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QUELLE CONVERGENCE ENTRE L’ESS ET LA
RSE : PISTES DE RÉFLEXION À PARTIR
D’UNE ENQUÊTE NATIONALE SUR LES
EHPAD ET LES SSIAD
Sandra BERTEZENE (Université Lyon I)
Caroline BAYART (Université Lyon I)
David VALLAT (Université Lyon I)
XIVème Rencontres du Réseau interuniversitaire de l’économie sociale et
solidaire,
Lille, 21 - 23 mai 2014,
« L’économie sociale et solidaire en coopérations »
Objectifs de la recherche
• Un programme centré sur la RSE dans les établissements
d’hébergement pour personnes âgées dépendantes
(EHPAD) et les services de soins infirmiers à domicile
(SSIAD)
• Une enquête nationale est en cours de réalisation auprès
d’un échantillon de 4600 EHPAD et SSIAD  mettre en
évidence les leviers et les freins perçus à la mise en
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• cerner les pratiques des dirigeants en termes de RSE,
• de comprendre les motivations à la base des projets initiés,
• et d’obtenir éventuellement un premier retour (managérial et
financier) sur les réalisations effectuées.
david.vallat@univ-lyon1.fr / @DavidVALLAT
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• Ce projet de recherche intitulé ADD’AGE (Action
Développement Durable au service du grand âge) est
porté par la FNAQPA (Fédération Nationale Avenir et
Qualité de vie des Personnes Agées)
• et est soutenue par la CNSA (Caisse Nationale de
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david.vallat@univ-lyon1.fr / @DavidVALLAT
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• Dans cette présentation, nous nous centrons sur les
EHPAD et analysons les premières données disponibles
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• (2) profil des établissements enquêtés
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de RSE dans les EHPAD
david.vallat@univ-lyon1.fr / @DavidVALLAT
1.
Méthodologie
david.vallat@univ-lyon1.fr / @DavidVALLAT
Une enquête en deux étapes
• Une première approche qualitative (Paillé et Muchielli,
2003) a consisté à mener des entretiens semi directifs
auprès de directeurs, afin de comprendre la manière dont
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établissements.
• L’analyse du contenu de ces entretiens, complétée par
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formuler des hypothèses de travail et de rédiger un
questionnaire.
• Il a été administré par mail auprès d’un échantillon
représentatif des EHPAD et des SIAAD de janvier 2014 à
mars 2014.
david.vallat@univ-lyon1.fr / @DavidVALLAT
Enquête qualitative (1)
• Douze entretiens individuels et semi-directifs ont été organisés auprès de
15 directeurs d’EHPAD et de SSIAD.
• Ils ont été interrogés par téléphone entre octobre et décembre 2013.
• Une variété de profils a été recherchée, qu’il s’agisse de l’établissement
(type, capacité, région) ou de son dirigeant (genre, formation).
• Les entretiens ont duré en moyenne 50 minutes.
• Les apports de la littérature (Bertezene, Vallat, 2014) ont fait émergé six
thèmes permettant de comprendre les préoccupations sociales,
environnementales et économiques des établissements
• Les six thèmes sont :
• 1) les conditions d’exercice des activités ;
• 2) l’organisation des soins et des activités ;
• 3) la gestion du temps ;
• 4) Les flux d’information internes et externes ;
• 5) La formation et les compétences ;
• 6) La stratégie et le projet d’établissement.
david.vallat@univ-lyon1.fr / @DavidVALLAT
Enquête qualitative (2)
• Les entretiens ont été enregistrés et retranscrits en intégralité, pour
les besoins de l’analyse de contenu thématique.
• Le discours a été codé, ou découpé en morceaux porteurs d’une
signification particulière, à l’aide du logiciel NVivo9.
• L’analyse approfondie du contenu a fortement contribué à la
rédaction du questionnaire.
david.vallat@univ-lyon1.fr / @DavidVALLAT
Enquêtes quantitative (1)
• Pourquoi une enquête quantitative ?
