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Lutte contre le blanchiment des capitaux
Lutte contre le financement du terrorisme




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Bilan des connaissances




                          1. La lutte contre le blanchiment est :

•A : Une bonne pratique                            •B : Une obligation




      2. Le blanchiment concerne-t-il uniquement l’argent de la drogue ?

•A : Oui                                           •B : Non




    3. TRACFIN est-il susceptible de faire des missions de contrôle des dispositifs
               anti-blanchiment mis en place au sein des banques?

•A : Oui                                           •B : Non



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Bilan des connaissances




                          1. La lutte contre le blanchiment est :

•A : Une bonne pratique                            •B : Une obligation




      2. Le blanchiment concerne-t-il uniquement l’argent de la drogue ?

•A : Oui                                           •B : Non




    3. TRACFIN est-il susceptible de faire des missions de contrôle des dispositifs
               anti-blanchiment mis en place au sein des banques?

•A : Oui                                           •B : Non



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Bilan des connaissances




                          1. La lutte contre le blanchiment est :

•A : Une bonne pratique                            •B : Une obligation




      2. Le blanchiment concerne-t-il uniquement l’argent de la drogue ?

•A : Oui                                           •B : Non




    3. TRACFIN est-il susceptible de faire des missions de contrôle des dispositifs
               anti-blanchiment mis en place au sein des banques?

•A : Oui                                           •B : Non



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                          1. La lutte contre le blanchiment est :

•A : Une bonne pratique                            •B : Une obligation




      2. Le blanchiment concerne-t-il uniquement l’argent de la drogue ?

•A : Oui                                           •B : Non




    3. TRACFIN est-il susceptible de faire des missions de contrôle des dispositifs
               anti-blanchiment mis en place au sein des banques?

•A : Oui                                           •B : Non



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Bilan des connaissances




                          1. La lutte contre le blanchiment est :

•A : Une bonne pratique                            •B : Une obligation




      2. Le blanchiment concerne-t-il uniquement l’argent de la drogue ?

•A : Oui                                           •B : Non




     3. TRACFIN est-il susceptible de faire des missions de contrôle des
       dispositifs anti-blanchiment mis en place au sein des banques?

•A : Oui                                           •B : Non



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Bilan des connaissances




                          1. La lutte contre le blanchiment est :

•A : Une bonne pratique                            •B : Une obligation




      2. Le blanchiment concerne-t-il uniquement l’argent de la drogue ?

•A : Oui                                           •B : Non




     3. TRACFIN est-il susceptible de faire des missions de contrôle des
       dispositifs anti-blanchiment mis en place au sein des banques?

•A : Oui                                           •B : Non



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Bilan des connaissances



       4. Si l’on ne parvient pas à connaître le bénéficiaire effectif d’une
                          opération, que doit-on faire ?
•A : Demander des précisions à la
                                                  •B : Prévenir le correspondant Tracfin
 contrepartie
•C : Remplir une déclaration de doute
 interne




                      5. A qui incombe la déclaration de soupçon ?

•A : Audit Interne                                •B : Directeur de service

•C : Le déclarant TRACFIN




                                           8
Bilan des connaissances



       4. Si l’on ne parvient pas à connaître le bénéficiaire effectif d’une
                          opération, que doit-on faire ?
•A : Demander des précisions à la
                                                  •B : Prévenir le correspondant Tracfin
 contrepartie
•C : Remplir une déclaration de doute
 interne




                      5. A qui incombe la déclaration de soupçon ?

•A : Audit Interne                                •B : Directeur de service

•C : Le déclarant TRACFIN




                                           9
Bilan des connaissances



       4. Si l’on ne parvient pas à connaître le bénéficiaire effectif d’une opération,
                                     que doit-on faire ?
•A : Demander des précisions à la
                                                      •B : Prévenir le correspondant Tracfin
 contrepartie
•C : Remplir une déclaration de doute
 interne




                     5. A qui incombe la déclaration de soupçon ?

•A : Audit Interne                                    •B : Directeur de service

•C : Le déclarant TRACFIN




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Bilan des connaissances



       4. Si l’on ne parvient pas à connaître le bénéficiaire effectif d’une opération,
                                     que doit-on faire ?
•A : Demander des précisions à la
                                                      •B : Prévenir le correspondant Tracfin
 contrepartie
•C : Remplir une déclaration de doute
 interne




                     5. A qui incombe la déclaration de soupçon ?

•A : Audit Interne                                    •B : Directeur de service

•C : Le déclarant TRACFIN




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Bilan des connaissances




           6. Peut-on dire à son client qu’il a été déclaré à TRACFIN ?

•A : Oui                                       •B : Non



                7. Le GAFI peut-il sanctionner un établissement ?

•A : Oui                                       •B : Non



     8. Quelles sont les peines encourues par une personne physique, en cas de
                                blanchiment aggravé ?

