para ello, así
como para estar encauzada dentro de la
normatividad vigente, es legal y se enmarca
siempre con la norma (constitucional, penal, entre
otras).

22. Importancia
 La importancia de la investigación criminal reside
en que el investigador tiene conocimientos amplios
y profundos del desarrollo de una investigación,
teniendo en cuenta el uso apropiado de los
recursos y los pasos que debe seguir, según el caso
(el hecho punible) por investigar, partiendo de una
buena planeación y coordinación en procura de
resultados propuestos, siempre apoyado por la
criminalística, la cual permite darle el aporte
técnico-científico (objetivo).

23. Importancia
 La investigación criminal tiene como fin primordial
la búsqueda de la verdad mediante la
reconstrucción histórica de los antecedentes para
determinar cómo ocurrió el hecho, quién, cuándo
y por qué se cometió.

24. Cualidades del buen
investigador de delitos.

25. Cualidades
 Suspicacia: Sospecha de cualquier factor, y nada
debe dar por sentado. Tal ventaja le permite descubrir
pruebas que en apariencia son íntegramente ajenas al
caso.
 Curiosidad: Implica en el investigador el hábito de
andar haciendo preguntas y el afán de enterarse de lo
que aparentemente no le concierne.
 Observación: Es un atributo de quienes tienen
responsabilidades investigativas exitosas; atañe a la
relación de datos, los cuales se obtienen cuando se
reconocen o se observan en hechos o sucesos. El uso
de los cinco sentidos es la base de toda observación.

26. Cualidades
 Memoria: De muchas características personales de un
especialista en la investigación criminal. La capacidad
para retener datos es de suma importancia.
 Imparcialidad : Es deber de los miembros de los
funcionarios de los organismos de Policía Judicial y
demás funcionarios encargados de administrar justicia,
defender la ley y no su punto de vista personal. Por eso
y puesto que debe considerar todas las cosas
imparcialmente, no debe formar juicios sin tener bases o
motivos sólidos o contar con suficientes conocimientos.
 Paciencia: La paciencia en el trabajo de la
investigación criminal denota un guante sereno o
dominio de sí mismo perseverancia al vencer
obstáculos y dilaciones.

27. Cualidades
 Interés: Para lograr resultados y éxito en cualquier
trabajo investigativo, debe interesarse en él y
hacerlo con gusto y, además, aplicar todos sus
esfuerzos a dicha labor.
 Dinamismo: El hacer observar la ley requiere
energía. Un investigador debe sacar el mejor
partido de su tiempo y dinamizar los procesos para
lograr buenos resultados.

28. Cualidades
 Mística: Es identificarse, gustarle lo que hace, vivir
su trabajo, sentirlo como propio, pertinente e
importante dentro del contexto investigativo que
le corresponde asumir, logrando en todo
momento “el crecimiento y desarrollo personal”.
 Ética: Este valor es uno de los principios que debe
poseer un buen investigador criminal, puesto que
sus conceptos, hipótesis y conclusiones repercuten
en forma directa sobre una decisión tomada por
la autoridad competente, la cual, como es lógico,
confía en este profesional.

29. Ejercicio 2
Cuanto más atrás puedas mirar, más adelante
verás.
Winston Churchill

40. Metodología para la
investigación del delito.
Teoría de la Información
(Wilmer)
Hay dos tipos de inteligencia: la ocasional y la del
trabajo. La primera depende de la suerte, la
segunda es fruto del intercambio de horas por
conocimientos.

41. Investigación del delito
El proceso de
investigación penal se
asemeja a una batalla
entre la policía y el autor
sobre la información
relacionada con el delito.

42. Investigación de delitos
 En la comisión del hecho, el
delincuente emite "señales", o
deja tras de sí información de
varios tipos (huellas dactilares,
descripciones de testigos
presenciales, arma del crimen,
etc.), que la policía trata de
recoger a través de actividades
de investigación.

43. Importancia de la información en una
investigación criminal.
 Si el autor es capaz
de reducir al mínimo
la cantidad de
información
disponible para la
policía, o si la policía
es incapaz de
reconocerla,
entonces el autor no
será detenido y por
lo tanto va a ganar
la batalla.
 Si la policía es
capaz de recoger
un número
significativo de las
señales del autor,
aquél será
identificado y
detenido, y ganará
la policía.