• dispersion des établissements sur le territoire français ;
• disponibilité modérée des directeurs.
• Questionnaire web, qui permet de toucher à moindre coût un grand
nombre d’EHPAD et de SSIAD en France.
• Le questionnaire est divisé en plusieurs thèmes :
• les caractéristiques de l’organisation et du dirigeant,
• les actions mises en place dans les trois piliers de la RSE (sociétal à
l’égard des personnels, des personnes âgées et leurs proches et de la
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• leur perception des impacts des stratégies mises en œuvre,
• le processus de RSE (parties prenantes, démarche suivi, pratiques de
reporting)
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david.vallat@univ-lyon1.fr / @DavidVALLAT
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• Ces thèmes ont émergé de l’analyse de la littérature et des entretiens
semi-directifs.
• Les items retenus ont été testés par des échelles de mesure validées
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comportements.
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que les répondants expriment leur degré d’accord ou de désaccord.
Les questions n’ayant pas un caractère obligatoire, nous avons
proposé une modalité « moyennement d’accord », afin que les
répondants ne souhaitant pas s’exprimer sur un item puissent trouver
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david.vallat@univ-lyon1.fr / @DavidVALLAT
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david.vallat@univ-lyon1.fr / @DavidVALLAT
Enquêtes quantitative (3)
• Ce questionnaire a été administré par mail aux dirigeants des
établissements et des services, à partir de fichiers fournis par
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• Ces personnes ont été contactées auparavant par courrier
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objectifs de l’étude.
• Au cours de la période d'enquête (du 24 février au 27 avril
2014), 4638 responsables ont été contactés par e-mail, mais
seuls 3899 ont été destinataires du message.
• Au final, 486 responsables ont fourni une réponse
suffisamment complète et exploitable, soit un taux de réponse
à l'enquête web de 12,5%. Ce résultat est très honorable, étant
donné la lourdeur de l’enquête et son caractère autoadministré.
david.vallat@univ-lyon1.fr / @DavidVALLAT
2.
Profil de
l’échantillon
david.vallat@univ-lyon1.fr / @DavidVALLAT
Caractéristiques des organisations
étudiées (1)
• Les EHPAD présentent trois types de différences :
juridiques, géographiques et de capacité.
• Les EHPAD sont sur représentés dans l’échantillon web
(87% contre 77% sur l’ensemble du territoire.
• Dans l’analyse qui suit, nous considèrerons uniquement
les EHPAD.
• L’étude de la distribution du statut juridique montre les
structures publiques ou privées à but lucratif sont sous-
représentées dans notre échantillon (respectivement 37%
et 8% vs. 42% et 26% sur l’ensemble du territoire). A
contrario, les structures associatives ou mutualistes sont
sur représentées (55%, vs. 32% sur l’ensemble du
territoire).
david.vallat@univ-lyon1.fr / @DavidVALLAT
Caractéristiques des organisations
étudiées (2)
• Les EHPAD accueillent en moyenne 88 résidents, mais
les structures sont hétérogènes, puisque l’écart-type est
de 47,98 (3/4 de l’échantillon a une capacité inférieure à
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• Une grande variété d’EHPAD est présente dans notre
échantillon, si nous retenons le critère de la date de
création. Au total, seuls 20% des établissements
interrogés ont moins de 10 ans d’existence. Les
structures privées à but lucratif se sont développées à
partir des années 70 et celles du secteur de l’ESS ont
connu une rapide expansion depuis la fin des années 80.
david.vallat@univ-lyon1.fr / @DavidVALLAT
Caractéristiques des dirigeants
• La profession est globalement féminine, avec 64% de femmes
dirigeants (moyenne d’âge = 47 ans).
