Libre accès, archives ouvertes, HAL
Enjeux et sensibilisation
Odile Contat
CNRS - Institut des Sciences Humaines et Sociales

2002 Initiative de Budapest pour le libre
accès (BOAI) "Le libre accès à la littérature
scientifique est sa mise à disposition gratuite
sur l’Internet public, permettant à tout un
chacun de lire, télécharger, copier,
transmettre, imprimer (…), ou s’en servir à
toute autre fin légale, sans barrière
financière, légale ou technique autre que
celles indissociables de l’accès et l’utilisation
d’Internet"
 Open Access = pour un accès libre et
gratuit aux résultats de la recherche
scientifique financée sur fonds publics
 Qui = position de la communauté
scientifique internationale
 Contexte = réaction aux monopoles des
éditeurs sur la publication scientifique et
à la cherté des abonnements
Voie verte (Green road)
L’archive ouverte est un réservoir
(open access repository) où sont
déposées les travaux issues de
la recherche scientifique et de
l’enseignement et dont l’accès
est ouvert = auto-archivage par
les chercheurs
Voie dorée (Gold open access)
La revue scientifique en libre
accès (open access journal)
répond aux exigences de qualité
des articles (comité de lecture,
etc.), et a un financement qui
permet une diffusion aussi large
que possible, sans restriction
d’accès et d’utilisation

 Articles par articles, le chercheur est l’acteur (Autoarchivage)
 serveurs préprints et/ou postprints institutionnels ou thématiques
 créé par des chercheurs ou des communautés scientifiques (années 90) :
Arxiv 1991 ; RePEc 1993
 créé par des pays et des institutions (années 2000) PubMedcentral ; HAL
; DASH Harvard ; Orbi Liège
 visibilité, accessibilité, rapidité de diffusion et impact des productions
 2900 archives ouvertes dans le monde, une centaine en France : DOAR
- Oaister
Voie verte (Green road)
L’archive ouverte est un réservoir (open access
repository) où sont déposées les travaux issues
de la recherche scientifique et de
l’enseignement et dont l’accès est ouvert
= auto-archivage par les chercheurs

 revue par revue, l’éditeur est l’acteur
 modèle économique : sponsor payeur ; auteur payeur ; freemium…
 Créé par des chercheurs ou des communautés (années 90) : Harnard ;
PLOS
 Créé par des pays et des institutions (années 2000) : Scielo, Redalyc,
revues.org
 coût moindre ; frais publication auteurs / institutions ; visibilité diffusion
élargie
 DOAJ + de 10 000 revues "OA" à comité de lecture
Voie dorée (Gold open access)
La revue scientifique en libre accès (open access
journal) répond aux exigences de qualité des
articles (comité de lecture, etc.), et a un
financement qui permet une diffusion aussi large
que possible, sans restriction d’accès et d’utilisation

Le modèle auteur-payeur
 Le modèle auteur-payeur ≠ Gold Open Access
 Payer pour publier = APC - Articles processing charges
 inégalités et dérives - Plus d’infos ici - La nasse dorée de l’open access -
document de réflexion du CNRS
Attention : revue hybride (articles sous abonnement et en libre accès
auteur/payeur dans la même revue)
 la liste noire des éditeurs prédateurs
 70% revues "OA" ne facturent pas d’APC

Accès ouvert = accès ouvert à tous, sans
barrière, technique ou commerciale
Accès libre = accès ouvert à tous, sans
barrière, technique ou commerciale, avec liberté
de réutilisations diverses, en général sous
forme de licences de type Creative Commons
Accès gratuit ≠ gratuité : l’accès est gratuit
mais maintenir une archive ouverte et/ou
fabriquer et diffuser une revue en libre accès
cela a un coût !!
Embargo : durée contractuelle pendant laquelle
l’auteur ne peut pas déposer un article dans une
archive ouverte – le chercheur, l’article, plusieurs
versions, site de l’archive, dépôt manuel, libre
choix
Barrière mobile : durée pendant laquelle les
articles de la revue ne sont pas en accès ouvert
sur le site du diffuseur (accès sous abonnement)
– politique de l’éditeur, site du diffuseur, la revue,
régulièrement, version éditeur

