This Slideshare presentation is a partial preview of the full business document. To view and download the full document, please go here: http://flevy.com/browse/business-document/used-riskmatrix-model-782 This is an used riskmatrix model which you can reuse for other companies

1. Risico's
Oorzaak Impact Gevolg
Voorbehoud
No. Naam No. Naam
1 Bestandsuitwis-
seling CER
Verzamelen FKG
Fouten in de
gegevensbestanden
die door
zorgverzekeraars bij
Vektis worden
aangeleverd
Aanlevering van
onjuiste gegevens
aan het CAK
CAK houdt de client
onterecht voor wel of juist
niet in aanmerking komend
voor CER
X
Aanleveren FKG T-2
x Vektis levert te laat
gegevens aan
CAK bezit geen
gegevens
vervolg/test traject loopt
vertraging op
X
x x Vektis levert
incomplete en of
onjuiste gegevens
aan
bestand is
groter/kleiner dan
inhoudelijk juist is
en/of gegevens zijn
deels niet kloppend.
CAK houdt de client
onterecht voor wel of juist
niet in aanmerking komend
voor CER en/of gegevens
zijn niet verder te verwerken
en/of te koppelen aan NAW
gegevens +
bankrekeningnummer
X
Aanleveren FKG T-1
x Vektis levert te laat
gegevens aan
CAK bezit geen
gegevens
vervolg/test traject loopt
vertraging op
X
x x Vektis levert
incomplete en of
onjuiste gegevens
aan
bestand is
groter/kleiner dan
inhoudelijk juist is
en/of gegevens zijn
deels niet kloppend.
CAK houdt de client
onterecht voor wel of juist
niet in aanmerking komend
voor CER en/of gegevens
zijn niet verder te verwerken
en/of te koppelen aan NAW
gegevens +
bankrekeningnummer
X
Aanleveren DKG T-3
x Vektis levert te laat
gegevens aan
CAK bezit geen
gegevens
vervolg/test traject loopt
vertraging op
X
x x Vektis levert
incomplete en of
onjuiste gegevens
aan
bestand is
groter/kleiner dan
inhoudelijk juist is
en/of gegevens zijn
deels niet kloppend.
CAK houdt de client
onterecht voor wel of juist
niet in aanmerking komend
voor CER en/of gegevens
zijn niet verder te verwerken
en/of te koppelen aan NAW
gegevens +
bankrekeningnummer
X
Aanleveren DKG T-2
x Vektis levert te laat
gegevens aan
CAK bezit geen
gegevens
vervolg/test traject loopt
vertraging op
X
x x Vektis levert
incomplete en of
onjuiste gegevens
aan
bestand is
groter/kleiner dan
inhoudelijk juist is
en/of gegevens zijn
deels niet kloppend.
CAK houdt de client
onterecht voor wel of juist
niet in aanmerking komend
voor CER en/of gegevens
zijn niet verder te verwerken
en/of te koppelen aan NAW
gegevens +
bankrekeningnummer
X
Inlezen BSN DKG/FKG
bestanden
x x Bestand wordt
vergeten in te lezen
deel gegevens
ontbreekt
deel gegevens ontbreekt
waardoor samenloop niet
mogelijk is, en deel proces
stagneert
X planning 2009
er komt een
checklist "aan te
leveren bestanden
"
x Gegevens wijken af
van afgesproken
waarden
afwijkende
brongegevens
verkeerde waarden,
afwijkende nummering, etc.
Geen kloppend vervolg
traject mogelijk
Vektis
verantwoordelijkheid
X
aanleveren samenvoegen
FKG T-2 + DKG T-3 voor
aanvulling NAW gegevens
aan Vecozo
x x CAK levert
gegevens te laat bij
Vecozo aan
(te) korte
uitzoek/opvraagtermi
jn bij Vecozo (en dus
zorgverzekeraars)
te late
terugkoppeling/onvolledige
terugkoppeling Vecozo
(adresgegevens) en
zorgverzekeraars
(rekeningnummers) X
er komt een
checklist planning 2009
x x CAK levert onjuiste
gegevens /
incomplete
gegevens bij Vecozo
aan
onvolledig bestand
ontbrekende
gegevens naar
Vecozo
onvolledig retour bestand
Vecozo / zorgverzekeraars
X systeemtest
Nihil
Laag
Vektis
verantwoordelijk
systeemtest (BSN 11-
proef) zie FO CER
de afgesproken
waarden zijn in FO's
opgenomen en
bekend bij de
ketenpartners
er is een
samenwerkingsovere
enkomst gesloten,
waarbij Vektis een
accountantsverklarin
g overlegt
controle systeem:
"beschikkingen kunnen
niet worden opgestart
Handmatig/ procedureel
Actie Door
in onderling overleg basis-
instellingen laten aanpassen
in een latere fase worden er fouten
achterhaald en gecorrigeerd op
basis van de naleveringen
planning 2009, anders rappeleren
+ uiteindelijk escaleren bij het
VWS
planning 2009, anders rappeleren
+ uiteindelijk escaleren bij het
VWS
planning 2009, anders rappeleren
+ uiteindelijk escaleren bij het
VWS
duidelijke planning, anders
rappeleren + uiteindelijk escaleren
bij het VWS
Info-
beveligin
Opmerki
ngen
Midden
Hoog
Impact
AO en Interne controlemaatregelen
Resultaat
AO-IC
maat-
regelen
Management-
richtlijnen
(referentie)
Geautomatiseerd
Monitoring
(rapportages)
CER-deelproces Activiteit
Controle
doelstellingen
Validiteit
Juistheid
Volledigh
eid
Tijdigheid
extern proces
Vektis
verantwoordelijk
systeemtest (zie FO)
systeemtest (zie FO)
systeemtest
flevy__782.xls

2. Risico's
Oorzaak Impact Gevolg
Voorbehoud
No. Naam No. Naam
Nihil
Laag
Handmatig/ procedureel
Actie Door
Info-
beveligin
Opmerki
ngen
Midden
Hoog
Impact
AO en Interne controlemaatregelen
Resultaat
AO-IC
maat-
regelen
Management-
richtlijnen
(referentie)
Geautomatiseerd
Monitoring
(rapportages)
CER-deelproces Activiteit
Controle
doelstellingen
Validiteit
Juistheid
Volledigh
eid
Tijdigheid
aanleveren BSN +
adresgegevens door Vecozo
x x Vecozo levert geen
of een incompleet
bestand
geen of gedeeltelijke
brongegevens
(niet alle) beschikkingen
kunnen niet naar een adres
