Ohsa 18001

Interpretación de la Norma OHSAS 18001:2007

OHSAS 18001 : 2007
Ing. Karina Escudero Lamberto
Octubre 2013

1

>>> Objetivo del curso
Desarrollar capacidades en los participantes
para entender los requisitos de la Norma OHSAS
18001:2007 “Gestión de Seguridad y Salud en el
Trabajo”.

2

1


¿Que es OHSAS?
Occupational Health & Safety Assessment Series - OHSAS
• BSI (British Standards Institution) estableció un comité con el propósito
de desarrollar un estándar reconocido de gestión de salud y seguridad
ocupacional. Como resultado, en abril de 1999 se publica la OHSAS
18001 “Sistemas de Gestión de Salud y Seguridad Ocupacional –
Especificaciones” (Occupational Health and Safety Management
Systems – Specification).
• Participan organismos normalizadores, certificadores y consultores.

3

Establece los requisitos de un Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud Ocupacional, que permiten a una
organización controlar sus riesgos ocupacionales y
mejorar su desempeño.
No establece criterios de
desempeño ni especificaciones
para el diseño de los SG

4

2


Eliminar o minimizar los riesgos de
empleados u otras partes interesadas
Implementar, mantener y mejorar
continuamente el Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud Ocupacional

Cuando la
Organización
desea

Garantizar por sí misma su conformidad
con la Política de Seguridad y Salud
Ocupacional
Buscar certificación de su sistema, o hacer
una auto declaración de conformidad con
esta norma.
5

Mejora Continua
Revisión Por la Dirección

Política

Verificación y Acción Correctiva

Planificación

Implementación y
Operación

6

3


Conjunto de actividades coordinadas para dirigir y
controlar una organización en lo relativo a un tema
especifico.
Los temas específicos pueden ser:
◦
◦
◦
◦
◦

Calidad
Ambiente
Seguridad y salud ocupacional
Otros
Combinación de los anteriores

7

Definición de Sistema de
Gestión de la SST
Parte del sistema de gestión de una organización,
empleada para desarrollar e implementar su
política de SST y gestionar sus riesgos para la SST
OHSAS 18001:2007

8

4


Estructura organizacional

Planificación de las actividades

SG

Procesos

Procedimientos

Recursos

Responsabilidades
Prácticas

Sistemas de gestión

9

Propósitos

Satisfacción del cliente
SGC

SGA

SG
SST

Mejora del desempeño
ambiental

Bienestar de
trabajadores y
visitantes

10

5


Condiciones y factores que afectan o podrían afectar la salud y
seguridad de:
• Los empleados
• Los trabajadores temporales.
• Contratistas
• Visitantes y
• Cualquier otra persona en el lugar de trabajo
(OHSAS 18001:2007)

11

Definición de Peligro
Es una fuente, situación o acto con
potencial de daño en términos lesión o
enfermedad, o la combinación de ellos.
• M aquinaria energizada sin guardas de protección
• C ables eléctricos sin protección

• P osturas
• F alta de señalización en rutas de ev acuación:

• P iso resbaladizos / mojados

12

6


13

Definición de Riesgo
Combinación de la
probabilidad de ocurrencia de
un evento o exposición
peligrosa y la severidad de
las lesiones, daños o
enfermedades que puede
provocar el evento o la
exposición.

14

7


Fuente, situación o acto

Consecuencias expresadas en
términos de lesiones o
enfermedades

Equipos energizados sin protección o
señalizaciones

Golpes, lesiones

Polvo presente en el lugar del trabajo

Asfixia

Ruidos generados por equipos
energizados

Sordera

Pisos resbalosos

Golpes, lesiones

Trabajos en altura

Golpes, lesiones, muerte

15

16

8


Riesgo que ha sido reducido a
un nivel que puede ser
tolerado por la organización,
teniendo en cuenta sus
obligaciones legales y su
propia política de SST

17

Evento (s) relacionado (s) con
el trabajo que dan lugar o
tienen el potencial de conducir
a lesión, enfermedad (sin
importar se veridad) o
fatalidad.
◦ No ta 1: Un accidente es un incidente
con lesión, enfermedad o fatalidad.
◦ No ta 2: Un incidente donde no existe
lesión, enfermedad o fatalidad, puede
denominarse, cuasi – perdida, alerta,
evento peligroso.
◦ No ta 3: Una situación de emergencia es
un tipo particular de incidente

18

9


Condición física o mental
adversa identificable que
proviene y/o se empeora
por la actividad laboral y/o
o alguna situación
relacionada con el trabajo
OH SAS 18001:2007

19

Cualquier lugar físico en el que se desempeñan actividades
relacionadas con el trabajo bajo el control de la organización.
Nota: Cuanto se tiene en consideración lo que constituye el lugar de trabajo, la

organización debería tener en cuenta los efectos para la SST del personal que está,
por ejemplo, de viaje o en tránsito (por ejemplo conduciendo, volando, en barco o en
tren), trabajando en las instalaciones del cliente, o trabajando en casa.
OHSAS 18001:2007

20

10


Proceso de evaluación de riesgo(s) derivados de un
peligro(s) teniendo en cuenta la adecuación de los
controles existentes y la toma de decisión si el riesgo es
aceptable o no.
OHSAS 18001:2007

21

Estructura OHSAS 18001: 2007
4 .2 P olítica de SST

Mejoramiento
continuo
4 .3 P lanificación
• Identificación Peligros, evaluación de riesgos y determinación de
controles.