L’accès libre et pérenne aux publications scientifiques s’impose comme un changement
déterminant dans le processus de la diffusion et de la valorisation des travaux scientifiques
La dissémination des résultats de la recherche fait partie intégrante du processus de recherche
Changement d’échelle : Soutenu au départ par des chercheurs, aujourd'hui demandé par des
universités, des institutions et des gouvernements
aujourd’hui…accélération !
1 I Recommandation de la Commission européenne
juill 2012 et communiqué Horizon 2020 déc 2013
Objectif : 60% en 2016, 100% en 2020 -
Recommandations aux Etats membres pour la mise
en place de politiques d’open access
2 I Geneviève Fioraso janv 2013 : L'information
scientifique est un bien commun qui doit être
disponible pour tous - 7 recommandations dont
soutien archives ouvertes et convention HAL
3 I G8 juin 2013 : Libre accès accélère le processus
de recherche et l’innovation, et favorise l’économie
Point sur les politiques publiques en faveur du Libre
Accès - http://openaccess.inist.fr/

Projet de loi pour une République numérique -
relecture/contribution publique à l’automne 2015 :
21000 contributeurs, 140000 votes, 8000
amendements (1800 votes sur l’amendement du
CNRS DIST)
Etudes et dossiers : La DIST du CNRS a publié un
dossier d'information complet sur cette loi -
Informations sur la loi et Etude d’impact de la loi par
l’assemblée nationale
aujourd’hui…en France !
Article 17 de la loi numérique
Lorsqu’un écrit scientifique, issu d’une activité de
recherche financée au moins pour moitié par des
dotations de l’État (…), est publié dans un périodique
paraissant au moins une fois par an, son auteur dispose,
même après avoir accordé des droits exclusifs à un
éditeur, du droit de mettre à disposition gratuitement
dans un format ouvert, par voie numérique, sous
réserve de l’accord des éventuels coauteurs, toutes les
versions successives du manuscrit jusqu’à la
version finale acceptée pour publication, dès lors que
l’éditeur met lui-même celle-ci gratuitement à disposition
par voie numérique et, à défaut, à l’expiration d’un délai
courant à compter de la date de la première publication.
Ce délai est de six mois pour une publication dans le
domaine des sciences, de la technique et de la
médecine et de douze mois dans celui des sciences
humaines et sociales. Un délai inférieur peut être prévu
par un arrêté du ministre chargé de la recherche pour
certaines disciplines
La version mise à disposition en application du premier
alinéa ne peut faire l’objet d’une exploitation dans le
cadre d’une activité d’édition à caractère commercial

Prises de positions autour de l’article 17, du libre accès
aux publications et aux données!
1 I CPU motion pour le dépôt obligatoire des publications oct
2015 Les données de la science, un bien commun
2 I Couperin ADBU propositions communes oct 2015 :
Garantir le libre-accès aux résultats de la recherche financée
par des fonds publics - Obligation de dépôt des publications
scientifiques dans une archive ouverte
3 I Recommandation du Conseil Scientifique du CNRS votée
à l'unanimité sept 2015
4 I La CPU et le CNRS demandent la libre diffusion des
publications scientifiques et des fouilles de données à la
mesure des enjeux scientifiques janv 2016
et débats autour de l'édition scientifique, du libre accès et
des modèles économiques
A lire cette tribune et celle-là
une réponse et la ministre ici ou là
Pour en savoir plus
Un billet : Pourquoi il faut distinguer clairement
les archives ouvertes et l’édition électronique
ouverte
La ruée vers l’or des publications ou comment
passer des revues avec abonnements aux
articles en accès libre
Un guide de l'Open Access à destination du
grand public
Publier à quel prix ? Étude BSN7