worden verzonden
X
x Vecozo levert zijn 1e
of 2e bestand te laat
(update)
brongegevens te laat
testtraject kan niet tijdig
worden uitgevoerd
waardoor beschikkingen
niet tijdig naar het juiste
adres kunnen worden
verzonden
X
x x Vecozo levert zijn 2e
bestand niet aan
geen update
brongegevens
beschikkingen worden naar
verouderde adressen
verstuurd
X
x x Vecozo stuurt het
bestand niet naar de
zorgverzekeraars
CAK heeft geen
rekeningnummers
traject vertraagd
X
inlezen BSN + adresgegevens
van Vecozo
x Gegevens wijken af
van afgesproken
waarden
geen brongegevens beschikkingen kunnen niet
naar het adres worden
verzonden
X
x gegevens worden
niet
ingelezen/vergeten
in te lezen
geen brongegevens beschikkingen kunnen niet
naar het adres worden
verzonden
X
aanleveren BSN +
rekeningnummers door
zorgverzekeraars
x Een zorgverzekeraar
levert te laat zijn
gegevens aan
CAK heeft geen
banknummers
completeringstraject loopt
vertraging op
X
duidelijke
planning,
anders
rappeleren +
uiteindelijk
escaleren bij
het VWS
er komt een
checklist
x Een zorgverzekeraar
stuurt geen /
incomplete
bankgegevens
systeem leest als
rekeningnummer als
'niet ingevuld', dus
onbekend
te versturen beschikkingen
van betreffende
zorgverzekeraar hebben
geen bestaand
bankrekeningnummer
X
x een zorgverzekeraar
stuurt niet kloppende
of niet bestaande
bankgegevens
onjuiste
bankgegevens
worden ingelezen
een aantal van de uit te
voeren betalingen wordt op
verkeerde
rekeningnummers of niet
overgemaakt
X
x Een zorgverzekeraar
stuurt overcomplete
(teveel) gegevens
systeem slaat
dubbele/overbodige
gegevens op
vervuiling klantenbestand
X
inlezen BSN +
rekeningnummers van
zorgverzekeraars
x Gegevens wijken af
van afgesproken
waarden
geen brongegevens beschikkingen hebben geen
bestaand rekeningnummer
X
x gegevens worden
niet
ingelezen/vergeten
in te lezen
geen brongegevens beschikkingen hebben geen
bestaand rekeningnummer
X
aanleveren BSN overleden
per 1 januari door Vecozo
x Vecozo levert geen /
een incompleet
bestand
geen of gedeeltelijke
brongegevens
in T-1 overleden clienten
worden onterecht
aangeschreven / uitbetaald
X
rappeleren /
handmatige
check: bestand
wordt
aangepast of
gaat retour planning 2009
x x Vecozo levert zijn
bestand te laat
(update)
brongegevens te laat
proces loopt vertraging op,
of overleden clienten
worden onterecht
aangeschreven X
rappeleren +
uiteindelijk
escaleren bij
het VWS planning 2009
Inlezen update NAW-
gegevens van Vecozo
x Gegevens wijken af
van afgesproken
waarden
geen vernieuwde
NAW gegevens
beschikkingen worden
mogelijk naar vervallen/oud
adres verstuurd
X
x gegevens worden
niet
ingelezen/vergeten
in te lezen
geen vernieuwde
NAW gegevens
beschikkingen worden
mogelijk naar vervallen/oud
adres verstuurd
X
checklist aan te leveren bestanden
systeemtest: 11-proef =>
rek.nr. voldoet niet dan
komt er geen rek.nr. op
de beschikking
de afgesproken
waarden zijn in FO's
opgenomen en
bekend bij de
ketenpartners
systeemtest,
uitvalbestand
de afgesproken
waarden zijn in FO's
opgenomen en
bekend bij de
ketenpartners
de afgesproken
waarden zijn in FO's
opgenomen en
bekend bij de
ketenpartners
systeemtest,
uitvalbestand
systeemtest,
uitvalbestand
Vecozo
verantwoordelijkheid
ZV
verantwoordelijkheid
duidelijke planning, anders
rappeleren + uiteindelijk escaleren
bij het VWS
in onderling overleg basis-
instellingen laten aanpassen
systeemtest
checklist aan te leveren bestanden
in onderling overleg basis-
instellingen laten aanpassen
er worden antwoordkaartjes aan
de client verzonden, waarop het
rek.nr. kan worden ingevuld
handmatige check: bestand wordt
als niet geacepteerd retour
gezonden
er worden antwoordkaartjes aan
de client verzonden, waarop het
rek.nr. kan worden ingevuld
duidelijke planning, anders
rappeleren + uiteindelijk escaleren
bij het VWS
duidelijke planning, anders
rappeleren + uiteindelijk escaleren
bij het VWS
checklist aan te leveren bestanden
in onderling overleg basis-
instellingen laten aanpassen
Vecozo
verantwoordelijkheid
flevy__782.xls
This document is a partial preview. Full document download can be found on Flevy:
http://flevy.com/browse/document/used-riskmatrix-model-782

3. Risico's
Oorzaak Impact Gevolg
Voorbehoud
No. Naam No. Naam
Nihil
Laag
Handmatig/ procedureel
Actie Door
Info-
beveligin
Opmerki
ngen
Midden
Hoog
Impact
AO en Interne controlemaatregelen
Resultaat
AO-IC
maat-
regelen
Management-
richtlijnen
(referentie)
Geautomatiseerd
Monitoring
(rapportages)
CER-deelproces Activiteit
Controle
doelstellingen
Validiteit
Juistheid
Volledigh
eid
Tijdigheid
inlezen BSN + overleden per
1 januari van Vecozo
x Gegevens wijken af
van afgesproken
waarden
geen up-to-date
overlijdens
gegevens
beschikkingen worden naar
overleden clienten verstuurd
die conform regelgeving niet
in aanmerking komen
X
x gegevens worden
niet
ingelezen/vergeten
in te lezen
geen up-to-date
overlijdens
gegevens
beschikkingen worden naar
overleden clienten verstuurd
die conform regelgeving niet
in aanmerking komen
X
Bepalen samenloop FKG +
DKG bestanden
x systeem geeft
onjuiste samenloop
onjuiste (compleet of
overcompleet)
samenloop
CAK houdt de client
onterecht voor wel of juist