• Si les dirigeants du secteur privé à but lucratif sont relativement
fidèles (ancienneté moyenne = 9 ans), ceux des structures du
secteur public et de l’ESS sont beaucoup plus récents
(ancienneté moyenne respective de 5,5 ans et 6 ans).
• 70% des dirigeants ont eu auparavant une expérience
professionnelle dans le secteur des services sociaux, médico-
sociaux ou hospitaliers, quel que soit le statut de
l’établissement.
• La majorité possède un diplôme en lien avec la gestion des
services médicosociaux (78%).
• Quel que soit leur secteur d’activité ou de formation d’origine,
ces dirigeants ont globalement un niveau d’étude élevé
puisque plus de 80% ont un diplôme supérieur à Bac+3.
david.vallat@univ-lyon1.fr / @DavidVALLAT
3.
Quelle
corrélation entre
RSE et ESS ?
david.vallat@univ-lyon1.fr / @DavidVALLAT
Rappel de l’hypothèse
• Dans notre analyse, nous posons l'hypothèse que le
statut juridique des établissements impacte l’engagement
des dirigeants dans une démarche de RSE. Plus
précisément, les EHPAD relevant de l’ESS sont supposés
être davantage concernés par cette politique.
• 41% des dirigeants déclarent avoir initié une démarche de
RSE (de manière volontaire à 90% pour les
établissements du secteur public ou de l’ESS – 81% pour
le secteur privé)
david.vallat@univ-lyon1.fr / @DavidVALLAT
Quelques corrélations
• Plus l’ancienneté de l’établissement est importante, plus
la probabilité d’engager une démarche de RSE diminue.
• En ce qui concerne les dirigeants, ceux qui exerçaient
auparavant une activité dans le secteur autre que social,
médico social ou hospitalier ont une probabilité plus faible
d’intégrer la RSE dans leur projet d’établissement.
• Plus le dirigeant déclare connaître les organismes qui
aident à mettre en place une stratégie de RSE, plus la
probabilité d’initier cette stratégie dans l’établissement est
importante.
david.vallat@univ-lyon1.fr / @DavidVALLAT
Conclusion : quelles perspectives ?
• Les résultats montrent qu’il est possible de cerner les choix
stratégiques des dirigeants à l’aide d’une enquête quantitative. Les
réponses sont nombreuses et cohérentes, malgré la longueur du
questionnaire et la formulation complexe de certaines questions.
• Sur le fond, l’analyse ne permet pas de confirmer notre hypothèse sur
le caractère vertueux des établissements du secteur de l’économie
sociale et solidaire. Les EHPAD du secteur privé lucratif ont en effet
une probabilité plus importante d’inclure une stratégie de RSE dans
leur projet d’établissement.
• Les relations entre l’économie sociale et solidaire et la responsabilité
sociale des entreprises sont complexes comme cela a déjà été pointé
(Blanc, 2008). Ne pas afficher explicitement une politique de RSE
n’implique pas nécessairement une absence de pratiques procédant
de la RSE, notamment la prise en compte des parties prenantes
essentielles (parties prenantes dites définitives par Mitchell et al.,
1997) telles que les salariés et les résidents.