4 .6 Revisión por la Dir ección

• Requisitos legales y otros.
• Objetivos y programas.

4.5 Verificación

4 .4 Implementación y operación

• Medición y seguimiento del desempeño

• Recursos, funciones, responsabilidad laboral y autoridad.

• Evaluación de cumplimiento legal

• Competencia, formación y toma de conciencia

• Investigación de incidentes, no conformidades, acciones
correctivas y preventivas

• Comunicación, participación y consulta

• Control de los registros
• Auditoria interna

• Documentación
• Control de documentos

• Control operacional
• Preparación y respuesta ante emergencias
22

11


La organización debe establecer, documentar,
implementar, mantener y continuamente mejorar el
sistema de gestión de SST, cuyos requisitos son
especificados en el capítulo 4.

La organización debe definir y documentar el alcance
de su Sistema de Gestión de SST

23

Debe haber una política de salud y seguridad ocupacional autorizada por la alta
dirección de la organización, que establezca claramente los objetivos generales de
salud y seguridad y un compromiso con el mejoramiento del desempeño de la salud y
seguridad .
La política debe:
a) ser apropiada a la naturaleza y magnitud de los riesgos de SST de la organización;
b) incluir un compromiso de prevención de lesiones, enfermedad y de mejoramiento continuo;
c) incluir un compromiso de por lo menos cumplir con la legislación SST aplicable vigente y con otros
requisitos suscritos relacionados con los peligros de SST;
d) Proporciona un marco de referencia para establecer y revisar los objetivos de SST .
e) ser documentada, implementada y mantenida;
f) Ser comunicada a todos las personas que trabajan bajo el control de la organización con la
intención que ellos estén conscientes de sus obligaciones individuales de SSO.
g) estar a disposición de todas las partes interesadas; y
h) ser revisada periódicamente para asegurarse que se mantiene relevante y apropiada para la
organización.

24

12


25

4 .3 .1
Identificación de peligros, evaluación y control
de r iesgos
4 .3 .2
Requisitos legales y otros

4 .3 .3
O bjetivos y
P r ogr amas

26

13


a)

actividades rutinarias y no rutinarias

b)

actividades de todo el personal que tiene acceso al lugar de trabajo (incluyendo contratistas y
visitantes)

c)

Comportamiento, capacidad y otros factores asociados a las personas.

d)

Peligros originados fuera del lugar de trabajo, capaz de afectar adversamente la salud o seguridad
de las personas bajo el control de la organización dentro del lugar de trabajo.

e)

Peligros generados en la proximidad del lugar de trabajo por actividades o trabajos relacionados
bajo el control de la organización.

f)

Infraestructura, equipos y materiales en el lugar de trabajo, provistos por la organización u otros.

g)

Cambios o propuestas de cambio en la organización, sus actividades o materiales.

h)

Modificaciones al sistema de gestión de SST, incluyendo cambios temporales y sus impactos sobre
las operaciones, procesos y actividades.

i)

cualquier obligación legal aplicable relativa a la evaluación de riesgos y la implementación de los
controles necesarios (véase también la nota del apartado 3.12);

j)

Diseño del lugar de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria, procedimiento operacionales y
organización del trabajo, incluyendo su adaptación a la capacidad humana.

27

En la gestión de cambios, la organización debe identificar
los peligros y riesgos de SST asociados a:
◦
◦
◦

Cambios en la or ganización,
Cambios en el sistema de gestión de SST
Cambios en sus actividades

previo a la introducción de dichos cambios.

Cuando se determine controles o cambios a los existentes
se debe considerar la reducción de los riesgos de acuerdo
a la sgte. priorización:
a)
b)
c)
d)
e)

Eliminación
Sustitución
Contr oles ingenie r iles
Señalización, aler tas y/o contr oles administrativos.
Equipos de pr otección per sonal

28

14


La organización debe documentar y
mantener actualizados los resultados
de la identificación de peligros,
evaluación de riesgos y
determinación de controles.
La organización debe asegurar que
los riesgos de SST y determinación
de controles son tomados en cuenta
en el establecimiento,
implementación y mantenimiento del
sistema de gestión de SST.

29

1.
2.
3.
4.
5.

6.
7.

8.
9.
10.

Actividades
Procesos
Maquinaria
Lugares de trabajo
Comportamientos
Equipos
Instalaciones
Organización del trabajo
Adaptación a las
capacidades humanas
Materiales

30

15


1.
2.
3.
4.

5.
6.
7.

Fumar en dormitorios
Transito en zonas restringidas
Juegos en zonas de trabajo
Ingerir alimentos en zonas de trabajo
Laborar sin haber descansado
…
…

31








Pisos deslizantes
Desniveles (gradas de duchas)
Presencia de micro organismos en
duchas; inodoros
Conexiones sub estándares
Terma

32

16









Balones de gas
Vajillas en mal estado
Utensilios mal almacenados
Cuerpos extraños en los alimentos
Alimentos vencidos

33

RE G IS TROS

Orden

RE S P ONSABLE S

Lista de Procesos

Mapeo de procesos, Identificación de
zonas, etc.

