1. LA EMPRESA y
S US ÁREA S
FUNCIONALES;
LA
ADMINISTRACIÓN
PÚBLICA
LIBRO DE TEXTO CON
ESTRATEGIAS DE APRENDIZAJE
PARA EL CURSO DE ADMINISTRACIÓN II
6ª EDICIÓN.
CERÓN / FRANCO // GALVÁN
CERÓN FRANCO GALVÁN
MONROY // PÉREZ MIIRELES // SOLORZA
MONROY PÉREZ M RELES SOLORZA
~ENERO DE 2012~

2. LA EMPRESA y SUS ÁREAS
FUNCIONALES;
LA ADMINISTRACIÓN
PÚBLICA
LIBRO DE TEXTO PARA ADMINISTRACIÓN II
6ª EDICIÓN. AUMENTADA
ENERO DE 2012
~2~

3. LA EMPRESA y SUS ÁREAS FUNCIONALES;
LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA
ENRIIQUE CERÓN FERRER / JOSÉ ARMANDO FRANCO GALIICIIA // OCTAVIIO
ENR QUE CERÓN FERRER JOSÉ ARMANDO FRANCO GAL C A OCTAV O
GALVÁN RUIIZ // JOSÉ CRUZ MONROY ARZATE
GALVÁN RU Z JOSÉ CRUZ MONROY ARZATE // JESÚS ALEJANDRO PÉREZ
JESÚS ALEJANDRO PÉREZ
MIIRELES // MARÍÍA IISABEL SOLORZA LUNA
M RELES MAR A SABEL SOLORZA LUNA
GRUPO IINSTIITUCIIONAL DE TRABAJO IINTERPLANTELES
GRUPO NST TUC ONAL DE TRABAJO NTERPLANTELES
SEMINARIO DE ADMINISTRACIÓN
~3~

4. INDICE GENERAL
Presentación
PRIMERA PARTE LA EMPRESA
1 LA EMPRESA
1 Conceptos Generales. Su Misión. Su Función Social. Su Objetivo.
Su importancia. Su Definición. 12
Su Origen y desarrollo histórico. Su papel en este modo de producción. 27
2 Clasificación y Tipos de Empresa. Las Sociedades Mercantiles. 62
3 Situación actual de la empresa en México y en el mundo. 87
La empresa y la Globalización 93
Lecturas sobre Globalización:
- GLOBALIDAD, NEOLIBERALISMO y DEMOCRACIA 101
- GLOBALIZACIÓN VS. REGIONALIZACIÓN EN LOS NOVENTA 110
- GLOBALIZACIÓN Y REGIONALIZACIÓN: EL CASO DE MÉXICO 117
- Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico 126
Actividades y Ejercicios de aprendizaje 130
Sugerencias para la evaluación del aprendizaje 140
Bibliografía de consulta 141
SEGUNDA PARTE ÁREAS FUNCIONALES DE LA EMPRESA
2 ADMINISTRACIÓN DE OPERACIONES
4 Funciones de la dirección de operaciones (producción)
Definición y Concepto. Elementos. Objetivos. Políticas. La Función
Productiva. Producción. Productividad. Objetivos y Políticas del
departamento de producción. Sistemas de Producción.
5 Planeación de la producción
Definición y Concepto. Selección de la maquinaria. Espacio y
selección de la planta. Disposición de la planta. Tipos de distribución
de la planta. Los materiales de la producción. El producto: diseño,
ingeniería y desarrollo. Comprar o hacer
6 Técnicas de planeación aplicadas a la producción.
Gráfica del punto de equilibrio
Método de la ruta critica
Diagramas de proceso
Diagramas de proceso de operación
Diagramas de proceso de recorrido
Diagramas de bloque o de flujo
Gráficos de Gantt
7 Control de la producción
Definición y Concepto. Control del proceso de la producción.
Control de calidad. Principales controles de la producción.
3 ADMINISTRACIÓN DE LA MERCADOTECNIA
8 Conceptos básicos de la mercadotecnia
Planeación estratégica de la mercadotecnia
~4 ~

5. 9 Mezcla de mercadotecnia
1. Producto
2. Plaza
3. Promoción y publicidad
4. Precio
10 Técnicas de planeación y control de la mercadotecnia
Investigación de mercado
Departamentos del área de mercadotecnia
Importancia de la administración de la mercadotecnia
Relación de mercadotecnia con las otras áreas funcionales
Reflexión final
LA HISTORIA DE UNA RUEDA QUE SÓLO TENÍA TRES TUERCAS
LA PREHISTORIA Y LA HISTORIA D ELA PUBLICIDAD
EL NACIMIENTO DE LA TEORÍA PUBLICITARIA
EL LENGUAJE DE LOS COLORES
4 ADMINISTRACIÓN FINANCIERA
Introducción
11 La función financiera
12 Planeación financiera
13 Técnicas de planeación y control financiero
5 ADMINISTRACIÓN DE RECURSOS HUMANOS
Indicaciones para el uso del material
14 Función de la Administración de Recursos Humanos
15 Proceso de reclutamiento, Selección, Inducción y Desarrollo del personal
16 Administración de Sueldos, Salarios y Prestaciones.
Estrategias de aprendizaje
Bibliografía de consulta
TERCERA PARTE ADMINISTRACIÓN PÚBLICA
Presentación
17 Introducción a la Administración Pública
18 La Administración Pública Mexicana
Estrategias de aprendizaje
Sugerencias para la evaluación del aprendizaje
Bibliografía de consulta
~5 ~

6.  INDICACIONES PARA EL USO DEL MATERIAL
Este material para el alumno del Bachillerato del Colegio de Ciencias y
Humanidades reúne la actividad productiva de la EMPRESA, privada y pública,
que a lo largo de más de diez años hemos integrado, aplicado y reestructurado
en el salón de clases y que actualizamos año con año en las diversas reuniones
académicas de los profesores de Administración del Colegio.
La primera parte abarca las cuestiones históricas de su propio desarrollo, su
origen, evolución, papel y ubicación en el actual contexto socioeconómico. A
continuación, presentamos un conjunto de criterios para clasificar su actividad,
desde un enfoque productivo hasta el aspecto jurídico, pasando por la actual
clasificación del SCIAN correspondiente a los acuerdos comerciales de nuestro
país con los vecinos del Norte del Continente americano. Al final presentamos un
compendio de 31 estrategias de aprendizaje para que el docente y el alumno
seleccionen la más adecuada a su formación y nivel de aprendizaje alcanzado.
Adicionamos la bibliografía de consulta, de acuerdo al Programa Ajustado de
Administración I (2004) y en concordancia con el Plan de Estudios Actualizado del
Colegio de Ciencias y Humanidades (1995).
La segunda parte se refiere a las funciones típicas de una organización
empresarial de nivel medio del mercado mexicano. Las Áreas Funcionales de la
Empresa están dadas en términos de Operaciones, Mercadotecnia, Finanzas y
Recursos Humanos, los que a través del estudio de la Gestión Administrativa dan
cuenta del Proceso Administrativo más convencional aplicado a las funciones
empresariales: Administración de la Producción, Administración de la
Mercadotecnia, Administración Financiera y Administración de Recursos Humanos.
Cada uno de los apartados hace énfasis a las operaciones más comunes de la
empresa, así como en la necesidad de solucionar sus problemas más inmediatos.
Al final, presentamos un compendio de 70 ejercicios para lograr el aprendizaje
con la misma finalidad de la primera parte.
La tercera parte se dedica al análisis de la Administración Pública
contemporánea mexicana. Iniciamos con un estudio histórico con objeto de
dilucidar el origen de la actividad administrativa del estado mexicano, desde la
Independencia (1821) hasta cerca de la promulgación de la Constitución de
1917. Uno de los aspectos más relevantes del estado mexicano aborda su
estructura política, emanada de dicho ordenamiento legal hasta tener claro que
existe una diferencia básica entre Estado y Gobierno, conceptos que el alumno
deberá manejar con soltura y precisión. También presentamos las funciones y
atributos del ejecutivo federal mexicano, responsable formal de la Administración
gubernamental en sus dos vertientes: la centralizada y la paraestatal. Más
adelante, nos ocupamos de la administración municipal así como de las nuevas
teorías sobre la gestión pública: la gerencia pública y la gerencia social. Al final de
~6 ~

7. este libro, presentamos 23 ejercicios para lograr la formación y el nivel de
aprendizaje esperado.
Cada uno de los temas contiene ejercicios y actividades para lograr de la
manera más eficaz los aprendizajes establecidos. Estas actividades se desarrollan
en un abanico de posibilidades: resolución de cuestionarios, elaboración de
ensayos, visita a empresas y museos, elaboración y presentación de un reporte o
de una opinión personal escrita, etc.
Cada tema desarrolla un ensayo basado en bibliografía seleccionada del
programa vigente, además de opiniones variadas que aparecen en artículos
periodísticos o revistas de análisis. La idea es que el alumno no sólo lea, sino
reflexione y con el conocimiento de otras opiniones especializadas se forme
además un criterio que aspira a ser profesional, debido a la calidad de los
materiales que presentamos.
En total, se trata de 124 ejercicios que cumplen con las estrategias de
aprendizaje con la idea de que el alumno logre de manera uniforme su aprendizaje
e integre entre sus habilidades las de orden y coherencia. También presentamos
treinta y seis procedimientos de auto evaluación (24 sólo para la Unidad II) para que
de esa manera, verifique su propio comportamiento en el logro de sus aprendizajes.
Para nosotros queda claro que las sugerencias de estrategias y actividades
son opcionales. Cada docente puede utilizar las que considere más eficaces que
pueden ser o no las que aquí sugerimos, o utilizar las que tradicionalmente utiliza en
su labor docente, aunque si se utiliza esta forma, preferiríamos tener conocimiento
de las nuevas actividades de aprendizaje.
Cada Parte del Libro tiene bibliografía de consulta suficiente en la
preparación de este material.
~7~

8. PRIMERA PARTE
LA
EMPRESA
~8 ~

9. Escribir sobre La Empresa es una tarea divertida.
Muchas veces comenzamos creyendo poseer las ideas
fundamentales sobre su origen y su desarrollo y las mismas veces
recomenzamos la redacción de las ideas, pues en cada ocasión
encontramos nuevos y sorprendentes materiales y datos que nos
obligaban a reflexionar aún más. Y este es uno de esos momentos.
Esta tarea, la de escribir sobre la Empresa, la iniciamos en 1985
como parte de un proyecto de investigación para acceder a la carrera
profesional de la docencia en la Universidad, que es el lugar donde nos
hemos desarrollado. Sin embargo, y frente al cúmulo de datos que
constantemente llegaban (a veces sin apenas buscarlos: la lectura de un
libro, o un diario y ¡zaz! ahí saltaba la información) debía posponer la
redacción de lo fundamental.
Hoy, ante la imperiosa necesidad de redactar y plasmar las ideas
que de manera incontenible bullen a cada momento, hemos decidido
presentar algunos materiales fáciles de comprender, de tal forma que
estos forman parte de una primera etapa de difusión sobre eso que
algunos todavía no comprendemos: La Empresa.
La idea fundamental de estos materiales consiste en divulgar ideas
y conceptos, situaciones y hechos relevantes sobre la empresa, los
empresarios, las leyes económicas, los avances científico tecnológicos
que permiten el arribo a una sociedad tecnificada y teóricamente,
capaz de satisfacer los sueños de la población de un país determinado.
Para ello se requiere poseer conceptos históricos, políticos,
sociales, geográficos, ético-filosóficos, sociólogos, epistemológicos y
finalmente administrativos, y ello para apenas iniciar la caracterización
del la génesis de la empresa, así como para dilucidar y seguir su desarrollo
a lo largo de mas de 4 siglos de actividad lucrativa.
El material que presentamos cumple con varios objetivos:
Pretendemos que el alumno interesado en esta lectura
Comprenda que el estudio de la empresa forma parte del estudio
de la Administración, como disciplina;
Entienda el significado del concepto empresa y su importancia
dentro de la Administración;
Que sea capaz de ubicar una empresa dentro de las
clasificaciones que presentamos.
Que conozca los elementos y las funciones básicas y principales
que realiza una empresa.
Que comprenda la importancia y el papel del empresario.
~9 ~