david.vallat@univ-lyon1.fr / @DavidVALLAT

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Convergence entre économie sociale et solidaire (ESS) et responsabilité sociale des entreprises (RSE) - colloque RIUESS 2014 (Lille)

  • 1. QUELLE CONVERGENCE ENTRE L’ESS ET LA RSE : PISTES DE RÉFLEXION À PARTIR D’UNE ENQUÊTE NATIONALE SUR LES EHPAD ET LES SSIAD Sandra BERTEZENE (Université Lyon I) Caroline BAYART (Université Lyon I) David VALLAT (Université Lyon I) XIVème Rencontres du Réseau interuniversitaire de l’économie sociale et solidaire, Lille, 21 - 23 mai 2014, « L’économie sociale et solidaire en coopérations »
  • 2. Objectifs de la recherche • Un programme centré sur la RSE dans les établissements d’hébergement pour personnes âgées dépendantes (EHPAD) et les services de soins infirmiers à domicile (SSIAD) • Une enquête nationale est en cours de réalisation auprès d’un échantillon de 4600 EHPAD et SSIAD  mettre en évidence les leviers et les freins perçus à la mise en place de démarches de RSE • cerner les pratiques des dirigeants en termes de RSE, • de comprendre les motivations à la base des projets initiés, • et d’obtenir éventuellement un premier retour (managérial et financier) sur les réalisations effectuées. david.vallat@univ-lyon1.fr / @DavidVALLAT
  • 3. Partenaires • Ce projet de recherche intitulé ADD’AGE (Action Développement Durable au service du grand âge) est porté par la FNAQPA (Fédération Nationale Avenir et Qualité de vie des Personnes Agées) • et est soutenue par la CNSA (Caisse Nationale de Solidarité pour l’Autonomie) et l’organisme de retraite complémentaire AGIRC ARCCO. david.vallat@univ-lyon1.fr / @DavidVALLAT
  • 4. Première étape de la recherche • Dans cette présentation, nous nous centrons sur les EHPAD et analysons les premières données disponibles de notre enquête par questionnaire afin de vérifier si les établissements mutualistes et associatifs, décrits dans la littérature comme plus vertueux que les établissements du secteur privé lucratif, ont davantage initié de politiques de RSE. • (1) méthodologie de l’enquête, • (2) profil des établissements enquêtés • (3) modèle explicatif de la mise en place d’une stratégie de RSE dans les EHPAD david.vallat@univ-lyon1.fr / @DavidVALLAT
  • 6. Une enquête en deux étapes • Une première approche qualitative (Paillé et Muchielli, 2003) a consisté à mener des entretiens semi directifs auprès de directeurs, afin de comprendre la manière dont le concept de RSE est perçu et mis en place dans les établissements. • L’analyse du contenu de ces entretiens, complétée par l’étude approfondie de la littérature nous a permis de formuler des hypothèses de travail et de rédiger un questionnaire. • Il a été administré par mail auprès d’un échantillon représentatif des EHPAD et des SIAAD de janvier 2014 à mars 2014. david.vallat@univ-lyon1.fr / @DavidVALLAT
  • 7. Enquête qualitative (1) • Douze entretiens individuels et semi-directifs ont été organisés auprès de 15 directeurs d’EHPAD et de SSIAD. • Ils ont été interrogés par téléphone entre octobre et décembre 2013. • Une variété de profils a été recherchée, qu’il s’agisse de l’établissement (type, capacité, région) ou de son dirigeant (genre, formation). • Les entretiens ont duré en moyenne 50 minutes. • Les apports de la littérature (Bertezene, Vallat, 2014) ont fait émergé six thèmes permettant de comprendre les préoccupations sociales, environnementales et économiques des établissements • Les six thèmes sont : • 1) les conditions d’exercice des activités ; • 2) l’organisation des soins et des activités ; • 3) la gestion du temps ; • 4) Les flux d’information internes et externes ; • 5) La formation et les compétences ; • 6) La stratégie et le projet d’établissement. david.vallat@univ-lyon1.fr / @DavidVALLAT
  • 8. Enquête qualitative (2) • Les entretiens ont été enregistrés et retranscrits en intégralité, pour les besoins de l’analyse de contenu thématique. • Le discours a été codé, ou découpé en morceaux porteurs d’une signification particulière, à l’aide du logiciel NVivo9. • L’analyse approfondie du contenu a fortement contribué à la rédaction du questionnaire. david.vallat@univ-lyon1.fr / @DavidVALLAT