archive ouverte nationale…
Hyper Article en Ligne… archive ouverte internationale et multidisciplinaire, recueille
et diffuse les documents scientifiques, donnant un accès libre et gratuit aux
résultats de la recherche, s’inscrit dans le mouvement du libre accès
1 I HAL est né en 2001 au CNRS, au sein du CCSD
 la convention de partenariat archives ouvertes autour de HAL signée le 02 avril 2013 par 25
partenaires dont l'AMUE, l’A.N.R., la B.N.F., la C.D.E.F.I., le C.E.A., le C.E.E., la C.G.E., le
CIRAD, le C.N.R.S., la C.P.U., l’IFREMER, l’INRA, l’INRIA, l’INSERM, l’I.R.D., l’I.R.S.N.,
l’IRSTEA, l’Institut Pasteur…
 une plateforme commune de dépôt à vocation nationale et transdisciplinaire, une
archive ouverte - un réservoir de données (repository) sous la forme d’un site web - pour
l’ensemble des communautés scientifiques françaises
 Le CCSD et une unité mixte CNRS INRIA et Université de Lyon

Aujourd’hui HAL c’est http://hal.archives-ouvertes.fr
plus de 370 000 documents dont 52 000 thèses et près de 47965 dépôts en texte intégral
en 2014 (plus de 3997 par mois)

HAL-SHS (Hyper Article en Ligne - Sciences de l'Homme et de la Société) un portail disciplinaire -
https://halshs.archives-ouvertes.fr
une interface personnalisée, des métadonnées propres - plus de 90 000 documents en texte intégral - 20% de
l’ensemble des dépôts de HAL - 1000 dépôts mensuels en 2014

un portail disciplinaire…
Anthropologie
ethnologie 6%
Science politique 5%
Littératures 4%
Archéologie
Préhistoire 8%
Economies finances
11%
Géographie 11%
Histoire 7%
Sociologie 7%
Linguistique 7%
Education
5%
Gestion management
5%
Information
communication 4%
Architecture 3%
Muséologie 3%
Musique 3%
Philosophie des
sciences 2%
Statistiques 1%
Environnement 1%
Psychologie 1%
Art 1%
Droit 2%
Philosophie 2%
Merci au CCSD pour les données chiffrées

Pourquoi diffuser en libre accès?
1 I Pour garantir un accès libre et gratuit aux résultats de
la recherche
 coût des abonnements (+302% de 1986 à 2005) = Elsevier, Wiley,
Springer des taux d’augmentation annuels entre 5 et 7% et des
taux de rentabilité supérieurs à 30% (The Economist, 26/05/2011)
 Les dépenses d'abonnements documentaires 2012 de niveau
recherche de l'Université de Rennes 1 sont de 1,4 million
d'euros, soit environ 1000 euros par enseignant-chercheur et
chercheur
 Même l’Université d’Harvard a annoncé en 2012 qu’elle n’avait
plus les moyens de renouveler ses abonnements et qu'elle incite
ses chercheurs à déposer leurs travaux dans l'archive ouverte
institutionnelle (DASH)

Pourquoi diffuser en libre accès?
2 I Pour élargir la visibilité nationale et
internationale des travaux scientifiques
HAL présente de nombreux avantages par rapport à une
archive locale ou à un site Web personnel…
 une meilleure diffusion : accès au texte intégral et à des
documents non publiés (communications, séminaires)
 une visibilité élargie : indexés par les moteurs de
recherche (Google, Google Scholar, BASE; Isidore...),
répertoriés dans les bases de données
 un lien avec les systèmes d’archivage de référence :
Arxiv mathématiques, RePEC économie, PubMed
Central pour les sciences du vivant…

La visibilité !
Nombre de téléchargement
 Etudes de genre 15031 (48)
 Archéologie 170 383 (1590)
 Géographie 236 088 (3358)
 Sociologie 281 176 (2772)
 Economie 381 675 (6870)
Merci au CCSD pour les données chiffrées
HAL-SHS : Ranking web of world
repositories (2016)
 15ème dans classement institutionnels
 8ème dans classement Europe
 20ème dans classement mondial
Visibilité du Centre d’économie de la Sorbonne dans HAL 80 % des consultations
d'articles des archives ouvertes sont faites à partir de Google et Google Scholar
5000 documents - 346 922 téléchargements en 1 an d’oct 2014 à oct 2015 :
34% France (96 000)
13% Etats-Unis (38 000)
12% Magreb (33 000)
10% Europe (28 000)
9% Allemagne (26 000)
5% Afrique (15 000)
5% Chine (13 000)
5% Asie (10 000)

