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COMPETENCIA Y COMPRAS PÚBLICAS
PROMOVIENDO PROCESOS COMPETITIVOS PARA
UNA MAYOR EFICIENCIA EN EL GASTO PÚBLICO



[ Noviembre 2011 ]
COMPETENCIA Y COMPRAS PÚBLICAS

PROMOVIENDO PROCESOS COMPETITIVOS PARA
UNA MAYOR EFICIENCIA EN EL GASTO PÚBLICO



La interrelación de las compras públicas con la competencia de acuerdo a
la legislación de El Salvador. Documento realizado en colaboración con la
Unidad Normativa de Adquisiciones y Contrataciones de la Administración
Pública, del Ministerio de Hacienda.


[Noviembre 2011]
SÍNTESIS JURISPRUDENCIAL DE PRÁCTICAS ANTICOMPETITIVAS




04                                                                                                                             05




         © 2011 Superintendencia de Competencia de El Salvador
     	                            Todos los derechos reservados.
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                               Superintendencia de Competencia

         Depósito de ley en el Registro de l Propiedad Intelectual
                                                        del CNR:
COMPETENCIA Y COMPRAS PÚBLICAS




06                                                                                                               07




                        INTRODUCCIÓN	10




       TABLA DE   I.
                        LAS COMPRAS PÚBLICAS EN EL SALVADOR 	                                             12
                        	
                        	   1.1	 Importancia de las compras gubernamentales en la actividad

     CONTENIDO          		
                        	
                                económica nacional	
                            1.2	 Formas de contratación	
                                                                                                          13
                                                                                                          16	
                        		      1.2.1	 Licitación Pública o Concurso Público	                             16
                        		      1.2.2	 Libre Gestión	                                                     17
                        		      1.2.3	 Contratación Directa	                                              18
                        	   1.3	 Sanciones por la realización de prácticas anticompetitivas en
                        		      los procesos de licitación	                                               19
                        		      1.3.1	 Inhabilitación derivada de una oferta colusoria	                   20




                  II.
                        PREVINIENDO OFERTAS COLUSORIAS EN LA COMPRAS PÚBLICAS 	                           22	
                        	
                        	2.1	 Condiciones de mercado que favorecen la colusión	                           22
                        	   2.2	 Técnicas utilizadas	                                                     23
                        	   2.3	 Formas de ofertas colusorias 	                                           24	
                        	   2.4	 Legislación de competencia	                                              27
                        	   2.5	 ¿Qué se puede hacer para prevenir las licitaciones colusorias?	          29	
                        		      2.5.1	 Recomendaciones generales para el diseño	                          29
COMPETENCIA Y COMPRAS PÚBLICAS




08                                                                                                                                                                          09




            		      2.5.2	 Actualice periódicamente su conocimiento del mercado	   31
                                                                                          	   4.6	 Evaluación de Ofertas	                                            44
                                                                                          		      4.6.1	Evaluación de Oferta Técnica	                                45		



     III.
            DETECTANDO OFERTAS COLUSORIAS	                                         32
                                                                                          		      4.6.2	Evaluación de Oferta Económica	                              45		
                                                                                          	   4.7	 Licitaciones parciales	                                           46	
            	   3.1	 Indicadores de situación anormal respecto de las ofertas	
                                                                                          	4.8	
                                                                                              Requisitos Económicos Innecesarios	                                    47
            		      económica nacional 	                                           33	
                                                                                          		      4.8.1	Excesivas garantías	                                         47		
            	   3.2	 El hecho que se presenten precios idénticos o muy similares
                                                                                          	   4.9	 Barreras Comerciales	                                             48		
            		      entre los ofertantes puede indicar un acuerdo de precios	      34		
                                                                                          		      4.9.1	Importaciones Paralelas	                                     48
            	   3.3	 Otros comportamientos que podrían ser sospechosos	            34
                                                                                          	   4.10 Sobre la difusión de información	                                 49
            	   3.4	 ¿Cómo denunciarlas?	                                          36
                                                                                          	   4.11 Procedimientos Análogos	                                          50	
            		
                                                                                          	


     IV.
            PRONUNCIAMIENTOS DE LA SUPERINTENDENCIA DE COMPETENCIA
                                                                                          CONCLUSIONES	52
            CON RESPECTO A LAS ADQUISICIONES Y CONTRATACIONES
            POR PARTE DE LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA.	                               36	
                                                                                          BIBLIOGRAFÍA	56	
            	   4.1	 Utilización del Procedimiento	                                36
            	   4.2	 Derecho de Exclusividad y prórroga	                           38
            	   4.3	 Sociedades Vinculadas	                                        39
            	   4.4	Asocios	                                                       40
            	   4.5	 Bases de Licitación	                                          42
            		      4.5.1	 Requisitos Mínimos	                                     43		
            		      4.5.2	 Plazos para el retiro de Bases de Licitación	           43
COMPETENCIA Y COMPRAS PÚBLICAS




10                                                                                                                                                                                                                                 11




                               INTRODUCCIÓN
                                                                                                       La Superintendencia de Competencia, como institución encargada de velar por la existencia
                                                                                                       de competencia en los mercados, se ha pronunciado en diversos temas, dirigidos a fomentar
                                                                                                       la competencia en los procesos de contratación pública. La finalidad del presente documento
                                                                                                       es proveer mayor información sobre la naturaleza de las ofertas colusorias, explicar las diferentes
                                                                                                       formas técnicas que adoptan y señalar los efectos nocivos de éstas en la economía y asimismo,
                                                                                                       analizar los diferentes pronunciamientos de la Superintendencia de Competencia sobre el tema,
     La inversión pública constituye un elemento destacado en una economía social de mercado.          resaltando la necesidad que sean aplicados, y así evitar posibles restricciones injustificadas
     Es un hecho establecido por la teoría económica que el mercado no provee eficientemente           a la competencia.
     determinados bienes, los denominados bienes públicos y preferentes, que resultan esenciales
     para el funcionamiento del sistema económico. Para su adecuada provisión se requiere la           Existen algunos criterios en los cuales las normas de contratación pública otorgan cierto grado
     intervención de la Administración, la creación de mercados públicos y su instrumentación          de discrecionalidad a los entes gubernamentales (contratantes), durante el proceso de prepara-
     mediante un conjunto de normas y procedimientos, la denominada contratación pública.              ción de las bases de cualquier licitación o concurso. Es en esta etapa, en la que los pronun-
                                                                                                       ciamientos hechos por la Superintendencia de Competencia pueden contribuir a conciliar las
     La competencia está presente como uno de los principios por los que debe regirse la realización   políticas de contratación con los principios de competencia.
     de procedimientos de contratación pública. Se puede decir que es el principio rector de la
     Ley de Adquisiciones y Contrataciones de la Administración Pública –LACAP-.                       La existencia de competencia efectiva en un proceso de contratación pública, asegura la
                                                                                                       recepción de multiplicidad de ofertas y la posibilidad de seleccionar la oferta económicamente
     La existencia de competencia entre los distintos agentes económicos ofertantes dentro de estos    más ventajosa, tomando en consideración la calidad, que asegure una eficiente utilización
     procedimientos de contratación pública, es la única forma de poder garantizar una multipli-       de los fondos públicos. Es por ello, que el diseño, desarrollo y ejecución de procedimientos
     cidad de opciones que a su vez le permita a la Administración Pública escoger la oferta más       de contratación pública deben ir encaminados a la aplicación de principios en favor de
     adecuada a sus necesidades.                                                                       la competencia.




                                                                                                       1
                                                                                                        Junta de Andalucía, España (2010), Recomendaciones para Facilitar el Acceso y Promover la Competencia en el Ámbito de la
                                                                                                       Contratación Pública de Andaluza.
COMPETENCIA Y COMPRAS PÚBLICAS




             I.
12                                                                                                                                                                                                                                                                                  13



                                                     LAS COMPRAS PÚBLICAS
                                                     EN EL SALVADOR




                                1. LAS COMPRAS PÚBLICAS EN EL SALVADOR                                                                                     1.1 IMPORTANCIA DE LAS COMPRAS GUBERNAMENTALES
                                                                                                                                                                       EN LA ACTIVIDAD ECONÓMICA NACIONAL
                                                                                                                                                                                                                                                                              3




     	    Las llamadas compras públicas2 según la legislación salvadoreña, son todas las adquisi-                                            	     Según los datos históricos relativos a las adjudicaciones del Gobierno de El Salvador, se
     ciones y contrataciones de obras, bienes y servicios, que deben celebrar las instituciones de la                                        observa que en los últimos 5 años, la tendencia de las mismas ha sido al alza, como lo muestran
     Administración Pública para el cumplimiento de sus fines.                                                                               la tabla 1 y gráfico 1. De la información obtenida, existe una particularidad reflejada en el
                                                                                                                                             año 2008, al presentar un valor en adjudicaciones de $797, 558,082.70 siendo el más alto en
     	     Las compras que realiza el Gobierno tienen un efecto positivo en la economía, generando                                           el período analizado.
     oportunidades para que empresas y productores ofrezcan sus productos y servicios a precios
     competitivos que luego se transforman también en beneficios para los demás agentes
                                                                                                                                                 TABLA 1
     económicos involucrados en el proceso.
     Debido a que los fondos gubernamentales provienen en esencia de los contribuyentes, es                                                        Año                Monto total                       PIB corriente 4             Monto total de las Adjudicaciones
                                                                                                                                                                   de Adjudicaciones                                                        como % del PIB
     de suma importancia que los procesos de compra se realicen de la forma más efectiva
                                                                                                                                             	     2005	           $ 117,852,862.26	                  $17,214,400,000.0	                          0.6846%
     y transparente, y que existan las condiciones que garanticen un juego limpio entre las
     partes participantes.                                                                                                                   	     2006	           $ 419,393,207.50	                  $18,749,500,000.0	                          2.2368%

                                                                                                                                             	     2007	           $ 534,704,444.77	                  $20,376,800,000.0	                          2.6241%
     	     Por lo tanto, promover la competencia en las compras públicas cuando sea posible, fomenta
     la participación de un mayor número de proveedores, asegurando con ello la recepción de                                                 	2008	                $797,558,082.70	                   $22,106,900,000.0	                          3.6077%
     diferentes opciones para la entidad estatal, quien puede elegir aquel bien o servicio que                                               	2009	                $416,277,362.03	                   $21,100,400,000.0	                          1.9728%
     satisfaga mejor sus necesidades en términos de precios y calidad esperada. Esto da como
     resultado un mejor uso de los recursos de los Estado, y en consecuencia, del dinero de                                                  	2010	                $562,517,939.79	                   $22,937,400,000.0	                          2.4524%

     los contribuyentes.                                                                                                                     Fuente: Elaboración propia en base a datos de COMPRASAL y BCR




                                                                                                                                             3
                                                                                                                                              Los datos utilizados para este apartado pudieran no ser los totales nacionales ya que incluyen únicamente aquellos publicados en el
                                                                                                                                             sitio web COMPRASAL de la Unidad Normativa de Adquisiciones y Contrataciones –UNAC– del Ministerio de Hacienda. Asimismo, la
     2
      Existe una pluralidad de términos para hacer referencia a este tipo de erogaciones del Estado, como Compras Públicas, Compras Guber-   interpretación de los mismos es propia de la Superintendencia de Competencia.
     namentales, Contrataciones Públicas, Compras del Estado, Adquisiciones Públicas, etc.                                                   4
                                                                                                                                                 El PIB para el año 2010 se tomó de una estimación del Presupuesto de la Nación de dicho año.
COMPETENCIA Y COMPRAS PÚBLICAS




14                                                                                                                                                                                                                                                                                        15