10. Que comprenda el fenómeno de la globalización y sus
implicaciones para las empresas.
Tradicionalmente, el estudio de la Empresa se realiza como un
puente entre la Administración y su ámbito de aplicación. Muchos
tratadistas hacen estudios separados entre la disciplina y la práctica de
las áreas funcionales correspondientes. Por el contrario, en este trabajo
consideramos que el estudio de la Empresa debe ser realizada como una
parte integral y esencial de la Administración y no como un mero
complemento.
Por esta razón, los materiales que a continuación presentamos
tienen el propósito fundamental de apoyar el aprendizaje del alumno
sobre temas importantes del PROGRAMA AJUSTADO del curso DE
Administración II, específicamente de la Unidad Primera, como los
conceptos generales sobre la Empresa, la concepción y algunas
definiciones que sobre la Empresa se han dicho, las condiciones
históricas, económicas y sociales que hicieron posible su origen y
desarrollo histórico, su evolución desde el Taller artesanal hasta la fábrica
con manufactura a lo largo del Modo de Producción capitalista, así
como el papel que le corresponde desarrollar en la sociedad en que
vivimos actualmente. Mas adelante, nos adentramos en la Empresa con
objeto de conocer la diversidad de técnicas utilizadas para mantener
unificada y cohesionada su estructura organizativa, así como también
conocer las actividades y funciones que le permiten interactuar y afectar
a la sociedad en la que se desarrolla.
Basado en lograr el aprendizaje del alumno, el material se ubica en los
propósitos de la Unidad mencionada:
El alumno,
Comprenderá qué es la Empresa, explicando su origen, desarrollo y
características, precisando la función administrativa en su ámbito natural.
Interpretará la tipología de la Empresa para entender su entorno
socioeconómico, su circunstancia jurídica y su papel en el México actual.
Comprenderá la gestión y operación de la Empresa en un mundo globalizado,
comparando factores de competitividad para identificar oportunidades en el
mercado.
De esta manera, los aprendizajes anteriores se logran a través de
determinadas estrategias que son acompañadas de actividades
didácticas mencionadas a lo largo de cada lectura de este material.
En la Primera Parte presentamos un encuadre conceptual sobre el
significado del término Empresa y su importancia dentro de la
~10~

11. Administración; también ofrecemos una definición general del concepto,
explicando y justificando los elementos que la conforman. Además de
una explicación del cambio de significado de la palabra; emprender a
empresa. Al final del tema, presentamos dos lecturas sobre la
importancia del comercio en el siglo XV.
Continuamos con una introducción a la historia de la empresa,
vista como entidad en la que de manera colectiva y organizada se
producen bienes o servicios para satisfacer necesidades de una
comunidad. También se presentan ejemplos de producción: en el antiguo
Egipto, en la Roma Imperial, el Taller en la Europa de la edad media y la
fábrica de la Revolución Industrial. Al final de esta parte se sugieren
actividades que el alumno podrá realizar para complementar su
aprendizaje.
Seguimos con la clasificación de la empresa en el contexto
nacional; también, presentamos diversos criterios de clasificación junto a
una clasificación general y una clasificación jurídica debidamente
desglosada y explicada. Abundamos con la clasificación del SCIAN
utilizada por los países firmantes del TLC y la clasificación actual de la
Nacional Financiera, conjuntamente con los criterios y parámetros
empleados por esa institución. Para comprender su utilidad práctica y
facilitar la comprensión por el estudiante, presentamos varios cuadros y
gráficos, en los que se emplea el uso de las clasificaciones. Aquí también
se sugiere una actividad de aprendizaje.
Concluimos con las características de la empresa, particularmente
la Empresa Privada, y se destaca el papel que juega el Empresario. El
tema incluye una lectura complementaria en la que se narra la forma en
que algunos de los grandes empresarios de nuestro siglo crearon sus
imperios comerciales: McDonald´s, Sony, WalMart y la empresa mexicana
Cinemex, entre otras. Finalmente, tratamos el aspecto que más cambios
se está introduciendo en las empresas y en la sociedad: la Globalización.
Se explica el fenómeno y su afectación a las empresas, siempre
presentando ejemplos para que la lectura sea significativa para el
estudiante.
Los ejercicios que sugerimos, tienen su correspondencia con las
lecturas y con el contenido temático, que subyace en el programa
ajustado del curso.
~11~

12. LA EMPRESA
1 CONCEPTOS GENERALES
SU MISION
SU FUNCION SOCIAL
SU OBJETIVO
SU IMPORTANCIA
SU DEFINICIÓN
SU ORIGEN Y DESARROLLO
HISTÓRICO
SU PAPEL EN ESTE MODO DE
PRODUCCIÓN
~12~

13. LA EMPRESA
PROPÓSITOS:
EL ALUMNO:
1. Comprenderá qué es la Empresa, explicando su origen, desarrollo y
características, precisando la función administrativa en su ámbito natural.
2. Interpretará la tipología de la Empresa para entender su entorno
socioeconómico, su circunstancia jurídica y su papel en el México actual.
3. Comprenderá la gestión y operación de la Empresa en un mundo
globalizado, comparando factores de competitividad para identificar
oportunidades en el mercado.
~13~

14. LA EMPRESA.
1 CONCEPTOS GENERALES. SU MISIÓN. SU FUNCIÓN SOCIAL. SU OBJETIVO.
SU IMPORTANCIA. SU DEFINICIÓN.
SU ORIGEN Y DESARROLLO HISTÓRICO. SU PAPEL EN ESTE MODO DE
PRODUCCIÓN.
APRENDIZAJES A LOGRAR:
EL ALUMNO:
EXPLICA QUÉ ES UNA EMPRESA, A PARTIR DE SUS CARACTERÍSTICAS E
IDENTIFICA SU IMPORTANCIA SOCIOECONÓMICA COMO PRODUCTORA DE
BIENES Y SERVICIOS.
DESCRIBE CÓMO LA ADMINISTRACIÓN CONTRIBUYE AL LOGRO DE LA
EFICIENCIA DENTRO DE LAS EMPRESAS.
PARA ELLO:
 CONOCERÁ LOS CONCEPTOS GENERALES DE LA EMPRESA: MISIÓN, FUNCIÓN,
OBJETIVO, IMPORTANCIA Y DEFINICIÓN.
 INVESTIGARÁ EL ORIGEN Y DESARROLLO HISTÓRICO DE LA EMPRESA.
ESTRATEGIAS Y ACTIVIDADES SUGERIDAS:
1. En mesa de trabajo, con tus compañeros resuelve el siguiente cuestionario:
a) ¿Cuál es la función social que tiene la empresa?
b) ¿Cuál es el objetivo de la empresa?
c) ¿Cuál es la explicación que ofrece Oskar Lange sobre la empresa?
(EJERCICIO COLECTIVO NÚM. 1)
2. Busca en el diccionario cinco sinónimos del concepto Empresa. (EJERCICIO
COLECTIVO NÚM. 2)
3. Busca en la Ley Federal del Trabajo el concepto empresa y compáralo con el
concepto presentado en clase. (EJERCICIO COLECTIVO NÚM. 3)
4. Busca una definición de Empresa, consultando la bibliografía del Programa
del curso y compárala con la presentada en clase. (EJERCICIO COLECTIVO
NÚM. 4)
5. En una cuartilla, elabora un comentario personal sobre la importancia,
alcance y consecuencias de las aportaciones de MARCO POLO.
(EJERCICIO INDIVIDUAL NÚM. 5)
6. En una cuartilla, elabora un comentario personal sobre PRIMER VIAJE
ALREDEDOR DEL MUNDO y en otra cuartilla elabora un comentario personal
sobre la importancia, alcance y consecuencias de las aportaciones de
MAGALLANES. (EJERCICIO INDIVIDUAL NÚM. 6)
7. En mesa de trabajo, con tus compañeros resuelve el siguiente cuestionario.
a) ¿Cómo es la organización del taller artesanal?
b) ¿Cuáles son los tipos de la industria artesanal?
~14~

15. c) ¿Cuál es el carácter de la actividad económica natural?
d) ¿Cómo es la transición de la actividad económica natural a la actividad
lucrativa?
d) ¿Cuál es la finalidad de la actividad lucrativa?
e) ¿Cuál es el carácter de la actividad lucrativa?
f) ¿Cuál es el papel de la maquinaria en el surgimiento de la empresa?
g) En las condiciones sociales de la transformación del Taller en Empresa, ¿se
puede hablar del surgimiento de la Administración?
(EJERCICIO COLECTIVO NÚM. 7)
8. En una cuartilla, señale tres características del sistema de producción artesanal
y tres características del sistema de fábrica. (EJERCICIO COLECTIVO NÚM. 8)
9. Los sistemas de producción Artesanal para el consumo propio, Artesanal para la
venta y Artesanal de tipo maquila en el domicilio del trabajador, proceden del
periodo anterior a la Revolución Industrial; sin embargo subsistieron durante la
misma y aún perduran hasta nuestros días, aunque no son la forma dominante
de producción. Proporcione dos ejemplos de cada uno de los sistemas de
producción listados. Deberá respaldar los ejemplos con recortes de periódicos o
revistas que den cuenta de tal Sistema de producción.
(EJERCICIO COLECTIVO NÚM. 9)
10. En mesa de trabajo, con tus compañeros resuelve el siguiente cuestionario:
a) ¿Cuáles son las características de la empresa?
b) ¿Cuáles son los componentes de la empresa?
c) ¿En qué radica la importancia del empresario?
(EJERCICIO INDIVIDUAL NÚM. 10)
11. Del artículo LAS FÁBRICAS DE JOSIAH WEDGWOOD elabora un COMENTARIO
COMPARATIVO SOBRE SITUACIÓN LABORAL Y SOBRE MÉTODO ADMINISTRATIVO.
(EJERCICIO INDIVIDUAL NÚM. 11)
12. En mesa de trabajo, en una cuartilla, elabora un comentario personal sobre el
artículo UNA NUEVA GENERACIÓN DE EMPRESARIOS.
(EJERCICIO INDIVIDUAL NÚM. 12)
13. En una cuartilla para cada autor elabora un COMENTARIO PERSONAL SOBRE LA
APORTACIÓN PRINCIPAL DE RAY KROC, AKIO MORITA, SAM WALTON.
(EJERCICIO INDIVIDUAL NÚM. 13)
14. En una cuartilla, elabora una REFLEXIÓN ESCRITA SOBRE EL ARTÍCULO
ARAMBURUZABALA y BOTÍN: EJECUTIVAS PODEROSAS. (EJERCICIO INDIVIDUAL
NÚM. 14)
15. En una cuartilla elabora una REFLEXIÓN ESCRITA SOBRE EL ARTÍCULO
CARSO, ¿CABALLO NEGRO ENTRE GIGANTES COMERCIALES? (EJERCICIO
INDIVIDUAL NÚM. 15)
16. En una cuartilla elabora un COMENTARIO PERSONAL SOBRE MIGUEL ÁNGEL
DÁVILA. (EJERCICIO INDIVIDUAL NÚM. 16)
17. En una cuartilla elabora un COMENTARIO PERSONAL SOBRE COMO LEVI’S
RASGÓ UNA MARCA DE PRESTIGIO. (EJERCICIO INDIVIDUAL NÚM. 17)
18. En una cuartilla elabora un COMENTARIO PERSONAL SOBRE ALFREDO HARP
HELÚ. (EJERCICIO INDIVIDUAL NÚM. 18)
~15~