Supervisor de Área

Matriz de identificación de
peligros
y evaluación de riesgos

Identificar insumos, productos,
maquinarias y herramientas

Supervisor de Área

Matriz de identificación de
peligros
y evaluación de riesgos

Identificar peligros y consecuencias x
actividades / tareas

Equipo de trabajo

Equipo de trabajo

Equipo de trabajo
Supervisor de Área
Equipo de trabajo

Realizar la evaluación de riesgos

Determinación de controles

Supervisor de Área
Equipo de trabajo
Supervisor de Área

34

17


LISTADO DE PROCESOS

N°

PROCESO

ACTIVIDADES

TAREAS (si aplica)

T raslado de personal

Cobrop de peaje

Cobro de
peaje

Liquidacion
Asearse
cierre de turno

35

NIVEL 1
Proceso

NIVEL 2
Sub proceso

NIVEL 3
Actividad

M uestreo

Desarrollo de análisis
P reparación de
muestras

Análisis químico

Absorción atómica

M anipulación y
preparación de
reactiv os

NIVEL 4
Tarea
E ncender
equipo de
muestreo
E nv asado de
muestras
Traslado de
muestras

Ensayos al Fuego
Ensayos
microbiológicos

36

18


Paso 2: Identificación de Insumos, Productos,
Equipos y Maquinas

37

Paso 3: Identificación de Peligros
y sus Consecuencias
Actividad

Insumos
E q uipo,
Ma q uinarias

Cobro de peaje

P e ligro
Vehiculos en
movimiento

R ie sgos

E vento
Atropello

Consecuencia
Golpe, contusiones,
muerte

Cables
expuestos

Pantalla tactil,
impresora,
moviliario,
ventilador

Posturas
inadecuadas
Exposicion a
gases
Exposicion a
polvo
Horas
proongadas de
trabajo
38

19


Para la evaluación de los riesgos , la R.M. N°
050-2013-TR, publicó 03 metodologías
referenciales.

39

ÍNDICE

PROBABILIDAD

1

Escasa

2

Baja probabilidad

DEFINICIÓN
Normalmente no ocurre el evento, la situación o
exposición peligros.
Esporádicamente ocurre el evento, la situación o
exposición peligrosa (no más de una vez en una
jornada mensual).
Ocasionalmente ocurre el evento, la situación o

3

Puede suceder

jornada semanal).

Con frecuencia ocurre el evento, la situación o
4

Probable

jornada laboral).
Normalmente ocurre el evento, la situación o

5

Muy probable

exposición peligrosa (varias veces en una jornada
laboral).

40

20


INDICE

SEVERIDAD

1

Mínima

2

DEFINICIÓN

Moderado leve

Lesión o enfermedad que no incapacita a la persona / Lesiones o enfermedades
leves / Solo requiere primeros auxilios
Lesiones o enfermedades

que incapacitan a la persona temporalmente para su

actividad normal en no más de un día de trabajo / Lesiones por posición
ergonómica

3

Moderado

4


Moderado alto

que incapacitan a la persona para su actividad

normal; requiere tratamiento médico para la recuperación de la persona


normal; el tratamiento médico no permite recuperar parcialmente la función
dañada de la persona

5


normal; el tratamiento médico no permite recuperar la función dañada de la

Mayor

persona
6

Catastrófico

Varias fatalidades. Varias personas con lesiones / enfermedades

permanentes

41

50

100

150

200

250

May or
(20)
Severidad

Catastróficos
(50)

20

40

60

80

100

Moderado alto
(10)

10

20

30

40

50

Moderado
(5)

5

10

15

20

25

Moderado Lev e
(2)

2

4

6

8

10

Mínima
(1)

1

2

3

4

5

Escasa
(1)

Baja
probabilidad
(2)

Puede
suceder
(3)

Probable
(4)

Muy Probable
(5)

Probabilidad

42

21


Para el método seleccionado aplica la siguiente valoración:

R IE SGO CRÍTICO

5 0 < X ≤ 250

R IE SGO ALTO

10 < X ≤ 50

R IE SGO MEDIO

3 < X ≤ 10

R IE SGO BAJO

X≤3

43

Para la evaluación de los riesgos, la D.S.N°
055-2010-EM, publicó 01 método para el
IPERC continuo.

44

22


45

46

23


Severidad de las consecuencias Vs. Probabilidad/frecuencia
SEVERIDAD

Catastróficos

1

1

2

4

7

11

Fatalidad

2

3

5

8

12

16

Permanente

3

6

9

13

17

18

T emporal

4

10

14

18

21

23

Menor

5

15

19

22

24

25

A

B

C

D

E

Común

Ha sucedido

Podría suceder

Raro que suceda

Prácticamente
imposible que
suceda

FRECUENCIA

47

N i vel de riesgo

D e s cripción

P l a zo de corrección

ALTO

Riesgo intolerable, requiere controles inmediatos. Si no se
puede controlar el PELIGRO se paraliza los trabajos
operacionales en la labor

0-24 hor as

MEDIO

Iniciar medidas para eliminar / reducir el riesgo. Evaluar si la
acción se puede ejecutar de manera inmediata

0-72 hor as

BAJO

Este riesgo puede ser tolerable

1 mes

48

24


Taller 2. Identificación de peligros, evaluación de
riesgos y establecimiento de controles
1.
2.

