Trabajo colectivo DIAGNÓSTICO SGA

DIAGNÓSTICO GLOBAL DE LA SITUACIÓN AMBIENTAL ACTUAL DE LA UNION
TEMPORAL ACUAUPIA
SISTEMAS DE GESTION AMBIENTAL
Roberto Alejandro Amaya Castro
Guillermo Andrés Cortés Cortés
Nicolás Jiménez Iguarán
Docente:
Luis Gonzalo Palacio Henao
Universidad De Manizales
Facultad de Ciencias contables, Económicas y Administrativas
Maestría En Desarrollo Sostenible y medio Ambiente
Manizales
Marzo de 2017

Tabla de contenido
OBJETIVOS. ...................................................................................................................................... 2
Objetivo General ............................................................................................................................. 2
Objetivos específicos. ..................................................................................................................... 2
JUSTIFICACIÓN ............................................................................................................................... 3
MATRIZ DE REQUISITOS LEGALES AMBIENTALES........................................................... 4
HALLAZGOS............................................................................................................................... 14
CONCLUSIONES. ........................................................................................................................... 23
RECOMENDACIONES................................................................................................................... 24
BIBLIOGRAFÍA............................................................................................................................... 26
OBJETIVOS.
Objetivo General
Determinar el cumplimiento del sistema de gestión ambiental (SGA) de la empresa la UNIÓN
TEMPORAL ACUAUPÍA, ubicada en el municipio de Barranca de Upía, Meta.
Objetivos específicos.
- Realizar un diagnóstico y análisis del plan de gestión ambiental que tiene la empresa en
relación a la norma ISO 14001:2015.
- Construir la Matriz de requisitos legales ambientales de la empresa.

JUSTIFICACIÓN
El siguiente documento se realizó con la finalidad de diagnosticar el cumplimiento de los requisitos
de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 14001:2015, ya que la implementación de un sistema de
gestión ambiental (SGA), en una empresa constructora es fundamental por la cantidad de aspectos e
impactos ambientales que son generados en cada una de las etapas necesarias para llevar a cabo la
construcción de una infraestructura.
La construcción de una obra civil, es una actividad que afecta de muchas formas al medio ambiente,
desde la explotación de material, hasta la destrucción o alteración de hábitats y ecosistemas
completos.
El implementar un SGA en la UNIÓN TEMPORAL ACUAUPÍA, puede traer múltiples beneficios,
tanto inmediatos, como a futuro, entre los cuales se puede destacar, una reducción del riesgo
medioambiental de la organización, disminución en el pago de impuestos y demás cargas financieras
debido a una gestión activa en reducir la contaminación, captación de nuevos clientes y nuevos
campos de acción así como Reducción de gastos de servicios públicos.

MATRIZ DE REQUISITOS LEGALES AMBIENTALES
ASPECTO CARACTERISTICA
ENTIDAD
QUE
EXPIDE LA
NORMA
NORMA
FECHA DE EXPEDICION DE LA
NORMA
ARTIC. REQUISITO
CUMPLIMIENTO
OSERVACIONES
SI NO
Aire
Emisiones
Atmosféricas
Min Ambiente Decreto 948 1995 26, Capítulo XI
Toda descarga o
emisión de
contaminantes a la
atmósfera sólo podrá
efectuarse dentro de
los límites permisibles
y en las condiciones
señaladas por la ley y
los reglamentos
X
Se realizan controles y se tiene
prohibida la quema de artículos.
Se realizan Revisiones técnico
mecánicas y de gases anuales con su
respectiva certificación por el ministerio
de transporte.
Olores Min Ambiente
Resolución
601
2006
Anexo 2,
Contaminantes
No
convencionales
Por la cual se establece
la Norma de Calidad
del Aire o Nivel de
Inmisión, para
todo el territorio
nacional en
condiciones de
referencia.
X
Se realiza compra de los materiales
productos de la destilación del petróleo
a entidades certificadas.
Transportadores
(Externo)
Min Ambiente
Resolución
909
1996 18
Certificado de
emisiones vigente
(emisiones de fuentes
móviles de más de 3
ruedas).
X Se exige a los contratistas que los
vehículos vinculados a trabajar con la
compañía cuenten con los
requerimientos legalesMin Ambiente
Resolución
005
1996 2 y 44 X
Min Ambiente Decreto 948 1995 Capítulo XI
Toda descarga o
emisión de
contaminantes a la
atmósfera sólo podrá
efectuarse dentro de
los límites permisibles
y en las condiciones
señaladas por la ley y
los reglamentos
X
Se realizan Revisiones técnico
mecánicas y de gases anuales con su
respectiva certificación por el ministerio
de transporte para los vehículos de la
empresa.
Emisiones de
ruido
MAVDT
Resolución
627
2007 Toda
Norma Nacional de
emisión de ruido y
ruido ambiental.
X
Se realiza semestralmente
seguimientos y controles de Ruido
Emisiones
Fuentes Fijas
MAVDT
Resolución
909
2008 1 al 105
Por la cual se
establecen las normas
y estándares de
emisión admisibles de
contaminantes a la
atmósfera por fuentes
fijas y se dictan otras
disposiciones.
X
Se realizan seguimientos
semestralmente.