     GRÁFICO 1
                                                                                                                                                        	      La Política de Gastos del ejercicio fiscal                     	     Cabe mencionar que este período post
                                        GRÁFICO DE PIB DE EL SALVADOR Y LOS PORCENTAJES
                                                                                                                                                        2009, se mantiene enfocada a continuar                                elecciones también está influenciado por la
                                               QUE OCUPAN LAS ADJUDICACIONES
                                                                                                                                                        con un clima de transparencia y disciplina                            novedad o incertidumbre de los inversioni-
                                         Fuente: Elaboración propia en base a datos de COMPRASAL y BCR
                                                                                                                                                        fiscal en la gestión financiera, para cuyo fin                        stas ante un nuevo gobierno, y la falta de
     MILLONES                                                                                                                                           se continuarán haciendo esfuerzos por                                 estabilidad macroeconómica es un factor
                                                                                                                                                        aplicar las diferentes medidas tendientes a                           determinante que mina cualquier decisión
      $25.000,00
                                                                                                                                                        la optimización y eficiencia en el uso de los                         de acción en torno a las políticas efectuadas
                                                                                          $22.106,90
                                                                                                               $21.100,40
                                                                                                                                    $22.937,40          recursos públicos.                                                    en ese período.
      $20.000,00                                                     $20.376,80
                                                $18.749,50
                           $17.214,40
                                                                                                                                                        	      Los principales objetivos que se buscan                        	      En 2010, el monto de las compras del
      $15.000,00
                                                                                                                                                        alcanzar dentro del ámbito del Sector Público                         Gobierno de El Salvador fue de $ 562, 517,
      $10.000,00                                                                                                                                        No Financiero, es reducir el déficit fiscal y                         939.79, lo que representa un 2.4524% del PIB.
                                                                                                                                                        mantener un saldo de la deuda pública con                             Dicho monto es pequeño en comparación
       $5.000,00                                                                                                                                        relación al PIB en términos aceptables a                              con otros flujos en la economía salvadoreña
                                                             2.62%                3.61%                                     2.45%
                                                                                                                                                        nivel internacional y acorde a la capacidad                           como son las remesas, que en los últimos 5
                   0.68%                2.24%                                                          1.97%
              $                                                                                                                                         de pago del país, entre otras variables …en                           años han promediado un 17% del PIB. Esto
                                                                                                                                                 AÑOS
                      2005                 2006                 2007                 2008                 2009                 2010                     ese sentido se espera aplicar medidas de                              ilustra la diferencia con las adjudicaciones
                                                                                                                                                        política orientadas al fortalecimiento de la                          en otros países como en España, donde las
                                                                                                                                                        recaudación tributaria, impulsando acciones                           compras públicas representaron un 14.9%
                    Monto total de Adjudicaciones                           PIB corriente1
                                                                                                                                                        a fin de combatir la corrupción, reducir la                           del PIB español en 20088.
                                                                                                                                                        evasión, elusión y el contrabando … Del
                                                                                                                                                        mismo modo se impulsará una política de                               	     En cuanto al monto total de las compras
                                                                                                                                                        austeridad del gasto, donde prevalecerán                              de libre gestión registradas en www.com-
                                                                                                                                                        criterios de eficiencia para el uso óptimo                            prasal.gob.sv el año 2010, fue de $20, 449,
                                                                                                                                                        de los recursos, se hará uso racional en el                           660.74, lo que representó 0.0892% del PIB
     	     De acuerdo a la teoría económica conocida como “Ciclo Económico Político”, existe la                                                         financiamiento de los subsidios, contribu-                            nominal. Estas incluyeron las ejecutadas
     posibilidad que, en un año previo a las elecciones del Presidente de la República y Concejos                                                       yendoal logro de los propósitos que se                                por el gobierno central, empresas públicas,
     Municipales, el gasto público incremente en gran medida para obtener la aceptación de los                                                          establecen como prioridades del Proyecto                              municipalidades, hospitales y las entidades
     votantes, generando un clima de mayor estabilidad temporal en la creación de empleos,                                                              de Presupuesto 20107.                                                 autónomas. El monto registrado antedicho,
     impulsando la economía más de lo normal y reflejándose también en el PIB de ese año, lo                                                                                                                                  fue relativamente pequeño.
     que podría ser una de las razones por las que se observó la variación en 2008 antes mencionada.                                                    	     Este cambio en la dirección de las fi-
                                                                                                                                                        nanzas públicas a partir de 2009 es lo que
     	     Posteriormente, el gobierno llevó a cabo un plan de austeridad reflejado en su Plan                                                          propició que el monto total de las compras
     quinquenal: Por las razones anteriores, y dada la crisis fiscal que heredó el gobierno nacional,                                                   que realiza el Gobierno, presentara una dife-
     dentro del Plan Global Anti Crisis se han ejecutado acciones para fortalecer las finanzas del Estado,                                              rencia de $ 381,280,720.67 respecto al año
     entre las que sobresalen: el plan de austeridad del gasto público no prioritario, la reorientación                                                 2008, siendo el monto del año 2009 sola-
     de recursos hacia el área social y la de seguridad, la revisión de la Ley de Adquisiciones                                                         mente una proporción de 1.9728% del PIB.
     y Contrataciones de la Administración Pública desde un enfoque de género que permita
     dinamizar la economía nacional y local, la racionalización de los subsidios y la formulación de
     medidas tendientes a incrementar los ingresos tributarios mediante el combate a la evasión y                                                       5Plan Quinquenal de Desarrollo 2010-2014, emitido por la Secretaria Técnica de la Presidencia, año 2010.
     elusión fiscales y al contrabando que fueron aprobadas por la Asamblea Legislativa en el mes                                                       6Presupuesto

                                                                                                                                                        7Presupuesto
                                                                                                                                                                     de la Nación 2009, emitido de acuerdo al artículo 167 de la Constitución de la República, aprobado en el año 2009.
                                                                                                                                                                     de la Nación 2010, emitido de acuerdo al artículo 167 de la Constitución de la República, aprobado en el año 2010.
     de diciembre de 20095.                                                                                                                             8Guía sobre contratación pública y competencia, comisión Nacional de Competencia España (CNC).
COMPETENCIA Y COMPRAS PÚBLICAS




16                                                                                                                                                                                                                                                                                      17




                                                            1.2 FORMAS DE CONTRATACIÓN




     	    La normativa aplicable para la realización de las compras públicas en El Salvador, se                                              invitando públicamente a todas las personas naturales o jurídicas interesadas en la prestación de
     encuentra vigente a partir del año 2000, en la LACAP. Dicha Ley ha sido sujeto de diversas                                              servicios de consultoría.
     reformas, siendo las más recientes las aprobadas en mayo de 20119.
     	    Los entes gubernamentales, para realizar una adquisición o una contratación, sea de                                                	      En ambos casos, se invita públicamente a cualquier interesado para que, sujetándose a los
     una obra, bien o servicio, deben de cumplir con todas las formas, requisitos y procedimientos                                           requisitos previamente establecidos, presenten sus ofertas. El fin, es que la administración pública
     establecidos en la LACAP, respetando los principios y valores establecidos en el artículo 1                                             pueda escoger, en base a las evaluaciones pertinentes, la oferta que mejor conviene a los intereses
     de a misma, entre los que se encuentran la no discriminación, libre competencia, igualdad,                                              nacionales.
     transparencia, etc.                                                                                                                     La licitación o concurso público es realizado para las municipalidades cuando el monto del po-
                                                                                                                                             tencial contrato es superior a 160 salarios mínimos mensuales para el sector comercio (más de
     	     De acuerdo a lo establecido en la LACAP, existen diversas formas de contratación, cuya                                            $35,856.00) 10; y para el resto de instituciones de la administración pública por un monto superior
     aplicación depende del monto de la obra, bien o servicio a contratar, o de las necesidades                                              al equivalente a 240 salarios mínimos mensuales para el sector comercio (más de $53,784.00) 11.
     particulares que motivan a la administración pública a su adquisición.                                                                  	
                                                                                                                                             	      El proceso de Licitación Pública (obras, bienes y servicios) o Concurso Público (servicios de
     	       Las formas de contratación establecidas por la LACAP en su artículo 39, son:                                                    consultoría), es la forma de contratación en la que se limita el poder discrecional de los funcio-
     	       •	 Licitación o concurso público;                                                                                               narios públicos al mismo tiempo que se potencia de mejor manera la competencia, por ser el
     	       •	 Libre Gestión; y                                                                                                             más respetuoso con los principios de igualdad y no discriminación de los ofertantes. En este pro-
     	       •	 Contratación Directa.                                                                                                        cedimiento cualquier persona ya sea natural o jurídica puede acercarse y proponer su respectiva
                                                                                                                                             oferta, para que esta pueda ser evaluada por la institución12 .
     	    Previo a la reforma de mayo de 2011, existían otra forma más de contratación: la licitación o
     concurso por invitación en la que se elaboraba previamente una lista corta de oferentes (4 como
     mínimo) a los que se invitaba públicamente a ofertar.
                                                                                                                                             1.2.2	 LIBRE GESTIÓN

                                                                                                                                             	     Según lo establecido en el artículo 68 de la LACAP, la libre gestión es el procedimiento
     1.2.1	 LICITACIÓN PÚBLICA O CONCURSO PÚBLICO                                                                                            simplificado por el que las instituciones seleccionan al contratista que les proveerá obras, bienes,
                                                                                                                                             servicios o consultorías.
     	     De acuerdo a lo establecido en los artículos 59 y 60 de la LACAP, la Licitación Pública es el
     procedimiento por cuyo medio se promueve competencia, invitando públicamente a todas las                                                	     Para que sea ésta la forma de contratación a utilizar, el monto de la misma debe ser en
     personas naturales o jurídicas interesadas en proporcionar obras, bienes y servicios que no fueren                                      el caso de las municipalidades, igual o menor a 160 salarios mínimos mensuales para el sector
     los de consultoría; y Concurso Público es el procedimiento en el que se promueve competencia,                                           comercio ($35,856.00); y para el resto de la administración pública igual o menor a 240 salarios




                                                                                                                                             10 Cálculo basado en el salario mínimo vigente, de acuerdo al Decreto Ejecutivo No. 56, del 6 de mayo de 2011, publicado en el D.O. N° 	

                                                                                                                                             	 85, Tomo N° 391, del 6 de mayo de 2011, donde se estableció como salario mínimo para el sector comercio en $224.10 mensual.
     9 Reformas realizadas mediante el Decreto Legislativo N.° 725 de fecha 18 de mayo de 2011, publicadas en el Diario Oficial N.° 102, 	    11 Ídem

     	 Tomo N.° 391 de fecha 2 de junio de 2011                                                                                               12 Artículos 59 y 60 de la Ley de Adquisiciones y contrataciones de la Administración Pública
COMPETENCIA Y COMPRAS PÚBLICAS




18                                                                                                                                                                                                                                             19




     mínimos mensuales para el sector comercio                              únicamente de manera trimestral.
     ($53,784.00).                                                                                                                               1.3 SANCIONES POR LA REALIZACIÓN DE PRÁCTICAS
                                                                                                                                                             ANTICOMPETITIVAS EN LOS PROCESOS
     	     En esta forma de contratación, la                                                                                                                                     DE LICITACIÓN
     LACAP manda a dejar constancia de haberse                              1.2.3 CONTRATACIÓN DIRECTA
     generado competencia, lo cual sehará
     solicitando al menos 3 cotizaciones de la                              	      Es la forma por la que una institución
     obra, bien o servicio a adquirir. Este requisito                       contrata directamente con una o más per-
     no será necesario cuando el monto de la                                sonas naturales o jurídicas, manteniendo los                 	     La LACAP y su actual Reglamento contemplan diferentes sanciones a ser aplicadas a los
     misma no exceda de 20 salarios mínimos                                 criterios de competencia cuando aplique14,                   oferentes o adjudicatarios. Entre ellas se citan: las multas por mora (artículo 85 LACAP), las
     mensuales para el sector comercio ($4,482.00).                         tomando en cuenta las condiciones y especifi-                penalizaciones por incumplimiento de aspectos técnicos (artículo 20 literal j del RELACAP),
     Todo lo anterior aplica tanto para las                                 caciones técnicas previamente definidas. La                  las inhabilitaciones contenidas en el artículo 158 LACAP y la ejecución de las garantías por
     municipalidades como para el resto de la                               decisión de contratar en forma directa debe                  incumplimientos (artículos 36 LACAP y 35 RELACAP).
     administración pública.                                                constar en resolución razonada del titular u
                                                                            órgano de mayor jerarquía de la institución y                En el ámbito de la contratación del Estado, las prácticas restrictivas de la competencia suponen
     	      Tampoco es necesario el requisito de                            debe ser publicada en el Sistema Electrónico                 la actuación de los ofertantes mediante acuerdos entre estos, con el fin de restringir, impedir
     las 3 cotizaciones, en el caso que se trate                            de Compras Públicas, haciendo mención de la                  o falsear la competencia que debe regir los procesos de selección.
     de un único oferente o cuando el bien o                                causal que la sustenta.
     servicio requerido sea de marcas específi-                                                                                          	       Estas prácticas se dan cuando un grupo de ofertantes concierta entre sí las condiciones en
     cas, siempre y cuando se emita una resolu-                             	      Son 11 las causales previamente esta-                 las que se presentarán al proceso de selección que deberá pagar la Administración, con el fin de
     ción justificada y debidamente razonada,                               blecidas por la LACAP en la que procede la                   fijar los precios, cantidades o repartirse mercado. Así sucede, por ejemplo, cuando los ofertantes
     que haga constar dicha particularidad.                                 contratación directa15, entre las cuales está                acuerdan el monto de la oferta económica a presentar. Ello evidentemente perjudica los intereses
     	                                                                      haberse declarado desierta por segunda vez                   de la Administración, pues deberá pagar un precio mayor al del mercado.
     	      Cuando el valor del bien o servicio                             la Licitación o Concurso; haberse declarado
     adquirir sea igual o inferior al 10% 13 del                            un Estado de Emergencia, Calamidad,                          	    La Ley de Competencia, en adelante LC, contempla este tipo de prácticas dentro de los
     monto establecido para esta forma de                                   Desastre, Guerra o Grave Perturbación del                    acuerdos entre competidores, como un tipo especial del mismo:
     contratación, es decir los 160 salarios mín-                           orden; en caso de ser servicios profesionales
     imos mensuales para el sector comercio                                 especializados que requieran confianza y
     para municipalidades y 240 para el resto                               confidencialidad; los medicamentos para el                                                            TÍTULO III
     de la administración, y dicho bien o servi-                            abastecimiento del sistema de salud pública;                                             DE LAS PRÁCTICAS ANTICOMPETITIVAS
     cio se requiera de manera eventual y con                               por acuerdo de calificativo de urgencia , etc.                                                       CAPÍTULO I
     carácter inmediato, pueden ser adquiri-                                                                                                                        DE LOS ACUERDOS ENTRE COMPETIDORES
     dos directamente y a contra pago en es-                                	    En estos casos no existe límite en los
     tablecimientos comerciales. Esta modali-                               montos por lo extraordinario de las causas                   	
     dad de libre gestión puede ser utilizada                               que motivan su utilización 17.                               	     Art. 25.- Se prohíben las prácticas anticompetitivas realizadas entre competidores
                                                                                                                                         	     las cuales, entre otras, adopten las siguientes modalidades:
                                                                                                                                         	(…)
                                                                                                                                         	
     13 $3,585.60 para municipalidades y $5,378.40 para el gobierno central, autónomas, hospitales y empresas públicas de acuerdo al 	
                                                                                                                                         	     c) 	
                                                                                                                                                  Fijación o limitación de precios en subastas o en cualquier otra forma de licitación
     	 salario mínimo vigente ya citado anteriormente.
     14 Salvo los casos que no fuere posible debido a la causal que motiva la contratación. Artículo 71 reformado de la LACAP.           pública o privada, nacional o internacional, a excepción de la oferta presentada conjuntamente
     15 Artículo 72 de la LACAP