16. 1 CONCEPTOS GENERALES. SU MISION. SU
FUNCION SOCIAL. SU OBJETIVO. SU
IMPORTANCIA. SU DEFINICIÓN. SU
ORIGEN Y DESARROLLO HISTÓRICO. SU
PAPEL EN ESTE MODO DE PRODUCCIÓN.
En alguna ocasión, habremos oído hablar o tenido contacto con una Empresa, ya
sea por medio de la televisión, de los periódicos o de panfletos comerciales.
Posiblemente cuando acudimos a algún evento deportivo o simplemente cuando
realizamos actividades como acudir a un supermercado, trasladarnos en transporte
público, asistir a la escuela o pagar las contribuciones y servicios públicos, escuchamos el
término mencionado. De inicio, podemos decir que cuando hablamos de la Empresa
nos referimos a la forma típica que asume la organización del trabajo colectivo en una
sociedad como la nuestra.
Fue Henri Fayol, gran teórico de la Administración, quien en su obra
―ADMINISTRACIÓN GENERAL E INDUSTRIAL‖, precisó el campo de aplicación de la disciplina:
―en el gobierno... de todas las empresas, grandes o pequeñas, industriales, comerciales,
políticas, religiosas o de cualquier otro tipo‖. Otro gran teórico, ingeniero y empresario
norteamericano, Federico W. Taylor, en su obra ―PRINCIPIOS CIENTÍFICOS DEL MANEJO DEL
TRABAJO‖, manifiesta que ―...demostraremos que, para trabajar con arreglo a leyes
científicas... la administración de un negocio debe asumir mucho del trabajo que suele
dejarse al obrero; a casi cada acto de éste debe preceder un acto preparatorio del
jefe...‖
A fines del siglo pasado, el empresario norteamericano Joseph Wharton, al hacer
una importante donación económica a la Universidad de Pensylvania, para fundar la
primera escuela de dirección de empresas, la Bussines School, Escuela de Negocios,
definió que ―...Negocio es una forma de denominar a una empresa con fines lucrativos..”
De aquí deducimos que es a los empresarios a quienes interesa fundamentalmente el
desarrollo de la Administración.
~16~

17. Mary Parker Follett, en 1927, en su obra “LA ADMINISTRACIÓN DE EMPRESAS COMO
PROFESIÓN”, anota las palabras Business y Management, las que unidas en un solo
concepto, se traducirá a nuestro idioma como Administración de Negocios y mas
adelante como Administración de Empresas; en la actualidad simplemente la
denominamos Administración.
En México, el concepto formado por los dos términos, se inicia desde el origen del
estudio de nuestra disciplina, el cual pude ser fijado en el año de 1943, cuando el
destacado empresario Eugenio Garza Sada, crea la carrera de Licenciado en
Administración de Negocios, en el Instituto Tecnológico y de Estudios Superiores de
Monterrey. En la ciudad de México, desde 1947, el Instituto Tecnológico de México
Imparte la misma carrera; en 1957 la Universidad Iberoamericana crea la carrera de
Licenciado en Administración de Empresas. En el mismo año en la UNAM, el Consejo
Universitario aprueba la licenciatura en Administración de Empresas (LAE), destacando
que el término ―Empresas‖ es solo para distinguirla de la carrera de Administración
Pública, que se imparte en la Facultad de Ciencias Políticas. En 1970 el Consejo
Universitario modifica el nombre de la carrera quedando como Licenciatura en
Administración.
A mediados de los años 70, la recién creada Universidad Autónoma Metropolitana,
impartió la carrera de Licenciado en Administración de Empresas Públicas, especificando
que se trata de una especialización dentro de la Administración.
Por su parte, Agustín Reyes Ponce, gran impulsor de la Administración en México,
creador de la profesión en la Universidad Iberoamericana, y promotor de la misma en la
UNAM , es el autor de la obra editorial mas conocida en la materia a nivel
latinoamericano: ―ADMINISTRACIÓN DE EMPRESAS‖ teoría y práctica.
Los términos Administración y Empresa están tan interrelacionados que el
estudio del primero forzosamente incluye el estudio del segundo.
SU OBJETIVO
Consideramos que la actividad principal de la Empresa es la que llamamos actividad
lucrativa, esto es, la producción y distribución de mercancías o servicios que están
destinados, primero a obtener un ingreso en dinero y después, a satisfacer las
necesidades de los consumidores potenciales. El objetivo de esta actividad lucrativa es
OBTENER UN INGRESO EN DINERO, lo que traducimos como ganancia o beneficio
económico. En todo este proceso, por la propia dinámica de la economía de mercado y
por la acción de las leyes de oferta y demanda, la Empresa entra en competencia con
otras que producen otras mercancías similares o que tengan que ver con su desarrollo.
En la búsqueda de lograr este objetivo, la Empresa deberá buscar y allegarse los
medios y recursos (humanos y materiales) o canales por los cuales su producto se
distribuya o se haga llegar al consumidor, y a través de los cuales se permita la
estabilidad o el equilibrio financiero de la organización. No es redundante insistir en que la
obtención de un ingreso en dinero, es decir, la ganancia, es el objetivo fundamental de
la Empresa. Por ello, para lograr dicho objetivo, se requiere realizar actividades o
funciones centrales o principales que conocemos con el nombre genérico de Áreas
~17~

18. Funcionales y que comprenden diversas actividades como OPERACIONES O
PRODUCCIÓN, COMERCIALIZACIÓN, VENTAS O MERCADOTECNIA, FINANZAS y PERSONAL
o RECURSOS HUMANOS. Mas adelante, en esta obra nos referimos a ellas.
En este apartado, queremos mencionar, que algunos autores afirman la existencia de
Empresas que no persiguen el objetivo de ganancia o que no realizan la actividad
lucrativa, debido a que anteponen una función cuya finalidad es la de satisfacer
necesidades sociales, pudiendo obtener o no ganancia (el ejemplo mas utilizado por
estos autores, es el de los servicios públicos). De ahí que a dichas Empresas se les
denomine Públicas, y que se diferencian de las Privadas, por esa función y de ahí se
desprende por ello, que los servicios públicos son gratuitos.
Sin conceder lo anterior y a reserva de ampliar este punto mas adelante, debemos
considerar lo siguiente:
a) Todas las Empresas (supermercados, transportes, bancos, hospitales, escuelas, etc.)
producen servicios para obtener un ingreso en dinero o ganancia. Esto es así porque
ganar dinero es un objetivo social, dado el marco de desarrollo en que se mueve la
economía capitalista: la producción de mercancías a un mínimo costo o gasto de
recursos se hace con el único objetivo de obtener un máximo ingreso en dinero o
ganancia, o lo que también denominaremos más adelante, beneficios económicos o
utilidades.
b) Toda la producción es realizada o fabricada para satisfacer las necesidades sociales,
independientemente del sector productivo en el que se desarrollan. Por ello, todas las
empresas (públicas o privadas) además del objetivo de obtener un ingreso en dinero,
tienen una función social.
Con el propósito de que el consumidor elija el más conveniente a su necesidad, la
producción se lleva a un mercado, donde se consideran otros factores (por ejemplo, el
precio, la capacidad de adquisición, la disponibilidad del producto, las variedades del
mismo, el uso personal, etc.) En este proceso de mercadeo o comercialización, se
realizan gastos que requieren ser cubiertos, únicamente a través de las ventas; esto hace
necesario e imprescindible ese objetivo económico que es la ganancia.
Por ello, consideramos que la Empresa, sea Privada o Pública obtiene beneficios
económicos, además de que su producto sirve a la sociedad.
c) La Racionalidad Económica es un principio general de la Administración que
se manifiesta como la eficiencia, la eficacia o la productividad. La utilización de dicho
principio no permite el derroche o el despilfarro de los recursos. La idea de que una
Empresa puede o no obtener un ingreso en dinero, no es sostenible en la Administración.
SU DEFINICION
Una empresa está formada por personas que trabajan a fin de conseguir ciertos
resultados u objetivos; de hecho, cualquier organismo social no es más que eso: un
conjunto de personas que coordinan sus esfuerzos y acciones para conseguir objetivos
comunes. Si vemos a la empresa desde tal perspectiva, se parece mucho a una familia o
a un club deportivo, o al ejercito, o incluso a la Iglesia y a muchas instituciones mas, y si
~18~

19. aunamos el hecho de que la Administración es aplicable a todos ellos podríamos pensar
que todos son empresas, lo que no es del todo exacto.
En realidad la empresa, la familia la Iglesia, el ejército, el club, el sindicato, etc., son
organizaciones sociales. Como tales tendrán características comunes y diferencias
especificas que identificarán de manera precisa a cada una de ellas.
Para que exista una organización social no basta que exista el conjunto de
personas; tampoco es suficiente que todas ellas tengan un propósito común.
Lo verdaderamente característico es que esas personas estén organizadas y que
coordinen concientemente sus actividades y esfuerzos hacia el logro de ciertos resultados
que todos los miembros quieren alcanzar. Por ejemplo un grupo de alumnos que
coinciden en un momento determinado en una parada de autobús, y todos tienen el
propósito de transportarse al colegio, no constituyen un organismo social. Pero todavía
mas, supongamos que los autobuses pasan llenos y no hacen parada, entonces uno de
los alumnos propone que si todos van al mismo lugar unan sus recursos (dinero) para
tomar un taxi, ahora tenemos un grupo de personas con un objetivo común, que han
unido sus recursos en forma coordinada y conscientemente, sin embargo no constituyen
un organismo social, porque su organización es efímera solo durará el tiempo que tarde el
taxi en ir de la parada al colegio. Por ello, los organismos sociales deben ser estables y
duraderos.
Las empresas, las escuelas, las iglesias, los clubes, los sindicatos, etcétera, son todos
organismos sociales, porqué están constituidos por un conjunto de personas que han
unido sus recursos y esfuerzos para alcanzar ciertos objetivos comunes, de manera
estable y continua. La Administración es la herramienta natural de que disponen los
organismos sociales para precisar y alcanzar sus objetivos, de manera organizada,
coordinada, consciente y optimizada. El campo de aplicación de la Administración son
todos los organismos sociales; la empresa es solo una forma de organización social.
Agustín Reyes Ponce1 afirma lo siguiente: ―…la empresa es considerada como una
unidad de producción de bienes y servicios para satisfacer un mercado…La unidad de la
empresa está representada por la fuente común de decisiones finales que coordina las
distintas actividades para el logro del mismo fin…‖ Estas afirmaciones nos dan una idea
de los aspectos administrativos y económicos que requerimos conocer en nuestro estudio
sobre la Empresa.
Otro autor, Oskar Lange2 se refiere a la Empresa diciendo que ―…es un grupo de
hombres entregados sistemáticamente a una actividad lucrativa…” Como aquí vemos,
en el concepto se introduce la actividad lucrativa, citada con anterioridad, lo que lleva
directamente a la obtención de un ingreso en dinero. Este objetivo hace la diferencia
entre un organismo social y un organismo económico.
Con las definiciones anteriores, consideramos que tenemos lo siguiente:
1 La Empresa es una unidad de producción.
1
AGUSTIN REYES PONCE. Administración de Empresas. Edit. Limusa Noriega Editores. México, 1996. Parte 1, capítulo IV.
2
OSKAR LANGE. Economía Política. Edit. Fondo de Cultura Popular. México, 1975. Capítulo V, Pág.144.
~19~