44. Principal problema para la
policía
 No sólo hay cantidades potencialmente
masivas de información disponibles, sino que
la relevancia de la información es a menudo
desconocida, incompleta, e inexacta.
Además, para ser útil en demostrar la
culpabilidad en los tribunales (donde más
allá de una duda razonable, es el estándar),
la evidencia debe tener algunas otras
cualidades, y ciertas normas y
procedimientos se deben seguir en la
recolección de la evidencia.

45. Descubrimiento inicial y su
respuesta
 La policía debe descubrir que ha ocurrido
un crimen o la víctima (o testigo) debe
darse cuenta de similar situación y
notificar a la policía. En la gran mayoría
de los casos es la víctima que primero se
da cuenta del hecho y avisa.
Generalmente, un oficial de patrulla es
enviado a la escena del crimen o la
ubicación de la víctima.

46. Investigación inicial
 Está conformada por las actividades
inmediatas y posteriores al delito del
oficial de policía enviado al lugar. Las
tareas del mismo durante la investigación
inicial son la de detener al o los culpables
(si se los conoce y están presentes),
localizar y entrevistar a testigos y recoger
y preservar evidencias.

47. Investigación de seguimiento
 Si el autor no es arrestado durante la
investigación inicial, entonces el caso
puede seleccionarse para una
investigación de seguimiento, la tercera
fase del proceso de investigación
reactiva. La investigación de seguimiento
se compone de otras actividades de
investigación realizadas en un caso.

48. Fases de la Investigación
 El proceso de decidir qué casos deben recibir
un esfuerzo adicional de investigación se
conoce como evaluación del mismo. Esta
decisión a menudo la lleva a cabo un
supervisor policial, y se guía por la
consideración de la gravedad del delito (por
ejemplo, la cantidad de pérdida de
propiedad o daño a la víctima) y los factores
de solvencia (piezas clave de información
relacionada con el delito que, si están
presentes, aumentan la probabilidad de
concretar una detención).

49. Fases de la Investigación
 Por último, en cualquier momento se
puede cerrar el caso y las actividades de
investigación (por ejemplo, el
damnificado cancela la investigación, el
delito carece de fundamento, o se
realiza un arresto).

50. Fases de la Investigación
 Con respecto a las investigaciones
criminales proactivas, las encubiertas son
de suma importancia. Tal vez la
estrategia encubierta más conocida es la
de hacer comprar algo, lo que
generalmente involucra a un agente de
policía que se hace pasar por alguien
que desea comprar algunos productos
ilícitos (por ejemplo, el sexo, las drogas).

51. Fases de la Investigación
 Una vez que se identifica al vendedor y se
determinan los detalles de la operación ilícita se
determinan, los agentes de policía que esperan
en las cercanías pueden ejecutar un arresto. Otra
estrategia común implica que los agentes del
orden actúen como señuelos, para atraer la
delincuencia callejera presentando una
oportunidad a un transgresor para cometer un
hecho (por ejemplo: un policía se hace pasar por
un automovilista varado en una zona de alta
criminalidad; cuando se realiza un intento de
robo, los oficiales en las inmediaciones pueden
arrestar al autor).

52. Fases de la Investigación
 Las estrategias de actuar
encubiertamente son controvertidas debido
principalmente a la posibilidad de que lo
atrapen. A pesar de que una multitud de
causas judiciales se han ocupado de este
problema, la regla básica es que la policía
puede proporcionar la oportunidad o puede
alentar al delincuente a actuar, pero no
puede obligar al comportamiento, una línea
muy fina por cierto.

53. La observación
Poca observación y muchas teorías llevan al error.
Mucha observación y pocas teorías llevan a la
verdad.
Alexis Carrel

54. Concepto y finalidad
 Es una actividad realizada por un ser vivo
(como un ser humano), que detecta y asimila
los rasgos de un elemento utilizando los
sentidos como instrumentos principales. El
término también puede referirse a cualquier
dato recogido durante esta actividad. La
observación, como técnica de investigación,
consiste en "ver" y "oír" los hechos y
fenómenos que queremos estudiar, y se utiliza
fundamentalmente para conocer hechos,
conductas y comportamientos colectivo.