3 I Pour augmenter l’impact des travaux scientifiques : Des études scientifiques établissent
une corrélation entre taux de citations et diffusion en libre accès
 une étude comparative (Scientometrics 84 (2) - 2010) : 4839 articles publiés dans 5 revues de référence en
physique 14 citations pour les articles déposés dans ArXiv contre moins de 4 pour les non déposés
 une étude de l’Université de Liège : nombre de citations des articles référencés dans le Web of Science et
Scopus, déposés ou non dans l'archive ouverte Orbi de l'institution : un article visible dans une archive
ouverte est 2 fois plus cité qu'un article non déposé (diapositive 22)
 Une étude de l’IPP publiée en juillet 2015 un article diffusé seulement à des abonnés subit un préjudice de
visibilité impossible à rattraper à partir de 12 mois de barrière mobile

4 I Pour gagner du temps : un dépôt unique et une
saisie simplifié
 une alimentation des bases de données
institutionnelles = rapports d'activité (CRAC,
RIBAC)…mais aussi page web, CV, etc.
 une mise en ligne rapide et simple et des données
disponibles, consultables et extractibles à partir d’un
accès Internet
6 I Pour garantir la pérennité des fichiers et des accès
 liens et URL uniques et pérennes permettant des citations stables
 pérennité des fichiers et des formats : dupliqués sur les serveurs du CINES
(accès à long terme aux fichiers et pérennité des formats)
→ dépôt définitif : pérennité, citation
5 I Pour apporter une protection juridique aux
travaux
 une conservation des droits d'auteur et une
datation certifiée : HAL permet d’établir
l’antériorité scientifique (date du dépôt) et la
paternité du document (identifiant unique) =
moins de plagiat
→ dépôt définitif : responsabilité, qualité, moins
de fraude

7 I Pour bénéficier de services à haute valeur ajoutée
…pour le chercheur…et l’institution
 gérer des listes de publications…pour un cv, un rapport, une page web, etc. = HAL-SHS -
SAMM - Paris1 - Triangle - CV1 – CV2 – CV3
 recenser la totalité de la production scientifique, en améliorer la diffusion grâce à une
collection (interface personnalisée) et constituer des archives institutionnelles
d’établissements pérennes
Centre Koyré - Univ Grenoble Alpes - MSH de Dijon - ENS Lyon
 valoriser les publications : exports pour le site, la lettre d’infos, les pages chercheurs avec
des listes de publications et des pages Web où la mise à jour est automatique
Ireman - Pacte - PSE – Modyco
 générer des listes bibliographiques pour le rapport quadriennal : gain de temps, exportation
automatique par type de document, par date et avec plusieurs formats…

Les questions
de droit ??
Les lois du copyright des éditeurs doivent être respectées.
Le droit d’archivage : quelle version du texte déposé et quand??
 AVANT publication l’auteur reste détenteur des droits sur son texte
 APRES publication SOUS contrat
1 I Si le contrat ne prévoit pas de cession à titre exclusif des droits,
pour tout support ou pour le support électronique : l’auteur est libre
de déposer
2 I Si le contrat prévoit une diffusion en libre accès après un délai :
l’auteur est libre de déposer après ce délai (respect de l’embargo)
3 I Si le contrat prévoit la cession à titre exclusif des droits pour tout
support ou pour le support électronique : l’auteur doit demander
l’autorisation de dépôt à l’éditeur
 APRES publication SANS contrat l’auteur peut diffuser son document, le copyright n’est pas un
frein – informer votre éditeur
La page de la DAJ du CNRS - Je publie, quels sont mes droits ?

Les éditeurs acceptent, sous certaines conditions,
le dépôt d’une version auteur…
1 I Le pre-print : version envoyée à l’éditeur, avant le comité de lecture
2 I Le post-print : version après les corrections du comité de lecture
révisions intégrées – version finale avant publication
3 I La version éditeur : la mise en page de l’éditeur est sa propriété,
impossible de mettre en ligne cette version sans son autorisation…
http://www.sherpa.ac.uk/romeo.php - http://heloise.ccsd.cnrs.fr/
 Le délai de diffusion : HAL autorise la diffusion en mode caché du document lorsque l’éditeur stipule
un délai de diffusion (6 mois/2 ans après publication) – respect de la confidentialité…
 Le dépôt doit être fait par l’auteur, par l'un des coauteurs ayant l'accord des autres, par une personne
autorisée
 La propriété intellectuelle reste celle du ou des auteurs. Les règles de bon usage : respect des
travaux originaux, citation des travaux antérieurs, interdiction du pillage intellectuel, etc.
 Pour les ouvrages et les chapitres d’ouvrages il est préférable de vérifier auprès de l’éditeur
http://www.ccsd.cnrs.fr/support.html#guide_bon_usage_hal
Les questions
de droit ??