Emisiones
Atmosféricas
Fuentes Fijas
Min Ambiente
Resolución
619
1997
Por la cual se
establecen
parcialmente los
factores a partir de los
cuales se requiere
permiso de emisión
atmosférica para
fuentes fijas.
X
MAVDT
Resolución
650
2010 1 a 3
Por la cual se adopta el
Protocolo para el
Monitoreo y
Seguimiento de la
Calidad del Aire
X
Para la prestación del servicio de
monitoreo de la calidad del aire se
aplica la legislación vigente.
MAVDT
Resolución
651
2010 1 a 7
Por la cual se crea el
Subsistema de
Información sobre
Calidad del Aire -
Sisaire.
X
Esta información es tomada en cuenta
para el desarrollo de los proyectos los
cuales aplique; ésta información se
encuentra dentro de los informes a los
clientes.
MAVDT
Resolución
610
2010 Toda
Modifica resolución
601 del 4 de abril de
2006(Norma de calidad
del aire o nivel de
inmisión
X
Se envió informe del procedimiento y
resultado obtenidos, a la Corporación
Autónoma Regional Caldas
EMISIÓN DE
MATERIAL
PARTICULADO
Min Ambiente Decreto 948 1995 22
se prohíbe el
almacenamiento de
materiales de
construcción,
demolición o desecho,
que pueda originar
emisiones de partículas
al aire
X
En muchas ocasiones hay descuido con
el material granular y agregados
pétreos en los sitios de disposición.
Min Ambiente Decreto 948 1995 Todo
En relación con la
prevención y control de
la contaminación
atmosférica y la
protección de la calidad
del aire
X
Se realiza control en las actividades de
excavación, para reducir así la cantidad
de material particulado
EMISION DE
CONTAMINATES
MAVDT 1111 2013 4
Modifica la Resolución
910 de 2008, la cual
reglamenta los niveles
permisibles de emisión
de contaminantes que
deberán cumplir las
fuentes móviles
terrestres y reglamenta
el artículo 91 del
Decreto 948 de 1995.
(rige a partir de 01-01-
2015) Niveles
máximos de emisión
vehículos Diésel
X
CERTIFICACION TECNICOMECANICA

ASPECT
O
CARACTERISTIC
A
ENTIDAD QUE
EXPIDE LA
NORMA
NORMA
FECHA DE
EXPEDICION DE
LA NORMA
ARTIC. REQUISITO
CUMPLIMI
ENTO
OSERVACIONES
SI NO
Energía
Eléctrica
Consumo de
Energía Eléctrica
Presidencia de la
República
Decreto 3450 de
2008
2008 Todo
Por el cual se dictan medidas
tendientes al uso racional y
eficiente de la energía eléctrica.
X
Programa de uso racional y eficiente de la
Energía
Congreso de la
Republica
Ley 697 de 2001 2001 1
Implementación de programa de
ahorro y uso eficiente de energía
eléctrica.
X
ASPECTO
CARACTERISTI
CA
ENTIDAD QUE
EXPIDE LA
NORMA
NORMA
FECHA DE
EXPEDICION DE
LA NORMA
ARTIC. REQUISITO
CUMPLIMIENT
O
OSERVACIONES
SI NO
Agua
Vertimientos
líquidos
Ministerio de
Salud
Decreto 2811
Código Rec.
Nat.
1974 132 Sin permiso no se podrá alterar la calidad de las aguas. X
Permiso provisional de
vertimientos expedido por
CORMACARENA
Ministerio de
Agricultura
Decreto 1594 1894
20 Considérense sustancias de interés sanitario X
21 usuario de interés sanitario X
Ministerio de
Salud
Decreto 1541
Código de
recursos Nat.
1978
28 El derecho al uso de las Aguas X
36
Toda persona requiere concesión para obtener el derecho al
aprovechamiento de las aguas para fines de uso industrial
X
48 y 199
En todo caso las obras de captación de agua deberán estar
provistas de los elementos de control necesarios que permitan
conocer la cantidad de agua derivada por la bocatoma.
X
Se cuenta con las medidas
necesarias para medir el caudal
utilizado en las labores
constructivas.
211
Tratamiento de aguas residuales. Prohíbe verter, sin
tratamiento, los residuos líquidos que puedan contaminar las
aguas, causar daño o poner en peligro la salud humana o el
normal desarrollo de la flora o la fauna, o impedir u obstaculizar
su empleo para
X
Se realizan auditorías y controles
para evitar el vertimiento de aguas
de lavado y limpieza a los cuerpos
de agua y calles. Aledañas
213
Descripción de los requisitos e información general de la
empresa que se debe presentar a la autoridad ambiental para
obtener el Permiso de Vertimientos.
X
1979 10 Vertimientos de residuos líquidos. X