     16 Artículo 73 reformado de la LACAP, establece lo relativo a la declaración de urgencia.
                                                                                                                                         por agentes económicos que claramente sea identificada como tal en el documento presentado
     17 Artículo 40 literal c reformado, LACAP                                                                                           por los oferentes;(…)
COMPETENCIA Y COMPRAS PÚBLICAS




20                                                                                                                                                                                                                                                                                       21




     	     Esta práctica, una vez comprobada por                              que es la inhabilitación por UN AÑO para                            no hay obstáculo para la Administración en                              	      La sanción de inhabilitación para par-
     la Superintendencia de Competencia, puede                                participar en procedimientos de contratación                        seguir contratando con el agente económico                              ticipar en procedimientos de Contratación
     ser sancionada de acuerdo a lo establecido                               administrativa por b) Haber sido sancionado                         ni para que éste oferte. Una vez la SC resuelve                         Administrativa, surte efectos frente a todas
     en el artículo 38 de la LC, pudiendo                                     de conformidad al Art. 25 letra c) de la Ley                        que ese ofertante realizó la mencionada                                 las Instituciones de la Administración Pública,
     aplicársele la agravante ahí establecida                                 de Competencia.                                                     práctica anticompetitiva, debe dar informe a                            precisamente por la gravedad que reviste la
     al momento de calcular la multa de los                                                                                                       la institución en la que se cometió la práctica                         práctica, al ser considerada de las más graves
     agentes económicos18 .                                                   	     La inhabilitación, como sanción, con-                         para que ésta emita la resolución de                                    que puede cometer un ofertante o contratista
                                                                              siste en la prohibición que se le impone a                          inhabilitación y a su vez informe a la Unidad                           en los procesos de adquisiciones y contrata-
     	      Con las reformas aprobadas en mayo de                             un particular, persona física o jurídica, para                      Normativa de Adquisiciones y Contrataciones                             ciones con la Administración Pública, faltas
     2011 a la LACAP, en el nuevo texto del                                   participar en procesos de contratación                              de la Administración Pública, en adelante                               que riñen con la moral y la ética, que implican
     artículo 26, se incluyó el inciso 5° que                                 administrativa promovidos por el sector                             UNAC.                                                                   engaño, mala fe, fraude, etc.22
     refuerza lo ya establecido por la Ley de                                 público. La inhabilitación puede durar de 1 a
     Competencia respecto a los acuerdos entre                                5 años, según sea la causal que lo motive, de                       	       Así mismo, esta inhabilitación de un año
     competidores en materia de compras                                       acuerdo a lo establecido en el artículo 158                         produce la imposibilidad de ofertar a la que
     públicas. Este nuevo inciso del artículo 26                              de la LACAP, ya que con las reformas, estás                         están sometidos los impedidos numerados
     LACAP dice: Los ofertantes, adjudicatarios                               causales conllevan ya el período de inhabili-                       en el artículo 26 LACAP, específicamente
     o contratistas tienen prohibido celebrar                                 tación que les corresponde. La resolución                           literal d) las personas naturales o jurídicas que
     acuerdos entre ellos o con terceros, con el objeto                       de la Administración mediante la cual se in-                        en relación con procesos de adquisición o
     de establecer prácticas que restrinjan de                                habilita a un determinado agente económico                          contratación, hayan sido sancionadas ad-
     cualquier forma el libre comercio. El funcionar-                         debe estar debidamente motivada19.                                  ministrativa o judicialmente, o inhabilitados
     io o cualquier persona que tenga conocimiento                                                                                                por cualquier institución de la administración
     de dichas prácticas, deberán notificarlo a la                            	     Dentro de las causales señaladas se en-                       pública, por el plazo que dure la inhabilitación.
     Superintendencia de Competencia para los                                 cuentran el realizar una práctica anticompeti-                      	
     efectos correspondientes (…).                                            tiva (acuerdo de precios entre ofertantes                           	       La competencia propicia que los
                                                                              en cualquier tipo de proceso de licit-                              postores mejoren sus ofertas a fin de obtener
                                                                              ación) 20 que haya sido sancionada por la SC.                       la preferencia de la Administración. Por el
                                                                              Supone entonces que debe existir de forma                           contrario, las prácticas restrictivas de la libre
     1.3.1	INHABILITACIÓN DERIVADA DE UNA                                     previa un pronunciamiento por parte de la SC                        competencia entorpecen la correcta for-
     OFERTA COLUSORIA                                                         en la que se haya determinado que el agente                         mación del precio, en perjuicio del interés
                                                                              económico en cuestión, participó en un                              de la Administración21, de ahí que sean
     	     De las sanciones contempladas en la                                acuerdo de precios dentro de un proceso                             sancionadas por la LACAP, en su artículo
     LACAP, para este tipo de conductas aplica la                             de contratación. Esto implica que mientras                          158 romano I, literal “b”, con inhabilitación
     inhabilidad, específicamente la contemplada                              no se haya impuesto la sanción por la                               por un año para participar en posteriores
     en el literal b) del romano I del artículo 158                           realización de la práctica anticompetitiva,                         procedimientos de contratación.



     18 Art. 38.- Las infracciones a la presente Ley serán sancionadas con multa, cuyo monto se determinará de conformidad a los criterios
     	  establecidos en el artículo anterior y que tendrá un máximo de cinco mil salarios mínimos mensuales urbanos en la industria.No
     	  obstante lo anterior, cuando la práctica incurrida revista particular gravedad, la Superintendencia podrá imponer, en lugar de la multa
     	  prevista en el inciso anterior, una multa hasta por el seis por ciento de las ventas anuales obtenidas por el infractor o hasta por el
     	  seis por ciento del valor de sus activos durante el ejercicio fiscal anterior o una multa equivalente a un mínimo de dos veces y
     	  hasta un máximo de diez veces la ganancia estimada derivada de las prácticas anticompetitivas, cualquiera que resulte más alta.(…)”,      20   Articulo 25 literal “c” de la Ley de Competencia.
     	  Ley de Competencia.                                                                                                                       21   Consejo Superior de Contratación y Adquisiciones del Estado, Perú (2005), Manual de Contratación Pública de Ejecución de Obras.
     19 Artículo 158 inciso final de la LACAP.                                                                                                    22 UNAC,    Ministerio de Hacienda (2010), “Preguntas y respuestas frecuentes, LACAP”,
COMPETENCIA Y COMPRAS PÚBLICAS




     II.
22                                                                                                                                                                                                                                    23



                                                         PREVINIENDO OFERTAS
                                                         COLUSORIAS EN LA
                                                         COMPRAS PÚBLICAS




                                                     2.1 CONDICIONES DE MERCADO QUE                                                                                   2.2 TÉCNICAS UTILIZADAS
                                                              FAVORECEN LA COLUSIÓN



     	     Los acuerdos colusorios pueden ocurrir en cualquier mercado o industria; sin embargo,       	     A continuación, se describen las principales técnicas empleadas por los agentes económi-
     existe una serie de características o condiciones que a veces están presentes en los mercados     cos para presentar ofertas colusorias en licitaciones. Éstas presentan las formas más comunes;
     que favorecen su formación. Entre estas condiciones pueden mencionarse, sin el afán de ser        sin embargo, puede existir una amplia gama de las mismas24.
     exhaustivos, las siguientes:
       	                                                                                               	      •	 Supresión de Propuestas
     	     • 	Estructura de mercado concentrada, en la cual solamente hay un número reducido           	      En esta modalidad, los agentes establecen un acuerdo para presentar menos ofertas con
     		 de agentes económicos;                                                                         	      la finalidad que el ganador designado por el acuerdo sea adjudicado con la licitación.
     	 •	 Alta transparencia en el mercado, que facilita el conocimiento sobre qué están haciendo
     		 los competidores;                                                                              	      •	 Propuestas complementarias o ficticias
                                                                                                       	      También denominadas ofertas sombra o de cortesía, son posturas que no tienen ninguna
     	   •	 Altas barreras a la entrada, que hacen difícil para pequeños y nuevos agentes económicos   	      posibilidad de resultar vencedoras, pero que dan la apariencia de ser legítimas y sirven
     		 entrar a participar en las licitaciones;
       	                                                                                               	      para fingir que se está generando un proceso competitivo.
     	 •	 Limitada competencia residual, donde existen pocos ofertantes alternativos, productos
     		 idénticos o simples;                                                                           	      •	 Rotación del ganador
     	
                                                                                                       	      En esta forma de oferta colusoria, todos los miembros del acuerdo presentan una
     	 •	 Condiciones estables de oferta y demanda, las cuales representan oportunidades para
                                                                                                       	      propuesta a cada licitación; sin embargo, estos miembros han pactado un patrón
     		 una repetida interacción entre los participantes en las licitaciones;
                                                                                                       	      establecido mediante el cual los participantes van tomando turnos para ganar.
     		         •	 Agentes económicos con similares características; y
     	          •	 Existencia de una asociación comercial activa.




                                                                                                       24	Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (OCDE), (2008), “Fighting Cartels in Public Procurement”. OECD

     23   NOTA: Todos los ejemplos en este capítulo son de carácter ilustrativo.                       	 Policy Brief.
COMPETENCIA Y COMPRAS PÚBLICAS




24                                                                                                                                                                                                                                25




     	 	 •	 Subcontratación                                                                                            	   El día de la presentación y apertura de las ofertas, “Pura Agua, S.A. de C.V.”, y “Agua Manantial,
     		 Ésta es una práctica bastante común en las ofertas colusorias, que consiste en                                 	   S.A. de C.V.”, como parte del acuerdo establecido, no presentaron la garantía de mantenimiento
     		 compensar a los competidores miembros del acuerdo que no fueron adjudicados a través                           	   de oferta, quedando excluidas de pleno derecho del procedimiento de licitación. Por lo anterior
     		 la subcontratación parcial para la provisión del bien o servicio licitado.                                     	   la institución gubernamental no tuvo más opción que evaluar únicamente la propuesta de
                                                                                                                       	   “Agua Saludable, S.A. de C.V.”, resultando la adjudicataria, al cumplir todos los requerimientos
                                                                                                                       	   establecidos en las bases de licitación.

                                                                                                                       	   •  Reparto de mercado:
                                                                                                                       	   Se materializa como la distribución de clientes o de mercados geográficos entre los
                                                                                                                       	   miembros del acuerdo. Para hacerlo efectivo, los participantes acuerdan presentar
                                                                                                                       	   propuestas no elegibles (perdedoras) en aquellos territorios o clientes que pertenecen a
                                          2.3 FORMAS DE OFERTAS COLUSORIAS                                             	   otro miembro del acuerdo, o bien no presentan propuesta alguna.

                                                                                                                       	   Ejemplo de oferta colusoria con reparto de mercado.
                                                                                                                       	   En 2008, la Red Nacional del Seguro efectuó tres licitaciones para la provisión del servicio de
                                                                                                                       	   transporte de desechos, desde los hospitales de todo el país hacia el lugar de tratamiento y
     	     En el idioma inglés, a las licitaciones colusorias se les denomina “bid rigging”. En                        	   disposición final de los desechos, ubicado en la zona metropolitana del país.
     sentido literal, “bid” significa “postura u oferta”, y “to rig” es “manipular fraudulentamente”. Así,
                                                                                                                       	   El proceso de adquisición del servicio se dividió en tres licitaciones: una para prestar el servicio
     se puede entender que en este tipo de prácticas colusorias, los competidores manipulan
                                                                                                                       	   en la zona occidental, otra para la zona oriental y otra para la zona central.
     fraudulentamente las ofertas que presentan al sector público.
     El acuerdo que permite la manipulación fraudulenta de las ofertas puede recaer sobre uno o
                                                                                                                       	   Los dos únicos agentes económicos existentes en el mercado de transporte de desechos
     más de los siguientes aspectos :
                                                                                                                       	   hospitalarios bioinfecciosos, “Transportes Higiénicos, S.A. de C.V.”, y “Desechos sobre Ruedas,
                                                                                                                       	   S.A. de C.V.”, luego de adquirir las bases de licitación, efectuaron una reunión para acordar
     	         •	 Fijación de precios:
                                                                                                                       	   distribuirse geográficamente la recolección de los desechos, esto con el fin de evitar competir
     	         En esta modalidad los miembros del acuerdo han determinado previamente a cuál de los
                                                                                                                       	   entre ellos y poder de esta forma cobrar precios más altos por el servicio.
     	         ofertantes se le asignará la licitación y a qué precio; el resto de los miembros presenta
     	         ofertas destinadas a ser eliminadas del proceso.
                                                                                                                       	   Dado que la producción nacional de desechos bioinfecciosos de los hospitales de la red
                                                                                                                       	   asciende a 2 millones de kilogramos al año, acordaron que cada uno transportaría un millón,
     	         Ejemplo de oferta colusoria con fijación de precios.
                                                                                                                       	   para lo cual, “Transportes Higiénicos, S.A. de C.V.”, presentó ofertas para las licitaciones de
     	         En 2007, “Agua Saludable, S.A. de C.V.”, “Pura Agua, S.A. de C.V.”, y “Agua Manantial, S.A. de C.V.”,
                                                                                                                       	   las zonas oriental y occidental, mientras que “Desechos sobre Ruedas, S.A. de C.V.”, solamente
     	         participaron en una licitación para la provisión de agua purificada para instituciones del
                                                                                                                       	   presentó oferta para la licitación de la zona central.
     	         Gobierno Central. Para ello, los agentes económicos antes mencionados realizaron una
                                                                                                                       	   Por lo anterior, la institución gubernamental quien había realizado las tres licitaciones, no
     	         reunión en la que acordaron los términos en los cuales las ofertas serían elaboradas, llegando
                                                                                                                       	   tuvo más opción que evaluar y adjudicar al único agente económico que presentó oferta en
     	         al pacto que “Agua Saludable, S.A. de C.V.”, ofertaría a un monto total de $52,000.00, por la
                                                                                                                       	   cada uno de los procedimientos.
     	         provisión de agua anual, mientras que “Pura Agua, S.A. de C.V.”, ofertaría a un monto total
     	         de $75,000.00, por el mismo servicio, y “Agua Manantial, S.A. de C.V.”, ofertaría a $75,000.50,
                                                                                                                       	   •  Cobro por posturas:
     	         entre otras condiciones de la oferta.
                                                                                                                       	   Se da cuando los miembros del acuerdo establecen un cierto cobro o comisión para
                                                                                                                       	   efectuar las propuestas y cada uno de los participantes suma el monto de todas las
                                                                                                                       	   comisiones a su propuesta individual, por lo que se incrementa, en esta cantidad,
                                                                                                                       	   la oferta de todos. Los fondos acumulados son distribuidos posteriormente entre
     25   OCDE (2007).                                                                                                 	   los participantes.
COMPETENCIA Y COMPRAS PÚBLICAS




26                                                                                                                                                                                                                        27




     	   Ejemplo de licitación colusoria con cobro por posturas.                                             	    “Construcciones Fabulosas, S.A. de C.V.”, para que fuera la encargada de colocar los techo
     	   En 2009, “Aseguradora Viva Tranquilo, S.A. de C.V.”, “Siempre Seguros, S.A. de C.V.”, y             	     y los pisos de las bibliotecas y a “Se Construye Fácil, S.A. de C.V.”, para que realizara el retoque
     	   “Seguros Saludables, S.A. de C.V.”, participaron en una licitación para la provisión de servicios   	    final de las paredes. De esta forma estimaron que las ganancias recibidas por cada uno
     	   de seguros médicos hospitalarios para el Banco Nacional.                                            	    de ellos serían iguales.