•A : 2 ans d’emprisonnement + 1 M€             •B : 5 ans + 375 K€

•C : 10 ans + 750 K€


                                        12
Bilan des connaissances




           6. Peut-on dire à son client qu’il a été déclaré à TRACFIN ?

•A : Oui                                       •B : Non



                7. Le GAFI peut-il sanctionner un établissement ?

•A : Oui                                       •B : Non



     8. Quelles sont les peines encourues par une personne physique, en cas de
                                blanchiment aggravé ?

•A : 2 ans d’emprisonnement + 1 M€             •B : 5 ans + 375 K€

•C : 10 ans + 750 K€


                                        13
Bilan des connaissances




           6. Peut-on dire à son client qu’il a été déclaré à TRACFIN ?

•A : Oui                                       •B : Non



                7. Le GAFI peut-il sanctionner un établissement ?

•A : Oui                                       •B : Non



     8. Quelles sont les peines encourues par une personne physique, en cas de
                                blanchiment aggravé ?

•A : 2 ans d’emprisonnement + 1 M€             •B : 5 ans + 375 K€

•C : 10 ans + 750 K€


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Bilan des connaissances




           6. Peut-on dire à son client qu’il a été déclaré à TRACFIN ?

•A : Oui                                       •B : Non



                7. Le GAFI peut-il sanctionner un établissement ?

•A : Oui                                       •B : Non



     8. Quelles sont les peines encourues par une personne physique, en cas de
                                blanchiment aggravé ?

•A : 2 ans d’emprisonnement + 1 M€             •B : 5 ans + 375 K€

•C : 10 ans + 750 K€


                                        15
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           6. Peut-on dire à son client qu’il a été déclaré à TRACFIN ?

•A : Oui                                      •B : Non



                7. Le GAFI peut-il sanctionner un établissement ?

•A : Oui                                      •B : Non



     8. Quelles sont les peines encourues par une personne physique, en
                         cas de blanchiment aggravé ?

•A : 2 ans d’emprisonnement + 1 M€            •B : 5 ans + 375 K€

•C : 10 ans + 750 K€


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Bilan des connaissances




           6. Peut-on dire à son client qu’il a été déclaré à TRACFIN ?

•A : Oui                                      •B : Non



                7. Le GAFI peut-il sanctionner un établissement ?

•A : Oui                                      •B : Non



     8. Quelles sont les peines encourues par une personne physique, en
                         cas de blanchiment aggravé ?

•A : 2 ans d’emprisonnement + 1 M€            •B : 5 ans + 375 K€

•C : 10 ans + 750 K€


                                       17
Bilan des connaissances



              9. Quels cas doivent être considérés comme des indices de
                                     blanchiment ?
•A : Un investisseur semble ne pas chercher à        •B : Un investisseur veut réaliser des opérations
 rentabiliser ses investissements                     hors de sa stratégie d’investissement
•C : Une acquisition sur un actif présente un
 prix très attractif




         10. Peut-on être sanctionné en absence de faits de blanchiment ?

•A : Oui                                             •B : Non




                                                18
Bilan des connaissances



              9. Quels cas doivent être considérés comme des indices de
                                     blanchiment ?
•A : Un investisseur semble ne pas chercher à        •B : Un investisseur veut réaliser des opérations
 rentabiliser ses investissements                     hors de sa stratégie d’investissement
•C : Une acquisition sur un actif présente un
 prix très attractif




         10. Peut-on être sanctionné en absence de faits de blanchiment ?

•A : Oui                                             •B : Non




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Bilan des connaissances




        9. Quels cas doivent être considérés comme des indices de blanchiment ?

•A : Un investisseur semble ne pas chercher à        •B : Un investisseur veut réaliser des opérations
 rentabiliser ses investissements                     hors de sa stratégie d’investissement
•C : Une acquisition sur un actif présente un
 prix très attractif




         10. Peut-on être sanctionné en absence de faits de blanchiment ?

•A : Oui                                             •B : Non




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Bilan des connaissances




        9. Quels cas doivent être considérés comme des indices de blanchiment ?

•A : Un investisseur semble ne pas chercher à        •B : Un investisseur veut réaliser des opérations
 rentabiliser ses investissements                     hors de sa stratégie d’investissement
•C : Une acquisition sur un actif présente un
 prix très attractif