Les licences Creative Commons
sont un complément au droit d’auteur
1 I partager et faciliter l’utilisation de leur création par d’autres
2 I autoriser gratuitement la reproduction et la diffusion (sous conditions)
1 I si vous déposez un document non publié (pas de soumission à un éditeur)
2 I si votre publication est déjà en libre accès : appliquer la même licence que l’éditeur
En savoir plus – un exemple

1 I ne constituent pas un renoncement au droit d’auteur
2 I sont valides juridiquement et opposables en justice
3 I ne constituent pas une incitation au plagiat
4 I sont compatibles avec une publication chez un éditeur commercial
5 I peuvent permettre de construire des modèles économiques
Archives ouvertes et licences Creative Commons
des synergies à conforter – Lionel Maurel (blog S.I.lex)
1 I Favoriser la republication des articles
2 I Favoriser les rematérialisations et les réimpressions
3 I Favoriser les traductions
4 I Développer le Text and Data Mining, sans attendre une exception législative
5 I Favoriser le travail collaboratif
Les licences Creative Commons
Le libre accès et l’accès ouvert

Les réseaux sociaux recherche…
Academia.edu : 30 millions de comptes 36 millions de visiteurs par mois
Research Gate : 8 millions de membres
Les réseaux sociaux appellent à une science ouverte (open research)
et au partage des connaissances par la mise en ligne du texte
intégral des articles
« Je n’ai pas besoin de déposer dans HAL j’ai tout mis sur
Academia!! » - parole de chercheur…

Visibilité des réseaux sociaux recherche…
• A lire l'expérience de Frédéric Clavert qui a choisi de fermer son compte
Academia.edu : http://histnum.hypotheses.org/2589
• Et celle relatée par Eric Verdeil en prenant comme exemple un de ces
collègues M. Denis Bocquet :
http://rumor.hypotheses.org/3890#identifier_0_3890
Il faudrait bien sûr faire des études à plus grande échelle mais ces deux
exemples montrent bien que les consultations sur ces réseaux sont bien
moindre que sur HAL, "la raison essentielle de ces consultations moindres
réside dans le mauvais référencement de ces sites (via Google Scholar en
particulier), fermés, pour lesquels il faut être inscrits."

Propriété et pérennité des données !!
Cela n’est pas du libre accès et cela pose des problèmes en termes de
sécurité des données, d’accès et d’usage, de pérennité
 pas d’archivage pérenne…une simple mise en ligne de documents
 où sont stocker les données et quelle est la pérennité des plateformes
(rachat, disparition) = pas de garanti d’accès
Attention : déposer vos fichiers sur ces réseaux cela signifie donner des droits à
des entreprises privées sur vos données !!
Christophe Benech "Protection et propriété des données sur Academia.edu et
ResearchGate"

Modèle économique et prédation !!
Attention : Quel modèle économique pour ces réseaux sociaux : Quelle réutilisation? Revente des données
et des interactions ? tentation d'exploiter les contenus que les chercheurs y déposent...un véritable risque
de prédation...
G. Geltner professeur d’histoire médiévale à l’université d’Amsterdam, a publié un billet “Upon leaving
Academia.edu” sur les raisons qui l’ont poussé à fermer son compte sur Academia.edu
– système « pay to play » : stratégie de monétarisation (option de renvoyer un papier à ses « followers »)
– s’orienter vers une introduction en bourse : suppose que les nouveaux services d’édition seront financés par l’introduction de frais de
publication (APC)
"Scott Johnson, professeur de lettres classiques à l’université d’Oklahoma, a publié sur Twitter une copie d’un
mail envoyé par le chef de produit du réseau Academia.edu. Ce dernier demandait au chercheur s’il
accepterait de payer si ses papiers étaient recommandés sur AcademiaEdu.
Un hashtag a été lancé sur Twitter, #DeleteAcademiaEdu