     	   Posterior al retiro de las bases de licitación, las empresas aseguradoras realizaron una            Usualmente, cuando existe un acuerdo colusorio que se mantiene en el tiempo, se presentan las
     	   reunión en la que pactaron que debido a los numerosos requisitos establecidos por la                siguientes condiciones:
     	   institución gubernamental en las bases de licitación, el costo de preparar una oferta sería
     	   de $500.00 para cada una de las empresas aseguradoras. Por tanto, acordaron incrementar             	   •	 Las partes en colusión tienen una estrategia o política común;	
     	   sus ofertas en un total de $1,500.00; de esta manera el agente económico que resultase              	   •	 Existe un mecanismo mediante el cual los agentes económicos corroboran el
     	   ganador, compensaría a sus competidores con $500.00 a cada uno.                                     		 cumplimiento del acuerdo; y
                                                                                                               	 •	 El castigo y las represalias por desviarse del acuerdo son severas y creíbles.
     	   •	 Reparto del botín:
     	
     	   Aquí se realiza una estimación de los costos en los que se incurre en presentar las
     	   ofertas. Cada participante eleva su propuesta en el monto de dichos costos. Una
     	   variante de esta modalidad es que el ganador se compromete a subcontratar parte
     	   del trabajo con los ofertantes que han perdido en la licitación.
     	
     	   Ejemplo de licitación colusoria reparto del botín
                                                                                                                                                 2.4 LEGISLACIÓN DE COMPETENCIA
     	   En 2007, “Constructora Portillo, S.A. de C.V.”, “Construcciones Fabulosas, S.A. de C.V.”, y “Se
     	   Construye Fácil, S.A. de C.V.”, participaron en una licitación para la construcción de una red
     	   de bibliotecas nacionales en los principales departamentos del país.

     	   Luego de haber retirado las bases de licitación, los agentes económicos interesados realizaron      	     El marco normativo de defensa de la competencia, a través de la Ley de Competencia,
     	   una reunión para tratar de llegar a un acuerdo entre los mismos, de tal forma que los tres          establece en su artículo 14, letra m, la facultad del Consejo Directivo (CD), como autoridad
     	   salieran beneficiados.                                                                              máxima de la institución, de emitir opinión a requerimiento o de oficio sobre aquellos
     	                                                                                                       procedimientos de adquisición y contratación pública en los que pudiera limitarse, restringirse
     	   En la misma, acordaron efectuar primeramente un “cobro por posturas” igual al descrito en el        o impedirse significativamente la competencia. Esta facultad del CD constituye una medida
     	   ejemplo anterior, incrementando los precios ofertados en $1,500.00, con el acuerdo que el           preventiva que permite a la Superintendencia de Competencia realizar recomendaciones respecto
     	   ganador compensaría a los demás con $500.00, a cada uno.                                            de cómo promover competencia a través de los procedimientos de compra.

     	   En la misma reunión, los agentes económicos referidos acordaron los términos en los cuales          En el artículo 25 de la Ley de Competencia se establece la prohibición de las prácticas
     	   serían elaboradas las ofertas, acordando lo siguiente: “Constructora Portillo, S.A. de C.V.”,       anticompetitivas realizadas entre competidores, que adopten, entre otras, las formas siguientes:
     	   ofertaría a un monto de $40 millones, “Construcciones Fabulosas, S.A. de C.V.”, a $50 millones
     	   y “Se Construye Fácil, S.A. de C.V.”, ofertaría a $60 millones por el proyecto.                     	 •	   Fijación o limitación de precios en subastas o en cualquier otra forma de licitación
                                                                                                             		     pública o privada, nacional o internacional, a excepción de la oferta presentada
     	   Al ser evaluadas las ofertas por la comisión designada para ello por la institución y cumplir       		     conjuntamente por agentes económicos que claramente sea identificada como tal en
     	   cumplir las tres con los requisitos establecidos en las bases, se adjudicó la licitación a          		     el documento presentado por los oferentes;
     	   “Constructora Portillo, S.A. de C.V.”, quien fue la que ofertó el menor precio. Para compensar
     	   a los perdedores, (además de pagarles los $500.00 a cada uno por los costos incurridos              	 •	 División del mercado, ya sea por territorio, por volumen de ventas o compras, por
     	   en la elaboración de las ofertas), “Constructora Portillo, S.A. de C.V.” sub-contrató a             		 tipo de productos vendidos, por clientes o vendedores o por cualquier otro medio;
COMPETENCIA Y COMPRAS PÚBLICAS




28                                                                                                                                                                                                                                                      29




     	          •	 Fijación o limitación de cantidades                          necesarias, sean éstas estructurales o de com-
     	          de producción.                                                  portamiento.                                                                               2.5 ¿QUÉ SE PUEDE HACER PARA PREVENIR
                                                                                                                                                                                     LAS LICITACIONES COLUSORIAS?
     	     Este tipo de acuerdos entre competi-                                 	     Existe también en la legislación de
     dores son castigados por la ley de forma                                   competencia el “programa de clemencia”,
     per se26 y están sujetos al régimen de san-                                mediante el cual un agente económico
     ciones, las cuales en algunas jurisdicciones                               que haya estado involucrado en un acuerdo                          	      De forma preventiva, se pueden adoptar     criminación, gualdad y amplia publicidad,
     del mundo pueden incluir la pena de cárcel.                                colusorio puede aceptar ante el Superin-                           dos tipos de medidas tendientes a disminuir       con el fin de promover la participación del
     Es ampliamente reconocido que los carteles                                 tendente de Competencia el cometimiento                            el riesgo de formación de un acuerdo en           mayor número de agentes económicos.
     de núcleo duro o acuerdos entre competi-                                   de dicha práctica, siempre y cuando sea                            licitaciones. Por una parte, elaborar cui-
     dores son una de las prácticas anticompetiti-                              el primero y colabore en forma plena y                             dadosamente los procesos de adquisición           	   II.	El riesgo de colusión se minimiza
     vas más dañinas27.                                                         continua con la Superintendencia en la sus-                        y contratación de tal forma que se promueva       mediante la reducción de:
                                                                                tanciación de la investigación; no le aplicará                     la participación del mayor número de agen-
     	      En El Salvador, las multas para dicha                               el inciso segundo del artículo 38, es decir,                       tes económicos posible y, como segunda            	 a.	 Las barreras a la entrada y el incremento
     práctica según el artículo 38 de la Ley de                                 que solamente se hará merecedor (en caso                           medida, elaborar a partir de los diversos         		 del número de participantes;
     Competencia pueden alcanzar un máximo de                                   de determinarse culpable) de una multa                             procedimientos de compra efectuados una           	 b.	La transparencia y los flujos de infor-
     cinco mil salarios mínimos mensuales urbanos                               máxima de 5,000 salarios mínimos mensuales                         serie de registros e información.                 		 mación competitiva sensible; y
     en la industria. Sin embargo, a partir de                                  urbanos en la industria.                                                                                             	 c.	La frecuencia de las oportunidades
     octubre de 2007, luego de reformada la Ley                                                                                                    	      Estos registros podrían incluir infor-     		 de compras gubernamentales.
     de Competencia se agregó un segundo inciso                                                                                                    mación relevante, como por ejemplo los
     mediante el cual se endurecieron las multas                                                                                                   agentes económicos con quienes se contratan       	      III.	 Las barreras a la entrada se dis-
     para las infracciones que revistan particular                                                                                                 o adquieren productos y servicios, agentes        minuyen mediante la eliminación de crite-
     gravedad. Estas multas pueden alcanzar                                                                                                        que han participado, mercados en los que se       rios restrictivos innecesarios y la reducción de
     montos de hasta el 6% de las ventas anuales                                                                                                   realizan las adquisiciones y compras, precios     los costos de preparación de ofertas; por
     obtenidas por el infractor o hasta por el 6%                                                                                                  a los cuales se ha adjudicado, etc. Esta medida   ejemplo, permitiendo que éstas se presenten
     del valor de sus activos durante el ejercicio                                                                                                 posibilita contar con indicadores que consti-     electrónicamente.
     fiscal anterior o una multa equivalente a                                                                                                     tuyan alertas sobre el posible cometimiento de
     un mínimo de 2 veces y hasta un máximo de                                                                                                     prácticas anticompetitivas en las licitaciones.   	     IV.	 Para incrementar el número de posi-
     10 veces la ganancia estimada derivada de                                                                                                                                                       bles participantes, es importante abrir los pro-
     las prácticas anticompetitivas, cualquiera que                                                                                                                                                  cedimientos a la participación internacional.
     resulte más alta.                                                                                                                             2.5.1	 RECOMENDACIONES GENERALES PARA
                                                                                                                                                   EL DISEÑO                                         	    V.		 Con el fin de limitar el intercambio
     	     Además de la sanción económica, la                                                                                                                                                        de información relevante, sería recomend-
     Superintendencia, en la resolución final,                                                                                                                                                       able mantener la identidad de los ofertantes
     ordenará la cesación de las prácticas                                                                                                         A continuación, se vierte una serie de            en secreto; por ejemplo, mediante la asig-
     anticompetitivas en un plazo determinado                                                                                                      recomendaciones emanadas de la OCDE               nación de claves numéricas o alfanuméricas.
     y establecerá las condiciones u obligaciones                                                                                                  tendientes a promover competencia en el
                                                                                                                                                   diseño e implementación de los procedimien-       	      VI.	La frecuente interacción facilita
                                                                                                                                                   tos de adquisiciones y contrataciones de la       las estrategias de castigo entre competi-
                                                                                                                                                   Administración Pública.                           dores y permite la formación de un acu-
                                                                                                                                                                                                     erdo sostenible en el tiempo. Por tanto,
     26   Es decir, sin necesidad de comprobarse un efecto negativo sobre la competencia, sino por el simple hecho de la existencia del acuerdo.
     27   OCDE. www.oecd.org/competition/cartels
                                                                                                                                                   	     I.	Respetar los principios de no dis-       realizar procedimientos de licitación más
COMPETENCIA Y COMPRAS PÚBLICAS




30                                                                                                                                                                                                          31




     cortos y regulares posibilita la colusión, mientras la realización de procedimientos de licitación
     más largos disminuye el riesgo.

     	     VII.	 El asocio entre dos o más agentes económicos es una importante modalidad, la cual        2.5.2		 ACTUALICE PERIÓDICAMENTE SU             de producto o servicio, precio esperado a
     permite que agentes económicos de tamaño pequeño o mediano, los cuales no pueden cumplir             CONOCIMIENTO DEL MERCADO                        contratar, precio al que se adjudicó, ganador
     los requisitos de una licitación por ellos mismos, sean capaces de competir mediante el asocio.                                                      del procedimiento de licitación, nombre y
     Sin embargo, éste debería ser permitido solamente cuando los agentes económicos ofertantes,                                                          número de ofertantes, precios ofertados
     por su escala, no pueden hacerle frente individualmente al proyecto.                                 	    Existen otros mecanismos que se            y cambios en el método de adjudicación
     	                                                                                                    pueden emplear para protegerse del              al ganador.
     	     VIII.	La limitación de la capacidad de participar tras haber sido encontrado culpable de       cometimiento de esta práctica, los cuales se
     participar en un acuerdo colusorio en los últimos cinco años.                                        enumeran a continuación y están orientados      	     Deberán también monitorearse datos
                                                                                                          a mantener un conocimiento actualizado          específicos del mercado en el que se produce
     	    IX.	La exigencia de una declaración jurada (llamada en ocasiones, certificado de                del mercado, de los bienes y servicios que      el bien o servicio, como por ejemplo, número
     independencia) por medio de la cual los participantes declaren que la oferta no es producto de       normalmente se adquieren en los procesos        y características de los agentes económicos
     ningún tipo de acuerdo. Ver en recuadro n.° 1, el modelo de declaración jurada propuesta por la      de adquisiciones y contrataciones.              existentes, insumos de producción empleados,
     Superintendencia de Competencia.                                                                                                                     evolución de los precios de mercado, etc.
                                                                                                          I. MANTENGA UN REGISTRO DE LAS COMPRAS
                                                                                                                                                          II. ESTABLEZCA UNA ESTIMACIÓN INTERNA
                                                                                                          	     Se recomienda mantener una recopi-        DEL PRECIO
      RECUADRO N.° 1                                                                                      lación de los datos de todas las compras
                                                                                                          efectuadas del producto o servicio realizadas   	     La estimación interna del precio, unida
                        MODELO DE DECLARACIÓN JURADA DE INDEPENDENCIA
                                                                                                          en el pasado con la finalidad de detectar       al conocimiento de las condiciones generales
                                                                                                          desviaciones excesivas de precios que no        del mercado, hará que sea mucho más fácil
       EN CONOCIMIENTO QUE LOS ACUERDOS ENTRE COMPETIDORES EN LICITACIONES
                                                                                                          se encuentren vinculadas con incrementos        identificar una desviación excesiva del
       ESTÁN PROHIBIDOS POR LA LEY DE COMPETENCIA, DECLARO BAJO JURAMENTO QUE:
                                                                                                          en costos.                                      precio a pagar.
       	