20. 2 La Empresa es una subdivisión de la sociedad.
3 La Empresa coordina diferentes actividades para el logro de un mismo fin.
4 El objetivo de la Empresa es la obtención de un ingreso en dinero, la
ganancia.
Con la información anterior, a reserva de analizar otros aspectos, consideramos a la
Empresa como una ―… Unidad socioeconómica organizada para la producción y
distribución de esa producción, en la cual el objetivo fundamental es la de obtener un
ingreso en dinero, es decir, ganancia…‖
Adicionalmente a lo mencionado, el diccionario señala varias acepciones para el
término Empresa:
1. Acción de emprender. Acción ardua y dificultosa que valerosamente se comienza;
2. Obra o designio llevado a efecto, especialmente cuando en el intervienen varias
personas;
3. Sociedad mercantil o industrial;
4. En Heráldica: Símbolo, a veces con leyenda, que expresa una cualidad o aspiración.
La nave de la serie de T. V. Viaje a las Estrellas se
llama ENTERPRISE (emprendedor)
Este nombre lo han tenido varios navíos de guerra
de los EUA.
“EMPRESA - EMPRENDER”
En EUA es más común usar los términos “firm” o
“Co” para referirse a una Empresa mercantil.
Según el diccionario, el uso más frecuente para la palabra es en el sentido de:
emprender, iniciar, comenzar o acometer, una acción. Sin embargo en la actualidad lo
usual es utilizar la palabra empresa para referirse a organismos industriales o comerciales.
Si bien el diccionario nos proporciona una idea general sobre el concepto empresa
no es suficiente, debemos tener mayor precisión sobre el concepto si deseamos tratar a
la Administración como una ciencia.
Tratemos de entender en que momento y como, el concepto, con su acepción
principal de emprender se extiende a la acepción de empresa mercantil:
El concepto empresa proviene del latín, idioma de la antigua Roma (siglos V A.N.E.
al V N.E.), en el que el significado era únicamente en el sentido de emprender alguna
cosa, especialmente aquella que supone cierta dificultad o riesgo. Probablemente fue en
Venecia, la ciudad Estado mas importante de Europa entre los siglos IX y XV, en donde él
concepto adquirió su actual significado.
Nuestro concepto EMPRESA, puede ser estudiado desde la perspectiva de varias
disciplinas, cada una de ellas le da al concepto un tratamiento particular según su punto
de vista.
~20~

21. La empresa puede ser estudiada y definida desde la óptica de al menos cuatro
disciplinas:
1. Economía
2. Derecho
3. Sociología
4. Administración
A la Economía le interesa la empresa ya que es por excelencia la unidad de
producción, producen bienes y servicios para satisfacer al mercado, así que la economía
conceptualizará a la empresa enfatizando a la producción.
Al Derecho le interesa la empresa como entidad jurídica, pues es una entidad
sujeto de derechos y obligaciones, la cual se comporta como una persona, pero que no
existe como tal, que a diferencia de las personas físicas, están conformadas por varios
individuos, por lo que es necesario regular sus relaciones. Más adelante precisaremos
ambos conceptos. De esta manera se privilegiará la normatividad legal para la creación
y regulación de las empresas.
A la Sociología le interesa el comportamiento y la interrelación del hombre en los
organismos sociales, siendo la empresa un organismo. Esta disciplina también definirá a la
empresa pero resaltando el aspecto social dentro de ellas.
La Administración busca que las empresas alcancen sus objetivos de manera
eficiente, mediante la planeación la organización la dirección y el control, por lo que
esos serán los aspectos que resalte cualquier definición de empresa desde el punto de
vista de la administración.
Hasta aquí se nos presentan dos caminos en la tarea de definir el concepto de
empresa:
a) definirlo desde un punto de vista parcial de una sola disciplina, o
b) definirlo de manera integradora buscando un concepto totalizador que pueda ser
utilizado por todas las disciplinas.
En nuestra opinión, la obligación del estudioso teórico, es la unificar conceptos y no
la de dar diferentes significados a un mismo concepto. Como ejemplo del caos que
puede provocar el no definir un concepto, o tener muchas formas para denominar a un
concepto citaremos a José Francisco Ruiz Massieu al listar los diferentes nombres con los
que la legislación mexicana designa a la Empresa Pública:
“En la legislación mexicana no se utiliza el término “empresa pública” como categoría
totalizadora. Por el contrario, el legislador maneja un arsenal terminológico abundante que
provoca desconcierto y que contamina el análisis: corporación publica; corporación de carácter
público; empresa administrada en forma directa o descentralizada por el gobierno federal;
organismo descentralizado a cargo de servicios públicos; organismo público; entidad pública;
institución descentralizada; empresa descentralizada; organismo de servicio público
descentralizado; organismo de servicio público descentralizado de carácter federal;
establecimiento fabril administrado directamente por el gobierno federal; empresa de
participación estatal minoritaria, mayoritaria, directa, indirecta; fideicomiso público; fideicomiso
de la administración pública federal; organismo descentralizado federal; organismo de servicio
~21~

22. social; persona moral de derecho público; sociedad de economía mixta; entidad del sector
público; entidad paraestatal; empresa paraestatal...”
Con toda la información anterior, la definición de empresa, que utilizaremos será:
ES EL ORGANISMO SOCIAL Y ECONÓMICO (Sociología)
DEDICADO A LA PRODUCCIÓN O DISTRIBUCIÓN DE BIENES Y SERVICIOS (Economía)
CONSTITUIDO DE MANERA FORMAL Y LEGAL (Derecho)
Y QUE MEDIANTE LA COORDINACIÓN DE PERSONAS Y RECURSOS, BUSCA ALCANZAR SUS OBJETIVOS
DE MANERA EFICIENTE (Administración).
LECTURAS
Biografía de MARCO POLO
Tomado de la Enciclopedia Microsoft Encarta 98
Polo, Marco (c. 1254-1324), viajero italiano y escritor, con cuyas obras conocieron los europeos la
primera descripción fidedigna del modo de vida en el Lejano Oriente.
Nació en Venecia. Su padre y su tío eran mercaderes venecianos y socios. En uno de los viajes que
hicieron como mercaderes (1260) fueron, por tierra, desde Bukhoro, en Uzbekistán, a China. Allí
permanecieron durante algunos años en Kaifeng, la capital oriental del emperador mongol Kublai
Kan, y regresaron a Venecia en 1269. Dos años después, llevando con ellos a Marco Polo,
emprendieron su segundo viaje a China. La ruta que siguieron los llevó en un viaje por tierra desde
Acre (actualmente en Israel) a Hormuz, en la entrada del golfo Pérsico. Desde allí, hacia el norte, a
través de Irán hasta el río Oxus (en la actualidad denominado Amu-Darya), en Asia central. Después
ascendieron por el Oxus, cruzaron Pamir y llegaron a la región de Lob Nor, en la provincia de Sinkiang
(en la actualidad la región autónoma de Xinjiang Uygur), en China, y por último cruzaron el desierto
de Gobi y llegaron a la corte de Kublai Jan, por aquel entonces en la ciudad de Shangdu (Shang-tu),
China, en 1275. De esta forma, se convirtieron en los primeros europeos que visitaron la mayoría de los
territorios que recorrieron durante su viaje, en especial Pamir y el desierto de Gobi.
Marco Polo entró a formar parte del cuerpo diplomático de Kublai Kan, para quien llevó a cabo
misiones por todas partes del imperio, y además fue durante tres años gobernador de la ciudad china
de Yangzhou (Yangchow). Por su parte, su padre y su tío estuvieron al servicio del emperador como
consejeros militares. Permanecieron en China hasta el año 1292, cuando partieron como escoltas de
una princesa china en un viaje por mar hasta Irán. A este país llegaron a través de Sumatra, el sur de
la India, el océano Índico, y el golfo Pérsico. Continuaron después por tierra más allá de Tabriz, en el
noroeste de Irán, por la costa este del mar Negro, y de Constantinopla. Llegaron finalmente a su
ciudad, Venecia, en 1295.
En 1298 Marco Polo era capitán de una galera veneciana en la batalla que enfrentaba a las flotas de
Venecia y Génova, y fue apresado por los genoveses. Durante su encarcelamiento en Génova dictó
a un compañero el relato de sus viajes. En 1299 fue puesto en libertad y regresó a Venecia.
Su obra Los viajes de Marco Polo (publicada por primera vez en francés), es probablemente el libro
de viaje más famoso e influyente de toda la historia. La riqueza de sus intensas descripciones supuso
para la Europa medieval la primera toma de contacto con la realidad de China, además de las
primeras noticias sobre otros países como Siam (Tailandia), Japón, Java, Cochinchina (en la
actualidad una parte de Vietnam), Ceilán (en la actualidad Sri Lanka), Tibet, India y Birmania. Durante
mucho tiempo, esta obra fue la única fuente de información de Europa sobre la geografía y el modo
de vida en el Lejano Oriente. Además, sirvió de modelo para elaborar los primeros mapas fiables de
Asia que se hicieron en Europa, y despertó en Cristóbal Colón el interés por el Oriente, que culminó
con el descubrimiento de América en 1492, cuando pretendía llegar al Lejano Oriente que Marco
Polo había descrito, navegando rumbo oeste desde Europa. También sugirió la posibilidad de abrir
~22~

23. una ruta marítima completa al Lejano Oriente bordeando África, hecho que finalmente llevaría a
cabo entre 1497-1498 el navegante portugués Vasco da Gama.
Fragmento de PRIMER VIAJE ALREDEDOR DEL MUNDO
Antonio Pigafetta
DASTIN, S. L., España,
Introducción de Leoncio Cabrero Fernández, págs. 6 - 12
A partir del siglo XII, todo el comercio que las naciones europeas mantenían con Asia, estuvo controlado y
monopolizado por dos ciudades italianas: Génova y Venecia, que utilizaron indistintamente dos vías de
penetración para mantener el tráfico comercial. Una, continental, atendida por caravanas, que desde el Mar
Negro y Siria, llegaba hasta China (El Catay), atravesando Asia Central. Esa ruta –la ruta de la seda- fue
explotada por los comerciantes genoveses3. La otra, a través del mar, conocida como la ruta de las especias,
partía desde Alejandría4 y alcanzaba los pueblos chinos, pasando por el Mar Rojo y Ceilán.
En 1381, el poderío veneciano había logrado en diversos ataques aniquilar a la flota genovesa; a partir de ese
año, el control y el dominio del comercio con Oriente estaban en manos venecianas, que manejaron las
transacciones realizadas, no solamente en Venecia, sino también en Alejandría y Bizancio5. Tanto supuso para la
ciudad de los Dux el comercio de las especias que cuando ocurrió la toma de Constantinopla por los turcos (en
1456), y su comercio se extendió por todo el Mediterráneo oriental, Venecia consiguió un régimen de privilegio
que le permitió poder seguir controlando el tráfico de los puertos sirios, adonde llegaban los productos exóticos
de India y China. Pero a pesar de ese contacto veneciano, en la vieja Europa, los escasos conocimientos que se
tenían de Oriente se fueron olvidando; y será a mediados del siglo XII, cuando la curiosidad por Oriente vuelve a
renacer. Los embajadores que se enviaron a Karakorum6 por el Papa Inocencio IV, en 1246 y por Luis IX, en 1253;
y, posteriormente, el viaje de Marco Polo al Catay (1271 – 1291), y la difusión de su obra El libro de las Maravillas,
volvieron a despertar el interés por aquella parte del mundo, el Catay, que no era ni más ni menos, que lo que
siglos atrás Ptolomeo7 había llamado Sérica. En el siglo XV se abrió otra ruta hacia el Oriente, pero esta vez a
través del Atlántico, costeando el continente africano.
Con la toma de Ceuta (1415), los portugueses iniciaron la conquista naval del Atlántico africano, bajo el
asesoramiento náutico y cartográfico del príncipe D. Enrique, y así, en 1449 se doblaba el cabo Bojador; en 1456,
el veneciano Ca´da Mósto, al servicio de Portugal, descubrió el archipiélago de Cabo Verde. Hasta que las
naves lusitanas no traspasaron la línea equinoccial, el instrumento náutico utilizado fue el astrolabio8, que con
gran precisión señalaba la situación de la estrella polar, pero a partir del ecuador ya no se podía manejar, la
estrella que servía de guía ya no era visible. ¿Qué hacer?; ¿paralizar la empresa ya iniciada, o por el contrario,
buscar nuevos medios técnicos para continuar la búsqueda de nuevas sorpresas, nuevas gentes, nuevas tierras
que se esperaba que continuasen apareciendo a los ojos de los nautas lusos, como había ocurrido hasta
entonces? En esa incertidumbre, el rey Juan II llama a Lisboa al geógrafo de más renombre que en aquél
momento se conocía en Europa, a Martín Behaim, de Nuremberg9 quien ideó navegar más al sur de la línea
ecuatorial, valiéndose de la posición del Sol. Pigafetta dice en su Relación que Magallanes conocía un mapa de
Behaim, tratando con esta afirmación de resaltar los conocimientos cartográficos del capitán general; pero lo
dudamos, ya que las relaciones, no muy amistosas entre aquél y la corte portuguesa, imaginamos que fueron un
obstáculo para tener acceso fácilmente a los archivos de la corona.
En 1487, Bartolomé Díaz, -ese gran marino al que la historia no ha reconocido debidamente su empresa, y ha
quedado reducido a un segundo plano, eclipsado por la personalidad de Vasco de Gama- logró doblar el Cabo
de las Tormentas10. Con ello, quedaba abierta la ruta hacia Asia. El Océano, en el extremo meridional de África,
presentaba grandes peligros y temores, de ahí el nombre de las Tormentas o Tormentoso,... pero había que llegar
a las islas de la Especiería. El Rey encomendó a Pedro Covilhà11 una delicada misión. Éste se trasladó a El Cairo, y
3
Jacques Pirenne, Historia Universal. Las grandes corrientes de la Historia, vol. II, Edit. Éxito, Barcelona, 1961, p. 378.
4
ibid.
5
Luis Suárez Fernández, Edad Media. Manual de Historia Universal, tomo III, Edit. Espasa Calpe, Madrid, 1980. Véase el capítulo XXXVI, dedicado
a la mentalidad capitalista y la gran banca italiana, en la Baja Edad Media.
6
Pirenne, op.cit., p. 378.
7
Claudio Ptolomeo vivió casi toda su vida en Alejandría, donde murió alrededor del año 108. Astrónomo, matemático, geógrafo, es autor de
Almagesto; en él, sostiene su teoría de que la tierra ocupa el centro del universo, girando en torno toda la esfera celeste. Es famosa también su
Geografía, impresa muchas veces en el Renacimiento; sus mapas fueron consultados detenidamente por los navegantes de los siglos XV y XVI.
8
La palabra astrolabio procede del griego astron, astro; y lambará, tomar. Instrumento para observar la posición de los astros y determinar su altura
sobre el horizonte. Se ha atribuido la invención del astrolabio al astrónomo griego Hiparlo (siglo II a. C).
9
Conocido como Martín de Bohemia, murió en 1506. En 1492, y por encargo del municipio de Nuremberg, confeccionó un globo terrestre; se basó
en Ptolomeo, Marco Polo y Juan de Mardeville.
10
Cabo de Buena Esperanza.
11
Viajero portugués. En 1487, el monarca lusitano le envió como emisario para que averiguase si se podía llegar por mar, a la India. Murió en
Etiopía alrededor de 1545.
~23~