  • 9. Enquêtes quantitative (1) • Pourquoi une enquête quantitative ? • dispersion des établissements sur le territoire français ; • disponibilité modérée des directeurs. • Questionnaire web, qui permet de toucher à moindre coût un grand nombre d’EHPAD et de SSIAD en France. • Le questionnaire est divisé en plusieurs thèmes : • les caractéristiques de l’organisation et du dirigeant, • les actions mises en place dans les trois piliers de la RSE (sociétal à l’égard des personnels, des personnes âgées et leurs proches et de la communauté, environnemental et économique), • la connaissance des dirigeants en matière de RSE • leur perception des impacts des stratégies mises en œuvre, • le processus de RSE (parties prenantes, démarche suivi, pratiques de reporting) • les dispositifs de gestion des connaissances dans les établissements. david.vallat@univ-lyon1.fr / @DavidVALLAT
  • 10. Enquêtes quantitative (2) • Ces thèmes ont émergé de l’analyse de la littérature et des entretiens semi-directifs. • Les items retenus ont été testés par des échelles de mesure validées dans la littérature, afin de permettre une évaluation fiable des comportements. • Ces items sont suivis par des échelles de Likert en cinq points, afin que les répondants expriment leur degré d’accord ou de désaccord. Les questions n’ayant pas un caractère obligatoire, nous avons proposé une modalité « moyennement d’accord », afin que les répondants ne souhaitant pas s’exprimer sur un item puissent trouver une échappatoire. david.vallat@univ-lyon1.fr / @DavidVALLAT
  • 12. Enquêtes quantitative (3) • Ce questionnaire a été administré par mail aux dirigeants des établissements et des services, à partir de fichiers fournis par la FNAQPA et AGIRC-ARRCO. • Ces personnes ont été contactées auparavant par courrier pour annoncer le lancement de l’enquête et expliquer les objectifs de l’étude. • Au cours de la période d'enquête (du 24 février au 27 avril 2014), 4638 responsables ont été contactés par e-mail, mais seuls 3899 ont été destinataires du message. • Au final, 486 responsables ont fourni une réponse suffisamment complète et exploitable, soit un taux de réponse à l'enquête web de 12,5%. Ce résultat est très honorable, étant donné la lourdeur de l’enquête et son caractère autoadministré. david.vallat@univ-lyon1.fr / @DavidVALLAT
  • 14. Caractéristiques des organisations étudiées (1) • Les EHPAD présentent trois types de différences : juridiques, géographiques et de capacité. • Les EHPAD sont sur représentés dans l’échantillon web (87% contre 77% sur l’ensemble du territoire. • Dans l’analyse qui suit, nous considèrerons uniquement les EHPAD. • L’étude de la distribution du statut juridique montre les structures publiques ou privées à but lucratif sont sous- représentées dans notre échantillon (respectivement 37% et 8% vs. 42% et 26% sur l’ensemble du territoire). A contrario, les structures associatives ou mutualistes sont sur représentées (55%, vs. 32% sur l’ensemble du territoire). david.vallat@univ-lyon1.fr / @DavidVALLAT
  • 15. Caractéristiques des organisations étudiées (2) • Les EHPAD accueillent en moyenne 88 résidents, mais les structures sont hétérogènes, puisque l’écart-type est de 47,98 (3/4 de l’échantillon a une capacité inférieure à 95 résidents). • Une grande variété d’EHPAD est présente dans notre échantillon, si nous retenons le critère de la date de création. Au total, seuls 20% des établissements interrogés ont moins de 10 ans d’existence. Les structures privées à but lucratif se sont développées à partir des années 70 et celles du secteur de l’ESS ont connu une rapide expansion depuis la fin des années 80. david.vallat@univ-lyon1.fr / @DavidVALLAT