       	      1. Los términos de la presente oferta fueron alcanzados independientemente, sin el
                                                                                                          	    Algunos de los datos que deberían ser
       afán de limitar o restringir la competencia en el presente procedimiento de licitación. Para
                                                                                                          recabados son: nombre de la licitación, tipo
       tales efectos, no se realizó ningún tipo de consulta, comunicación o acuerdo con cualquier
       otro ofertante o competidor relacionado con la determinación del factor de competencia
       del mismo;

       	     2.	 La oferta presentada no ha sido comunicada y no lo será por el ofertante,
       directa o indirectamente, a ningún ofertante o competidor antes de la apertura de la misma;

       	     3. No se ha realizado ninguna acción por el ofertante orientada a inducir a algún
       otro interesado a presentar o evitar presentar una oferta o formularla de alguna forma,
       en particular con el propósito de limitar o restringir la competencia .

       	     4. No existe ningún acuerdo de fijación de precios, limitación de cantidades de
       oferta o reparto de mercado con otros participantes en los procedimientos de licitaciones
       ni de cualquier otra naturaleza.
COMPETENCIA Y COMPRAS PÚBLICAS




     III.
32                                                                                                                                                                                                           33



                                        DETECTANDO
                                        OFERTAS COLUSORIAS




                                  3. DETECTANDO OFERTAS COLUSORIAS                                                             3.1 INDICADORES DE SITUACIÓN ANORMAL
                                                                                                                                             RESPECTO DE LAS OFERTAS



     	      La experiencia internacional ha permitido identificar algunos instrumentos específicos        	a)	 El hecho que un mismo agente económico siempre gane una licitación específica
     que pueden emplearse en la labor de detección y obtención de pruebas en los casos de                 			 es más sospechoso si otro u otros agentes económicos presentan ofertas que fracasan
     licitaciones colusorias. Se identifican al menos tres instrumentos de detección: las “checklists”,   			 sin una causa aparente y razonable;
                                                                                                          	
     los mecanismos de supervisión permanente y los programas de clemencia.
                                                                                                          	 b)	 Se presentan a ofertar los mismos proveedores y parecen ir tomando turnos para
                                                                                                          			 presentar la mejor propuesta y terminar siendo adjudicadas con la licitación;
     	    Las llamadas “checklists” son instrumentos sencillos que ayudan a generar luces de alerta       	
     respecto de aquellas circunstancias que se apartan de la normalidad y que pueden servir              	 c)	 Algunas de las ofertas son mucho más elevadas que ciertos parámetros, como
     como insumos de información a la Superintendencia de Competencia respecto de un posible              			 por ejemplo las ofertas previas (en licitaciones anteriores) de los mismos
     cometimiento de una práctica anticompetitiva.                                                        			 agentes económicos, o que la estimación de costos realizada con anterioridad por la
                                                                                                          			 institución licitante;
                                                                                                          	
     	     El Departamento de Justicia de los Estados Unidos ha desarrollado algunos indicadores
                                                                                                          	 d)	 En un determinado procedimiento se presenta un número de ofertantes menor que
     diseñados para detectar comportamientos sospechosos28. La lista señalada a continuación
                                                                                                          			 el habitual;
     distingue indicadores de situaciones anormales respecto de: a) las ofertas, b) los precios, y        	
     c) otros comportamientos sospechosos.                                                                	 e)	 Un mismo agente económico presenta ofertas en una licitación con precios sustancial-
                                                                                                          			 mente superiores a los presentados en otra licitación, sin que existan diferencias de
                                                                                                          			 costos aparentes que justifiquen la disparidad de las ofertas;
                                                                                                          	
                                                                                                          	 f)		 Los precios de las ofertas caen siempre que un nuevo o infrecuente ofertante aparece en
                                                                                                          			 una licitación;

                                                                                                          	 g)	 El ganador de la licitación subcontrata parte del trabajo con competidores que
                                                                                                          			 presentaron ofertas que fracasaron en el mismo proceso de contratación; y
                                                                                                          	
                                                                                                          	 h)	 El oferente que se perfila como ganador de la licitación retira su oferta y, una vez
                                                                                                          			 adjudicada a un nuevo ganador, más caro, el primero es subcontratado por el segundo.
     28	O   DOJ (2004).
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Compras públicas y competencia