Ministerio de
Salud
Ley 9 del
Código
sanitario
14
Se prohíbe la descarga de residuos líquidos en las calles,
calzadas, canales o sistemas de alcantarillado de aguas lluvias
X
Min Ambiente Decreto 3100 2003 Todo
Modificación y otras determinaciones sobre el pago de las tasas
retributivas por utilización directa o indirecta del agua como
receptor de vertimientos puntuales.
X
Deroga el inciso final del artículo 8, el articulo 11 y el inciso 2
del artículo 30 del Decreto 3100 de 2003 sobre Tasas
Retributivas. .
X
Min ambiente Decreto 2667 2012 Todo
Por el cual se reglamenta la tasa retributiva por la utilización
directa e indirecta del agua como receptor de los vertimientos
puntuales, y se toman otras determinaciones.
X
Min Ambiente Resolución 81 2001 1 Forma de reportar las tasas retributivas. X
Uso de agua
Presidente de la
Republica
Decreto 2811
Código de
recursos
naturales
1974
88
Salvo en condiciones especiales, solo puede hacerse uso de las
aguas en virtud de concesión.
X
31
En accidentes acaecidos o que previsiblemente puedan
sobrevenir, que causen deterioro ambiental, o de otros hechos
ambientales que constituyan peligro colectivo, se tomarán las
medidas de emergencia para contrarrestar el peligro.
X
Se tiene Documentado un plan de
Contingencia
9
El uso de elementos Ambientales y de Recursos Naturales
Renovables
X
121
Las obras de captación de aguas públicas o privadas deberán
estar provistas de aparatos y demás elementos que permitan
conocer y medir la cantidad de agua derivada y consumida, en
cualquier momento.
X
Congreso de la
Republica
Ley 142 1994 Toda
Por la cual se establece el régimen de los servicios públicos
domiciliarios y se dictan otras disposiciones.
X
Presidente de la
Republica
Resolución
2115
2007 2,5,11
Limites físicos, químicos y microbiológicos permitirles para el
agua potable.
X
Control de las aguas vertidas en
laboratorio y con ensayos
Congreso de la
Republica
Ley 373 1997 Toda
Plan de Ahorro y uso eficiente del agua., presentar a la autoridad
ambiental el programa de ahorro y uso eficiente del agua
X
Programa de Uso Eficiente del
Agua, (capacitaciones, charlas,
campañas, divulgación)
Ministerio de
Salud
Decreto 2105 1983 59
Toda actividad de lavado y limpieza en las plantas de
tratamiento y redes de distribución, deberá hacerse con agua
potable
X
Hacer buen uso del servicio de agua potable y reemplazar
aquellos equipos y sistemas que causen fugas de agua en las
instalaciones internas
X
MAVDT Decreto 0303 Febrero 6 de 2012 1 al 8
Se reglamenta parcialmente el art. 64 - Ley 28 de 1074 en
relación con el Registro de Usuarios del Recurso Hídrico y se
dictan otras disposiciones
X
MAVDT Decreto 155 2004 1 al 23
Cobro de tasa por utilización de aguas superficiales. Todas las
personas naturales o jurídicas, públicas o privadas que utilicen
el recurso hídrico en virtud de una concesión de aguas, están
obligadas al pago de tasa por utilización del agua
X
Presidente de la
Republica
Decreto 475 1998 Todo Normas técnicas de calidad del agua potable X
Suministro de agua potable para
consumo del personal