         10. Peut-on être sanctionné en absence de faits de blanchiment ?

•A : Oui                                             •B : Non




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[weave] Risk and Compliance - Quizz Lutte Contre le Blanchiment de Capitaux

  • 1. Lutte contre le blanchiment des capitaux Lutte contre le financement du terrorisme 1
  • 2. Bilan des connaissances 1. La lutte contre le blanchiment est : •A : Une bonne pratique •B : Une obligation 2. Le blanchiment concerne-t-il uniquement l’argent de la drogue ? •A : Oui •B : Non 3. TRACFIN est-il susceptible de faire des missions de contrôle des dispositifs anti-blanchiment mis en place au sein des banques? •A : Oui •B : Non 2
  • 3. Bilan des connaissances 1. La lutte contre le blanchiment est : •A : Une bonne pratique •B : Une obligation 2. Le blanchiment concerne-t-il uniquement l’argent de la drogue ? •A : Oui •B : Non 3. TRACFIN est-il susceptible de faire des missions de contrôle des dispositifs anti-blanchiment mis en place au sein des banques? •A : Oui •B : Non 3
  • 4. Bilan des connaissances 1. La lutte contre le blanchiment est : •A : Une bonne pratique •B : Une obligation 2. Le blanchiment concerne-t-il uniquement l’argent de la drogue ? •A : Oui •B : Non 3. TRACFIN est-il susceptible de faire des missions de contrôle des dispositifs anti-blanchiment mis en place au sein des banques? •A : Oui •B : Non 4
  • 5. Bilan des connaissances 1. La lutte contre le blanchiment est : •A : Une bonne pratique •B : Une obligation 2. Le blanchiment concerne-t-il uniquement l’argent de la drogue ? •A : Oui •B : Non 3. TRACFIN est-il susceptible de faire des missions de contrôle des dispositifs anti-blanchiment mis en place au sein des banques? •A : Oui •B : Non 5
  • 6. Bilan des connaissances 1. La lutte contre le blanchiment est : •A : Une bonne pratique •B : Une obligation 2. Le blanchiment concerne-t-il uniquement l’argent de la drogue ? •A : Oui •B : Non 3. TRACFIN est-il susceptible de faire des missions de contrôle des dispositifs anti-blanchiment mis en place au sein des banques? •A : Oui •B : Non 6
  • 7. Bilan des connaissances 1. La lutte contre le blanchiment est : •A : Une bonne pratique •B : Une obligation 2. Le blanchiment concerne-t-il uniquement l’argent de la drogue ? •A : Oui •B : Non 3. TRACFIN est-il susceptible de faire des missions de contrôle des dispositifs anti-blanchiment mis en place au sein des banques? •A : Oui •B : Non 7
  • 8. Bilan des connaissances 4. Si l’on ne parvient pas à connaître le bénéficiaire effectif d’une opération, que doit-on faire ? •A : Demander des précisions à la •B : Prévenir le correspondant Tracfin contrepartie •C : Remplir une déclaration de doute interne 5. A qui incombe la déclaration de soupçon ? •A : Audit Interne •B : Directeur de service •C : Le déclarant TRACFIN 8
  • 9. Bilan des connaissances 4. Si l’on ne parvient pas à connaître le bénéficiaire effectif d’une opération, que doit-on faire ? •A : Demander des précisions à la •B : Prévenir le correspondant Tracfin contrepartie •C : Remplir une déclaration de doute interne 5. A qui incombe la déclaration de soupçon ? •A : Audit Interne •B : Directeur de service •C : Le déclarant TRACFIN 9
  • 10. Bilan des connaissances 4. Si l’on ne parvient pas à connaître le bénéficiaire effectif d’une opération, que doit-on faire ? •A : Demander des précisions à la •B : Prévenir le correspondant Tracfin contrepartie •C : Remplir une déclaration de doute interne 5. A qui incombe la déclaration de soupçon ? •A : Audit Interne •B : Directeur de service •C : Le déclarant TRACFIN 10
  • 11. Bilan des connaissances 4. Si l’on ne parvient pas à connaître le bénéficiaire effectif d’une opération, que doit-on faire ? •A : Demander des précisions à la •B : Prévenir le correspondant Tracfin contrepartie •C : Remplir une déclaration de doute interne 5. A qui incombe la déclaration de soupçon ? •A : Audit Interne •B : Directeur de service •C : Le déclarant TRACFIN 11