55. Concepto y finalidad.
 Es una técnica de investigación cualitativa
que nos permite recoger información a través
de lo percibido por nuestros sentidos. Si bien
el nombre de esta técnica – observación-
alude al sentido de la vista en particular, su
aplicación no solo se basa en lo que se ve
sino también este sentido en lo que se
escucha. En este sentido su nombre alude
más bien a la actitud o papel que asumimos
durante el proceso de recojo de información
o investigación, el de “observador”.

56. Observación en la
investigación cualitativa
Recolección de datos que explora, describe,
comprende, identifica y genera hipótesis sobre
ambientes, contextos, sub-culturas y la mayoría
de los aspectos de la vida social.
Los tipos de observación son:
 Es Observación-participante cuando el
investigador se involucra activamente en
tareas o situaciones.
 Es Observación-No participante cuando
nadie conoce su rol ni se sabe que está
observando.

57. Recogida de la información.
 Las técnicas de recogida de la información no
son un fin en si mismo, sino que dependen de:
a) El tipo de investigación que se esté haciendo.
b) El tipo de análisis de datos que vamos a utilizar
posteriormente.
c) El problema que queramos estudiar.
d) Los objetivos que pretendamos alcanzar con la
investigación.
 Algunas técnicas se pueden utilizar en distintos
diseños, por ejemplo la entrevista se puede utilizar
en: investigación acción, en estudios de caso, en
investigación etnográfica, etc.

58. Tipos de instrumentos mas
utilizados
Observación
Entrevista
Encuesta

59. El método y diseño de la
investigación.
El que no posee el don de maravillarse ni de
entusiasmarse más le valdría estar muerto, porque
sus ojos están cerrados.
Albert Einstein

60. Identificación del problema.
 Al definir un problema se formula
el camino que habrá de tomar el
proyecto, las circunstancias que
lo anteceden y acotan, así como
las implicaciones relacionadas.
Mediante la definición del
problema también determinamos
el qué y el cómo vamos a medir la
problemática de interés y si esto
es factible de someterse a
prueba. En este sentido, el
problema de investigación puede
observarse desde dos
dimensiones: la lógica de la
formulación del problema y el
análisis de la situación en que éste
se da.

61. Identificación del
problema.
 La identificación del problema constituye, tal vez,
el ejercicio más complejo en la preparación de
un estudio, dada la cantidad de variables
interrelacionadas que afectan el contexto del
mismo. Su definición clara y precisa es un requisito
esencial para lograr el Corresponde efectuar una
detallada observación de la realidad y recopilar
la mayor cantidad posible de antecedentes.

62. Técnicasderecopilación
dedatos

63. Criterios de selección de
información
 Si la comunicación entre el investigador y el objeto de
la investigación se produce por escrito (como en el
análisis de contenido y la encuesta por correo), de
forma verbal (algunos tipos de entrevista) o no-verbal
(como la observación).
 Si la situación de la recopilación de datos se encuentra
formalizada, es decir, si para recopilar los datos se ha
creado una situación propia, artificial o si se obtienen
los datos en una situación habitual de la vida diaria de
las personas analizadas.

64. Criterios de selección de
información
 Si y hasta qué punto el instrumento
utilizado para la recopilación de
datos (el cuestionario, el protocolo
de observación, la hoja de
evaluación del análisis del
contenido) se encuentra
estandarizado; es decir, si contiene
indicaciones concretas sobre las
informaciones que se quieren
obtener y cómo obtenerlas y
documentarlas. O sea, qué y cómo
preguntar, observar o analizar su
contenido.

65. Criterios de selección de
información
 Si los datos se recopilan mediante la
percepción visual o acústica directa del
objeto de la investigación (en este caso,
el personal investigador es en si mismo el
«instrumento de medición»), o si los
datos se recogen mediante un aparato
técnico de medición.
 Quién, en qué momento y de qué forma
dentro del proceso de investigación
lleva a cabo la selección e
interpretación de la información del
observado.

66. Hipótesis
 Recordemos que las hipótesis son
conjeturas que deben ser factibles de
someterse a prueba empírica, por lo
tanto, son guías para una investigación.
 Las hipótesis indican lo que estamos
buscando o tratando de probar y se
definen como explicaciones tentativas
del fenómeno investigado, formuladas a
manera de proposiciones.