niet in aanmerking komend
voor CER X
x x onjuiste definitie
samenloop
onjuiste (compleet of
overcompleet)
samenloop
CAK houdt de client
onterecht voor wel of juist
niet in aanmerking komend
voor CER X
Registratie aangeleverde
bestanden
x x Gegevens worden
niet (altijd)
geregistreerd
Geen of incomplete
gegevens bekend
Geen of onjuiste rapportage
mogelijkheden over
ontvangen gegevens en
geen betrouwbare rappel
mogelijk
Opmerking:
binnengekomen
bestanden worden
bewaard en
geregistreerd; bij
incomplete registratie
is dit altijd terug te
vinden
X
2 Selecteren AWBZ-
gegevens
Selecteren AWBZ
x x x gegevens
zorgverleners niet
compleet, te laat of
niet juist.
te selecteren
gegevens (deels)
incompleet
CAK houdt de client
onterecht voor wel of juist
niet in aanmerking komend
voor CER
Er is sprake van ge-
bruikersverantwoorde
lijkheid van het CAK
voor de aangeleverde
gegevens.
X
Definieren clienten uit AWBZ
instelling
x definitie wordt in het
systeem verkeerd
ingezet of is niet
gecontroleerd
gegevens zijn in- of
overcompleet
CAK houdt de client
onterecht voor wel of juist
niet in aanmerking komend
voor CER
X
Geautomatiseerd ontdubbelen
van clienten
x x client komt in
meerdere bestanden
voor
gegevens zijn onjuist Client krijgt dubbele
beschikkingen en krijgt
dubbel de compensatie
X
3 Aanmaken
beschikking +
diverse rappellen
Bepalen verzenddatum
beschikkingen
x x medewerker voert
de verkeerde datum
in
systeem geeft
verkeerde datum
aan beschikkingen
mee
client ontvangt foutieve
beschikking (imagoschade)
X
Voorbereiden beschikkingen
x medewerker vergeet
beschikkingen aan
te maken
wordt geen batch
aangemaakt
worden geen beschikkingen
verzonden, verdere
stagnatie CER proces.
X
x systeeem maakt niet
alle beschikkingen
aan
batch incompleet sommige beschikkingen
worden niet verstuurd
X
klaarzetten beschikkingen x medewerker vergeet
beschikkingen aan
te maken
helpdesk kan de
beschikkingen niet
naar de drukker
sturen
er worden geen
beschikkingen verzonden,
verdere stagnatie CER
proces. X
verzenden beschikkingen-job x helpdesk verstuurt
de beschikkingen
niet naar de drukker
Cendris ontvangt
geen bestand
er worden geen
beschikkingen verzonden,
verdere stagnatie CER
proces. X
afdrukken beschikkingen x Cendris drukt de
beschikkingen te
laat af
tijdstip van
verzenden loopt uit
clienten ontvangen
beschikkingen met
verkeerde datum met verder
gevolg proces X
x Cendris drukt de
beschikkingen foutief
af
gegevens op
beschikkingen
incompleet/onjuist
clienten ontvangen
beschikkingen met
incomplete of onjuiste
gegevens X
x beschikkingen
worden niet allemaal
uitgeprint
incomplete
verzending
aantal clienten ontvangt
beschikkingen niet
X
verzenden beschikkingen
fysiek
x Cendris levert de
beschikkingen niet
bij TNT aan
worden geen
beschikkingen
verzonden
veel verzoeken tot het
sturen van een kopie /
klachten over het niet
behandelen van een
verzoek
Er zijn CAK-breed
contractueel
vastgestelde
afspraken over het
niet nakomen van
Cendris zijn
verantwoordelijkhede
n X
x TNT bezorgt de
beschikkingen niet
clienten ontvangen
geen beschikking
veel verzoeken tot het
sturen van een kopie /
klachten over het niet
behandelen van een
verzoek
verantwoordelijkheid
ligt buiten het CAK-
proces
X
periodiek bijdraaien van
wijzigingen waardoor
beschikkingen alsnog
worden aangemaakt
registratielijst moet gelijk
zijn aan checklist
de afgesproken
waarden zijn in FO's
opgenomen en
bekend bij de
ketenpartners systeemtest, uitvallijst
checklist aan te leveren bestanden
systeemtest
systeemtest
systeemtest
systeemtest
Er zijn CAK-breed
contractueel
vastgestelde
afspraken over het
niet nakomen van
Cendris zijn
verantwoordelijkhed
aanvullen registratielijst
er dient voor
aanvang van het
verzenden van de
beschikkingen een
algeheel-planning te
zijn planning uitvoering CER
handmatige interne
bezwaarprocedure
in onderling overleg basis-
instellingen laten aanpassen
dagelijkse rapportages
met bevestiging van
Cendris
dagelijkse rapportages
met bevestiging van
Cendris
dubbele controle + controle PDF
voor verzending naar Cendris
dagelijkse rapportages
met bevestiging van
Cendris
dagelijkse rapportages
met bevestiging van
Cendris
bevestiging helpdesk aanmelding
+ uitvoering melding verzenden
planning uitvoering CER
flevy__782.xls
This document is a partial preview. Full document download can be found on Flevy:
http://flevy.com/browse/document/used-riskmatrix-model-782

4. Risico's
Oorzaak Impact Gevolg
Voorbehoud
No. Naam No. Naam
Nihil
Laag
Handmatig/ procedureel
Actie Door
Info-
beveligin
Opmerki
ngen
Midden
Hoog
Impact
AO en Interne controlemaatregelen
Resultaat
AO-IC
maat-
regelen
Management-
richtlijnen
(referentie)
Geautomatiseerd
Monitoring
(rapportages)
CER-deelproces Activiteit
Controle
doelstellingen
Validiteit
Juistheid
Volledigh
eid
Tijdigheid
4 Aanmaken
betaalopdrachten
aanmaken betalingen +
correctie betalingen
x
parameter wordt
verkeerd opgegeven
+ verkeerd bedrag
wordt aan elke client
een verkeerd bedrag
gekoppeld
wordt aan elke client een
verkeerd bedrag uitbetaald
X
overzetten naar OF
x x het netwerk ligt plat niet allen betalingen
worden overgezet
een gedeelde van clienten
ontvangt de compensatie
niet.