  • 1. COMPETENCIA Y COMPRAS PÚBLICAS PROMOVIENDO PROCESOS COMPETITIVOS PARA UNA MAYOR EFICIENCIA EN EL GASTO PÚBLICO [ Noviembre 2011 ]
  • 2. COMPETENCIA Y COMPRAS PÚBLICAS PROMOVIENDO PROCESOS COMPETITIVOS PARA UNA MAYOR EFICIENCIA EN EL GASTO PÚBLICO La interrelación de las compras públicas con la competencia de acuerdo a la legislación de El Salvador. Documento realizado en colaboración con la Unidad Normativa de Adquisiciones y Contrataciones de la Administración Pública, del Ministerio de Hacienda. [Noviembre 2011]
  • 3. SÍNTESIS JURISPRUDENCIAL DE PRÁCTICAS ANTICOMPETITIVAS 04 05 © 2011 Superintendencia de Competencia de El Salvador Todos los derechos reservados. Prohibida la reproducción parcial o total de esta obra, sin autorización escrita de la Superintendencia de Competencia Depósito de ley en el Registro de l Propiedad Intelectual del CNR:
  • 4. COMPETENCIA Y COMPRAS PÚBLICAS 06 07 INTRODUCCIÓN 10 TABLA DE I. LAS COMPRAS PÚBLICAS EN EL SALVADOR 12 1.1 Importancia de las compras gubernamentales en la actividad CONTENIDO económica nacional 1.2 Formas de contratación 13 16 1.2.1 Licitación Pública o Concurso Público 16 1.2.2 Libre Gestión 17 1.2.3 Contratación Directa 18 1.3 Sanciones por la realización de prácticas anticompetitivas en los procesos de licitación 19 1.3.1 Inhabilitación derivada de una oferta colusoria 20 II. PREVINIENDO OFERTAS COLUSORIAS EN LA COMPRAS PÚBLICAS 22 2.1 Condiciones de mercado que favorecen la colusión 22 2.2 Técnicas utilizadas 23 2.3 Formas de ofertas colusorias 24 2.4 Legislación de competencia 27 2.5 ¿Qué se puede hacer para prevenir las licitaciones colusorias? 29 2.5.1 Recomendaciones generales para el diseño 29
  • 5. COMPETENCIA Y COMPRAS PÚBLICAS 08 09 2.5.2 Actualice periódicamente su conocimiento del mercado 31 4.6 Evaluación de Ofertas 44 4.6.1 Evaluación de Oferta Técnica 45 III. DETECTANDO OFERTAS COLUSORIAS 32 4.6.2 Evaluación de Oferta Económica 45 4.7 Licitaciones parciales 46 3.1 Indicadores de situación anormal respecto de las ofertas 4.8 Requisitos Económicos Innecesarios 47 económica nacional 33 4.8.1 Excesivas garantías 47 3.2 El hecho que se presenten precios idénticos o muy similares 4.9 Barreras Comerciales 48 entre los ofertantes puede indicar un acuerdo de precios 34 4.9.1 Importaciones Paralelas 48 3.3 Otros comportamientos que podrían ser sospechosos 34 4.10 Sobre la difusión de información 49 3.4 ¿Cómo denunciarlas? 36 4.11 Procedimientos Análogos 50 IV. PRONUNCIAMIENTOS DE LA SUPERINTENDENCIA DE COMPETENCIA CONCLUSIONES 52 CON RESPECTO A LAS ADQUISICIONES Y CONTRATACIONES POR PARTE DE LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA. 36 BIBLIOGRAFÍA 56 4.1 Utilización del Procedimiento 36 4.2 Derecho de Exclusividad y prórroga 38 4.3 Sociedades Vinculadas 39 4.4 Asocios 40 4.5 Bases de Licitación 42 4.5.1 Requisitos Mínimos 43 4.5.2 Plazos para el retiro de Bases de Licitación 43
  • 6. COMPETENCIA Y COMPRAS PÚBLICAS 10 11 INTRODUCCIÓN La Superintendencia de Competencia, como institución encargada de velar por la existencia de competencia en los mercados, se ha pronunciado en diversos temas, dirigidos a fomentar la competencia en los procesos de contratación pública. La finalidad del presente documento es proveer mayor información sobre la naturaleza de las ofertas colusorias, explicar las diferentes formas técnicas que adoptan y señalar los efectos nocivos de éstas en la economía y asimismo, analizar los diferentes pronunciamientos de la Superintendencia de Competencia sobre el tema, La inversión pública constituye un elemento destacado en una economía social de mercado. resaltando la necesidad que sean aplicados, y así evitar posibles restricciones injustificadas Es un hecho establecido por la teoría económica que el mercado no provee eficientemente a la competencia. determinados bienes, los denominados bienes públicos y preferentes, que resultan esenciales para el funcionamiento del sistema económico. Para su adecuada provisión se requiere la Existen algunos criterios en los cuales las normas de contratación pública otorgan cierto grado intervención de la Administración, la creación de mercados públicos y su instrumentación de discrecionalidad a los entes gubernamentales (contratantes), durante el proceso de prepara- mediante un conjunto de normas y procedimientos, la denominada contratación pública. ción de las bases de cualquier licitación o concurso. Es en esta etapa, en la que los pronun- ciamientos hechos por la Superintendencia de Competencia pueden contribuir a conciliar las La competencia está presente como uno de los principios por los que debe regirse la realización políticas de contratación con los principios de competencia. de procedimientos de contratación pública. Se puede decir que es el principio rector de la Ley de Adquisiciones y Contrataciones de la Administración Pública –LACAP-. La existencia de competencia efectiva en un proceso de contratación pública, asegura la recepción de multiplicidad de ofertas y la posibilidad de seleccionar la oferta económicamente La existencia de competencia entre los distintos agentes económicos ofertantes dentro de estos más ventajosa, tomando en consideración la calidad, que asegure una eficiente utilización procedimientos de contratación pública, es la única forma de poder garantizar una multipli- de los fondos públicos. Es por ello, que el diseño, desarrollo y ejecución de procedimientos cidad de opciones que a su vez le permita a la Administración Pública escoger la oferta más de contratación pública deben ir encaminados a la aplicación de principios en favor de adecuada a sus necesidades. la competencia. 1 Junta de Andalucía, España (2010), Recomendaciones para Facilitar el Acceso y Promover la Competencia en el Ámbito de la Contratación Pública de Andaluza.
  • 7. COMPETENCIA Y COMPRAS PÚBLICAS I. 12 13 LAS COMPRAS PÚBLICAS EN EL SALVADOR 1. LAS COMPRAS PÚBLICAS EN EL SALVADOR 1.1 IMPORTANCIA DE LAS COMPRAS GUBERNAMENTALES EN LA ACTIVIDAD ECONÓMICA NACIONAL 3 Las llamadas compras públicas2 según la legislación salvadoreña, son todas las adquisi- Según los datos históricos relativos a las adjudicaciones del Gobierno de El Salvador, se ciones y contrataciones de obras, bienes y servicios, que deben celebrar las instituciones de la observa que en los últimos 5 años, la tendencia de las mismas ha sido al alza, como lo muestran Administración Pública para el cumplimiento de sus fines. la tabla 1 y gráfico 1. De la información obtenida, existe una particularidad reflejada en el año 2008, al presentar un valor en adjudicaciones de $797, 558,082.70 siendo el más alto en Las compras que realiza el Gobierno tienen un efecto positivo en la economía, generando el período analizado. oportunidades para que empresas y productores ofrezcan sus productos y servicios a precios competitivos que luego se transforman también en beneficios para los demás agentes TABLA 1 económicos involucrados en el proceso. Debido a que los fondos gubernamentales provienen en esencia de los contribuyentes, es Año Monto total PIB corriente 4 Monto total de las Adjudicaciones de Adjudicaciones como % del PIB de suma importancia que los procesos de compra se realicen de la forma más efectiva 2005 $ 117,852,862.26 $17,214,400,000.0 0.6846% y transparente, y que existan las condiciones que garanticen un juego limpio entre las partes participantes. 2006 $ 419,393,207.50 $18,749,500,000.0 2.2368% 2007 $ 534,704,444.77 $20,376,800,000.0 2.6241% Por lo tanto, promover la competencia en las compras públicas cuando sea posible, fomenta la participación de un mayor número de proveedores, asegurando con ello la recepción de 2008 $797,558,082.70 $22,106,900,000.0 3.6077% diferentes opciones para la entidad estatal, quien puede elegir aquel bien o servicio que 2009 $416,277,362.03 $21,100,400,000.0 1.9728% satisfaga mejor sus necesidades en términos de precios y calidad esperada. Esto da como resultado un mejor uso de los recursos de los Estado, y en consecuencia, del dinero de 2010 $562,517,939.79 $22,937,400,000.0 2.4524% los contribuyentes. Fuente: Elaboración propia en base a datos de COMPRASAL y BCR 3 Los datos utilizados para este apartado pudieran no ser los totales nacionales ya que incluyen únicamente aquellos publicados en el sitio web COMPRASAL de la Unidad Normativa de Adquisiciones y Contrataciones –UNAC– del Ministerio de Hacienda. Asimismo, la 2 Existe una pluralidad de términos para hacer referencia a este tipo de erogaciones del Estado, como Compras Públicas, Compras Guber- interpretación de los mismos es propia de la Superintendencia de Competencia. namentales, Contrataciones Públicas, Compras del Estado, Adquisiciones Públicas, etc. 4 El PIB para el año 2010 se tomó de una estimación del Presupuesto de la Nación de dicho año.
  • 8. COMPETENCIA Y COMPRAS PÚBLICAS 14 15 GRÁFICO 1 La Política de Gastos del ejercicio fiscal Cabe mencionar que este período post GRÁFICO DE PIB DE EL SALVADOR Y LOS PORCENTAJES 2009, se mantiene enfocada a continuar elecciones también está influenciado por la QUE OCUPAN LAS ADJUDICACIONES con un clima de transparencia y disciplina novedad o incertidumbre de los inversioni- Fuente: Elaboración propia en base a datos de COMPRASAL y BCR fiscal en la gestión financiera, para cuyo fin stas ante un nuevo gobierno, y la falta de MILLONES se continuarán haciendo esfuerzos por estabilidad macroeconómica es un factor aplicar las diferentes medidas tendientes a determinante que mina cualquier decisión $25.000,00 la optimización y eficiencia en el uso de los de acción en torno a las políticas efectuadas $22.106,90 $21.100,40 $22.937,40 recursos públicos. en ese período. $20.000,00 $20.376,80 $18.749,50 $17.214,40 Los principales objetivos que se buscan En 2010, el monto de las compras del $15.000,00 alcanzar dentro del ámbito del Sector Público Gobierno de El Salvador fue de $ 562, 517, $10.000,00 No Financiero, es reducir el déficit fiscal y 939.79, lo que representa un 2.4524% del PIB. mantener un saldo de la deuda pública con Dicho monto es pequeño en comparación $5.000,00 relación al PIB en términos aceptables a con otros flujos en la economía salvadoreña 2.62% 3.61% 2.45% nivel internacional y acorde a la capacidad como son las remesas, que en los últimos 5 0.68% 2.24% 1.97% $ de pago del país, entre otras variables …en años han promediado un 17% del PIB. Esto AÑOS 2005 2006 2007 2008 2009 2010 ese sentido se espera aplicar medidas de ilustra la diferencia con las adjudicaciones política orientadas al fortalecimiento de la en otros países como en España, donde las recaudación tributaria, impulsando acciones compras públicas representaron un 14.9% Monto total de Adjudicaciones PIB corriente1 a fin de combatir la corrupción, reducir la del PIB español en 20088. evasión, elusión y el contrabando … Del mismo modo se impulsará una política de En cuanto al monto total de las compras austeridad del gasto, donde prevalecerán de libre gestión registradas en www.com- criterios de eficiencia para el uso óptimo prasal.gob.sv el año 2010, fue de $20, 449, de los recursos, se hará uso racional en el 660.74, lo que representó 0.0892% del PIB De acuerdo a la teoría económica conocida como “Ciclo Económico Político”, existe la financiamiento de los subsidios, contribu- nominal. Estas incluyeron las ejecutadas posibilidad que, en un año previo a las elecciones del Presidente de la República y Concejos yendoal logro de los propósitos que se por el gobierno central, empresas públicas, Municipales, el gasto público incremente en gran medida para obtener la aceptación de los establecen como prioridades del Proyecto municipalidades, hospitales y las entidades votantes, generando un clima de mayor estabilidad temporal en la creación de empleos, de Presupuesto 20107. autónomas. El monto registrado antedicho, impulsando la economía más de lo normal y reflejándose también en el PIB de ese año, lo fue relativamente pequeño. que podría ser una de las razones por las que se observó la variación en 2008 antes mencionada. Este cambio en la dirección de las fi- nanzas públicas a partir de 2009 es lo que Posteriormente, el gobierno llevó a cabo un plan de austeridad reflejado en su Plan propició que el monto total de las compras quinquenal: Por las razones anteriores, y dada la crisis fiscal que heredó el gobierno nacional, que realiza el Gobierno, presentara una dife- dentro del Plan Global Anti Crisis se han ejecutado acciones para fortalecer las finanzas del Estado, rencia de $ 381,280,720.67 respecto al año entre las que sobresalen: el plan de austeridad del gasto público no prioritario, la reorientación 2008, siendo el monto del año 2009 sola- de recursos hacia el área social y la de seguridad, la revisión de la Ley de Adquisiciones mente una proporción de 1.9728% del PIB. y Contrataciones de la Administración Pública desde un enfoque de género que permita dinamizar la economía nacional y local, la racionalización de los subsidios y la formulación de medidas tendientes a incrementar los ingresos tributarios mediante el combate a la evasión y 5Plan Quinquenal de Desarrollo 2010-2014, emitido por la Secretaria Técnica de la Presidencia, año 2010. elusión fiscales y al contrabando que fueron aprobadas por la Asamblea Legislativa en el mes 6Presupuesto 7Presupuesto de la Nación 2009, emitido de acuerdo al artículo 167 de la Constitución de la República, aprobado en el año 2009. de la Nación 2010, emitido de acuerdo al artículo 167 de la Constitución de la República, aprobado en el año 2010. de diciembre de 20095. 8Guía sobre contratación pública y competencia, comisión Nacional de Competencia España (CNC).
  • 9. COMPETENCIA Y COMPRAS PÚBLICAS 16 17 1.2 FORMAS DE CONTRATACIÓN La normativa aplicable para la realización de las compras públicas en El Salvador, se invitando públicamente a todas las personas naturales o jurídicas interesadas en la prestación de encuentra vigente a partir del año 2000, en la LACAP. Dicha Ley ha sido sujeto de diversas servicios de consultoría. reformas, siendo las más recientes las aprobadas en mayo de 20119. Los entes gubernamentales, para realizar una adquisición o una contratación, sea de En ambos casos, se invita públicamente a cualquier interesado para que, sujetándose a los una obra, bien o servicio, deben de cumplir con todas las formas, requisitos y procedimientos requisitos previamente establecidos, presenten sus ofertas. El fin, es que la administración pública establecidos en la LACAP, respetando los principios y valores establecidos en el artículo 1 pueda escoger, en base a las evaluaciones pertinentes, la oferta que mejor conviene a los intereses de a misma, entre los que se encuentran la no discriminación, libre competencia, igualdad, nacionales. transparencia, etc. La licitación o concurso público es realizado para las municipalidades cuando el monto del po- tencial contrato es superior a 160 salarios mínimos mensuales para el sector comercio (más de De acuerdo a lo establecido en la LACAP, existen diversas formas de contratación, cuya $35,856.00) 10; y para el resto de instituciones de la administración pública por un monto superior aplicación depende del monto de la obra, bien o servicio a contratar, o de las necesidades al equivalente a 240 salarios mínimos mensuales para el sector comercio (más de $53,784.00) 11. particulares que motivan a la administración pública a su adquisición. El proceso de Licitación Pública (obras, bienes y servicios) o Concurso Público (servicios de Las formas de contratación establecidas por la LACAP en su artículo 39, son: consultoría), es la forma de contratación en la que se limita el poder discrecional de los funcio- • Licitación o concurso público; narios públicos al mismo tiempo que se potencia de mejor manera la competencia, por ser el • Libre Gestión; y más respetuoso con los principios de igualdad y no discriminación de los ofertantes. En este pro- • Contratación Directa. cedimiento cualquier persona ya sea natural o jurídica puede acercarse y proponer su respectiva oferta, para que esta pueda ser evaluada por la institución12 . Previo a la reforma de mayo de 2011, existían otra forma más de contratación: la licitación o concurso por invitación en la que se elaboraba previamente una lista corta de oferentes (4 como mínimo) a los que se invitaba públicamente a ofertar. 1.2.2 LIBRE GESTIÓN Según lo establecido en el artículo 68 de la LACAP, la libre gestión es el procedimiento 1.2.1 LICITACIÓN PÚBLICA O CONCURSO PÚBLICO simplificado por el que las instituciones seleccionan al contratista que les proveerá obras, bienes, servicios o consultorías. De acuerdo a lo establecido en los artículos 59 y 60 de la LACAP, la Licitación Pública es el procedimiento por cuyo medio se promueve competencia, invitando públicamente a todas las Para que sea ésta la forma de contratación a utilizar, el monto de la misma debe ser en personas naturales o jurídicas interesadas en proporcionar obras, bienes y servicios que no fueren el caso de las municipalidades, igual o menor a 160 salarios mínimos mensuales para el sector los de consultoría; y Concurso Público es el procedimiento en el que se promueve competencia, comercio ($35,856.00); y para el resto de la administración pública igual o menor a 240 salarios 10 Cálculo basado en el salario mínimo vigente, de acuerdo al Decreto Ejecutivo No. 56, del 6 de mayo de 2011, publicado en el D.O. N° 85, Tomo N° 391, del 6 de mayo de 2011, donde se estableció como salario mínimo para el sector comercio en $224.10 mensual. 9 Reformas realizadas mediante el Decreto Legislativo N.° 725 de fecha 18 de mayo de 2011, publicadas en el Diario Oficial N.° 102, 11 Ídem Tomo N.° 391 de fecha 2 de junio de 2011 12 Artículos 59 y 60 de la Ley de Adquisiciones y contrataciones de la Administración Pública
