2010 - EESSI - Electronic Exchange of Social Security Information
2010 - Nowe regulacje w zakresie koordynacji systemów zabezpieczenia społecznego
1. Nowe regulacje w zakresie
koordynacji systemów
zabezpieczenia
społecznego
prof. UW dr hab. Gertruda Uścińska
Uniwersytet Warszawski
• Ekspert krajowy w programie trESS (Training and reporting on
European Social Security) dotyczącym implementacji przepisów
wspólnotowych w zakresie koordynacji systemów zabezpieczenia
społecznego
• Ekspert, kierownik grupy prawnej odpowiedzialnej za przygotowanie
ustawodawstwa polskiego do stosowania prawa wspólnotowego
• Autor licznych publikacji i ekspertyz w kraju i za granicą z zakresu
koordynacji
2. Wspólnotowa koordynacja służy
realizacji idei europejskiej
przestrzeni społecznej w zakresie
ochrony i zachowania uprawnień
wynikających z krajowych
systemów zabezpieczenia
społecznego.
Pozwala na urzeczywistnienie
(urealnienie) swobodnego
przepływu osób, w tym
pracowników i członków ich rodzin.
3. Do podstawowych regulacji należą
zasady ustalone w rozporządzeniu
(EWG) nr 1408/71, rozporządzeniu
wykonawczym (EWG) nr 574/72 oraz
rozporządzeniu nr 883/2004
(i wykonawczym nr 987/09)
w sprawie koordynacji systemów
zabezpieczenia społecznego,
które zastąpi wcześniej wymienione
rozporządzenie nr 1408/71.
4. Koordynacja systemów
zabezpieczenia społecznego
doprowadziła do istotnych zmian w
ustawodawstwach krajowych państw
UE. Prorozwojową funkcję odgrywa w
tym obszarze Europejski Trybunał
Sprawiedliwości, którego
orzecznictwo przyczyniło się do
rozszerzenia ochrony skutków zajścia
określonych ryzyk społecznych czy
wręcz doprecyzowania zakresu
tej ochrony.
5. Zdecydowanie rozszerzył się
w ustawodawstwach
krajowych katalog świadczeń
związanych z poszczególnymi
ryzykami, na co niewątpliwie
wpłynęła prorozwojowa
funkcja koordynacji systemów
zabezpieczenia społecznego.
7. Dnia 29 kwietnia 2004 r.
zostało uchwalone
rozporządzenie nr 883/2004
(Parlamentu Europejskiego
i Rady) w sprawie koordynacji
systemów zabezpieczenia
społecznego.
Od 1 maja 2010 r.
wejdzie w życie.
8. W preambule do nowego
rozporządzenia podkreśla się,
że rozporządzenie nr 1408/71
uległo wielokrotnym zmianom
z jednej strony z powodu orzeczeń
Europejskiego Trybunału
Sprawiedliwości, z drugiej zaś
rozwoju i zmian ustawodawstw
krajowych. Obecne zasady
koordynacji wspólnotowej są złożone i
niezmiernie rozbudowane; wymagają
uproszczenia
i dostosowania do rzeczywistości.
9. Rozporządzenie
nr 883/2004
wprowadza wiele zmian
w zabezpieczeniu
społecznym korzystających
ze swobody
przemieszczania się.
10. Do najważniejszych należą:
– rozszerzenie zakresu osobowego do
obywateli UE, którzy byli lub są objęci
systemem zabezpieczenia społecznego
państwa członkowskiego, mianowicie:
rozporządzenie stosuje się do obywateli
państwa członkowskiego, bezpaństwowców
i uchodźców mieszkających w państwie
członkowskim, którzy podlegają lub podlegali
ustawodawstwu jednego lub kilku państw
członkowskich oraz do członków ich rodzin
i osób pozostałych przy życiu
(art. 2 rozporządzenia nr 883/2004);
11. – wzakresie przedmiotowym
uwzględnienie rozwoju i zmian
w krajowych ustawodawstwach,
w tym np. zrównanie uprawnienia
ojców w okresie macierzyństwa
czy uproszczenie regulacji dotyczących
świadczeń rodzinnych;
– w zakresie ustawodawstwa właściwego
zmiany polegającej m.in. na ustaleniu
zasady stosowania ustawodawstwa
miejsca zamieszkania, jeżeli znaczna
część działalności jest prowadzona
w tym kraju;
12. – nadanie uprawnionym indywidualnego prawa
wynikającego z regulacji koordynacyjnych poprzez
wprowadzenie elektronicznej wymiany informacji
dotyczących zabezpieczenia społecznego (EESSI –
Electronic Exchange of Social Security Information).