X
aanmaken betalingen in OF x x valutadatum wordt
verkeerd opgegeven
bestand met
verkeerde
valutadatum wordt
naar de bank
gestuurd
clienten ontvangen hun
CER op een andere dan de
vastgestelde datum
X
overzetten betalingen van OF
naar APRO
x iemand wijzigt een
rekeningnummer
verkeerd
rekeningnummer in
het bestand Clieop
betaling gaat naar een
ander rekeningnummer
aanmaken Clieop bestand in
Apro
x bestand wordt
weggegooid
betalingen kunnen
niet worden
uitgevoerd
een gedeelde van clienten
ontvangt de compensatie
niet.
X
bestand kan
opnieuw
worden
aangemaakt?
verzenden betaalbestanden
naar bank
x betaalbestand kan
niet verzonden
worden door error
betaalsysteem vs
Equens
geen bestand naar
de bank
clienten ontvangen geen
CER
Er is sprake van ge-
bruikersverantwoorde
lijkheid van het CAK
voor het gebruikte
programma
X
x medewerker vergeet
de bestanden te
versturen naar de
bank
geen bestand naar
de bank
clienten ontvangen geen
CER
X
aanvullen banksaldo x geen (juist) bedrag
besteld bij VWS
betalingen kunnen
(deels) niet worden
uitgevoerd
(aantal) clienten ontvangen
geen CER
in overleg met VWS
ruim bedrag
aanvragen; geen
mogelijkheid tot rood
staan X
5 Uitbetalen
compensatie
uitvoeren betalingen x bijschrijving bank te
laat
betalingen kunnen
niet op tijd worden
uitgevoerd
clienten ontvangen hun
CER niet op bepaalde
valutadatum
Er is sprake van ge-
bruikersverantwoorde-
lijkheid van het CAK-
BZ voor de aange-
leverde gegevens
X
behandelen niet-uitgevoerde
betalingen
x x medewerker vergeet
om de file van de
bank met de niet-
uitgevoerde
betalingen in te
lezen
er vindt geen tijdige
terugkoppeling
plaats met Cer dus
er worden ook geen
betalingscodes
vermeld
vragen/klachten van de
clienten kunnen niet (tijdig)
worden verholpen, omdat
de medewerkers niet weten
wat de status is van de
betaling; betaling vertraagd
X
x x medewerker vergeet
om de
herinneringsbrief te
verzenden.
de gegevens in Cer
zijn onvolledig of
onjuist (rek.nr.
onbekend of
tenaamstelling
onjuist)
de uitbetaling kan niet
plaastvinden dus de client
ontvangt de compensatie
niet.
X
x x medewerker
verzendt de
herinneringsbrief wel
maar deze komt
retour
de gegevens in Cer
zijn onvolledig of
onjuist (rek.nr.
onbekend of
tenaamstelling
onjuist)
de uitbetaling kan niet
plaastvinden dus de client
ontvangt de compensatie
niet.
X
behandelen retour gekomen
betalingen
x x medewerker vergeet
om de afschrift van
de bank met de
retour-gekomen
betalingen in te
lezen
er vindt geen tijdige
terugkoppeling
plaats met Cer dus
er worden ook geen
betalingscodes
vermeld
vragen/klachten van de
clienten kunnen niet (tijdig)
worden verholpen, omdat
de medewerkers niet weten
wat de status is van de
betaling.
X
x x medewerker vergeet
om de
herinneringsbrief te
verzenden.
de gegevens in Cer
zijn onvolledig of
onjuist (rek.nr.
onbekend of
tenaamstelling
onjuist)
de uitbetaling kan niet
plaastvinden dus de client
ontvangt de compensatie
niet.
X
x x medewerker
verzendt de
herinneringsbrief wel
maar deze komt
retour
de gegevens in Cer
zijn onvolledig of
onjuist (rek.nr.
onbekend of
tenaamstelling
onjuist)
de uitbetaling kan niet
plaastvinden dus de client
ontvangt de compensatie
niet.