Seleccione un proceso del trabajo que realizas.
Identifique el peligro, evalué el riesgo y establezca controles.

Nota: Usar los documentos entregados.

La or ganización debe establecer ,
implementar y mantener un o var ios
pr ocedimiento (s) par a identificar y acceder
a los r equer imientos de SST legales y otr os
que le sean aplicables.
La or ganización debe asegur ar que estos
r equer imientos legales aplicables sean
tomados en cuenta en el establecimiento,
implementación y mantenimiento del
sistema de gestión de SST.
La or ganización debe mantener esta
infor mación actualizada.
Debe comunicar infor mación r elevante
sobr e r equisitos legales y otr os requisitos a
las per sonas que tr abajan bajo el contr ol de
la or ganización y otr as par tes interesadas.

Estructuras
organizacionales

Programas y planes
Responsabilidades
E lementos
fundamentales
de un S G S S T

Prácticas
Procedimientos
Procesos
Recursos

50

25


Identificación
del RRLL y Otros
requisitos

Autoridad
competente

Requisito

Acciones de
cumplimiento

Áreas
comprometidas

51

Los objetivos deben ser medibles,
cuando sea factible
Objetivos
Objetivos
Objetivos
Objetivos
Objetivos
Objetivos

consistentes con:
◦ la política de SST, incluyendo
el compromiso de prevenir
lesiones y enfermedades,
◦ el cumplimiento con los
requerimientos legales y
otros que la organización
suscriba y
◦ el mejoramiento continuo.

52

26


Típicamente los objetivos y metas son establecidos para
mejorar o reducir


Reducir



Mejorar:

◦ Accidentes con pérdida de tiempo
◦ Incidentes con necesidad de primeros auxilios
◦ Niveles de exposición de polvos, humos, ruidos, etc.
◦ Control de sustancias peligrosas
◦ Habilidades de manejo manual
◦ Efectividad en inspecciones de seguridad y salud
53







Reducción de los niveles internos de polvos.
Reducir en 10% los niveles de polvo para el
próximo año con respecto a los niveles del año
pasado, o…

Reducir niveles de polvo interno de X mg/m3 a Y
mg/m3 en 2007

54

27


OBJETIVO

META

ACTIVIDADES

PLAZOS

RESPONSABLES

RECURSOS

55









Peligro: equipos en movimiento
Riesgo: lesiones por atrapamiento
Desempeño actual: 5 incidentes al mes en
promedio.
Objetivo: reducir la ocurrencia de incidentes por
atrapamiento.
Meta: 0 incidentes al mes

56

28


4 .4 .1
Recursos, funciones,
r esponsabilidad y autoridad

4 .4 .2
C ompetencia, formación y toma de conciencia
4 .4 .3
C omunicación, participación y
consulta
4 .4 .4
Documentación
4 .4 .5
C ontrol de Documentos
4 .4 .6
C ontrol operacional
4 .4 .7
P r eparación y respuesta ante emergencias

57

La responsabilidad máxima para la seguridad y salud y el sistema de gestión de
SST recae en la alta dirección.

La alta dirección debe demostrar su compromiso:
a) Asegur ando la disponibilidad de los r ecursos esenciales para establecer ,
implementar , mantener y mejor ar el sistema de gestión de SST.

No ta: Los recursos incluyen los recursos humanos y habilidades
especializadas, recursos tecnologías y funciones.
b) Definiendo las funciones, asignando r esponsabilidades y r esponsabilidades
labor ales y delegando autor idad, par a facilitar la efectividad del sistema de
gestión de SST. Las funciones, r esponsabilidades, r esponsabilidad laboral y
autor idad deben ser documentadas y comunicadas.

58

29


La organización debe designar uno o varios representantes de la dirección, con responsabilidades especificas en SST, quién
independiente de otras responsabilidades, debe tener definidas sus funciones, responsabilidades y autoridad para:
a) Asegurar que el sistema de gestión de SST se establezca, implemente y mantenga de acuerdo con los requisitos de la
norma.
b) Asegurar que los reportes de desempeño del SGSSO sean presentados a la alta dirección para su revisión y utilizados
como la base para la mejora del Sistema de Gestión de SST.

Nota: El representante de la dirección (por ejemplo, una organización grande, un
miembro del
comité ejecutivo) puede delegar algunos de sus deberes a un coordinador,
manteniendo sus
responsabilidades.

La identidad del representante de la dirección debe estar disponible a todas a las personas que trabajan bajo el control de la
organización.
Todos aquellos con responsabilidades de dirección deben demostrar su compromiso con la mejora continua del desempeño
en Seguridad y Salud Ocupacional.
La organización debe asegurar que el personal en su lugar de trabajo, es responsable de llevar a cabo los controles sobre los
aspectos de SST, incluyendo el cumplimiento de los requisitos aplicables a la organización.

59

La organización debe asegurarse de que cualquier persona bajo su control que realice tareas que puedan impactar sobre la SST, sea
competente tomando como base una educación, formación o experiencia' adecuadas, y debe mantener los registros asociados.