24. desde allí, a bordo de una embarcación árabe, surcando el mar Rojo, logró llegar a Calicut 12 , en la costa india
de Malabar, importante mercado de las especias. Desde allí, regresó nuevamente a la costa oriental africana,
descendiendo hasta el Zambeze13.
El informe que Covilhà entregó al Monarca animó a éste a preparar una gran expedición al mando de Vasco de
Gama14. Por segunda vez se dobló el cabo de las Tormentas, y se logró –por vía marítima- llegar a Calicut y Goa.
Al regreso, el valor de las especias se hizo realidad; después de descontar los gastos totales de la expedición, el
beneficio líquido de la venta de los fardos de especias, que venían en las bodegas de las naos, ascendió a 800
000 ducados.
Venecia no se resignó a perder el pingüe mercado de las especias, e intentó, por todos los medios boicotear el
comercio lusitano en el Índico, pero a pesar de todo, no logró sus propósitos. Portugal había logrado apoderarse
del comercio del clavo, la pimienta y la nuez moscada.
Nombrado Alfonso de Alburquerque, primer virrey de la India (1508)15, éste extendió el imperio portugués en la
costa del SE de Asia, ocupando Goa, en 1510, y las costas de Ceilán y Malaca, en 1511. Malaca era el centro
receptor donde se recibían las especias que venían de las Malucas; solamente faltaba el último intento para
llegar a la Especiería.
Y una nueva inquietud para los portugueses instalados en Malaca: ¿porqué esperar las mercancías allí, y no ir
directamente a las ricas islas? Con esa finalidad, zarparon unas naves, y en ellas, entre la tripulación, dos
hombres Magallanes y su amigo Francisco Serrăo (Serrano) 16, quien jugará un papel importante, con sus
opiniones, en el proyecto magallánico. Las tormentas y la mar embravecida dispersaron los barcos. Magallanes
no logró llegar a las Malucas; sí, en cambio, Serrano, quien tras mil penalidades logró arribar a la isla del Ternate.
Los portugueses lo habían logrado: las islas de la Banda, Amboína, Ternate, iban a ser exploradas directamente
por los europeos.
Las disputas ibéricas
Brevemente hemos analizado la importancia de las especias en el Medievo, y cómo el control comercial de
éstas pasó a Portugal. ¿Cuál fue la actitud de Castilla frente a ese dominio? y lo que es más importante, ¿era de
Portugal o de España la Especieria? El cuarto y último viaje de Colón se costeó con una finalidad, adelantarse a
los lusitanos para llegar a las islas orientales17. En 1504 moría la reina Isabel la Católica, y en las Cortes de Toro
(1505) –que se reunieron para depositar la regencia de Castilla en manos del rey viudo, D. Fernando-, se trató
otro asunto importantísimo: proyectar los preparativos de una expedición a la Especiería, y con ese motivo se
llamó, para que se trasladasen a la ciudad zamorana, a Vicente Yánez Pinzón y Américo Vespuccio, para que
asesorasen sobre el proyecto; aprobado éste, se le encargó a Martín Sánchez Zamudio la gestión de adquirir los
barcos en los astilleros de Vizcaya18.
Pero los sucesos ocurridos en España, la regencia de Felipe el Hermoso, la repentina muerte de éste, y la primera
regencia del Cardenal Cisneros –a quien dicho sea de paso no le interesaba mas que la evangelización del
norte de África, y muy poco América-, motivaron que el proyecto de la búsqueda de un paso para llegar a la
especiería, perdiese interés y quedase paralizado.
Cuando D. Fernando el Católico regresó de Nápoles para hacerse nuevamente cargo de la regencia de Castilla,
en Burgos (1508) se planeó nuevamente un proyecto para llegar a la Especiería; se contaba con la colaboración
entusiasta del Dr. sancho Matienzo, responsable de la Casa de la Contratación 19, que había apoyado
anteriormente el fracasado intento gestado en Toro. A Burgos acuden nuevamente Américo Vespuccio y Vicente
Yánez Pinzón , ahora reforzados con el asesoramiento y experiencia de dos grandes marinos: Juan de la Cosa y
Juan Díaz de Solís; a las discusiones asistieron personalmente el Rey y el Obispo Fonseca. Tres conclusiones se
apoyaron en la ciudad castellana, tres decisiones que se ejecutaron con prontitud: a) creación del cargo de
12
Calicut, en la costa de Malabar, en la India; fue el primer puerto donde arribaron los portugueses, a fines del siglo XV: Covilhà, en 1497 y Vasco
de Gama, en 1498. La riqueza primordial es la manufactura del calicós, tela delgada de algodón. Es fácil caer en el error de confundir Calicut con
Calcuta.
13
Río del África intertropical. Tiene una longitud de 2660 Km.
14
En África del Sur, fue descubierto en 1486, por el portugués Bartolomé Díaz, que lo denominó Cabo de las Tormentas o Tormentoso. Fue
doblado, en 1497, por Vasco de Gama. En el reinado de Juan II se cambió el nombre por su actual de Buena Esperanza.
15
Nació en Alhadra, en las cercanías de Lisboa, en 1453; murió en Goa, en 1515. Fue enviado a la India por el Rey D. Manuel para reconquistar
Cochín. Después de explorar Madagascar (1505) intentó cortar la ruta veneciana de las especias. En 1508 recibió el cargo de Virrey de las Indias.
16
Amigo e indirectamente artífice de la expedición magallánica. Desde la primera expedición de los portugueses al Maluco, se quedó a vivir en
Terenate, convirtiéndose en hombre de confianza del Sultán.
17
Demetrio Ramos Pérez, ≈Magallanes en Valladolid: Capitulación≈ en A Viagen de Fernao de Malgalhăes e a questao das Malucas, Lisboa, 1975.
En las pp. 183 a 206 hace un estudio muy detallado sobre la importancia de las especias, y un paralelismo entre Magallanes y Colón.
18
Juan Pérez de Tudela, Las Armadas de Indias y los orígenes de la política de la colonización (1492 – 1505) C. S. I. C. Instituto Gonzalo
Fernández de Oviedo, Madrid, 1956.
19
Fue fundada en 1503, en Sevilla.
~24~

25. piloto mayor, y la actualización del padrón real; b) enviar a las costas de Veragua y del Darién dos expediciones
de asiento y colonización, expediciones encomendadas a Diego de Nicuesa y Alonso de Ojeda,
respectivamente. Entre los nombres que lleguen al Darién, aparecerá de forma clandestina Vasco Núñez de
Balboa, del que luego hablaremos; c) el envío a Tierra Firme de una expedición en busca del paso, más al N de
Veragua. La búsqueda de un paso fue la obsesión española hasta el descubrimiento del Estrecho magallánico.
Los responsables de esa expedición fueron Vicente Yánez Pinzón y Juan Díaz de Solís. Siguiendo siempre la costa
hacia el norte, reconocieron el litoral de Honduras y de México, llegando hasta las cercanías de la actual ciudad
de Tampico. Pero el ansiado paso no apareció, solamente el golfo Dulce animó por unos momentos a los
expedicionarios, pero pronto se desvanecieron las esperanzas.
Santa María de la Antigua del Darién, en Castilla del Oro20 -como se denominó durante algún tiempo a las
demarcaciones de Nicuesa y Ojeda- fue la ciudad donde Vasco Núñez de Balboa, con rapidez y sagacidad,
logró captarse la simpatía de la mayoría de los residentes levantándoles la moral y salvando a la reducida
colonia –alrededor de trescientos pobladores- de la difícil situación por la que atravesaban. Como ha expuesto
Guillermo Céspedes de Castillo en su obra –modelo de síntesis histórico-, con Núñez de Balboa surgió el primer
gran jefe de la sociedad de frontera21 -frontera con lo desconocido-. Hasta 1513, Balboa se entretuvo en explorar
la cuenca del río Atrato22 hacia el Sur, en busca de las piezas de oro que se obtenían en la costa, pero no
localizó el lugar.
En septiembre de 1513, Balboa inició la dura travesía del istmo panameño23, entrando en contacto con poblados
y caciques indígenas: Careta, Comagre, Ponca, Chiapes, etc.; y como el eterno femenino no puede faltar en la
vida de un hombre, Balboa encontró a una bella india, Anayansi, que con fidelidad le acompañó y le sirvió de
interprete. El día 29 de ese mes, festividad de San Miguel, la hueste española contempló las aguas de un nuevo
mar: el mar del Sur, el Pacífico. Entre los soldados iba uno que se llamaba Francisco Pizarro, y será aquí, donde se
iniciará –ante los informes indígenas- la idea de llegar a un territorio rico en oro, El Birú (Perú).
Tan pronto se conoció en España (1514) el descubrimiento del mar del Sur, se reavivó el interés por la búsqueda
de un paso entre los dos Océanos; y con ahínco, la Corona puso los medios necesarios para ello. Y nadie mejor
que el piloto mayor Juan Díaz de Solís, para llevar a cabo ese cometido, pero con una consigna: ir a descubrir a
espaldas de Castilla del Oro. Solís inició su viaje recorriendo la costa Atlántica suramericana: llegó a un gran
canal que no era otro que el actual río de la Plata –y que durante años se conoció con el nombre de río Dulce, o
río de Solís-. Juan Díaz de Solís no pudo dar cuenta personalmente del descubrimiento ya que murió –juntamente
con otros- a manos de los indígenas, en 1516.
Mientras estos hechos ocurrían en España y en las tierras americanas hispánicas, en Portugal, Hernando de
Magallanes24, juntamente con un cosmógrafo de renombre, Rui Faleiro25, dudaban si las islas de la Especiería
eran de Portugal o de España. Francisco Serrăo, aquel que dejamos en Ternate, había enviado unas cartas a
Magallanes en las que manifestaba que, las Molucas son un mundo mayor y más remoto y rico, que el
descubierto por Vasco de Gama. En el mismo texto le insinuaba que las islas de la Especiería, por su lejanía con
respecto a las costas de Malaca, estaban dentro de la demarcación española. Y nuevamente la duda en la
mente de Magallanes, duda que se fue aclarando a medida que Faleiro estudiaba con precisión las longitudes
meridianas con respecto a las Molucas.
Magallanes, que en aquellas fechas había caído en desgracia en la Corte portuguesa, decidió trasladarse a
España, en compañía de Faleiro. Y en 1518, en Valladolid, donde se encontraba la Corte, fueron recibidos
primero, por el consejero del Monarca, Juan Sauvage, que había venido en el séquito borgoñés de D. Carlos.
Este influyente personaje preparó la entrevista con Fonseca, vicepresidente del Consejo de Indias; el obispo
Fonseca quedó bien impresionado por los lusitanos, y, además, las islas de la Especiería, era tema que desde las
capitulaciones de Santa Fe, interesaba a Castilla.
Como muy bien ha estudiado Ramos Pérez, el Extremo Oriente asiático y, fundamentalmente, las islas de la
Especiería –cuyo producto está bien presente en las capitulaciones de Santa Fe- en cuya búsqueda fracasó
Colón, es justamente lo que ahora Magallanes ofrecía alcanzar…En el tercer capítulo se dice que pertenecía a
Colón la decena de 8 (todas o cualesquiera mercaderías, siquiera sean perlas, piedras preciosas, oro, plata,
20
Demetrio Ramos Pérez, ≈Castilla de Oro, el primer nombre dado oficialmente al continente americano≈. Anuario de Estudios Americanos.
XXXVII, pp. 45 – 67, Sevilla, 1980.
21
Guillermo Céspedes del Castillo, América Prehispánica (1492 – 1898), tomo VI de la Historia de España, dirigida por Manuel Tuñón de Lara, Edit.
Labor, Barcelona, 1983, p. 78.
22
Céspedes del Castillo, p. 78.
23
Elsa Mercado Souza, El hombre en la tierra de Panamá (siglo XVI) según las primitivas fuentes. Seminario de Estudios Americanistas. Madrid,
1959. Trabajo básico para el conocimiento de los grupos indígenas descubiertos por Núñez de Balboa.
24
Ver el siguiente fragmento.
25
Astrónomo, contemporáneo de Magallanes. Gozaba de gran prestigio por sus conocimientos científicos. Según algún biógrafo, fue eliminado en
unas oposiciones a cátedra a Universidad, lo que le enfrentó a individuos allegados a la Corte. El fracaso, o la injusticia, le motivaron un
desequilibrio mental. Tuvo choques con Magallanes, en Sevilla, y el resultado fue la eliminación de Faleiro como segunda persona en la expedición.
Fue reemplazado por Juan de Cartagena, pero no como segundo, sino como persona conjunta. Esa igualdad fue causa de la rivalidad Magallanes –
Cartagena, que finalizaría trágicamente en las costas argentinas, en la Bahía de San Julián.
~25~