X
wekelijkse rapportage
(per 1 oktober 2009) met
vermelding verwerking
laatste bestand
controle via OF:
nummers in = nummers
uit
betalingen kunnen alleen
maar worden uitgevoerd
als er een beschikking is
aangemaakt.
werken volgens vastgestelde
planning; dubbel-check voor
verzending
handmatige controle of voldoende
liquiditeit op valutadatum, anders
eventueel spoedaanvraag CVZ
afspraak ING dubbel check of
betaling op tijd binnen; anders
CVZ/VWS rappeleren
zie uitwijkplan CAK-
breed
systeemtest parameter
per jaar
systeemtest
handmatige controle totale aantal
betalingen = aantal clienten x
vastgestelde compensatie
wekelijkse rapportage
(per 1 oktober 2009) met
vermelding verwerking
laatste bestand
2 dagen uitloop verzendingsdatum-
valutadatum
planning uitvoering CER
planning uitvoering CER,
eventueel afwachten totdat client
zelf met aanvraag komt.
planning uitvoering CER
planning uitvoering CER,
eventueel afwachten totdat client
zelf met aanvraag komt.
werken volgens vastgestelde
planning; dubbel-check voor
verzending
onderlinge controle Remco-Eric
flevy__782.xls
This document is a partial preview. Full document download can be found on Flevy:
http://flevy.com/browse/document/used-riskmatrix-model-782

5. Risico's
Oorzaak Impact Gevolg
Voorbehoud
No. Naam No. Naam
Nihil
Laag
Handmatig/ procedureel
Actie Door
Info-
beveligin
Opmerki
ngen
Midden
Hoog
Impact
AO en Interne controlemaatregelen
Resultaat
AO-IC
maat-
regelen
Management-
richtlijnen
(referentie)
Geautomatiseerd
Monitoring
(rapportages)
CER-deelproces Activiteit
Controle
doelstellingen
Validiteit
Juistheid
Volledigh
eid
Tijdigheid
6 Afhandelen
retourpost
Controleren gegevens LRD
x x uitval LRD controle van de
gegevens tijdelijk
onmogelijk => geen
up-to-date gegevens
traject loopt vertraging op LRD check vindt niet
plaats op exacte
datering; proces kan
pas na langer
uitvallen LRD tot
vertraging leiden
X
x x x NAW-gegevens in
LRD niet geupdate
verouderde/gebrekki
ge NAW- gegevens
correspondentie en betaling
kunnen tijdelijk niet
plaatsvinden.
Systeem dient door
GBA geupdate te zijn
X geen controle mogelijkheden
Vaststellen postadres
x x x retourpost raakt
zoek
wijzigingen van
gegevens worden
niet verwerkt
betaling vertraagd
X
x x medewerker pakt
verkeerde gegevens
uit LRD
medewerker neemt
de verkeerde
gegevens op in Cer
post komt niet/niet tijdig
aan=>proces vertraagd
X
werkinstructie
"Verwerken
adreswijziging"
Piepsysteem,
juiste client
reageert vroeg of
laat nog wel.
x x medewerker pakt de
goede gegevens uit
LRD, maar stelt ze
verkeerd vast in Cer
medewerker neemt
de verkeerde
gegevens op in Cer
post komt niet/niet tijdig
aan=>proces vertraagd
X
werkinstructie
"Verwerken
adreswijziging"
Piepsysteem,
juiste client
reageert vroeg of
laat nog wel.
x x personen zijn
overleden
beschikking wordt
niet ontvangen
betaling kan niet worden
betaald aan erven (hoewel
ze hier wel recht op hebben)
X
Werkinstructie
Verwerken
overledenen
Piepsysteem; als
erven alsnog
recht denken te
hebben kunnen ze
een aanvraag
indienen
Wijzigen gegevens
x x medewerker neemt
het verkeerde adres
op in Cer
correspondentie
gaat naar het
verkeerde adres
post komt niet/niet tijdig bij
de desbetreffende persoon
aan; traject loopt vertraging
op
X
x rek.nr. wordt
verkeerd gewijzigd
verkeerde rek.nr.
wordt aan client
gekoppeld
betaling wordt op het
verkeerde / onjuiste rek.nr.
overgemaakt
X
werkinstructie
"Verwerken
rekeningnumm
er n.a.v.
verzoek client"
verzenden kopie-beschikking
x medewerker vergeet
de optie "verzenden
kopie-beschikking"
te selecteren
er wordt geen kopie-
beschikking
verzonden
traject loopt vertraging op
X
Piepsysteem,
juiste client
reageert vroeg
of laat nog
wel.
werkinstructies
"verwerken
adreswijziging" +
"verwerken
verzoek tot kopie
beschikking"
Archiveren retourpost
x teruggestuurde post
raakt zoek
correspondentie met
client wordt
bemoeilijkt/vertraagd
vragen/klachten van de
clienten kunnen niet/niet
tijdig worden verholpen,
omdat de post niet kan
worden gevonden.
X
postregistratie
systeem
Werkinstructie
"archiveren post"
x teruggestuurde post
wordt verkeerd
gearchiveerd
correspondentie met
client wordt
bemoeilijkt/vertraagd
vragen/klachten van de
clienten kunnen niet/niet
tijdig worden verholpen,
omdat de post niet kan
worden gevonden.
X
7 Afhandelen reacties /
antwoordkaarten
Geautomatiseerde controle
antwoordkaart
x
antwoordkaarten zijn
met een groene of
rode pen ingevuld
antwoordkaarten
kunnen niet worden
ingelezen
client wordt niet uitbetaald
of het geld wordt op een
ander rekeningnummer
overgemaakt. Er worden
herinneringsbrieven
gestuurd naar clienten die
dus hun rek.nr. al hebben
doorgegeven X
x
inleessysteem heeft
technische
problemen
het inlezen en dus
ook het invoeren van
het rek.nr. loopt
vertraging op
proces loopt vertraging op
X
x x
inleessysteem slaat
een cijfer uit het
rekeningnummer
over
het rek.nr. is
incompleet
betaling kan niet
plaatsvinden
X
x x medewerker Unisys
voert een onjuist
rek.nr. in.
de betaling wordt op
een ander rek.nr.
overgemaakt of
wordt geweigerd
door de bank
de client krijgt de
compensatie te laat /niet
X
inlezen bestand gewijzigde
rekeningnummer / wijzigen
rekeningnummer
x medewerker leest
het bestand te laat in
wijzigingen in Cer
worden later
doorgevoerd
proces van uitbetalen loopt
vertraging op
afhankelijk van
moment in proces wel
of niet van belang!