  • 12. Bilan des connaissances 6. Peut-on dire à son client qu’il a été déclaré à TRACFIN ? •A : Oui •B : Non 7. Le GAFI peut-il sanctionner un établissement ? •A : Oui •B : Non 8. Quelles sont les peines encourues par une personne physique, en cas de blanchiment aggravé ? •A : 2 ans d’emprisonnement + 1 M€ •B : 5 ans + 375 K€ •C : 10 ans + 750 K€ 12
  • 13. Bilan des connaissances 6. Peut-on dire à son client qu’il a été déclaré à TRACFIN ? •A : Oui •B : Non 7. Le GAFI peut-il sanctionner un établissement ? •A : Oui •B : Non 8. Quelles sont les peines encourues par une personne physique, en cas de blanchiment aggravé ? •A : 2 ans d’emprisonnement + 1 M€ •B : 5 ans + 375 K€ •C : 10 ans + 750 K€ 13
  • 14. Bilan des connaissances 6. Peut-on dire à son client qu’il a été déclaré à TRACFIN ? •A : Oui •B : Non 7. Le GAFI peut-il sanctionner un établissement ? •A : Oui •B : Non 8. Quelles sont les peines encourues par une personne physique, en cas de blanchiment aggravé ? •A : 2 ans d’emprisonnement + 1 M€ •B : 5 ans + 375 K€ •C : 10 ans + 750 K€ 14
  • 15. Bilan des connaissances 6. Peut-on dire à son client qu’il a été déclaré à TRACFIN ? •A : Oui •B : Non 7. Le GAFI peut-il sanctionner un établissement ? •A : Oui •B : Non 8. Quelles sont les peines encourues par une personne physique, en cas de blanchiment aggravé ? •A : 2 ans d’emprisonnement + 1 M€ •B : 5 ans + 375 K€ •C : 10 ans + 750 K€ 15
  • 16. Bilan des connaissances 6. Peut-on dire à son client qu’il a été déclaré à TRACFIN ? •A : Oui •B : Non 7. Le GAFI peut-il sanctionner un établissement ? •A : Oui •B : Non 8. Quelles sont les peines encourues par une personne physique, en cas de blanchiment aggravé ? •A : 2 ans d’emprisonnement + 1 M€ •B : 5 ans + 375 K€ •C : 10 ans + 750 K€ 16
  • 17. Bilan des connaissances 6. Peut-on dire à son client qu’il a été déclaré à TRACFIN ? •A : Oui •B : Non 7. Le GAFI peut-il sanctionner un établissement ? •A : Oui •B : Non 8. Quelles sont les peines encourues par une personne physique, en cas de blanchiment aggravé ? •A : 2 ans d’emprisonnement + 1 M€ •B : 5 ans + 375 K€ •C : 10 ans + 750 K€ 17
  • 18. Bilan des connaissances 9. Quels cas doivent être considérés comme des indices de blanchiment ? •A : Un investisseur semble ne pas chercher à •B : Un investisseur veut réaliser des opérations rentabiliser ses investissements hors de sa stratégie d’investissement •C : Une acquisition sur un actif présente un prix très attractif 10. Peut-on être sanctionné en absence de faits de blanchiment ? •A : Oui •B : Non 18
  • 19. Bilan des connaissances 9. Quels cas doivent être considérés comme des indices de blanchiment ? •A : Un investisseur semble ne pas chercher à •B : Un investisseur veut réaliser des opérations rentabiliser ses investissements hors de sa stratégie d’investissement •C : Une acquisition sur un actif présente un prix très attractif 10. Peut-on être sanctionné en absence de faits de blanchiment ? •A : Oui •B : Non 19
  • 20. Bilan des connaissances 9. Quels cas doivent être considérés comme des indices de blanchiment ? •A : Un investisseur semble ne pas chercher à •B : Un investisseur veut réaliser des opérations rentabiliser ses investissements hors de sa stratégie d’investissement •C : Une acquisition sur un actif présente un prix très attractif 10. Peut-on être sanctionné en absence de faits de blanchiment ? •A : Oui •B : Non 20
  • 21. Bilan des connaissances 9. Quels cas doivent être considérés comme des indices de blanchiment ? •A : Un investisseur semble ne pas chercher à •B : Un investisseur veut réaliser des opérations rentabiliser ses investissements hors de sa stratégie d’investissement •C : Une acquisition sur un actif présente un prix très attractif 10. Peut-on être sanctionné en absence de faits de blanchiment ? •A : Oui •B : Non 21