Este documento proporciona orientación sobre cómo realizar auditorías a sistemas de gestión de acuerdo con modelos ISO. Explica conceptos clave como evidencia, criterios de auditoría y hallazgos. Además, ofrece una estructura recomendada para generar hallazgos de no conformidad y oportunidades de mejora durante las auditorías.

1. Auditorias a Sistemas de Gestión según Modelos ISO
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Abril -2013
Ayuda para el análisis de casos de auditoria
Generación y redacción de hallazgos
Competencias Basicas Auditores de Sistemas de Gestion
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2. Repasando conceptos
Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra
Evidencia información que son pertinentes para los criterios de
auditoría que son verificables
Grupo de políticas, procedimientos o requisitos
Criterio de auditoria usados como referencia y contra los cuales se
compara la evidencia de auditoría
Hallazgo Resultados de la evaluación de la evidencia de la
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auditoría recopilada frente a los criterios de auditoría .
No conformidad Incumplimiento de un requisito
Situación que no implica incumplimiento de un
Oportunidad de mejora requisito, pero que si es tenida en cuenta puede llevar
a mejoras en el sistema de gestión, el desempeño o
eliminar situaciones de riesgo

3. Al generar el hallazgo tenga en cuenta
Riesgo Oportunidad de Mejora Conformidad Corrección y/o
Acción Preventiva Acción Mejora Mantener Acción Correctiva
Criterio Evidencia Criterio Evidencia
Conformidad No Conformidad
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Evidencia Hallazgo de Criterio de
de Auditoría Auditoría Auditoría

4. Al generar los hallazgos,
Evidencia se identifican los elementos del SG relacionados con NC:
Evidencias de No Conformidad
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Falla puntual,
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situación aislada
Los hechos
de un elemento
del sistema
Fallas en más de un
elemento del Falla generalizada
sistema de gestión de un elemento
del sistema

5. Estructura recomendada para la redacción de hallazgos de no
conformidad:
• Descripción del problema
El hecho identificado
Ejemplos
• Hechos y datos que
La evidencia demuestran que el problema Ejemplos
existe
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El criterio de • El requisito que se incumple
(de norma, y/o interno, y/o Ejemplos
auditoría legal …)
• Qué puede pasar si no se
El riesgo soluciona el problema?
Ejemplos

6. Estructura recomendada para la redacción de oportunidades de
mejora:
La • El riesgo identificado
• La mejor práctica que se podría Ejemplos
oportunidad utilizar
• Hechos y datos que demuestran
que se puede presentar el
La evidencia problema o que se puede mejorar Ejemplos
la práctica actual
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• El requisito que se puede llegar a
El criterio de incumplir
Ejemplos
auditoría • El elemento del SG que podría
mejorar
• Qué beneficios se pueden obtener
El beneficio al implementar la oportunidad de Ejemplos
mejora identificada?

7. Fin de la ayuda
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