X
x x x medewerker vergeet
om het bestand in te
lezen
Cer is niet up-to-
date
client krijgt herinneringsbrief-
dit zorgt voor irritatie;
proces loopt vertraging op
X
11-proef
11 proef
werkinstructies "post uitpakken" en
"rangschikken post ter verwerking"
werkinstructie "Verwerken
adreswijziging"
relatiebeheerrapportage
(=mutatieverslag
bankgegevens)
mutatierapportage
Werkinstructie "archiveren post"
Unisys
verantwoordelijkheid
conform contract
CAK=-Unisys
(Inkoop)
bij uitbetalen is er nog
een naam-nummer
controle van de ING,
dus indien de 11-
proef niet toereikend
is wordt de betaling
hierdoor 'afgevangen'
na terugkomst betaling inzage
PDF-file (Unisys) mogelijk)
11 proef
rekeningnummer wordt als niet
akkoord ingelezen en client
hierdoor opnieuw aangeschreven
systeemtest
dagelijkse Unisys
rapportage aan CAK
mogelijkheid tot bijschakelen
medewerkers
planning uitvoering CER
planning uitvoering CER
flevy__782.xls
This document is a partial preview. Full document download can be found on Flevy:
http://flevy.com/browse/document/used-riskmatrix-model-782

6. Risico's
Oorzaak Impact Gevolg
Voorbehoud
No. Naam No. Naam
Nihil
Laag
Handmatig/ procedureel
Actie Door
Info-
beveligin
Opmerki
ngen
Midden
Hoog
Impact
AO en Interne controlemaatregelen
Resultaat
AO-IC
maat-
regelen
Management-
richtlijnen
(referentie)
Geautomatiseerd
Monitoring
(rapportages)
CER-deelproces Activiteit
Controle
doelstellingen
Validiteit
Juistheid
Volledigh
eid
Tijdigheid
Handmatig Controleren
antwoordkaart
x x
geen goede controle
inhoudelijke zaken
als handtekening en
tenaamstelling
antwoordkaarten
worden wel/of juist
niet akkoord
gegeven
clienten krijgen wel of niet
onterecht een
rappelbrief/geen betaling
X
Handmatig wijzigen rek.nr
x x
antwoordkaart client
onleesbaar
rek.nr. onjuist
ingevoerd
client krijgt herinneringsbrief-
dit zorgt voor irritatie;
proces loopt vertraging op
X
x x medewerker voert
een onjuist rek.nr. in.
de betaling wordt op
een ander rek.nr.
overgemaakt of
wordt geweigerd
door de bank
de client krijgt de
compensatie te laat /niet,
proces loopt vertraging op
X relatiebeheerrapportage
onderlinge
controle
werkinstructies “
verwerken
rekeningnummer
n.a.v. verzoek
client er n.a.v.
retour
antwoordkaart van
Unisys
x medewerker vergeet
om een
antwoordkaart in te
voeren
bankrekening
nummer wordt niet
gewijzigd
betaling gaat naar het oude
rekeningnummer of kan niet
plaatsvinden, proces loopt
vertraging op
X
onderlinge
controle
werkinstructies
"uitpakken post"
en "post
rangschikken ter
verwerking"
8a Afhandelen reacties /
procedure
Beoordelen aanvraag tot
compensatie
x
onterechte toe- of
afwijzing
client ontvangt van
Vektis een
onterechte
toewijzing/afwijzings
beschikking
client ontvangt onterecht 50
euro of tekent mogelijk
bezwaar aan
Vektis
verantwoordelijkheid
X
aanvraag wordt
dubbel ingevoerd
de gegevens van de
client worden 2x
opgeslagen
client wordt onterecht
dubbel uitbetaald
werkinstructie
"verwerken
aanvraagformu
lieren"
Afhandelen correspondentie
aanvraag
x brief wordt naar een
algemeen adres van
het CAK gestuurd
brief is laat / buiten
termijn ontvangen
vanwege het
sorteerproces van
postkamer CAK
late reactie van CAK (zorgt
o.a. voor irritatie bij client)
=>klachten over non-
respons
X
x x brief is beschadigd gegevens zijn
(deels)verloren
proces loopt vertraging op verantwoordelijkheid
ligt buiten het CAK-
proces
X
indien mogelijk
client
benaderen en
vragen om de
verloren
gegevens
x medewerker voert
de onjuiste
gegevens in
er worden de
verkeerde gegevens
(adres, BSN, enz)
gebruikt bij het
versturen van de
(afwijzings)beschikki
ng
(afwijzings)beschikking gaat
naar de verkeerde persoon,
de client krijgt de
(afwijzings)beschikking niet
X
werkinstructie
"verwerken
aanvraagformu
lieren"
x x client stuurt geen
gegevens met zijn
brief mee
brief wordt niet als
aanvraag
beschouwd
klachten
X X
Bewaken reactietermijn
aanvraag
x medewerker draait
het bestand
"verwerken
aanvragen" te
laat/niet
Vektis ontvangt de
nieuwe aanvragen te
laat/niet
De clienten die aanvragen
hebben ingediend krijgen te
laat reactie
X
Handleiding
"Jobverwerkin
g" + planning
2009
er komt een
checklist
x
medewerker sorteert
de aanvragen
verkeerd
oude' aanvragen
worden niet binnen
de termijn
afgehandeld
(afwijzings)beschikkingen
worden buiten termijn
verzonden X
x
is een technisch
probleem met de
website van CAK
aanvragen komen
niet aan =vermiste
aanvragen
CAK kan niet reageren op
de aanvragen, waardoor
men geen
(afwijzings)beschikking
ontvangt X
beoordelen bezwaar tot
compensatie
x
onterechte toe- of
afwijzing
client ontvangt van
Vektis een
onterechte
toewijzing/afwijzings
beschikking
client ontvangt onterecht 50
euro of tekent mogelijk
bezwaar aan
Vektis
verantwoordelijkheid
X
Afhandelen correspondentie
bezwaar
x bezwaar op de
verkeerde stapel
gelegd
bezwaar wordt te
laat in behandeling
genomen
CAK reageert niet/ niet tijdig
X
x medewerker voert
de onjuiste
datum/reden van
bezwaar in
er worden de
verkeerde gegevens
gebruikt
verwarring tijdens evt.