La organización debe identificar sus necesidades de formación asociadas con sus riesgos de SST y su sistema de gestión de SST. Debe
proporcionar formación o emprender otras acciones para satisfacer estas necesidades, evaluar la efectividad de la formación o las
acciones tomadas, y debe mantener los registros asociados.
La organización debe establecer y mantener uno o varios procedimientos para que el personal trabajando bajo su control tome c onciencia
de:

a)

Las consecuencias en SST, actuales o potenciales, de sus actividades laborales, su comportamiento y los beneficios en SST de un mayor
desempeño personal;

b)

Sus funciones, responsabilidades e importancia en el logro del cumplimiento de la política y procedimientos SST y los requeri mientos
del sistema de Gestión SST, incluyendo los requerimientos de preparación y respuesta a emergencias (ver 4.4.7);

c)

Las consecuencias potenciales del incumplimiento de operaciones especificadas.

Los procedimientos de entrenamiento tomarán en cuenta los diferentes niveles de:
a)

Responsabilidad, habilidad, lenguaje e instrucción; y

b)

Riesgo.

60

30


PERFIL DEL PUESTO
Nivel de Competencia Ideal

Nivel de Competencia Necesaria
Capacitación
u otra acción
necesaria

Determinar la competencia necesaria para el personal que realice tareas cuyo
trabajo afecta el desempeño de seguridad y salud ocupacional.

En relación a sus peligros de SST y su sistema de
gestión de SST, la organización debe establecer,
implementar y mantener uno o varios procedimientos
para:
a) la comunicación interna entre los diversos niveles y
funciones de la organización.

b) Comunicación con contratistas y Otras visitas al lugar de
trabajo.

c) Recibir, documentar y responder a las comunicaciones
pertinentes de las partes interesadas.

62

31


La organización debe, implementar y mantener uno o varios procedimientos para:
a) La participación de los trabajadores a través de:
a) Involucrados, apropiadamente en la identificación de peligros, evaluación de riesgos y
determinación de controles,
b) Involucrados apropiadamente en la investigación de incidentes,
c) involucrados en el desarrollo y revisión de las políticas y objetivos
d) consultados donde haya cualquier cambio que afecte su salud y seguridad.
e) representados en asuntos de salud y seguridad.

Los trabajadores deben estar informados sobre sus formas de participación, incluyendo
quién es su representante(s) en materias de SST.

b) Consulta a los contratistas cuando existan cambios que afectan su SST.
La organización debe asegurar, cuando sea apropiado, que las partes interesadas
relevante son consultadas, sobre temas pertinentes de SST

63

La documentación del sistema de gestión de SST debe incluir:
a) la política y objetivos de SST
b) la descripción del alcance del sistema de gestión de SST
c) la descripción de los elementos principales del sistema de gestión de SST y su
interacción así como la referencia a los documentos relacionados.

d) Los documentos, incluyendo los registros requeridos por esta norma
internacional, y

e) Los documentos, incluyendo los registros determinados por la organización como
necesarios para asegurar la eficacia de la planificación, operación y control de los
procesos relacionados con la gestión de sus riesgos de SST.

Nota: Es importante que la documentación sea proporcional al nivel de
complejidad de los peligros y riesgos y se mantenga al mínimo requerido para su
eficacia y eficiencia.

64

32


Los documentos requeridos por el sistema de gestión de SST y por esta norma OHSAS se deben
controlar.
Los registros son un tipo especial de documento y se deben controlar de acuerdo con los requisitos
establecidos en el apartado 4.5.4
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para:
a) aprobar los documentos con re1ación a su adecuación antes de su emisión,
b) revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y aprobarlo nuevamente,
c) asegurarse de que se identifiquen los cambios y el estado de revisión actual de los documentos,
d) asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos aplicables estén disponibles en los
puntos de uso.

e) asegurarse de que los documentos permanezcan legibles y fácilmente identificables.
f) asegurarse de que se identifiquen los documentos de origen externo que la organización ha
determinado que son necesarios para la planificación y operación del sistema de gestión de SST y se
controla su distribución, y

g) prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos y aplicarles una identificación adecuada en el
caso de que se mantengan por cualquier razón.

65

La organización debe identificar aquellas operaciones y actividades que
están asociadas con los peligros identificados, donde sea necesario la
implernentaci6n de controles para administrar el riesgo. Esto debe
incluir gestión de cambio (ver 4.3.1)

Para estas operaciones y actividades, la organización debe implementar
y mantener
a) controles operacionales, aplicables a la organización y a sus actividades;
la organización integrará esos controles operacionales en su sistema de
gestión de SST.
b) controles relacionados con bienes adquiridos, equipos y servicios
c) controles relacionados a contratistas y otras visitas a los lugares de
trabajo.
d) Procedimientos documentados para cubrir situaciones donde su ausencia
pueda causar desviaciones de la política y objetivos SSO.
e) Estipular criterios operacionales donde su ausencia pueda causar
desviaciones de la política y objetivos SSO.
66

33


Criterios Operacionales
Son requisitos o formas muy especificas de realizar una actividad
orientadas a controlar los riesgos para la SST
P eligr o

A ctividad
cr ítica

P olvo

P er foración

C r iter ios operacionales



Regar antes de iniciar
la actividad



Uso de pr otector
r espir atorio con filtros
par a polvos ( calidad o
tipo A )

67
67

Proceso de Evaluación de Riesgos
Peligros

CRITERIOS

Tolerables

No Tolerables

Conocer, controlar, minimizar los riesgos No Tolerables
68

34


DETERMINACIÓN DE CRITERIOS OPERACIONALES EN LOS
CONTROLES
ESTRUCTURA DEL CONTROL
ACCIÓN +

Acto seguro
OBJETO + CONDICIÓN

TIPO DEL CONTROL
Procedimientos

Conducir montacarga a una velocidad
máxima de 25 Km/hora en la zona de
almacén.