26. speciería)26. Fonseca pues, informó positivamente, y también lo hizo el flamenco, Guillermo de Croy, Señor de
Chievres, Consejero del Rey. El proyecto, como vemos, fue analizado por muchos ojos. El 28 de mayo de 1528, se
firmaba la Capitulación entre el Monarca y Magallanes27.
Los tres años transcurridos (septiembre 1519 – septiembre 1522) –que fue el tiempo empleado en realizar la
primera vuelta al mundo-, y los sucesos ocurridos durante la travesía, tales como la muerte de Magallanes y la
incorporación de Juan Sebastián Elcano, que pasó de contramaestre a ser el responsable que condujo a feliz
término la menguada expedición, se estudian minuciosamente mas adelante.
Al regreso de la nao Victoria, la realidad del Maluco y la riqueza de sus especias, es palpable y visible. Cuando
se empezaron a descargar los fardos de clavo, pimienta, etc., rápidamente la Corona pensó en continuar
enviando nuevas expediciones al mismo tiempo que se ordenó establecer en la Coruña un centro coordinador
para el comercio de las especias; y así, la Casa de la Especiería coruñesa28 -por breve tiempo- se encargó del
mercado de los productos orientales. Eran las ciudades del norte de Europa las más interesadas en la adquisición
de las codiciadas especias, y por eso se eligió la localidad gallega como lugar estratégico, en el NO Atlántico.
En Zaragoza, y en 1529 se llevó a cabo un tratado entre España y Portugal, para discutir la venta de las Molucas,
por parte de España. En realidad lo que se hizo en Zaragoza no fue una venta –esto demuestra el convencimiento
de que las Molucas eran de soberanía española- sino una hipoteca de las mismas. El Emperador, necesitado de
dinero, empeñado con banqueros extranjeros29, necesitaba fondos para continuar su política europea; y en un
tira y afloja, en una oferta y demanda, los españoles pidieron un millón de ducados, se les ofertó solamente la
cantidad de doscientos mil, finalmente por trescientos cincuenta mil ducados, España hipotecó las islas, con la
condición de que tan pronto se saldara el préstamo, sin plazo fijo, se volvería a recuperar la codiciada
Especiería30.
Mario Hernández Sánchez-Barba, en un trabajo brillantemente razonado, con claridad y concisión31, sintetiza los
seis puntos fundamentales en que se basó el Tratado: 1) Venta de España a Portugal de ≈todo derecho, acción,
dominio, propiedad, posesión o casi posesión de todo derecho a navegar, contratar y comercial en el Maluco
por 350 000 ducados de oro, de 375 maravedíes cada uno. Con la condición, por parte del Rey de España, de
anularla cuando quisiese con tal de devolver íntegra la cantidad pagada por el de Portugal. 2) El Maluco se
considera situado al Occidente de una nueva línea de demarcación, que pasa por las Velas y Santo Tomé (las
Marianas), a 17 grados en el Ecuador, a 297 leguas y media de oriente de las Molucas. 3) Queda abierta la
posibilidad de que el Rey de Portugal renovase la cuestión de propiedad sobre el Maluco. En este caso, una junta
mixta de tres astrólogos y tres marinos por cada parte, estudiaría el asunto durante cuatro meses en algún lugar
fronterizo entre ambos países. 4) Todo cargamento de especias no traído por súbditos y naturales de Portugal,
quedaría embargado en depósito hasta averiguar su procedencia. 5) El Rey de España quedaba obligado a no
despachar naves para la Especiería e impedir las acciones de sus súbditos que lo pretendiesen. 6) El Rey de
Portugal se obligaba a no construir fortaleza nueva en el Maluco, ni en lugar alguno situado en la nueva
demarcación acordada32.
De esta forma, se puso punto final a la larga polémica del Maluco, entre España y Portugal. Los derroteros de la
historia motivarán la aparición de nuevos propietarios: los holandeses, quienes desde comienzos del siglo XVII, se
apoderaron de las plazas y factorías portuguesas en el Maluco.
Fragmento de MAGALLANES
Stefan Sweig
NAVIGARE NECESSE EST
En el Principio eran las especias...
Desde que los romanos en sus expediciones y guerras tomaran por primera vez el gusto a los
ingredientes picantes o adormecedores, ardientes o embriagadores del Oriente, el Occidente ya no
admite ni quiere que en sus cocinas y bodegas falte la "especia" India.
26
Ramos Pérez, p. 187, nota 5.
27
Documento de Trabajo del Profr. Ramos.
28
La Casa de la Especiería, con sede en la Coruña, funcionó independientemente de la Casa de la Contratación Sevillana. Existieron tensiones de
competencia entre los responsables de ambas.
29
Véase la obra clásica de D. Ramón Carande, Carlos V y sus banqueros. Sociedad de Estudios y Publicaciones, Madrid, 1967. Hay otra edición
abreviada. Editorial Crítica, Barcelona, 1977, dos tomos.
30
Hubo un grupo de personas interesadas en que no se llevase a efecto la mencionada venta. Tan es así, que se ofrecieron al Emperador para
hacerse cargo de la deuda, y seguir con la explotación de las Molucas por un plazo de tiempo, después le devolverían los derechos a la Corona. D.
Carlos, de forma tajante, negó la petición. Fue un asunto zanjado con palabras bruscas por parte del Monarca.
31
Mario Hernández Sánchez-Barba, ≈Los Convenios de Zaragoza≈. El Tratado de Tordecillas y su proyección, pp. 179 -183, Valladolid, 1973
32
Hernández Sánchez-Barba, op. cit., p. 182
~26~