Archives ouvertes et réseaux sociaux…la confusion
Le dépôt dans HAL est sécurisé et contrôlé, il garantit
de rester dans le cadre de la recherche publique, il
permet une description plus complète et plus riche des
travaux scientifiques (qualité des métadonnées) et
surtout il assure réellement un accès libre, gratuit et
pérenne à ses données (stabilité des url et des formats)
Un conseil : utiliser les réseaux sociaux avec
prudence et pour ce qu'ils sont, c'est-à-dire des
outils de diffusion et de mise en relation. Utilisez les
réseaux sociaux pour leurs fonctions sociales
uniquement et HAL pour la pérennité des données
et le libre accès !
Préférez le lien vers vos publications déposées sur
Hal plutôt que le dépôt sur le site du réseau social !!
http://www.cnrs.fr/inshs/recherche/ist/HAL-
SHS/reseaux-sociaux.htm
A lire Utiliser les réseaux avec modération :
http://openarchiv.hypotheses.org/2582

Quels document déposés : tous les écrits
produits par les chercheurs ou sur lesquels
ils disposent du copyright
– Un document en texte intégral dont le (les)
fichier(s) seront téléchargés sur HAL
– Une simple référence bibliographique, avec les
références de publication
– les travaux et publications les plus récents, Hal est avant
tout une vision de la recherche en train de se faire
– des documents plus anciens. Le laboratoire de
rattachement doit être celui auquel vous apparteniez au
moment de la production du document

− Déposer le texte intégral chaque fois que c'est possible…et les références bibliographiques lorsque
vous n’avez pas le texte intégral
− Faites d’abord le point sur vos publications, sélectionnez ce que vous voulez déposer dans HAL
et…trouvez la bonne version !!!
− Un conseil : préparez à l’avance un document avec toutes les caractéristiques de votre dépôt (titre,
auteur, laboratoire, résumé, mots clés, références de publications) et travaillez en copier coller
− Vérifiez que la référence ne soit pas déjà dans HAL…un co-auteur a pu déposer sans vous avertir…
− Un document peut appartenir à plusieurs disciplines en Sciences Humaines ou en dehors (Droit et
Science politique par exemple)
− Un truc : une fois le premier dépôt effectué penser à vous servir de la fonction « utiliser comme modèle »,
onglet Mon espace, Mes dépôts
Attention à la qualité des données et de la saisie
Le chercheur est l’acteur principal du système : responsable et acteur du devenir de sa production
scientifique

– L’idHAL est un identifiant unique géré dans HAL. Il permet à un utilisateur authentifié, connu
comme auteur dans HAL, de regrouper les différentes formes sous lesquelles son nom a pu
être saisi (ex : Marie Dupont, M. Dupont, Marie Dupont-Martin, etc) et d’en choisir une par
défaut
– L’idHAL regroupe les différentes formes auteur mais ne les fusionne pas. Par défaut, les
prénom et nom du compte sont proposés sous la forme prénom-nom
– L’idHAL est associé au profil : la forme auteur par défaut choisie pour l’idHAL sera proposée
lors du dépôt si dans le profil la case « auteur par défaut » est renseignée par « oui »
– L’idHAL est utilisé pour créer son CV : Le choix de l’identifiant pour l’IdHAL est important et
irréversible puisqu’il composera l’url de votre page chercheur (https://cv.archives-
ouvertes.fr/prenom-nom)

Le CV chercheur avec 3 parties
- un titre et du texte
- la liste des publications déposées dans HAL
- des métadonnées extraites des publications
déposés dans HAL (disciplines, mots-clés, co-
auteurs, revues), extraite du compte (photo),
des widgets extérieurs (twitter, facebook,…)
- Le choix de l’affichage du contenu de ces
parties se fait lors de la création du CV et peut
être modifié
- Le CV est doté d’une url de format
http://cv.archives-ouvertes.fr/idHAL et est
consultable par tous