Condición segura
OBJETO + CONDICIÓN

Estándares

Balones de oxigeno almacenados verticalmente y
con cadena de sujeción.

69

La or ganización debe establecer , implementar y mantener uno o var ios procedimientos par a:
a)

identificar situaciones potenciales de emergencia

b) Responder a estas situaciones de emergencia

La or ganización debe r esponder ante situaciones de emer gencia y pr evenir o mitigar las
consecuencias adver sas asociadas a SST.
En su .planificación de r espuesta a emer gencia la or ganización debe tomar en cuenta las
necesidades de las par tes inter esadas r elevantes, p.e. ser vicios de emer gencia y vecinos.
La or ganización pr obará per iódicamente sus pr ocedimientos de r espuesta a situaciones de
emer gencia, donde sea factible, involucr ando a las par tes inter esadas involucradas.
La or ganización debe r evisar per iódicamente y modificar cuando se necesar io sus
pr ocedimientos de pr epar ación y r espuesta ante situaciones de emer gencias, en par ticular
después de que ocur r an las situaciones de emer gencia (ver 4.5.3)

70

35


1.

Procedimiento de notificación para reportar el
incidente y establecer una comunicación entre:
1.

Personal del lugar de la emergencia

2.

Personal ejecutivo de la instalación

3.

Entidades reguladoras

4.

Otras entidades según se requiera.

2.

Procedimientos para el entrenamiento del personal
en técnicas de emergencias y de respuestas.

3.

Descripción general del área de operación

4.

Listado de equipos a ser utilizados para responder a
emergencias.

5.

Listado de contratistas que se considera forman parte
de la organización de respuesta a emergencias
incluyendo apoyo medico, logístico y otros servicios.

71

N°

E mergencias

1

2

Blanco

Lugar

personas

ambiente

producto

D errames de
acido

x

x

P atio de tanques
Zona de aglomeración

D errame de
combustible

x

x

V ías de acceso a la U M

V ías de acceso a la U M

G rifos

O ficinas administrativ as

x

x

3

Incendios

4

Inundación por
lluv ias

x

x

5

E xplosión

X

X

x

C ampamento
C omedor

P lanta S X

x

O ficinas administrativ as
P lanta
P olv orines

A lmacenes
talleres

72

36


4.5.1
Seguimiento y medición del
desempeño
4.5.2
Evaluación del cumplimiento legal
4.5.3
Investigación de incidentes, No
conformidad, acción correctiva y
acción preventiva

4.5.4
Control de Registros
4.5.5
A uditoria Interna

73

La organización debe establecer, implementar uno o varios procedimientos para monitorear y medir a
intervalos regulares el desempeño de seguridad y salud ocupacional.
Estos procedimientos deben proporcionar:
a) Mediciones cualitativas y cuantitativas apropiadas a las necesidades de la organización;
b) Seguimiento al grado de cumplimiento de los objetivos de S&SO de la organización;
c) Seguimiento a la efectividad de controles (tanto para salud como para seguridad)
d) Medidas proactivas de desempeño para monitorear el cumplimiento del programa de SST, controles y criterios
operacionales,
e) Medidas de desempeño reactivo para el seguimiento de enfermedades, incidentes (incluyendo cuasi - pérdidas) y
otras evidencias históricas de desempeño S&SO deficiente.
f)

Registro de datos y resultados de seguimiento y medición suficientes para facilitar el análisis de acciones
preventivas y acciones correctivas subsecuentes.

Si se requiere equipo para la medición del desempeño y del seguimiento, la organización establecerá y
mantendrá procedimientos para la calibración y mantenimiento de dicho equipo. Los registros de calibración
y actividades de mantenimiento serán conservados.

74

37


M edidas cuantitativ as

M edidas cualitativ as

M edidas pro activ as

M edidas reactiv as

C antidad de P b en la
sangre

E stado de los protectores
auditiv os

P orcentaje de
trabajadores que usan
equipos de seguridad
personal

N umero de accidentes en
el año

C antidad de protectores
distribuidos

E xistencia de botiquines
de primeros auxilios

N úmero de extintores en
el área de trabajo

N úmero de trabajadores
afectados por el siniestro

F recuencia del monitoreo
del estado de la
maquinaria

E stado de la maquinaria

C obertura pactada con
compañía aseguradora

C ostos de atención de
accidentados

C antidad de trabajadores
afectados por el polv o

Tipo de malestares en los
trabajadores del turno de
noche

N úmero de empleados
capacitados en los
procedimientos de
respuesta a emergencia

V alorización de los daños

Intensidad del ruido en el
área de trabajo

N iv el de preparación de la
brigada de emergencia

C antidad de
señalizaciones en la
organización

N úmero de reparaciones
posteriores al daño

75

4.5.2.1 En coherencia con su compromiso de cumplimiento (ver 4.2.c), la organización debe
establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para evaluar periódicamente el
cumplimiento de los requisitos legales aplicables (ver 4.3.2).