27. Hasta muy avanzada la edad media la cocina nórdica es inimaginablemente sosa e insípida. Pasará
mucho tiempo todavía hasta que adquieran carta de ciudadanía en Europa productos comunes hoy,
como la papa, el maíz y el tomate. Desconócense todavía el limón para agriar, el azúcar para
endulzar. Los tónicos tan delicados como el café y el té, y aún en la mesa de los príncipes y los
nobles, es la gula la encubridora de la monotonía desabrida de las comidas. Pero, ¡oh, milagro!, un
solo granito de especia india, una ínfima parte de pimienta, el fruto reseco de la nuez moscada, un
pequeña cantidad de jengibre o canela que cabe en la punta de un cuchillo, es agregado al plato
más grosero, y ya percibe el paladar, halagado, un encanto extraño y gratamente excitante. De
repente vibran entre los crasos tonos de mayor y menor del agrio y el dulce, de lo picante y lo
desabrido, delicados tonos culinarios intermedios, y pronto ya reclaman los paladares del medioevo,
bárbaros aún, creciente cantidad de esos nuevos estimulantes. Solo se considera bien condimentado
un manjar cuando está excesivamente aderezado o casi cáustico: incluso agrégase jengibre a la
cerveza y tanta especia molida al vino, que cada sorbo quema la garganta, como la pólvora. Pero el
Occidente no sólo necesita especias para la cocina; la coquetería, femenina pide cada vez nuevos
perfumes de Arabia: el almizcle exuberante el ámbar sensual, el dulce aceite de rosas; los tejedores y
tintoreros tienen que elaborar sedas chinas y adamascadas sedas indias; los orfebres, perlas blancas
de Ceilán diamantes azulinos de Narzingar. La propagación del credo católico imprime,
paradójicamente, un incremento mayor todavía al consumo de productos orientales, pues ninguno
de esos miles y miles de millones de granos de incienso que agitan los acólitos en los incensarios de
iglesias, ha crecido en tierra europea; cada uno de granos ha de ser transportado desde Arabia, por
mar o por tierra, a lo largo de inconmensurables caminos. No menos falta les hacen a los
farmacéuticos sus muy afamadas “specifica indias”, como el opio, el alcanfor, la costosa resina de
goma, y la experiencia les ha enseñado que, de tiempo atrás, su clientela ya no cree eficaz ningún
bálsamo ni droga alguna, si no puede leerse en letras azules sobre el pote de porcelana, la mágica
palabra "arabicum" o "indicum". Por su carácter extra su rareza y exotismo, y quizás también por su
elevado precio, todo lo oriental adquiere, para Europa, irrefrenablemente, un encanto sugestivo,
hipnótico. Los atributos de arábigo, persa e indostano, resultan en la edad media (como en el siglo
XVIII la marca de procedencia francesa) equivalentes de exuberante, refinado, distinguido
cortesano, precioso y delicioso. Ninguna mercadería tan solicitada como la especierie, y casi parece
que el misterioso aroma extraño de esas flores orientales hubiese embriagado de mágica manera el
alma de Europa. Pero precisamente por ser tan solicitada por la moda, la mercancía india sigue
siendo cara, e incluso aumenta cada vez más de precio. Hoy es apenas posible reconstruir con
exactitud la curva continuamente ascendente de los precios, ya que, según se sabe, las tablas
históricas del valor de la moneda resultan siempre abstractas. La mejor manera de obtener una visión
patente de la desmesurada sobrevalorización de las especias, consiste acaso, en recordar que al
comienzo del segundo milenio, la misma pimienta que hoy se encuentra sobre cualquier mesa de
fonda y que se derrama sin cuidado, como arena, se contaba grano a grano, y que su valor por el
peso era casi el mismo de la plata. Su valorización era tan absolutamente constante, que muchos
Estados y ciudades tomaban la pimienta por base de cálculo, como hoy se hace con los metales
preciosos. Con pimienta podían adquirirse bienes raíces, pagarse dotes, comprarse derechos de
ciudadanía. Muchos príncipes y ciudades fijaban los derechos de aduana en peso de pimienta, y al
designar en el medioevo a un hombre como muy acaudalado, se le llamaba una “bolsa de
pimienta”. El jengibre la canela, la quina y el alcanfor, pesábanse en las básculas de oro de los
farmacéuticos, cerrándose en tanto cuidadosamente las puertas y ventanas para que la corriente de
aire no se las llevase. Pero por absurdo que se nos antoje hoy en día tal sobreestimación se explica
con entera naturalidad si se consideran las dificultades y riesgos del transporte.
SU ORIGEN Y DESARROLLO HISTÓRICO.
El apogeo de Venecia, ocurrió durante el siglo XV. La ciudad tenía en su poder un
extenso imperio pues dominaba Creta, Corfú y muchas islas del mar Egeo; prácticamente
dominaba o tenía derechos sobre toda la costa del mar Mediterráneo y sus puertos y
ciudades más importantes, así como en las rutas comerciales del Oriente. En ese
entonces, Venecia era la ciudad mas rica del mundo, pues ahí floreció el Arte, la
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28. Arquitectura y la Ciencia, todo ello gracias al comercio y a la industria. La gran
importancia de Venecia se reflejaba con la flota marítima más grande de su tiempo, y se
confirma y fortalece durante las cruzadas, en las que los ejércitos cristianos se
transportaban en naves alquiladas en Venecia. La ciudad también vendía las provisiones
a los cruzados. En el año 1177 el Papa Alejandro III entregó un anillo consagrado al Dux
de Venecia Federico I, diciendo: ―Recibirlo como prenda de la soberanía que voz y
vuestros sucesores tendrán sobre el mar.”
Así, en Venecia florece no solo el comercio y el transporte marítimo, sino también la
Industria, destacando, por supuesto, la construcción de buques. Los barcos de la época
tenían una vida media de cinco años, por lo que su renovación era constante, ya que los
venecianos satisfacían la demanda interna y externa en lo que se llamó el Arsenal (del
árabe dar sana, ―casa de trabajo‖) donde miles de trabajadores laboraban
constantemente. Sin embargo estos astilleros no eran llamados empresa, sino Arsenal. El
vidrio y la cristalería constituyeron otra importante industria, con tal fama y calidad de sus
productos que perdura hasta nuestros días, (el famoso cristal de Murano, se fabrica en la
isla del mismo nombre situada en la ciudad de Venecia). En esa época, la técnica para
su fabricación se consideraba un secreto, de tal manera se prohibía a los trabajadores
abandonar la ciudad, y quienes lo hacían eran perseguidos y asesinados.
El comercio era la principal actividad económica, pues por Venecia procedentes
del Oriente, pasaban las sedas, las telas, las joyas y metales preciosos, el marfil, la
porcelana y sobre todo, las especias.
En la Venecia que describimos floreció el comercio entre la Europa medieval y el
Oriente; el realizar un viaje en un barco de la época, cargado de mercaderías europeas
y regresarlo con un cargamento de artículos y mercaderías de China e India constituía
toda una empresa, en su significado básico: emprender. En nuestro ejemplo, iniciar un
viaje con cierto riesgo para realizar actividades comerciales en esa época, significaba
toda una EMPRESA.
Por ello mismo, el nacimiento, desarrollo y consolidación de la Empresa está en
relación con el de la formación socioeconómica capitalista. Esto lo podemos explicar
haciendo la siguiente reflexión:
La empresa tal y como la conocemos hoy día, es resultado de la Revolución
Industrial (1760-1764) si bien con anterioridad, existieron algunas organizaciones
productivas con características similares a las actuales, no fueron la forma predominante
de cada época, recordemos el ―Arsenal de Venecia‖ mencionado anteriormente.
En el antiguo Egipto, se empleaban técnicas de producción que hoy resultarían
muy simulares a las utilizadas para producir en una cadena de montaje. Con los
jeroglíficos dejados por esa civilización es posible saber como se elaboraba una escultura:
Primero, un maestro artista dibujaba la forma habría de tener la estatua y
cuidadosamente realizaba patrones cuadriculados con las proporciones básicas que
habría de tener la estatua. En el siguiente paso, un grupo de trabajo extraía un bloque de
piedra de la cantera y le daba un tamaño especifico y una forma cuadrada de acuerdo
con los patrones dibujados; un segundo grupo daba forma básica a los contornos de la
figura con base a los patrones cuadriculados, luego un tercer grupo detallaba las formas
~28~

29. de la escultura, ya casi al final, intervenía el maestro escultor, realizando la talla de la
cabeza con los rasgos distintivos del personaje representado. Finalmente intervenía un
último equipo especializado, encargado de lijar y pulir la estatua para después pintarla y
decorarla. Las obras así producidas eran anónimas, resultado de un trabajo colectivo,
realizados por diferentes equipos especializados, los que producían las estatuas bajo el
sistema que hoy llamaríamos en serie.
Fragmento de un mural Egipcio, pintado en la tumba Tebana número 36.
Muestra la forma en como se trabajaba en los talleres artesanales de la época,
en primer termino se puede distinguir a los fabricantes de sandalias, luego a los
alfareros, en el segundo renglón se aprecia a los escultores trabajando de
acuerdo con el procedimiento antes señalado.
Los griegos emplearon sistemas similares para la producción, de elementos
arquitectónicos, tales como columnas y otros elementos decorativos de sus
construcciones. También emplearon esta forma de producción para fabricar armas, en
las que utilizaron principios administrativos, tal como la estandarización en las medidas, lo
que permitía que las piezas fabricadas separadamente, se pudieran unir de manera fácil.
Ahora bien, estas actividades, que aún no les podemos llamar empresas,
pertenecían al estado o a los gobernantes y la idea del lucro no existía, y lo más
importante, las ideas y principios no fueron los predominantes en la época, ni tuvieron
una continuidad histórica.
En las sociedades antiguas, mucho antes de que apareciera la producción
mercantil o de que los intercambios de mercancías y monedas fuesen generalizados, la
escasa producción y su muy limitada distribución tenían como fin la inmediata
satisfacción directa de las necesidades. Esto es a lo que denominamos economía natural,
y esto es debido a que los estímulos que determinan los fines de esa producción son las
necesidades concretas; por ello, para una gran diversidad de necesidades existe una
gran variedad de fines. Estos fines son establecidos por la costumbre y la moral que
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30. prevalece en esas sociedades, pero también son aprobados por la religión y en su caso,
sancionados por la legislación. La experiencia resultante de todo este proceso del trabajo
colectivo, descubre los medios, aprecia en la práctica su eficiencia y rechaza aquellos
que no lo son. Los fines de esta actividad natural, junto con la técnica, son trasmitidos por
la tradición a las siguientes generaciones, hasta que la sociedad en su conjunto adopta
los fines y la técnica ya conocidas sin mediar proceso alguno de análisis racional. Por eso
decimos que la actividad de la economía natural tiene como carácter la tradición y la
costumbre33. La forma dominante en la producción de artículos y mercancías antes de la
Revolución Industrial, fue el taller artesanal.
EL SISTEMA ARTESANAL
El taller artesanal se caracteriza por ser una forma de actividad industrial en la que
los productores utilizan herramientas manuales que exigen una alta dosis de habilidad.
La industria artesanal puede ser:
a) Doméstica, cuando la actividad se realiza en el domicilio de los trabajadores,
b) De taller, la que precisamente se realiza en talleres o locales acondicionados para la
producción.
TALLER ARTESANAL (5000 AÑOS A. N. E. - 1700 AÑOS N. E.)
MAESTRO
PRODUCCIÓN
CONSUMO
OFICIALES
ARTESANOS
CARACTERÍSTICAS DEL TALLER ARTESANAL:
ACTIVIDAD ECONÓMICA NATURAL. LOS PRODUCTOS SE TOMAN DIRECTAMENTE DE LA NATURALEZA.
LOGRAR EL AUTOCONSUMO. NO EXISTE FORMA DE CONSERVAR LOS
ALIMENTOS. TAMPOCO LA POSIBILIDAD DE QUE LOS INDIVIDUOS TENGAN
MAS PRODUCTOS. POR MUCHAS RAZONES, INCLUYENDO LAS ECONÓMICAS
Y LAS POLÍTICAS, LOS INDIVIDUOS NO LOGRAN EL AHORRO.
FINALIDAD DE ESTA ACTIVIDAD
TODO LO QUE SE PRODUCE HA DE SER CONSUMIDO.
TODO LO QUE SE CONSUME HA DE SER PRODUCIDO.
ESTE CICLO DE PRODUCCIÓN - CONSUMO, NO PERMITE LOS
EXCEDENTES, Y CONSECUENTEMENTE, APENAS EXISTE EL TRUEQUE Y
MAS ADELANTE, EL CAMBIO.
33
OSKAR LANGE, Op. Cit . p. 136 a 142
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31. LA ACTIVIDAD SE REALIZA DE MANERA TRADICIONAL,
CONSIDERANDO QUE LOS INDIVIDUOS TRASMITEN SUS
CONOCIMIENTOS DE MANERA ORAL A SUS DESCENDIENTES, ES DECIR,
DE GENERACIÓN EN GENERACIÓN.
ADEMÁS, ESTA FORMA DE TRANSMITIR LOS CONOCIMIENTOS JUNTO
CON LAS MODOS DE TRABAJAR, SE BASA EN LA MERA COSTUMBRE DE
HACERLO, “ PORQUE ASÍ SE HIZO ANTERIORMENTE ”, ES DECIR, LOS
CARÁCTER DE ESTA ACTIVIDAD. INDIVIDUOS REALIZAN SU TRABAJO TAL COMO SUS ANTECESORES LO
HICIERON Y SI ES POSIBLE EN FECHAS YA COMPROBADAS Y SIN
NINGÚN CAMBIO. A ESTO LE DENOMINAMOS
“ACTIVIDAD CONSUETUDINARIA.”
COMO SE APRECIA, NO EXISTE LA NECESIDAD DE PROBAR NUEVOS
PROCEDIMIENTOS, EN VIRTUD DE QUE LOS EXISTENTES SON LOS
SOCIALMENTE APROBADOS.
MAS ADELANTE, SURGIRÁN LOS GREMIOS DE ARTESANOS, COMO UNA
FORMA DE PROTEGER EL SECRETO DE “CREAR“ AQUELLOS
PRODUCTOS SOCIALES.
ORGANIZACIÓN DEL TRABAJO COOPERACIÓN SIMPLE. MIENTRAS MAS BRAZOS SE AGREGUEN AL
PROCESO, EL TRABAJO SE HARÁ MAS PESADO.
FUENTE: ELABORACIÓN DEL AUTOR
Lo que viene a romper definitivamente con el tradicionalismo de esta actividad, es
el desarrollo de la producción para un mercado y los inmediatos cambios monetarios
mercantiles.
La industria artesanal también existió durante toda la edad media y se hizo mas
importante hacia el fin de éste periodo, durante el cual se multiplicaron pequeños
talleres urbanos, los que funcionaban bajo una estricta organización jerárquica, basados
en el sistema aprendiz Maestro, en el cual los aprendices del oficio, a menudo
permanecían varios años en el taller (en la casa del maestro) sin recibir ningún sueldo, e
incluso en algunos casos pagando por aprender. Los talleres artesanales más grandes de
la época, eran los que producían textiles, situados en el norte de Italia y Flandes (Bélgica),
mismos que concentraban un gran número de trabajadores, los que convivían y
trabajaban bajo el mismo techo, sin embargo, la forma mas extendida por toda Europa
en esa época era el pequeño taller artesanal. La actividad industrial urbana estaba
fuertemente regulada por los gremios (unión de aprendices, oficiales y maestros de una
misma profesión), ellos regulaban la producción, la calidad, las cuotas de producción y
otros aspectos. También ofrecían cierta forma de protección y seguridad social a sus
miembros.
La producción, en general, estaba destinada al mercado local y sus cercanías,
aunque una proporción muy alta de la población, sobre todo los campesinos elaboraban
en su hogar los productos que requerían, tales como vestido, calzado, herramientas y
utensilios domésticos. Una notable e importante excepción a esta forma de producción
era la fabricación de telas de lana destinados a mercados lejanos.
En esta forma de organización del trabajo (específicamente la que se utiliza en el
taller artesanal y en las labores del campo y que domina la Europa de los siglos X-XI de
nuestra era) domina el carácter tradicional y consuetudinario de la actividad
económica.
~31~

