Con al modificación del Código Penal, la responsabilidad penal no se ciñe solo a los directivos sino que la propia empresa puede ser condenada como reo del delito. Esta slideshare recorre los puntos más destacados de este nuevo contexto legal: 1.- ¿Qué es la responsabilidad penal de la empresa? 2.- ¿Cuáles son los delitos más frecuentes? 3.- ¿Cuáles son las penas para la empresa? 4.- ¿Cómo puede la empresa evitar las penas? El Compliance 5.- ¿Qué funciones tiene el compliance officer? 6.- Requisitos del sistema de prevención de delitos. 7.- Ejemplo práctico

1. COMPLIANCE
PENALResponsabilidad penal de la empresa y prevención de delitos #1
carrilloasesores.com

2. carrilloasesores.com
¿Qué es la responsabilidad penal de la
empresa?
¿Cuáles son los delitos más frecuentes?
¿Cuáles son las penas para la empresa?
¿Cómo puede la empresa evitar las penas?
El Compliance
¿Qué funciones tiene el “compliance
officer”?
Requisitos del sistema de prevención de
delitos.
Ejemplo práctico.
1
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¿Qué es la responsabilidad penal
de la empresa?
1
Posibilidad de que la empresa sea
condenada por los juzgados de lo penal por
delitos cometidos por sus administradores,
directivos y empleados.
1
Definición

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El art. 31 bis del Código Penal
“… las personas jurídicas serán penalmente
responsables de los delitos cometidos en
nombre o por cuenta de las mismas, y en su
provecho, por sus representantes legales y
administradores de hecho o de derecho…”
¿Dónde se regula?11

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La nueva reforma del Código Penal entra en
vigor el 1 de julio de este año e incide
especialmente en los medios para eludir o
aminorar la responsabilidad penal de las
personas jurídica.
¿Cuando entra en vigor?
La responsabilidad penal de la
empresa.
11

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¿Qué ha cambiado?
¿Qué es la responsabilidad penal
de la empresa?
11
 Ámbito civil
 Daños y perjuicios
ANTES DE REFORMA

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¿Qué ha cambiado?
11
 Ámbito civil
 Daños y perjuicios
ANTES DE REFORMA
 Ámbito civil
 Daños y perjuicios
 Condena por el
juzgado de lo penal
ACTUALIDAD
¿Qué es la responsabilidad penal
de la empresa?

8. carrilloasesores.com
¿Cuáles son los delitos más
frecuentes?
12
 Estafa
 Insolvencia punible
 Delitos contra la
propiedad industrial
 Delitos contra la
propiedad intelectual
 Delitos contra el
mercado

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¿Cuáles son los delitos más
frecuentes?
12
 Estafa
 Insolvencia punible
 Delitos contra la
propiedad industrial
 Delitos contra la
propiedad intelectual
 Delitos contra el
mercado
 Delitos contra
consumidores
 Blanqueo de capital
 Delitos contra la
hacienda pública
 Delitos contra la
seguridad social
 Delitos de urbanismo

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¿Cuáles son los delitos más
frecuentes?
12
 Estafa
 Insolvencia punible
 Delitos contra la
propiedad industrial
 Delitos contra la
propiedad intelectual
 Delitos contra el
mercado
 Delitos contra
consumidores
 Blanqueo de capital
 Delitos contra la
hacienda pública
 Delitos contra la
seguridad social
 Delitos de urbanismo
 Delitos de ordenación
del territorio
 Delitos contra los
recursos naturales
 Delitos contra el
medioambiente
 Cohecho
 Tráfico de influencias

11. carrilloasesores.com
¿Cuáles son las penas para la
empresa?
13
 Multa
 Cierre de local
 Cierre de
establecimiento

12. carrilloasesores.com
¿Cuáles son las penas para la
empresa?
13
 Multa
 Cierre de local
 Cierre de
establecimiento
 Suspensión de
actividades
 Prohibición de realizar
actividades
 Inhabilitación para
percibir subvenciones

13. carrilloasesores.com
¿Cuáles son las penas para la
empresa?
13
 Multa
 Cierre de local
 Cierre de
establecimiento
 Suspensión de
actividades
 Prohibición de realizar
actividades
 Inhabilitación para
percibir subvenciones
 Inhabilitación para
percibir ayudas
 Intervención judicial
 Disolución y
desaparición de la
sociedad

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¿Cómo puede la empresa evitar las
penas?
14
 Sistema de prevención de delitos: El
Compliance.
 Nombramiento de un Compliance Officer

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¿Cuáles son los requisitos del
sistema de prevención de delitos?
15
 Mapa de riesgos
 Protocolos para el control de recursos
financieros
 Informe de posibles riesgos e
incumplimientos
 Sistema disciplinario
 Revisiones y mejoras

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¿Qué funciones tiene el
“compliance officer?
16
• Tutelar del cumplimiento del sistema de
prevención de delitos
• Denunciar la infracción del sistema de
prevención
• Propuesta de imposición de sanciones al
órgano competente

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Ejemplo práctico “Caso Neymar”17
Supuesto delito contra la
Hacienda Pública por parte
de los directivos del Club.
CASO NEYMAR

18. Supuesto delito contra la
Hacienda Pública por parte
de los directivos del Club.
carrilloasesores.com
Ejemplo práctico “Caso Neymar”17
 Procedimiento
administrativo.
 Regularización de multa
con Hacienda.
CASO NEYMAR ANTES DE REFORMA

19. Supuesto delito contra la
Hacienda Pública por parte
de los directivos del Club.
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Ejemplo práctico “Caso Neymar”17
 Regularización de multa
con Hacienda
 FCB juzgado por lo penal
 Posible condena por lo
penal de hasta 500,000€
CASO NEYMAR ACTUALIDAD
 Procedimiento
administrativo.
 Regularización de multa
con Hacienda
ANTES DE REFORMA

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Ejemplo práctico “Caso Bodega”17
Bodeguero español imputado por
estafa tras la querella presentada
por un importador sudamericano,
según éste, los productos no
revestían las características con las
que se publicitaban.
CASO BODEGA

21. carrilloasesores.com
Ejemplo práctico “Caso Bodega”17
Bodeguero español imputado por
estafa tras la querella presentada
por un importador sudamericano,
según éste, los productos no
revestían las características con las
que se publicitaban
 Juzgado por lo civil
 Indemnización de
daños y perjuicios
CASO BODEGA ANTES DE REFORMA

22. carrilloasesores.com
Ejemplo práctico “Caso Bodega”17
Bodeguero español imputado por
estafa tras la querella presentada
por un importador sudamericano,
según éste, los productos no
revestían las características con las
que se publicitaban
 Juzgado por lo civil
 Indemnización de
daños y perjuicios
 Juzgado por lo penal
 Indemnización de
daños y perjuicios
 Sanción penal
CASO BODEGA ACTUALIDADANTES DE REFORMA

23. carrilloasesores.com
Información adicional en:
Video tutorial introducción a la responsabilidad penal de la empresa, el
compliance penal
Artículo: La reforma del Código Penal entra en vigor el próximo 1 de
julio
Artículo: La responsabilidad penal de las empresas en el Código Penal
Charlas en empresas, asociaciones y desayunos de trabajo
Artículo: El Barça en el banquillo
Prevención de delitos y responsabilidad de los administradores

24. Pedro Lacal
Abogado en Carrillo Asesores

25. +30 años asesorando y defendiendo empresas
Despachos en Madrid, Murcia y Argelia.
¿Hablamos?

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