La organización debe mantener los registros de los resultados de las evaluaciones periódicas.
Nota: la frecuencia de la evaluación periódica puede variar para los diferentes requisitos legales.
4.5.2.2 La organización debe evaluar el cumplimiento con otros requisitos que suscriba, (ver
4.3.2). La organización puede combinar esta evaluación con la evaluación del cumplimiento legal
mencionada en el apartado .4.5.2.1, o establecer uno o varios procedimientos separados.
La organización debe mantener los registros de los resultados de las evaluaciones periódicas.

Nota: La frecuencia de la evaluación periódica puede variar para los diferentes otros requisitos
suscritos.

76

38


La organización debe establecer, implementar y mantener uno o
varios procedimientos para registrar, investigar y analizar
incidentes en orden a:
a)
b)
c)
d)
e)

determinar las deficiencias subyacentes de SST y otros factores
que pueden ser la causa o que contribuyan a la ocurrencia de
incidentes
identificar la necesidad de la acción correctiva,
identificar las oportunidades para la acción preventiva
identificar las oportunidades para la mejora continua
comunicar los resultados de tales investigaciones

77

La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para tratar las no conformidades reales y potenciales y
tomar acciones correctivas y acciones preventivas. Los procedimientos
deben definir requisitos para:
a) Identificación y corrección de las no conformidades y tomando las acciones
para mitigar sus consecuencias en SST
b) la investigación de las no conformidades determinado sus causas y tomando
las acciones con el fin de prevenir que vuelvan a ocurrir.
c) La evaluación de la necesidad de acciones para prevenir las no
conformidades y la implementación de las acciones apropiadas definidas
para prevenir su ocurrencia.
d) El registro de los resultados de las acciones preventivas y acciones
correctivas tomadas, y
e) La revisión de la eficacia de las acciones correctivas y preventivas tomadas

78

39


Donde la acción correctiva o la acción preventiva identifican nuevos
peligros o cambios a los peligros existentes o la necesidad de nuevos
controles o cambios a los controles existentes, el procedimiento solicitará
que todas las acciones propuestas sean revisadas mediante el proceso de
evaluación de riesgos previa su implantación.
Cualquier acción correctiva o acción preventiva tomada para eliminar las
causas de no conformidades actuales o potenciales será apropiada a la
magnitud de los problemas y proporcional de SST encontrados.
La organización debe asegurarse que cualquier cambio necesario se
incorpore a la documentación del sistema de gestión de SST.

79

Reales
No
conformidades

Potenciales
80

40


No conformidad:
Es el incumplimiento de un requisito. Ejemplos:

• Trabajar sin seguir los procedimientos establecidos
• No identificar peligros y evaluar riesgos de actividades
recién implementadas.
• Estar usando documentos no controlados (la norma lo exige)
• No conservar registros de la realización de pruebas a los
procedimientos de respuesta a situaciones de emergencia

Potencial no conformidad:
Es el probable incumplimiento de un requisito. Ejemplos:

• Posible incumplimiento de presentación de
un informe para el ministerio por falta de contratación
de empresa de monitoreo (proveedor).
• Posible incumplimiento del DS 027-94 por falta de
pedidos de insumos.
81

Mecanismos de detección de No
Conformidades


Auditorias Internas del Sistema de Gestión



Comunicaciones de las partes interesadas



Mediciones de los procesos e inspecciones



Desviaciones o fallas detectadas durante la operación diaria



Análisis de registros



Revisión y actualización de documentos



Revisión por la dirección



….



….
82

41


INCIDENTES
Evento (s) relacionados con el trabajo
que dan lugar o tienen el potencial de
conducir a lesión, enfermedad (sin
importar severidad) o fatalidad.

83

Ejemplos:
 Se está pintando cilindros y a la vez fumando
 Al ayudante de perforista le entra una esquirla al ojo
por no usar lentes de protección.
 Se está realizando trabajos de soldadura sin la
protección debida.
 Conducir una camioneta en estado de ebriedad.
 …..
 …..

84

42


ACCIÓN CORRECTIVA
Acción tomada para eliminar la causa de
una no conformidad detectada u otra
situación indeseable
N ota:
 Puede haber más de una caus a para una
no conformidad.
 La acción
correctiva se toma para
prevenir que algo vuelva a producirse.

85

Acción correctiva

86

43


ACCIÓN PREVENTIVA

Acción tomada para eliminar la causa de una no
conformidad potencial u otra situación
potencialmente indeseable
Nota:
 Puede haber más de una causa para una no
conformidad potencial.
 La acción preventiva se toma para prevenir
que algo suceda.

87

Acción Preventiva

88

44


HALLAZGOS
NC

OBS
Para que un Hallazgo se defina como NC se
requieren 3 condiciones mínimas:
1. Debe describir el problema
2. Debe estar basado en evidencias objetivas

3. Debe demostrarse incumplimiento de requisitos:

 De normas y otros estándares aplicables
 Procedimientos, planes u objetivos/metas
 Requisitos legales o regulatorios
89

Investigación

Causa:

No Conformidad
Real/Potencial

Efectos o
consecuencias:

90

45


Investigación

Causa:
Desconocimiento
del
DS 046

Acción correctiva:
Desarrollar entrenamiento
Sobre el DS 046

NC:
No se esta realizando
monitoreos de
Agentes biológicos
En interior mina

Corrección:
Programar de inmediato
un monitoreo

Efectos o
consecuencias:
Posiblemente afecciones
en la piel
de mineros

Acción mitigadora:
Ordenar chequeo en posta
medica de los mineros

91

Taller 3 : Aplicación de Términos y Definiciones
Instrucciones:
1.
2.