  • 10. COMPETENCIA Y COMPRAS PÚBLICAS 18 19 mínimos mensuales para el sector comercio únicamente de manera trimestral. ($53,784.00). 1.3 SANCIONES POR LA REALIZACIÓN DE PRÁCTICAS ANTICOMPETITIVAS EN LOS PROCESOS En esta forma de contratación, la DE LICITACIÓN LACAP manda a dejar constancia de haberse 1.2.3 CONTRATACIÓN DIRECTA generado competencia, lo cual sehará solicitando al menos 3 cotizaciones de la Es la forma por la que una institución obra, bien o servicio a adquirir. Este requisito contrata directamente con una o más per- no será necesario cuando el monto de la sonas naturales o jurídicas, manteniendo los La LACAP y su actual Reglamento contemplan diferentes sanciones a ser aplicadas a los misma no exceda de 20 salarios mínimos criterios de competencia cuando aplique14, oferentes o adjudicatarios. Entre ellas se citan: las multas por mora (artículo 85 LACAP), las mensuales para el sector comercio ($4,482.00). tomando en cuenta las condiciones y especifi- penalizaciones por incumplimiento de aspectos técnicos (artículo 20 literal j del RELACAP), Todo lo anterior aplica tanto para las caciones técnicas previamente definidas. La las inhabilitaciones contenidas en el artículo 158 LACAP y la ejecución de las garantías por municipalidades como para el resto de la decisión de contratar en forma directa debe incumplimientos (artículos 36 LACAP y 35 RELACAP). administración pública. constar en resolución razonada del titular u órgano de mayor jerarquía de la institución y En el ámbito de la contratación del Estado, las prácticas restrictivas de la competencia suponen Tampoco es necesario el requisito de debe ser publicada en el Sistema Electrónico la actuación de los ofertantes mediante acuerdos entre estos, con el fin de restringir, impedir las 3 cotizaciones, en el caso que se trate de Compras Públicas, haciendo mención de la o falsear la competencia que debe regir los procesos de selección. de un único oferente o cuando el bien o causal que la sustenta. servicio requerido sea de marcas específi- Estas prácticas se dan cuando un grupo de ofertantes concierta entre sí las condiciones en cas, siempre y cuando se emita una resolu- Son 11 las causales previamente esta- las que se presentarán al proceso de selección que deberá pagar la Administración, con el fin de ción justificada y debidamente razonada, blecidas por la LACAP en la que procede la fijar los precios, cantidades o repartirse mercado. Así sucede, por ejemplo, cuando los ofertantes que haga constar dicha particularidad. contratación directa15, entre las cuales está acuerdan el monto de la oferta económica a presentar. Ello evidentemente perjudica los intereses haberse declarado desierta por segunda vez de la Administración, pues deberá pagar un precio mayor al del mercado. Cuando el valor del bien o servicio la Licitación o Concurso; haberse declarado adquirir sea igual o inferior al 10% 13 del un Estado de Emergencia, Calamidad, La Ley de Competencia, en adelante LC, contempla este tipo de prácticas dentro de los monto establecido para esta forma de Desastre, Guerra o Grave Perturbación del acuerdos entre competidores, como un tipo especial del mismo: contratación, es decir los 160 salarios mín- orden; en caso de ser servicios profesionales imos mensuales para el sector comercio especializados que requieran confianza y para municipalidades y 240 para el resto confidencialidad; los medicamentos para el TÍTULO III de la administración, y dicho bien o servi- abastecimiento del sistema de salud pública; DE LAS PRÁCTICAS ANTICOMPETITIVAS cio se requiera de manera eventual y con por acuerdo de calificativo de urgencia , etc. CAPÍTULO I carácter inmediato, pueden ser adquiri- DE LOS ACUERDOS ENTRE COMPETIDORES dos directamente y a contra pago en es- En estos casos no existe límite en los tablecimientos comerciales. Esta modali- montos por lo extraordinario de las causas dad de libre gestión puede ser utilizada que motivan su utilización 17. Art. 25.- Se prohíben las prácticas anticompetitivas realizadas entre competidores las cuales, entre otras, adopten las siguientes modalidades: (…) 13 $3,585.60 para municipalidades y $5,378.40 para el gobierno central, autónomas, hospitales y empresas públicas de acuerdo al c) Fijación o limitación de precios en subastas o en cualquier otra forma de licitación salario mínimo vigente ya citado anteriormente. 14 Salvo los casos que no fuere posible debido a la causal que motiva la contratación. Artículo 71 reformado de la LACAP. pública o privada, nacional o internacional, a excepción de la oferta presentada conjuntamente 15 Artículo 72 de la LACAP 16 Artículo 73 reformado de la LACAP, establece lo relativo a la declaración de urgencia. por agentes económicos que claramente sea identificada como tal en el documento presentado 17 Artículo 40 literal c reformado, LACAP por los oferentes;(…)
  • 11. COMPETENCIA Y COMPRAS PÚBLICAS 20 21 Esta práctica, una vez comprobada por que es la inhabilitación por UN AÑO para no hay obstáculo para la Administración en La sanción de inhabilitación para par- la Superintendencia de Competencia, puede participar en procedimientos de contratación seguir contratando con el agente económico ticipar en procedimientos de Contratación ser sancionada de acuerdo a lo establecido administrativa por b) Haber sido sancionado ni para que éste oferte. Una vez la SC resuelve Administrativa, surte efectos frente a todas en el artículo 38 de la LC, pudiendo de conformidad al Art. 25 letra c) de la Ley que ese ofertante realizó la mencionada las Instituciones de la Administración Pública, aplicársele la agravante ahí establecida de Competencia. práctica anticompetitiva, debe dar informe a precisamente por la gravedad que reviste la al momento de calcular la multa de los la institución en la que se cometió la práctica práctica, al ser considerada de las más graves agentes económicos18 . La inhabilitación, como sanción, con- para que ésta emita la resolución de que puede cometer un ofertante o contratista siste en la prohibición que se le impone a inhabilitación y a su vez informe a la Unidad en los procesos de adquisiciones y contrata- Con las reformas aprobadas en mayo de un particular, persona física o jurídica, para Normativa de Adquisiciones y Contrataciones ciones con la Administración Pública, faltas 2011 a la LACAP, en el nuevo texto del participar en procesos de contratación de la Administración Pública, en adelante que riñen con la moral y la ética, que implican artículo 26, se incluyó el inciso 5° que administrativa promovidos por el sector UNAC. engaño, mala fe, fraude, etc.22 refuerza lo ya establecido por la Ley de público. La inhabilitación puede durar de 1 a Competencia respecto a los acuerdos entre 5 años, según sea la causal que lo motive, de Así mismo, esta inhabilitación de un año competidores en materia de compras acuerdo a lo establecido en el artículo 158 produce la imposibilidad de ofertar a la que públicas. Este nuevo inciso del artículo 26 de la LACAP, ya que con las reformas, estás están sometidos los impedidos numerados LACAP dice: Los ofertantes, adjudicatarios causales conllevan ya el período de inhabili- en el artículo 26 LACAP, específicamente o contratistas tienen prohibido celebrar tación que les corresponde. La resolución literal d) las personas naturales o jurídicas que acuerdos entre ellos o con terceros, con el objeto de la Administración mediante la cual se in- en relación con procesos de adquisición o de establecer prácticas que restrinjan de habilita a un determinado agente económico contratación, hayan sido sancionadas ad- cualquier forma el libre comercio. El funcionar- debe estar debidamente motivada19. ministrativa o judicialmente, o inhabilitados io o cualquier persona que tenga conocimiento por cualquier institución de la administración de dichas prácticas, deberán notificarlo a la Dentro de las causales señaladas se en- pública, por el plazo que dure la inhabilitación. Superintendencia de Competencia para los cuentran el realizar una práctica anticompeti- efectos correspondientes (…). tiva (acuerdo de precios entre ofertantes La competencia propicia que los en cualquier tipo de proceso de licit- postores mejoren sus ofertas a fin de obtener ación) 20 que haya sido sancionada por la SC. la preferencia de la Administración. Por el Supone entonces que debe existir de forma contrario, las prácticas restrictivas de la libre 1.3.1 INHABILITACIÓN DERIVADA DE UNA previa un pronunciamiento por parte de la SC competencia entorpecen la correcta for- OFERTA COLUSORIA en la que se haya determinado que el agente mación del precio, en perjuicio del interés económico en cuestión, participó en un de la Administración21, de ahí que sean De las sanciones contempladas en la acuerdo de precios dentro de un proceso sancionadas por la LACAP, en su artículo LACAP, para este tipo de conductas aplica la de contratación. Esto implica que mientras 158 romano I, literal “b”, con inhabilitación inhabilidad, específicamente la contemplada no se haya impuesto la sanción por la por un año para participar en posteriores en el literal b) del romano I del artículo 158 realización de la práctica anticompetitiva, procedimientos de contratación. 18 Art. 38.- Las infracciones a la presente Ley serán sancionadas con multa, cuyo monto se determinará de conformidad a los criterios establecidos en el artículo anterior y que tendrá un máximo de cinco mil salarios mínimos mensuales urbanos en la industria.No obstante lo anterior, cuando la práctica incurrida revista particular gravedad, la Superintendencia podrá imponer, en lugar de la multa prevista en el inciso anterior, una multa hasta por el seis por ciento de las ventas anuales obtenidas por el infractor o hasta por el seis por ciento del valor de sus activos durante el ejercicio fiscal anterior o una multa equivalente a un mínimo de dos veces y hasta un máximo de diez veces la ganancia estimada derivada de las prácticas anticompetitivas, cualquiera que resulte más alta.(…)”, 20 Articulo 25 literal “c” de la Ley de Competencia. Ley de Competencia. 21 Consejo Superior de Contratación y Adquisiciones del Estado, Perú (2005), Manual de Contratación Pública de Ejecución de Obras. 19 Artículo 158 inciso final de la LACAP. 22 UNAC, Ministerio de Hacienda (2010), “Preguntas y respuestas frecuentes, LACAP”,
  • 12. COMPETENCIA Y COMPRAS PÚBLICAS II. 22 23 PREVINIENDO OFERTAS COLUSORIAS EN LA COMPRAS PÚBLICAS 2.1 CONDICIONES DE MERCADO QUE 2.2 TÉCNICAS UTILIZADAS FAVORECEN LA COLUSIÓN Los acuerdos colusorios pueden ocurrir en cualquier mercado o industria; sin embargo, A continuación, se describen las principales técnicas empleadas por los agentes económi- existe una serie de características o condiciones que a veces están presentes en los mercados cos para presentar ofertas colusorias en licitaciones. Éstas presentan las formas más comunes; que favorecen su formación. Entre estas condiciones pueden mencionarse, sin el afán de ser sin embargo, puede existir una amplia gama de las mismas24. exhaustivos, las siguientes: • Supresión de Propuestas • Estructura de mercado concentrada, en la cual solamente hay un número reducido En esta modalidad, los agentes establecen un acuerdo para presentar menos ofertas con de agentes económicos; la finalidad que el ganador designado por el acuerdo sea adjudicado con la licitación. • Alta transparencia en el mercado, que facilita el conocimiento sobre qué están haciendo los competidores; • Propuestas complementarias o ficticias También denominadas ofertas sombra o de cortesía, son posturas que no tienen ninguna • Altas barreras a la entrada, que hacen difícil para pequeños y nuevos agentes económicos posibilidad de resultar vencedoras, pero que dan la apariencia de ser legítimas y sirven entrar a participar en las licitaciones; para fingir que se está generando un proceso competitivo. • Limitada competencia residual, donde existen pocos ofertantes alternativos, productos idénticos o simples; • Rotación del ganador En esta forma de oferta colusoria, todos los miembros del acuerdo presentan una • Condiciones estables de oferta y demanda, las cuales representan oportunidades para propuesta a cada licitación; sin embargo, estos miembros han pactado un patrón una repetida interacción entre los participantes en las licitaciones; establecido mediante el cual los participantes van tomando turnos para ganar. • Agentes económicos con similares características; y • Existencia de una asociación comercial activa. 24 Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (OCDE), (2008), “Fighting Cartels in Public Procurement”. OECD 23 NOTA: Todos los ejemplos en este capítulo son de carácter ilustrativo. Policy Brief.
  • 13. COMPETENCIA Y COMPRAS PÚBLICAS 24 25 • Subcontratación El día de la presentación y apertura de las ofertas, “Pura Agua, S.A. de C.V.”, y “Agua Manantial, Ésta es una práctica bastante común en las ofertas colusorias, que consiste en S.A. de C.V.”, como parte del acuerdo establecido, no presentaron la garantía de mantenimiento compensar a los competidores miembros del acuerdo que no fueron adjudicados a través de oferta, quedando excluidas de pleno derecho del procedimiento de licitación. Por lo anterior la subcontratación parcial para la provisión del bien o servicio licitado. la institución gubernamental no tuvo más opción que evaluar únicamente la propuesta de “Agua Saludable, S.A. de C.V.”, resultando la adjudicataria, al cumplir todos los requerimientos establecidos en las bases de licitación. • Reparto de mercado: Se materializa como la distribución de clientes o de mercados geográficos entre los miembros del acuerdo. Para hacerlo efectivo, los participantes acuerdan presentar propuestas no elegibles (perdedoras) en aquellos territorios o clientes que pertenecen a 2.3 FORMAS DE OFERTAS COLUSORIAS otro miembro del acuerdo, o bien no presentan propuesta alguna. Ejemplo de oferta colusoria con reparto de mercado. En 2008, la Red Nacional del Seguro efectuó tres licitaciones para la provisión del servicio de transporte de desechos, desde los hospitales de todo el país hacia el lugar de tratamiento y En el idioma inglés, a las licitaciones colusorias se les denomina “bid rigging”. En disposición final de los desechos, ubicado en la zona metropolitana del país. sentido literal, “bid” significa “postura u oferta”, y “to rig” es “manipular fraudulentamente”. Así, El proceso de adquisición del servicio se dividió en tres licitaciones: una para prestar el servicio se puede entender que en este tipo de prácticas colusorias, los competidores manipulan en la zona occidental, otra para la zona oriental y otra para la zona central. fraudulentamente las ofertas que presentan al sector público. El acuerdo que permite la manipulación fraudulenta de las ofertas puede recaer sobre uno o Los dos únicos agentes económicos existentes en el mercado de transporte de desechos más de los siguientes aspectos : hospitalarios bioinfecciosos, “Transportes Higiénicos, S.A. de C.V.”, y “Desechos sobre Ruedas, S.A. de C.V.”, luego de adquirir las bases de licitación, efectuaron una reunión para acordar • Fijación de precios: distribuirse geográficamente la recolección de los desechos, esto con el fin de evitar competir En esta modalidad los miembros del acuerdo han determinado previamente a cuál de los entre ellos y poder de esta forma cobrar precios más altos por el servicio. ofertantes se le asignará la licitación y a qué precio; el resto de los miembros presenta ofertas destinadas a ser eliminadas del proceso. Dado que la producción nacional de desechos bioinfecciosos de los hospitales de la red asciende a 2 millones de kilogramos al año, acordaron que cada uno transportaría un millón, Ejemplo de oferta colusoria con fijación de precios. para lo cual, “Transportes Higiénicos, S.A. de C.V.”, presentó ofertas para las licitaciones de En 2007, “Agua Saludable, S.A. de C.V.”, “Pura Agua, S.A. de C.V.”, y “Agua Manantial, S.A. de C.V.”, las zonas oriental y occidental, mientras que “Desechos sobre Ruedas, S.A. de C.V.”, solamente participaron en una licitación para la provisión de agua purificada para instituciones del presentó oferta para la licitación de la zona central. Gobierno Central. Para ello, los agentes económicos antes mencionados realizaron una Por lo anterior, la institución gubernamental quien había realizado las tres licitaciones, no reunión en la que acordaron los términos en los cuales las ofertas serían elaboradas, llegando tuvo más opción que evaluar y adjudicar al único agente económico que presentó oferta en al pacto que “Agua Saludable, S.A. de C.V.”, ofertaría a un monto total de $52,000.00, por la cada uno de los procedimientos. provisión de agua anual, mientras que “Pura Agua, S.A. de C.V.”, ofertaría a un monto total de $75,000.00, por el mismo servicio, y “Agua Manantial, S.A. de C.V.”, ofertaría a $75,000.50, • Cobro por posturas: entre otras condiciones de la oferta. Se da cuando los miembros del acuerdo establecen un cierto cobro o comisión para efectuar las propuestas y cada uno de los participantes suma el monto de todas las comisiones a su propuesta individual, por lo que se incrementa, en esta cantidad, la oferta de todos. Los fondos acumulados son distribuidos posteriormente entre 25 OCDE (2007). los participantes.