  • 16. Caractéristiques des dirigeants • La profession est globalement féminine, avec 64% de femmes dirigeants (moyenne d’âge = 47 ans). • Si les dirigeants du secteur privé à but lucratif sont relativement fidèles (ancienneté moyenne = 9 ans), ceux des structures du secteur public et de l’ESS sont beaucoup plus récents (ancienneté moyenne respective de 5,5 ans et 6 ans). • 70% des dirigeants ont eu auparavant une expérience professionnelle dans le secteur des services sociaux, médico- sociaux ou hospitaliers, quel que soit le statut de l’établissement. • La majorité possède un diplôme en lien avec la gestion des services médicosociaux (78%). • Quel que soit leur secteur d’activité ou de formation d’origine, ces dirigeants ont globalement un niveau d’étude élevé puisque plus de 80% ont un diplôme supérieur à Bac+3. david.vallat@univ-lyon1.fr / @DavidVALLAT
  • 17. 3. Quelle corrélation entre RSE et ESS ? david.vallat@univ-lyon1.fr / @DavidVALLAT
  • 18. Rappel de l’hypothèse • Dans notre analyse, nous posons l'hypothèse que le statut juridique des établissements impacte l’engagement des dirigeants dans une démarche de RSE. Plus précisément, les EHPAD relevant de l’ESS sont supposés être davantage concernés par cette politique. • 41% des dirigeants déclarent avoir initié une démarche de RSE (de manière volontaire à 90% pour les établissements du secteur public ou de l’ESS – 81% pour le secteur privé) david.vallat@univ-lyon1.fr / @DavidVALLAT
  • 19. Quelques corrélations • Plus l’ancienneté de l’établissement est importante, plus la probabilité d’engager une démarche de RSE diminue. • En ce qui concerne les dirigeants, ceux qui exerçaient auparavant une activité dans le secteur autre que social, médico social ou hospitalier ont une probabilité plus faible d’intégrer la RSE dans leur projet d’établissement. • Plus le dirigeant déclare connaître les organismes qui aident à mettre en place une stratégie de RSE, plus la probabilité d’initier cette stratégie dans l’établissement est importante. david.vallat@univ-lyon1.fr / @DavidVALLAT
  • 20. Conclusion : quelles perspectives ? • Les résultats montrent qu’il est possible de cerner les choix stratégiques des dirigeants à l’aide d’une enquête quantitative. Les réponses sont nombreuses et cohérentes, malgré la longueur du questionnaire et la formulation complexe de certaines questions. • Sur le fond, l’analyse ne permet pas de confirmer notre hypothèse sur le caractère vertueux des établissements du secteur de l’économie sociale et solidaire. Les EHPAD du secteur privé lucratif ont en effet une probabilité plus importante d’inclure une stratégie de RSE dans leur projet d’établissement. • Les relations entre l’économie sociale et solidaire et la responsabilité sociale des entreprises sont complexes comme cela a déjà été pointé (Blanc, 2008). Ne pas afficher explicitement une politique de RSE n’implique pas nécessairement une absence de pratiques procédant de la RSE, notamment la prise en compte des parties prenantes essentielles (parties prenantes dites définitives par Mitchell et al., 1997) telles que les salariés et les résidents. david.vallat@univ-lyon1.fr / @DavidVALLAT

Notes de l'éditeur

  1. (3) modèle explicatif de la mise en place d’une stratégie de RSE dans les EHPAD.   Ce modèle nous permet de proposer une première interprétation des liens (ou de leur absence) entre politique de RSE et appartenance au secteur de l’économie sociale et solidaire.
  2. (3) modèle explicatif de la mise en place d’une stratégie de RSE dans les EHPAD.   Ce modèle nous permet de proposer une première interprétation des liens (ou de leur absence) entre politique de RSE et appartenance au secteur de l’économie sociale et solidaire.
  3. Les apports de la littérature (Bertezene, Vallat, 2014) ont fait émergé six thèmes permettant de comprendre les préoccupations sociales (motivation, engagement du personnel, bien-être des salariés, des résidents, des familles, etc.) environnementales (gestion des déchets) et économiques (économies de fonctionnement sur les constructions et dépenses énergétiques, maîtrise des achats) des établissements