Formar grupos
Analizar los siguientes enunciados e identificar si se trata de una
corrección o una Acción Correctiva. Indicar por qué

92

46


NO C O NFO RMIDAD

C O RREC CIÓN/
A cción C or rectiva

E l personal entrev istado en la P lanta
de Beneficio-C ianuración no conoce el
uso del Kit de A ntídoto para C ianuro.
D.S . 046-2001-E M A rtículo 263°, literal
b) requiere que: “E n las operaciones
en que se utilice cianuro, todo el
personal debe estar instruido sobre el
uso de antídotos; los mismos que
debes estar ubicados en un lugar
conocido y accesible para su inmediata
utilización.”

C apacitar al personal
en el uso del kit de
A ntidoto para C ianuro

N o se ev idencia capacitación del
personal de co ntrol de calidad en us o y
manejo
de sustancias peligrosas
durante el ú ltimo semest re, según
programa de capacita ción del área
(P C -CC-001 V 1)

Establecer
responsabilidades en cada
turno, el responsable
tendrá que revisar
continuamente el
programa y dar aviso
oportuno al jefe del área
para la programación del
evento.

N o se encontraron registros de que se
halla llev ado a cabo el mantenimiento
de extintores durante los meses de
enero y febrero, según el programa de
seguridad y salud ocupacional

¿ P or qué?

E fectuar el
mantenimiento de
extintores a la
brev edad.
93

La organización debe establecer y mantener los registros que sean
necesarios para demostrar la conformidad con los requisitos de su
sistema de gestión de SST y de esta norma OHSAS, y para
demostrar los resultados logrados.
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o
varios procedimientos para la identificación, el almacenamiento, la
protección, la recuperación, el tiempo de retención y la disposición
de los registros.
Los registros deben ser y permanecer legibles, identificables y
trazables.

94

47


La organización debe asegurarse que las auditorias internas del sistema de gestión de SST
se realizan a intervalos planificados para:
a) deter minar si el sistema de gestión de SST:

1.- Es confor me con las disposiciones planificadas par a la gestión de SST, incluidos los r equisitos
de esta nor ma, y
2.- Se ha implementado adecuadamente y se mantiene, y
3.- Es eficaz en el logr o de la política y objetivos de la or ganización

b) pr opor cionar información a la dir ección sobre los r esultados de auditorias.

La organización debe planificar, establecer, implementar y mantener programa(s) de
auditorias, basados en los resultados de las evaluaciones de riesgo de las actividades de la
organización y los resultados de auditorias previas.

Se deben establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos que traten sobre:
a) las r esponsabilidades, competencia y los r equisitos par a planificar y r ealizar auditorias, infor mar
sobr e los r esultados y mantener los registros asociados.

b) La deter minación de cr iterios de auditoria, su alcance, fr ecuencia y métodos.

La selección de los auditores y la realización de las auditorias deben asegurar la objetividad
e imparcialidad del proceso de auditoria.

95

Proceso sistemático, independiente y
documentado para obtener evidencias
de la auditoría y evaluarlas de manera
objetiva con el fin de determinar hasta
que punto se cumplen los criterios de
auditoría.

96

48


4.6 Revisión por la dirección

Información necesaria para
determinar la conveniencia y
pertinencia del SGSST

Resultados de auditorias

Acciones de mejora
Necesidades
de cambios

97

La alta dirección debe revisar el sistema de gestión de SST de la organización, a intervalos
planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continua.
Estas revisiones deben incluir la evaluación de oportunidades de mejora y la necesidad de
efectuar cambios en el sistema de gestión de SST, incluyendo la política de SST y los
objetivos de SST. Se deben conservar los registros de las revisiones por la dirección.
Los elementos de entrada para las revisiones por la dirección deben incluir:
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)

h)
i)

los r esultados de las auditor ias internas y evaluación de cumplimiento de los r equisitos legales
y otr os r equisitos que la or ganización suscriba;
los r esultados del pr oceso de consulta y par ticipación (ver 4.4.3)
comunicación(es) r elevante(s) con las par tes interesadas externas, incluidas a las quejas.
El desempeño de SST de la or ganización
El gr ado de cumplimiento de los objetivos
El estado de la investigación de incidentes, acciones cor rectivas y pr eventivas
El seguimiento de las acciones r esultantes de las r evisiones previas llevadas a cabo por la
dir ección.
Los cambios en la cir cunstancia, incluyendo la evolución de los r equisitos legales y otr os
r equisitos r elacionados a SST. Y
Las r ecomendaciones par a la mejor a.

98

49


Los resultados de las revisiones por la dirección deben ser
coherentes con el compromiso de mejora continua de la
organización y deben incluir las decisiones y acciones
tomadas relacionadas con posibles cambios:
a)
b)
c)
d)

el desempeño de SST
la política y objetivos de SST.
Recur sos, y
Los otr os elementos del sistema de gestión de SST.

Los resultados relevantes de la revisión por la dirección
deben estar disponibles para el proceso de consulta y
comunicación.

99

100

50

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