  • 14. COMPETENCIA Y COMPRAS PÚBLICAS 26 27 Ejemplo de licitación colusoria con cobro por posturas. “Construcciones Fabulosas, S.A. de C.V.”, para que fuera la encargada de colocar los techo En 2009, “Aseguradora Viva Tranquilo, S.A. de C.V.”, “Siempre Seguros, S.A. de C.V.”, y y los pisos de las bibliotecas y a “Se Construye Fácil, S.A. de C.V.”, para que realizara el retoque “Seguros Saludables, S.A. de C.V.”, participaron en una licitación para la provisión de servicios final de las paredes. De esta forma estimaron que las ganancias recibidas por cada uno de seguros médicos hospitalarios para el Banco Nacional. de ellos serían iguales. Posterior al retiro de las bases de licitación, las empresas aseguradoras realizaron una Usualmente, cuando existe un acuerdo colusorio que se mantiene en el tiempo, se presentan las reunión en la que pactaron que debido a los numerosos requisitos establecidos por la siguientes condiciones: institución gubernamental en las bases de licitación, el costo de preparar una oferta sería de $500.00 para cada una de las empresas aseguradoras. Por tanto, acordaron incrementar • Las partes en colusión tienen una estrategia o política común; sus ofertas en un total de $1,500.00; de esta manera el agente económico que resultase • Existe un mecanismo mediante el cual los agentes económicos corroboran el ganador, compensaría a sus competidores con $500.00 a cada uno. cumplimiento del acuerdo; y • El castigo y las represalias por desviarse del acuerdo son severas y creíbles. • Reparto del botín: Aquí se realiza una estimación de los costos en los que se incurre en presentar las ofertas. Cada participante eleva su propuesta en el monto de dichos costos. Una variante de esta modalidad es que el ganador se compromete a subcontratar parte del trabajo con los ofertantes que han perdido en la licitación. Ejemplo de licitación colusoria reparto del botín 2.4 LEGISLACIÓN DE COMPETENCIA En 2007, “Constructora Portillo, S.A. de C.V.”, “Construcciones Fabulosas, S.A. de C.V.”, y “Se Construye Fácil, S.A. de C.V.”, participaron en una licitación para la construcción de una red de bibliotecas nacionales en los principales departamentos del país. Luego de haber retirado las bases de licitación, los agentes económicos interesados realizaron El marco normativo de defensa de la competencia, a través de la Ley de Competencia, una reunión para tratar de llegar a un acuerdo entre los mismos, de tal forma que los tres establece en su artículo 14, letra m, la facultad del Consejo Directivo (CD), como autoridad salieran beneficiados. máxima de la institución, de emitir opinión a requerimiento o de oficio sobre aquellos procedimientos de adquisición y contratación pública en los que pudiera limitarse, restringirse En la misma, acordaron efectuar primeramente un “cobro por posturas” igual al descrito en el o impedirse significativamente la competencia. Esta facultad del CD constituye una medida ejemplo anterior, incrementando los precios ofertados en $1,500.00, con el acuerdo que el preventiva que permite a la Superintendencia de Competencia realizar recomendaciones respecto ganador compensaría a los demás con $500.00, a cada uno. de cómo promover competencia a través de los procedimientos de compra. En la misma reunión, los agentes económicos referidos acordaron los términos en los cuales En el artículo 25 de la Ley de Competencia se establece la prohibición de las prácticas serían elaboradas las ofertas, acordando lo siguiente: “Constructora Portillo, S.A. de C.V.”, anticompetitivas realizadas entre competidores, que adopten, entre otras, las formas siguientes: ofertaría a un monto de $40 millones, “Construcciones Fabulosas, S.A. de C.V.”, a $50 millones y “Se Construye Fácil, S.A. de C.V.”, ofertaría a $60 millones por el proyecto. • Fijación o limitación de precios en subastas o en cualquier otra forma de licitación pública o privada, nacional o internacional, a excepción de la oferta presentada Al ser evaluadas las ofertas por la comisión designada para ello por la institución y cumplir conjuntamente por agentes económicos que claramente sea identificada como tal en cumplir las tres con los requisitos establecidos en las bases, se adjudicó la licitación a el documento presentado por los oferentes; “Constructora Portillo, S.A. de C.V.”, quien fue la que ofertó el menor precio. Para compensar a los perdedores, (además de pagarles los $500.00 a cada uno por los costos incurridos • División del mercado, ya sea por territorio, por volumen de ventas o compras, por en la elaboración de las ofertas), “Constructora Portillo, S.A. de C.V.” sub-contrató a tipo de productos vendidos, por clientes o vendedores o por cualquier otro medio;
  • 15. COMPETENCIA Y COMPRAS PÚBLICAS 28 29 • Fijación o limitación de cantidades necesarias, sean éstas estructurales o de com- de producción. portamiento. 2.5 ¿QUÉ SE PUEDE HACER PARA PREVENIR LAS LICITACIONES COLUSORIAS? Este tipo de acuerdos entre competi- Existe también en la legislación de dores son castigados por la ley de forma competencia el “programa de clemencia”, per se26 y están sujetos al régimen de san- mediante el cual un agente económico ciones, las cuales en algunas jurisdicciones que haya estado involucrado en un acuerdo De forma preventiva, se pueden adoptar criminación, gualdad y amplia publicidad, del mundo pueden incluir la pena de cárcel. colusorio puede aceptar ante el Superin- dos tipos de medidas tendientes a disminuir con el fin de promover la participación del Es ampliamente reconocido que los carteles tendente de Competencia el cometimiento el riesgo de formación de un acuerdo en mayor número de agentes económicos. de núcleo duro o acuerdos entre competi- de dicha práctica, siempre y cuando sea licitaciones. Por una parte, elaborar cui- dores son una de las prácticas anticompetiti- el primero y colabore en forma plena y dadosamente los procesos de adquisición II. El riesgo de colusión se minimiza vas más dañinas27. continua con la Superintendencia en la sus- y contratación de tal forma que se promueva mediante la reducción de: tanciación de la investigación; no le aplicará la participación del mayor número de agen- En El Salvador, las multas para dicha el inciso segundo del artículo 38, es decir, tes económicos posible y, como segunda a. Las barreras a la entrada y el incremento práctica según el artículo 38 de la Ley de que solamente se hará merecedor (en caso medida, elaborar a partir de los diversos del número de participantes; Competencia pueden alcanzar un máximo de de determinarse culpable) de una multa procedimientos de compra efectuados una b. La transparencia y los flujos de infor- cinco mil salarios mínimos mensuales urbanos máxima de 5,000 salarios mínimos mensuales serie de registros e información. mación competitiva sensible; y en la industria. Sin embargo, a partir de urbanos en la industria. c. La frecuencia de las oportunidades octubre de 2007, luego de reformada la Ley Estos registros podrían incluir infor- de compras gubernamentales. de Competencia se agregó un segundo inciso mación relevante, como por ejemplo los mediante el cual se endurecieron las multas agentes económicos con quienes se contratan III. Las barreras a la entrada se dis- para las infracciones que revistan particular o adquieren productos y servicios, agentes minuyen mediante la eliminación de crite- gravedad. Estas multas pueden alcanzar que han participado, mercados en los que se rios restrictivos innecesarios y la reducción de montos de hasta el 6% de las ventas anuales realizan las adquisiciones y compras, precios los costos de preparación de ofertas; por obtenidas por el infractor o hasta por el 6% a los cuales se ha adjudicado, etc. Esta medida ejemplo, permitiendo que éstas se presenten del valor de sus activos durante el ejercicio posibilita contar con indicadores que consti- electrónicamente. fiscal anterior o una multa equivalente a tuyan alertas sobre el posible cometimiento de un mínimo de 2 veces y hasta un máximo de prácticas anticompetitivas en las licitaciones. IV. Para incrementar el número de posi- 10 veces la ganancia estimada derivada de bles participantes, es importante abrir los pro- las prácticas anticompetitivas, cualquiera que cedimientos a la participación internacional. resulte más alta. 2.5.1 RECOMENDACIONES GENERALES PARA EL DISEÑO V. Con el fin de limitar el intercambio Además de la sanción económica, la de información relevante, sería recomend- Superintendencia, en la resolución final, able mantener la identidad de los ofertantes ordenará la cesación de las prácticas A continuación, se vierte una serie de en secreto; por ejemplo, mediante la asig- anticompetitivas en un plazo determinado recomendaciones emanadas de la OCDE nación de claves numéricas o alfanuméricas. y establecerá las condiciones u obligaciones tendientes a promover competencia en el diseño e implementación de los procedimien- VI. La frecuente interacción facilita tos de adquisiciones y contrataciones de la las estrategias de castigo entre competi- Administración Pública. dores y permite la formación de un acu- erdo sostenible en el tiempo. Por tanto, 26 Es decir, sin necesidad de comprobarse un efecto negativo sobre la competencia, sino por el simple hecho de la existencia del acuerdo. 27 OCDE. www.oecd.org/competition/cartels I. Respetar los principios de no dis- realizar procedimientos de licitación más
  • 16. COMPETENCIA Y COMPRAS PÚBLICAS 30 31 cortos y regulares posibilita la colusión, mientras la realización de procedimientos de licitación más largos disminuye el riesgo. VII. El asocio entre dos o más agentes económicos es una importante modalidad, la cual 2.5.2 ACTUALICE PERIÓDICAMENTE SU de producto o servicio, precio esperado a permite que agentes económicos de tamaño pequeño o mediano, los cuales no pueden cumplir CONOCIMIENTO DEL MERCADO contratar, precio al que se adjudicó, ganador los requisitos de una licitación por ellos mismos, sean capaces de competir mediante el asocio. del procedimiento de licitación, nombre y Sin embargo, éste debería ser permitido solamente cuando los agentes económicos ofertantes, número de ofertantes, precios ofertados por su escala, no pueden hacerle frente individualmente al proyecto. Existen otros mecanismos que se y cambios en el método de adjudicación pueden emplear para protegerse del al ganador. VIII. La limitación de la capacidad de participar tras haber sido encontrado culpable de cometimiento de esta práctica, los cuales se participar en un acuerdo colusorio en los últimos cinco años. enumeran a continuación y están orientados Deberán también monitorearse datos a mantener un conocimiento actualizado específicos del mercado en el que se produce IX. La exigencia de una declaración jurada (llamada en ocasiones, certificado de del mercado, de los bienes y servicios que el bien o servicio, como por ejemplo, número independencia) por medio de la cual los participantes declaren que la oferta no es producto de normalmente se adquieren en los procesos y características de los agentes económicos ningún tipo de acuerdo. Ver en recuadro n.° 1, el modelo de declaración jurada propuesta por la de adquisiciones y contrataciones. existentes, insumos de producción empleados, Superintendencia de Competencia. evolución de los precios de mercado, etc. I. MANTENGA UN REGISTRO DE LAS COMPRAS II. ESTABLEZCA UNA ESTIMACIÓN INTERNA Se recomienda mantener una recopi- DEL PRECIO RECUADRO N.° 1 lación de los datos de todas las compras efectuadas del producto o servicio realizadas La estimación interna del precio, unida MODELO DE DECLARACIÓN JURADA DE INDEPENDENCIA en el pasado con la finalidad de detectar al conocimiento de las condiciones generales desviaciones excesivas de precios que no del mercado, hará que sea mucho más fácil EN CONOCIMIENTO QUE LOS ACUERDOS ENTRE COMPETIDORES EN LICITACIONES se encuentren vinculadas con incrementos identificar una desviación excesiva del ESTÁN PROHIBIDOS POR LA LEY DE COMPETENCIA, DECLARO BAJO JURAMENTO QUE: en costos. precio a pagar. 1. Los términos de la presente oferta fueron alcanzados independientemente, sin el Algunos de los datos que deberían ser afán de limitar o restringir la competencia en el presente procedimiento de licitación. Para recabados son: nombre de la licitación, tipo tales efectos, no se realizó ningún tipo de consulta, comunicación o acuerdo con cualquier otro ofertante o competidor relacionado con la determinación del factor de competencia del mismo; 2. La oferta presentada no ha sido comunicada y no lo será por el ofertante, directa o indirectamente, a ningún ofertante o competidor antes de la apertura de la misma; 3. No se ha realizado ninguna acción por el ofertante orientada a inducir a algún otro interesado a presentar o evitar presentar una oferta o formularla de alguna forma, en particular con el propósito de limitar o restringir la competencia . 4. No existe ningún acuerdo de fijación de precios, limitación de cantidades de oferta o reparto de mercado con otros participantes en los procedimientos de licitaciones ni de cualquier otra naturaleza.
  • 17. COMPETENCIA Y COMPRAS PÚBLICAS III. 32 33 DETECTANDO OFERTAS COLUSORIAS 3. DETECTANDO OFERTAS COLUSORIAS 3.1 INDICADORES DE SITUACIÓN ANORMAL RESPECTO DE LAS OFERTAS La experiencia internacional ha permitido identificar algunos instrumentos específicos a) El hecho que un mismo agente económico siempre gane una licitación específica que pueden emplearse en la labor de detección y obtención de pruebas en los casos de es más sospechoso si otro u otros agentes económicos presentan ofertas que fracasan licitaciones colusorias. Se identifican al menos tres instrumentos de detección: las “checklists”, sin una causa aparente y razonable; los mecanismos de supervisión permanente y los programas de clemencia. b) Se presentan a ofertar los mismos proveedores y parecen ir tomando turnos para presentar la mejor propuesta y terminar siendo adjudicadas con la licitación; Las llamadas “checklists” son instrumentos sencillos que ayudan a generar luces de alerta respecto de aquellas circunstancias que se apartan de la normalidad y que pueden servir c) Algunas de las ofertas son mucho más elevadas que ciertos parámetros, como como insumos de información a la Superintendencia de Competencia respecto de un posible por ejemplo las ofertas previas (en licitaciones anteriores) de los mismos cometimiento de una práctica anticompetitiva. agentes económicos, o que la estimación de costos realizada con anterioridad por la institución licitante; El Departamento de Justicia de los Estados Unidos ha desarrollado algunos indicadores d) En un determinado procedimiento se presenta un número de ofertantes menor que diseñados para detectar comportamientos sospechosos28. La lista señalada a continuación el habitual; distingue indicadores de situaciones anormales respecto de: a) las ofertas, b) los precios, y c) otros comportamientos sospechosos. e) Un mismo agente económico presenta ofertas en una licitación con precios sustancial- mente superiores a los presentados en otra licitación, sin que existan diferencias de costos aparentes que justifiquen la disparidad de las ofertas; f) Los precios de las ofertas caen siempre que un nuevo o infrecuente ofertante aparece en una licitación; g) El ganador de la licitación subcontrata parte del trabajo con competidores que presentaron ofertas que fracasaron en el mismo proceso de contratación; y h) El oferente que se perfila como ganador de la licitación retira su oferta y, una vez adjudicada a un nuevo ganador, más caro, el primero es subcontratado por el segundo. 28 O DOJ (2004).