rechtszaak
X
x medewerker vergeet
bestand bezwaren
naar Vektis te sturen
+ antwoord Vektis in
te lezen
de beslissingen op
bezwaar kunnen niet
naar de drukker
er worden geen
beslissingen op bezwaar
verzonden, proces
stagneert
X
dit komt in de
planning 2009
te staan
er komt een
checklist
systeemtest (bij dubbel
invoer aanvraag geeft het
systeem aan dat er al
een aanvraag bestaat
onder dat BSN)
bij uitbetalen is er nog
een naam-nummer
controle van de ING,
dus indien de 11-
proef niet toereikend
is wordt de betaling
hierdoor 'afgevangen'
11 proef
11 proef
onderlinge controlesteekproefcontrole IO
er komt een werkinstructie
"papieren aanvraagformulier
verzenden naar client"
mutatieverslag CER
"wie/wat/wanneer heeft
ingevoerd"
werkinstructie "post rangschikken
ter verwerking"
werkinstructie "post rangschikken
ter verwerking"
werkinstructie
"bezwarenafhandeling"
flevy__782.xls
This document is a partial preview. Full document download can be found on Flevy:
http://flevy.com/browse/document/used-riskmatrix-model-782

7. Risico's
Oorzaak Impact Gevolg
Voorbehoud
No. Naam No. Naam
Nihil
Laag
Handmatig/ procedureel
Actie Door
Info-
beveligin
Opmerki
ngen
Midden
Hoog
Impact
AO en Interne controlemaatregelen
Resultaat
AO-IC
maat-
regelen
Management-
richtlijnen
(referentie)
Geautomatiseerd
Monitoring
(rapportages)
CER-deelproces Activiteit
Controle
doelstellingen
Validiteit
Juistheid
Volledigh
eid
Tijdigheid
x medewerker stuurt
bestand bezwaren
naar Vektis te laat +
antwoord Vektis te
laat ingelezen
de beslissingen op
bezwaar te laat naar
de drukker
beslissingen op bezwaar
buiten termijn verzonden
X
dit komt in de
planning 2009
te staan
er komt een
checklist
Bewaken reactietermijn
bezwaar
x bezwaar wordt naar
een algemeen adres
van het CAK
gestuurd
brief is laat/buiten
termijn ontvangen
vanwege het
sorteerproces van
postkamer CAK
het bezwaar wordt te
laat/buiten termijn
ontvangen
X
x Vektis stuurt bestand
te laat
CAK stuurt de
beslissingen op
bezwaar te laat naar
de drukker Cendris
Beslissingen op bezwaar
worden laat / buiten termijn
verzonden.
Vektis
verantwoordelijkheid
X rappelleren
x Cendris drukt de
beslissingen op
bezwaar te laat /niet
beslissingen op
bezwaar kunnen niet
/ niet tijdig worden
gedrukt
Beslissingen op bezwaar
worden laat/ niet verzonden.
X
x x Cendris druk
foutieve beslissingen
op bezwaar
gegevens in
beslissingen op
bezwaar zijn
onjuist/incompleet
aantal clienten ontvangt
beslissingen op bezwaar
met onjuiste/incomplete
gegevens X systeemtest
x beslissingen op
bezwaar worden niet
allemaal gedrukt
incomplete
verzending
aantal clienten ontvangt
geen beslissing op bezwaar
en kan niet op tijd in beroep
gaan X
x Cendris levert de
beslissingen op
bezwaar niet/te laat
bij TNT
er worden geen /te
laat beslissingen op
bezwaar verzonden
Cak reageert buiten termijn;
klachten !
X
x TNT bezorgt de
beslissingen op
bezwaar niet/niet
tijdig
clienten ontvangen
beslissingen op
bezwaar niet/niet
tijdig
CAK reageert laat/buiten
termijn; klachten !
verantwoordelijkheid
ligt buiten het CAK-
proces
Procedure rechtszaak
x x dossier client is
incompleet (stukken
raken zoek)
CAK kan zich niet
goed / binnen de
termijn verweren
imagoschade CAK ; proces
vertraagd
x medewerker
compensatie
controleert niet of
BOB is herzien (als
gevolg van een
nalevering)
medewerker
compensatie schrijft
de client opnieuw
aan voor de
compensatie
imagoschade CAK
8b Afhandelen reacties /
overige post
fysieke post informatievraag x x TNT bezorgt de post
te laat/niet
correspondentie met
client wordt
bemoeilijkt/vertraagd
of kan niet
plaatsvinden
vragen/klachten van de
clienten kunnen niet/niet
tijdig worden verholpen,
omdat de post laat/niet is
aangekomen
verantwoordelijkheid
ligt buiten het CAK-
proces
X
x post wordt met de
verkeerde datum
gestempeld
CAK neemt de
vragen laat in
behandeling
proces loopt vertraging op,
mogelijke irritatie bij de
afzender van post
X
onderlinge
controle
werkinstructies
"post uitpakken"
en "post
rangschikken ter
verwerking"
x post wordt verkeerd
gesorteerd
CAK neemt de
vragen laat in
behandeling
proces loopt vertraging op,
mogelijke irritatie bij de
afzender van post
X
onderlinge
controle
werkinstructies
"post uitpakken"
en "post
rangschikken ter
verwerking"
fysieke post klachten x post wordt met de
verkeerde datum
gestempeld
CAK neemt de
vragen/klachten laat
in behandeling
proces loopt vertraging op,
mogelijke irritatie bij de
afzender van post
X
stempel staat
op datum dag
ervoor=>hoog
uit 1 dag
afwijking
werkinstructies
"post uitpakken"
en "post
rangschikken ter
verwerking"
x post wordt verkeerd
gesorteerd
CAK neemt de
vragen/klachten laat
in behandeling
proces loopt vertraging op,
mogelijke irritatie bij de
afzender van post
X
na sortering
wordt de
stapel
doorgelopen
door 1
persoon
werkinstructies
"post uitpakken"
en "post