Instytucje właściwe państw członkowskich będą
musiały stosować elektroniczną wymianę informacji
dotyczących pozycji prawnej uprawnionych. Forma
papierowa zostanie wycofana. Trwają prace nad
systemem elektronicznej wymiany informacji, który
będzie obejmował ustalenie prawa, obliczanie i
wypłatę świadczeń. W celu zakończenia prac nad tym
systemem przewiduje się dwuletni okres przejściowy.
Od maja 2012 r. wszystkie państwa członkowskie
będą musiały stosować elektroniczną wymianę
informacji w zakresie koordynacji systemów
zabezpieczenia społecznego;
13. – przewiduje się także 10-letni okres
przejściowy w zakresie ustawodawstwa
właściwego, jeżeli jest stosowany tytuł II
rozporządzenia nr 1408/71, to może on
być nadal stosowany w okresie
przejściowym, chyba że zostanie
uchwalone zastosowanie zasad
wynikających z nowego rozporządzenia
nr 883/2004;
– w zakresie stosunków z państwami
trzecimi nadal będzie stosowane
rozporządzenie nr 1408/71, chyba że
państwa członkowskie ustalą inaczej;
14. – w zakresie stosunków z Norwegią,
Islandią, Lichtensteinem oraz Szwajcarią
nadal będzie stosowane rozporządzenie
nr 1408/71 do czasu zawarcia umów
o stosowaniu rozporządzenia
nr 883/2004;
– inną innowacją jest czasowa afiliacja
do ustawodawstwa państwa
członkowskiego łącznie z wypłatą
świadczeń. W okresie takim uprawniony
będzie posiadał uprawnienia do
świadczeń związanych z chorobą.
15. Rozporządzenie nr 883/20 opiera się na
takich zasadach, jakich:
● zasada równego traktowania na
podstawie różnych ustawodawstw
krajowych,
● zasada stosowania ustawodawstwa
jednego państwa członkowskiego,
● zasada sumowania okresów
zatrudnienia, zamieszkana,
ubezpieczenia,
● zasada zachowania praw nabytych lub
będących w trakcie nabywania.
17. Działy zabezpieczenia społecznego
W rozporządzeniu nr 883/2004
nie dokonuje się wprawdzie
enumeracji rodzajów ryzyka,
lecz ich wyodrębnienia można
dokonać implicite na podstawie
nazw i rodzajów świadczeń
ustalonych w art. 3 ust. 1.
18. Na podstawie art. 3 ust. 1, zgodnie z którym
rozporządzenie stosuje się do wszystkich
ustawodawstw odnoszących się do
zabezpieczenia społecznego obejmującego:
a) świadczenia z tytułu choroby (choroba),
b) świadczenia z tytułu macierzyństwa,
zrównane świadczenia ojcowskie (w języku
angielskim – maternity and equivalent paternity
benefits , a w języku francuskim – les
prestations de maternité et de paternité
assimilées ) (macierzyństwo),
c) świadczenia z tytułu inwalidztwa
(inwalidztwo),
d) świadczenia emerytalne (starość),
19. e) świadczenia dla osób pozostających przy
życiu (śmierć żywiciela),
f) świadczenia z tytułu wypadków przy pracy
i choroby zawodowej (wypadki przy pracy
i choroby zawodowe),
g) zasiłki pogrzebowe (śmierć),
h) świadczenia w razie bezrobocia
(bezrobocie),
i) świadczenia przedemerytalne (ograniczenie
lub zaprzestanie aktywności zawodowej w wieku
przedemerytalnym),
21. rozporządzeniem należy zwrócić uwagę na
następujące modyfikacje. Po pierwsze,
wyodrębniono ryzyko choroby
i macierzyństwa, w stosunku do tego ostatniego
rozszerzono przedmiot ochrony prawnej na
ojców. Uwzględniono tym samym fakt, że ze
świadczeń związanych z macierzyństwem może
obecnie
w ustawodawstwie wielu krajów europejskich
korzystać zarówno matka, jak i ojciec. Chodzi
o świadczenia macierzyńskie sensu stricto ,
przyznawane w okresie pierwszych miesięcy
życia noworodka (nie o świadczenia
wychowawcze – rodzicielskie – udzielane w
późniejszym okresie życia dziecka). Podobne
uprawnienia dla ojca występują w polskim
22. Istotne uporządkowanie nastąpiło
także w zakresie świadczeń
rodzinnych. Dotyczące ich regulacje
zawarto w jednym rozdziale
(rozdział 8 pt. „Świadczenia
rodzinne”) z zaniechaniem
dotychczasowego zróżnicowania
na świadczenia na rzecz dzieci osób
aktywnych zawodowo i na rzecz
dzieci pozostających na utrzymaniu
emerytów lub rencistów
oraz dla sierot.