67. Hipótesis
 Las investigaciones cuantitativas, cuyo método es
el deductivo, si no son exploratorias, sí formulan
hipótesis, siempre y cuando se defina desde el
inicio que su alcance será correlacional o
explicativo, o en caso de un estudio descriptivo,
que intente pronosticar una cifra o un hecho.
 Los estudio cualitativos, por lo regular, no formulan
hipótesis antes de recolectar datos. Su naturaleza
es más bien inductiva. Desde luego, cuando su
alcance es correlacional o explicativo pueden
formular hipótesis durante la obtención de la
información, después de recabar datos, al
analizarlos o al establecer las conclusiones.

68. Hipótesis
 Debemos tener presente que las hipótesis no
necesariamente son verdaderas, pueden o
no serlo, y pueden o no comprobarse con
hechos. Son explicaciones tentativas, no los
hechos en sí. Las hipótesis son proposiciones
tentativas acerca de las causas del
comportamiento de alguna variable, o las
relaciones entre dos o más variables, y se
apoyan en conocimientos organizados y
sistematizados, es decir, en una teoría.

69. Hipótesis
 Las hipótesis pueden ser más o menos
generales o precisas, e involucrar dos o más
variables; pero en cualquier caso son sólo
proposiciones sujetas a comprobación
empírica y a verificación en la realidad (para
la investigación cuantitativa) y observación
en el campo (para la investigación
cualitativa). De cualquier modo, si nuestro
trabajo de investigación corrobora o no la
hipótesis, es igualmente válido, porque en
ambos casos habremos logrado aumentar
nuestro conocimiento del tema.

70. Diseño de la comprobación
de hipótesis.
 Diseño de una investigación
será el ajuste de las
decisiones requeridas para
el hallazgo de un nuevo
conocimiento, por medio
de la comprobación de
una hipótesis.
 El ajuste u ordenamiento de
estas decisiones constituye
el modelo general de la
investigación.

71. ¿Qué pasa cuando hay
comprobación o
desaprobación de las
hipótesis?
 Las hipótesis comprobadas pasan a
enriquecer el acervo del conocimiento
científico ya sea como principios nuevos
o corno leyes nuevas. La desaprobación
en cambio, obliga a replantear toda la
investigación, a empezar de nuevo, con
otras hipótesis. Sin embargo, también los
datos en contra de una hipótesis
proporcionan conocimiento.

72. Formulación de resultados.
Análisis de resultados de una investigación es la
parte de ella que permitirá, a quien la realice,
establecer las conclusiones de la misma.
Esto es, si la investigación ha sido lo suficientemente
adecuada, se obtendrán resultados cuyo análisis
permitirá obtener conclusiones adecuadas.
Por otra parte, los datos obtenidos pueden ser
correctos, y el análisis estar mal realizado, lo que
originara conclusiones erróneas, de ahí la
importancia de el análisis de resultados de una
investigación.

73. ELABORACIÓN DEL
INFORME FINAL.
Todo lo que somos es el resultado de lo que hemos
pensado; está fundado en nuestros pensamientos y
está hecho de nuestros pensamientos.
Buda

74. GRACIAS POR TU
ATENCIÓN
La inteligencia consiste no sólo en el conocimiento,
sino también en la destreza de aplicar los
conocimientos en la práctica.
Aristóteles (384 AC-322 AC) Filósofo griego.

75. Bibliografía
 http://www.monografias.com/trabajos90/metodos-tecnicas-y-procedimientos-
investigacion-criminal/metodos-tecnicas-y-procedimientos-investigacion-
criminal.shtml#conceptosa
 http://www.emagister.com/curso-criminalistica-investigacion/caracteristicas-importancia-
investigacion-criminal-proceso-investigacion-criminal
 http://guzmancarlosalberto.blogspot.mx/2011/04/la-investigacion-criminal-definiciones.html
 http://es.slideshare.net/chakram/la-investigacion-criminal
 http://www.monografias.com/trabajos32/investigacion-criminal/investigacion-criminal.shtml
 http://guzmancarlosalberto.blogspot.mx/2011/04/la-investigacion-criminal-definiciones.html
 Técnicas de investigación en sociedad, cultura y comunicación de Luis Jesús Galindo
Cáceres
 Gestión de proyectos: identificación, formulación, evaluación financiera de Juan José
Miranda Miranda
 Introducción a la metodología de la Investigación Empírica en las ciencias de Klaus
Heinemann
 Introducción a la metodología de la investigación científica de Marcelo M. Gómez
 Investigación Pedagogíca Intercultural Bilingüe