32. La industria a domicilio
En la Europa del siglo XII los mercaderes realizaban acciones cuyo simple objetivo
era el de obtener ganancia. Así lo podemos considerar en los viajes de Marco Polo a
través de la Ruta de la Seda, los cuales son la continuación de los que ya realizaban otros
viajeros fenicios, griegos, romanos, persas, venecianos y genoveses hacia lo que hoy
conocemos como China, Mongolia, la India y el Japón. Mas tarde, en las postrimerías del
siglo XV, otras acciones de la misma naturaleza y fines semejantes son los viajes de
Cristóbal Colón, quien buscando nuevas rutas comerciales hacia el Medio Oriente
encuentra un nuevo continente; o los de Fernando de Magallanes y Vasco de Gama,
que descubren nuevos territorios. Todos ellos son considerados en su momento como
empresas con mucho riesgo, por no decir, irrealizables.
El constante movimiento y crecimiento de la actividad comercial en los puertos
europeos, nos dan una idea de este desarrollo.
En el siglo XVII y XVIII, al triunfo de los mercaderes sobre los señores feudales,
aquellos toman de inmediato el control de la economía social e incluso de la primitiva
producción realizada en los talleres artesanales. Al plantarse el mercader como dueño de
toda la producción social y de los medios para producirla, ocasiona el surgimiento de
una clase asalariada la cual ya no estará ligada al régimen subordinado de trabajo y
tampoco a la tierra, pero tendrá que vender su fuerza de trabajo en un local
expresamente preparado por el mercader.
Durante este período, se desarrolló lo que hoy llamamos industria a domicilio,
antecedente de la maquiladora. Se caracteriza por ser un sistema descentralizado de
producción en la que los trabajadores realizan sus actividades en sus domicilios, con
herramientas que en general eran de su propiedad, trabajaban para un comerciante–
empresario, que les encargaba un determinado trabajo, suministrándoles la materia
prima, recogiendo posteriormente los productos elaborados, por los que pagaba a
destajo. Los artículos fabricados en los hogares de los trabajadores, podían estar listos
para su venta o bien eran transportados a otros talleres urbanos, para un acabado final,
un ejemplo de lo anterior era el proceso de teñido de los textiles el cual requería de
grandes cantidades de agua y espacios abiertos, lo que no era común en las ciudades.
En general las mercancías así fabricadas eran destinadas al comercio de ultramar. Otra
característica del sistema era que los trabajadores eran en su mayoría campesinos, que
realizaban estas actividades, en las épocas y tiempo en no eran requeridos por sus
labores agrícolas.
Otro ejemplo de esta forma de producción que perduró hasta mas allá de
mediados del presente siglo, es la fabricación de relojes, particularmente en Suiza, en
donde los campesinos y pastores se dedicaban al armado de relojes con las piezas que
proporcionaban las fabricas, esta actividad ocurría fundamentalmente en el invierno, y
frecuentemente participaba toda la familia.
Las ventajas del sistema, a favor del empresario, tales como el pago por destajo, los
bajos sueldos, ya que son complementarios del trabajo agrícola, la abundante mano de
obra, toda la familia trabaja, la no existencia de una relación laboral y el evadir las
regulaciones de los gremios, hicieron que esta forma de producción se extendiera, a
todas las industrias relevantes. Las ventajas son tan grandes que el sistema aun subsiste en
~32~

33. nuestros días, particularmente en la industria de la confección bajo el modelo de maquila
a destajo.
EL SISTEMA DE FÁBRICA
El sistema de fabrica, puede ser caracterizado por la mecanización de la
producción, es decir, producción con maquinas, y estas son producto de la Revolución
Industrial.
Por lo que este sistema no pudo existir antes, el sistema artesanal utilizaba
herramientas pero no maquinas.
Imagen de una
fabrica típica
durante la
revolución
Industrial
¿Cuál es la diferencia entre una maquina y una herramienta? La cuestión parece
fácil, pero tiene sus complicaciones: ambas son instrumentos que permiten ahorrar
esfuerzo humano potenciando el mismo, en la realización de cierta actividad. Pensemos,
por ejemplo, el tiempo que tardaría un hombre en cortar un árbol sin utilizar ninguna
herramienta, solo sus manos y dientes, y en cuánto tiempo lo haría si dispone de un
hacha.
El criterio más aceptado para nuestra pregunta es: diferenciar por medio del uso
del tipo de energía que requiere cada instrumento. Así, el hacha requiere de energía
humana; el arado tirado por bueyes, utiliza energía animal; en ambos casos se requiere
de lo llamaremos energía animada o precedente de seres vivos. En cambio, las máquinas
utilizan energía inanimada. Las utilizadas durante la Revolución Industrial fueron la energía
hidráulica, la fuerza de la corriente de los ríos para mover grandes ruedas, y la energía del
vapor.
Otro rasgo importante es que las herramientas son instrumentos que requieren
cierta habilidad del trabajador. En nuestro ejemplo del hacha, un leñador hábil derribará
un árbol en cuestión de minutos, en tanto que una persona no acostumbrada a la
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34. herramienta, tardará varias horas. En cambio con el uso de una sierra motorizada la
diferencia en tiempo de corte del árbol será mínima.
Existen herramientas con tal grado de complejidad que fácilmente pueden ser
ubicadas como máquinas: un ejemplo de lo anterior es una ―maquina de coser‖
accionada mediante un pedal que mueve el operador del aparato; hasta hace pocos
años, dichas máquinas (nótese el nombre máquina) eran muy comunes en los hogares
mexicanos, pero para nuestros fines se trata de ¿una máquina que funciona con energía
animada o de una herramienta compleja? Como se puede ver la diferencia entre
máquina y herramienta no es simple.
El sistema de fabrica, implicó el uso de grandes fuentes de energía inanimada,
situados en las riberas de los ríos, o el uso de voluminosas máquinas de vapor; con
cualquiera de los dos modos el resultado fue la imposibilidad del campesino de laborar
en su domicilio, ya que ahora debía trasladarse a la gran fábrica, aceptar el pago en
forma de salarios y la rígida disciplina productiva.
Por otra parte, la producción se masificó, se estandarizó y, finalmente se abarató. El
sistema de taller artesanal pasó a segundo término y en la mayoría de los casos,
simplemente desapareció. Se había iniciado la Revolución Industrial, que traería
profundos cambios, económicos, políticos y sociales, y por supuesto la aparición del
modo de producción Capitalista.
Vista de Leeds, cerca de Londres. Dominan las chimeneas de las
fábricas.
La productividad creció gracias a la utilización de máquinas y al uso de nuevas
fuentes de energía, pero también como producto de las nuevas formas de organización
del trabajo que acompañaron al sistema de fábrica y del nuevo tipo de empresa que
surgiría con la Revolución Industrial.
Con la fábrica se produjo en primer lugar una intensificación del trabajo a
diferencia de la industria a domicilio, en la que los trabajadores decidían libremente
cuándo y cuánto trabajar.
La fábrica se caracteriza por exigir a los obreros un horario estricto y una actividad
constante. El trabajo humano debió adaptarse al ritmo impuesto por las máquinas y los
trabajadores debieron acostumbrarse a una precisión y una asiduidad desconocidas con
anterioridad, y modificar profundamente sus hábitos laborales.
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35. TRANSFORMACIÓN DEL TALLER ARTESANAL EN FÁBRICA (OBRAJE)
( 1764, REVOLUCIÓN INDUSTRIAL A 1860 - 1890 N. E. )
PROPIETARIO
MERCADO, GANANCIA
PRODUCCIÓN
CAPATAZ
(SUPERVISOR,
SUPERINTENDENTE)
OBREROS
ASALARIADOS
CARACTERÍSTICAS:
LOS PRODUCTOS SE EMPIEZAN A MANUFACTURAR, ES DECIR, SE HACEN A
ACTIVIDAD ECONÓMICA MANO CON GRAN APOYO DE LA NACIENTE MAQUINARIA. ESTE PROCESO DE
LUCRATIVA “FABRICACIÓN”, CARACTERIZA A LA NACIENTE FABRICA.
PRODUCIR PARA UN MERCADO. POR MUCHAS RAZONES, INCLUYENDO
LAS ECONÓMICAS Y LAS POLÍTICAS, SÓLO LA BURGUESÍA COMERCIABA
PRODUCTOS Y UTILIZABA MONEDA.
FINALIDAD DE ESTA LA ACTIVIDAD LUCRATIVA PERMITE PRODUCIR PARA UN MERCADO,
ACTIVIDAD CON OBJETO DE OBTENER UN INGRESO EN DINERO, ES DECIR,
GANANCIA.
LA CATEGORÍA ECONÓMICA DEL MÁXIMO BENEFICIO APARECE CON TODA
SU FUERZA EN LA SOCIEDAD.
QUE ACORDE CON LOS CAMBIOS SOCIALES Y POLÍTICOS, CAMBIA
TAMBIÉN EN LA ECONOMÍA.
LA ACTIVIDAD SE REALIZA DE MANERA RACIONAL.
ESTA RACIONALIDAD EN MEDIOS Y FINES CONSIDERANDO LOS RECURSOS
PUEDE SER OBJETIVA ( CUANDO LA ELECCIÓN DE LOS MEDIOS CORRESPONDE A
CARÁCTER DE ESTA
UNA SITUACIÓN VERDADERA) O METODOLÓGICA ( CUANDO LA ACCIÓN ES
ACTIVIDAD
RACIONAL DESDE EL PUNTO DE VISTA DE LOS CONOCIMIENTOS POSEÍDOS POR
EL SUJETO QUE ACTÚA )
LOS OBREROS (POR EL “OBRAJE ” ) RECIBIRAN UN PAGO POR SU TRABAJO. DE
ESTA MANERA EL SALARIO LE PERMITIRÁ ADQUIRIR EN EL MERCADO LOS
PRODUCTOS NECESARIOS PARA SU SUBSISTENCIA QUE ÉL MISMO PRODUCE.
ORGANIZACIÓN DEL DIVISIÓN DEL TRABAJO, CON ESPECIALIZACIÓN SEGÚN EL GRADO DE
TRABAJO DESARROLLO DE LA SOCIEDAD.
FUENTE: ELABORACIÓN DEL AUTOR
Antes del advenimiento de la fábrica, el trabajo era muy irregular y en general se
combinaban momentos de trabajo intenso con períodos de ociosidad: los lunes y martes
se trabajaba a un ritmo lento; los jueves y viernes, se aceleraba. Si por la mañana se
empezaba tarde, se recuperaba tiempo por la noche. Casi todos los oficios hacían honor
a "san lunes": ese día no se trabajaba, sino que se usaba para recobrarse de los excesos
del domingo, sobre todo de los de la bebida. Hasta las primeras décadas del siglo XIX, el
año laboral estaba salpicado de fiestas y ferias de carácter religioso y que eran
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