23. Pojęcie świadczeń rodzinnych ( family
benefits , prestations familiales ),
ustalone w art. 1 lit. z
rozporządzenia nr 883/2004,
obejmuje wszelkie świadczenia
rzeczowe lub pieniężne
przeznaczone na pokrycie kosztów
utrzymania rodziny, z wyłączeniem
świadczeń alimentacyjnych
oraz specjalnych zasiłków
z tytułu urodzenia dziecka lub
adopcji, wymienionych w załączniku I
24. Nowym podejściem jest
włączenie w zakres
przedmiotowy omawianego
rozporządzenia świadczeń
przedemerytalnych (art. 3
ust. 1 lit. i). Dotychczas nie
były one objęte koordynacją
systemów zabezpieczenia
społecznego.
25. Nowym rozporządzeniem objęto
systemy prawne dotyczące
świadczeń przedemerytalnych
w celu zagwarantowania równego
traktowania i możliwości
przekazywania (transferu)
świadczeń przedemerytalnych
osobom do nich uprawnionych
i zagwarantowania im
odpowiedniej ochrony.
26. Ta odpowiednia ochrona miałaby
obejmować m.in. przyznanie zasiłków
rodzinnych i świadczeń zdrowotnych.
Ze względu na fakt, że świadczenia
przedemerytalne istnieją tylko
w niektórych państwach, postanowiono
nie stosować do nich zasady
(sumowania) okresów ubezpieczenia,
zatrudnienia czy innych, a ograniczyć się
tylko do transferu tych świadczeń.
Sumowanie okresów ubezpieczenia lub
zamieszkania jest jedną z podstawowych
zasad koordynacji systemów
zabezpieczenia społecznego.
27. W rozporządzeniu nr 883/2004
wyraźnie rozróżnia się uprawnienia
do świadczeń z tytułu bezrobocia
oraz na starość. Świadczenie
przedemerytalne nie jest zaliczane
do żadnego z nich.
W związku z takim podejściem
można przyjąć, że jest ono związane
z ryzykiem ograniczenia lub
zaprzestania aktywności zawodowej
w wieku przedemerytalnym.
Świadczenie to pozostaje także
28. określony na mocy
rozporządzenia nr 883/2004
uwzględnia
nowe trendy w dziedzinie
zabezpieczenia społecznego,
które pojawiły się w
ustawodawstwie państw
członkowskich, a także
kwalifikację określonych
świadczeń przyjmowaną
w orzecznictwie Europejskiego
30. Z przeprowadzonych ustaleń
wynika, że w regulacjach
wspólnotowych zachodzą pewne
modyfikacje w ustalonym
dotychczas katalogu rodzajów
ryzyka społecznego. Następuje
istotne ich rozszerzenie i objęcie
ochroną innych sytuacji
związanych z określonym
zdarzeniem, ale nie wprowadza się
nowych rodzajów ryzyka
socjalnego.
31. Uwaga ta dotyczy
świadczeń przedemerytalnych
i wyodrębnionego ryzyka
ograniczenia lub zaprzestania
aktywności zawodowej w wieku
przedemerytalnym, ryzyka choroby
oraz macierzyństwa oraz daleko
idące rozszerzenie przedmiotu
ochrony prawnej w razie
macierzyństwa oraz warunków
korzystania ze świadczeń
rodzinnych.
32. Zasadniczym problemem stają
się nowe świadczenia
nienależące
do katalogu rodzajów ryzyka
ustalonego rozporządzeniem
nr 1408/71, a także
rozporządzeniem nr 883/2004,
jak również klasyfikacja zasiłków,
która często przysparza
wiele trudności.
33. Szczególnym przypadkiem są
świadczenia z tytułu opieki
długoterminowej. Orzecznictwo ETS,
klasyfikujące świadczenia z tego
tytułu do świadczeń chorobowych,
włącza system związany
z ryzykiem opieki długoterminowej do
systemu ubezpieczenia
chorobowego.
Podobnie czyni to rozporządzenie
nr 883/2004.
34. Pojawiają się takie stanowiska,
że w niektórych przypadkach
świadczenia te powinny być uznane
za specjalne bezskładkowe, jako
lokujące się gdzieś między
zabezpieczeniem społecznym
a pomocą społeczną.
Prawdopodobne jest więc, że w
przyszłości powstanie nowy rozdział
w ramach rozporządzeń
koordynacyjnych, dotyczący
świadczeń z tytułu opieki
35. Nowe problemy pojawią się także
w związku z koniecznością dostosowania
regulacji wspólnotowych z zakresu
koordynacji do uprawnień wynikających
z obywatelstwa UE, a zwłaszcza
gwarantujących swobodę przepływu
pracowników oraz obywateli UE.