rangschikken ter
verwerking"
fysieke post overige x post wordt met de
verkeerde datum
gestempeld
CAK neemt de
vragen laat in
behandeling
proces loopt vertraging op,
mogelijke irritatie bij de
afzender van post
X
stempel staat
op datum dag
ervoor=>hoog
uit 1 dag
afwijking
werkinstructies
"post uitpakken"
en "post
rangschikken ter
verwerking"
x post wordt verkeerd
gesorteerd
CAK neemt de
vragen laat in
behandeling
proces loopt vertraging op,
mogelijke irritatie bij de
afzender van post
X
na sortering
wordt de
stapel
doorgelopen
door 1
persoon
werkinstructies
"post uitpakken"
en "post
rangschikken ter
verwerking"
fysieke post archiveren x post raakt zoek correspondentie met
client wordt
bemoeilijkt/vertraagd
vragen/klachten van de
clienten kunnen niet/niet
tijdig worden verholpen,
omdat de post niet kan
worden gevonden. X
x post wordt verkeerd
gerangschikt
correspondentie met
client wordt
bemoeilijkt/vertraagd
vragen/klachten van de
clienten kunnen niet/niet
tijdig worden verholpen,
omdat de post niet kan
worden gevonden. X
Cendris
verantwoordelijkheid
samenwerkingsovere
enkomst
werkinstructie "archiveren post"
werkinstructies "post uitpakken" en
"post rangschikken ter verwerking"
er komt een werkinstructie
"Dossier voorbereiden voor K&B"
er komt een werkinstructie
"herzienen, controleren in
contacten"
SLA? (afdeling
Inkoop)
SLA? (afdeling
Inkoop)
SLA? (afdeling
Inkoop)
flevy__782.xls
This document is a partial preview. Full document download can be found on Flevy:
http://flevy.com/browse/document/used-riskmatrix-model-782

8. Risico's
Oorzaak Impact Gevolg
Voorbehoud
No. Naam No. Naam
Nihil
Laag
Handmatig/ procedureel
Actie Door
Info-
beveligin
Opmerki
ngen
Midden
Hoog
Impact
AO en Interne controlemaatregelen
Resultaat
AO-IC
maat-
regelen
Management-
richtlijnen
(referentie)
Geautomatiseerd
Monitoring
(rapportages)
CER-deelproces Activiteit
Controle
doelstellingen
Validiteit
Juistheid
Volledigh
eid
Tijdigheid
mail informatievraag x informatieaanvraag
wordt alleen in
Outlook opgeborgen
men heeft geen
raadpleegoptie als
een email verloren is
vragen/klachten van de
clienten kunnen niet/niet
tijdig worden verholpen
er is sprake van
overgang naar
Trinicom
X
automatische
back-up
Trinicom
Trinicom
rapportage
x mail wordt verkeerd
gesorteerd
CAK neemt de
vragen laat in
behandeling
proces loopt vertraging op,
mogelijke irritatie bij de
afzender van mail X
sorteren op
vermelding
client
Trinicom
rapportage
mail klachten x mail wordt verkeerd
gesorteerd
CAK neemt de
vragen/klachten laat
in behandeling
proces loopt vertraging op,
mogelijke irritatie bij de
afzender van mail X
sorteren op
vermelding
client
Trinicom
rapportage
mail overige x mail wordt verkeerd
gesorteerd
CAK neemt de
vragen laat in
behandeling
proces loopt vertraging op,
mogelijke irritatie bij de
afzender van mail X
sorteren op
vermelding
client
Trinicom
rapportage
mail archiveren x x mail wordt gewist correspondentie met
client wordt
bemoeilijkt/vertraagd
vragen/klachten van de
clienten kunnen niet/niet
tijdig worden verholpen,
omdat de email niet kan
worden gevonden.
CAK breed probleem
X
back-up
systeembehe
er
back-up
Trinicom
x x mail komt niet aan correspondentie met
client wordt
bemoeilijkt/vertraagd
vragen/klachten van de
clienten kunnen niet/niet
tijdig worden verholpen,
omdat men niet bekend is
met het probleem.
CAK breed probleem
X
x server crasht outlook (tijdelijk)
onbereikbaar, emails
komen niet /te laat
aan
(tijdelijk) geen
correspondentie mogelijk,
klachten wegens late/geen
reacties
CAK breed probleem
X
back-up
systeembehe
er
back-up
Trinicom
9 rapporteren/verslag-
legging
Uitdraaien Cer mutatieverslag
x x x de medewerker
vergeet om de
laatste Cer-update
te draaien
informatie is (deels)
incompleet of onjuist
waardoor een
foutieve
managementrapport
age wordt
gegenereerd en
gebruikt
fouten in het
besluitvormingsproces.
X
dagelijkse planning sept-dec +
wekelijkse planning jan-aug
flevy__782.xls
This document is a partial preview. Full document download can be found on Flevy:
http://flevy.com/browse/document/used-riskmatrix-model-782

9. 1
Flevy (www.flevy.com) is the marketplace
for premium documents. These
documents can range from Business
Frameworks to Financial Models to
PowerPoint Templates.
Flevy was founded under the principle that
companies waste a lot of time and money
recreating the same foundational business
documents. Our vision is for Flevy to
become a comprehensive knowledge base
of business documents. All organizations,
from startups to large enterprises, can use
Flevy— whether it's to jumpstart projects, to
find reference or comparison materials, or
just to learn.
Contact Us
Please contact us with any questions you may have
about our company.
• General Inquiries
support@flevy.com
• Media/PR
press@flevy.com
• Billing
billing@flevy.com