Potwierdzeniem tego są ostatnie
orzeczenia Europejskiego Trybunału
Sprawiedliwości szeroko interpretujące
zakres tych uprawnień
(np. orzeczenia C–499/06 Nerkowska,
C–544/07 Uwe Rüffler).
36. Istnieje także konieczność
dostosowania regulacji
wspólnotowych z zakresu
koordynacji do dyrektywy
2004/38 dotyczącej zasad pobytu
na terytorium innego państwa UE
oraz nowej dyrektywy
(obecnie projekt) w sprawie
stosowania praw pacjenta
w transgranicznej opiece
zdrowotnej (2008/0142 (COD))
37. Regulacje zawarte w nowym
rozporządzeniu nr 883/2004 oraz
rozporządzeniu wykonawczym
nr 987/2009 będą wymagały
wielu analiz prawnych, a ich
stosowanie przez instytucje
poprzedzone przygotowaniem
merytorycznym (szkolenia,
seminaria, wykłady
i inne formy).
38. Statystyki
Koordynacja systemów
zabezpieczenia społecznego
- zagadnienia prawne
prof. Uw dr hab. Gertruda Uścińska
Uniwersytet Warszawski
• Ekspert krajowy w programie trESS (Training and reporting on
European Social Security) dotyczącym implementacji przepisów
wspólnotowych w zakresie koordynacji systemów zabezpieczenia
społecznego
• Ekspert, kierownik grupy prawnej odpowiedzialnej za przygotowanie
ustawodawstwa polskiego do stosowania prawa wspólnotowego
• Autor licznych publikacji i ekspertyz w kraju i za granicą z zakresu
koordynacji
39. NSPEKT WYKŁAD
KONSPEKT WYKŁADU
Prezentacja danych statystycznych
dotyczących:
Studia Podyplomowe Prawa Pracy i Ubezpieczeń Społecznych
zakresu podmiotowego objętych
Wydział Prawa i Administracji
Uniwersytet Warszawski
ul. Krakowskie Przedmieście
koordynacją
00-927
KONSPEKT WYKŁADU
Warszawa
świadczeń, do których prawo ustalono
Przedmiot: Koordynacja systemów zabezpieczenia społecznego
Adresat: sędziowie sądów polskich
na podstawie tych przepisów, ze
szczególnym uwzględnieniem świadczeń:
emerytalnych, rentowych, rodzinnych oraz
zdrowotnych
40. Koordynacja w zakresie zasad ubezpieczenia społecznego i składek
Formularze z serii E 400
2008 r. świadczenia rodzinne
i świadczenia z funduszu alimentacyjnego
liczba formularzy: świadczenia wypłacane w
Polsce - 7160
liczba formularzy: na potrzeby instytucji
zagranicznych – 118 620
2009 r. świadczenia rodzinne
i świadczenia z funduszu alimentacyjnego
liczba formularzy: świadczenia wypłacane w
Polsce - 9273
liczba formularzy: na potrzeby instytucji
zagranicznych – 101 901
41. Koordynacja w zakresie zasad ubezpieczenia społecznego i
składek
Formularze z serii E 301
2008 r. świadczenia z tytułu bezrobocia
liczba formularzy: świadczenia wypłacane
w Polsce - 10 650
liczba formularzy: na potrzeby instytucji
zagranicznych – 2 250
2009 r. świadczenia z tytułu bezrobocia
liczba formularzy: świadczenia wypłacane
w Polsce - 19 126
liczba formularzy: na potrzeby instytucji
zagranicznych – 4 723
42. Liczba wydanych Europejskich Kart
Ubezpieczenia Zdrowotnego
oraz Certyfikatów Tymczasowo
Zastępujących EKUZ
w latach 2004-2009
6 327 820 (łącznie)
43. Koordynacja w zakresie zasad ubezpieczenia społecznego i
składek
Oddelegowanie
Liczba formularzy E-101
V – XII 2004 r. 69 874
I – XII 2005 r. 136 903
I – XII 2006 r. 192 360
I – XII 2007 r. 242 244
I – XII 2008 r. 231 757
44. Koordynacja w zakresie zasad ubezpieczenia społecznego i
składek
Emerytury i renty na podstawie
koordynacji
2004 2005 2006 2007
Ogółem 28 111 30 811 34 451 39 068
Wypłacone w Polsce 13 111 15 006 17 364 20
333
Wypłacone do 15 000 15 805 17 087 18
735
kraju UE/EOG
45. Koordynacja w zakresie zasad ubezpieczenia społecznego i
składek
Emerytury i renty na podstawie
koordynacji
2008 2009
Ogółem 43 800 46 500
Wypłacone w Polsce 23 600 85 000
Wypłacone do 20 200 21 500
kraju UE/EOG