Presidente de la
Republica
Decreto 1575 2007 Todo
Por el cual se establece el Sistema para la Protección y Control
de la Calidad del Agua para Consumo Humano.
X
Suministro de agua potable para
consumo del personal
Que establece las normas y los valores máximos permisibles de
parámetros de vertimientos puntuales, sistemas de
alcantarillado público y cuerpos de aguas superficiales.
Deposiciones generales. Definiciones. Del ordenamiento del
recurso hídrico. De la destinación genérica de las aguas
superficiales, subterráneas y marítimas. De los criterios de
calidad para la destinación del recurso. De los vertimientos.
De la obtención de permisos de vertimientos y planes de
cumplimiento. Del plan de reconversión a tecnología limpias en
gestión de vertimientos. Reglamentación de vertimientos.
Registro de permisos de vertimientos. Disposiciones finales
X
Cambio en artículos (28, 34, 35,52, 54,61, 77 y 78) del Decreto
que establece las normas y los valores máximos permisibles de
parámetros de vertimientos puntuales, sistemas de
alcantarillado público y cuerpos de aguas superficiales.
X
ENTIDAD QUE
EXPIDE LA
NORMA
NORMA
FECHA DE
EXPEDICION DE
LA NORMA
ARTIC. REQUISITO
CUMPLIMIENTO
OSERVACIONES
SI NO
Suelo
Residuos sólidos
comunes.
Ministerio de Salud
Decreto 2811
Código de
recursos
naturales
renovables
1974
34,35,36,37
y 38
Tratan de los residuos, basuras, desechos y
desperdicios. En ellos se mencionan las reglas
que deben observarse para su manejo y se
prohíbe descargar sin autorización los residuos
que deterioren los suelos o causen daño o
molestia a individuos o núcleos humanos.
X
Ministerio de
Desarrollo
2981 2013
17
Obligaciones de los usuarios para el
almacenamiento y presentación de los residuos
sólidos
X
Se tiene el plan para recolección,
clasificación y separación en la fuente
de residuos
18 Características de los recipientes retornables X
19 Características de los recipientes no retornables X
22
Sitios de ubicación para la presentación de
residuos sólidos
X
24 Características de las cajas de almacenamiento X
25
Sitios de ubicación para las cajas de
almacenamiento
X
45
Responsabilidad de manejo y disposición de
residuos de construcción
X
109 Derechos de los usuarios X
110 Deberes de los usuarios X
Presidente de la
República
Decreto 838 2008 1 al 25
Por el cual se modifica el Decreto 1713 de 2002,
sobre disposición final de residuos sólidos y se
dictas otras disposiciones
X

Modificación del Decreto 1713 de 2002 en
relación con el tema de unidades de
almacenamiento
X
Ministerio de
Desarrollo
Decreto 605
(parcialmente
derogado)
1996 104
Adecuada disposición de residuos sólidos,
atendiendo la prohibición de quema de basuras y
abandono de basuras a cielo abierto, en vías
públicas o áreas públicas y en lotes de terrenos.
X
Residuos
peligrosos
MAVDT
Resolución 1457 2010 14
Retornar llantas usadas según exigencias de
proveedor y seguir las instrucciones de manejo
seguro
X Se le da la disposición adecuada.
Retornar bombillas usadas según exigencias de
proveedor y seguir las instrucciones de manejo
seguro
X
A la espera del plan de recolección
del proveedor para la disposición final
de las bombillas. / Se tiene
constancia que la entidad contratada
para los servicios de incineración,
cuenta con los permisos y
documentación necesaria.
Retornar computadores al final de su vida util
según exigencias de proveedor y seguir las
instrucciones de manejo seguro
X
Ministerio de Medio
Ambiente
Es obligación y responsabilidad de los
generadores identificar las características de
peligrosidad de cada uno de los residuos o
desechos peligrosos que genere.
X
Se cuenta con fichas de peligrosidad
y manejo de los residuos peligrosos.
Ministerio de Medio
Ambiente
Decreto 4741 2005 7,9,10 y 11
Se reglamenta parcialmente la prevención y
manejo de los residuos o desechos peligrosos
generados en el marco de la gestión integral
X
Es fundamental especificar como se
van a identificar los residuos
peligrosos, el tratamiento que se les
va a dar y disposición final. La
presentación ante la autoridad
ambiental se debe realizar en los
términos en los que expresa el
decreto 4741 de 2005 (diciembre 30
de 2006).
Ministerio de Salud Resolución 2309 1986
2
Define los Residuos especiales como los objetos
elementos o sustancias que se abandonan,
botan, desechan, descartan o rechazan y que
sean patógenos, tóxicos, combustibles
inflamables, explosivos, radioactivos o
volatizarles y los empaques y envases que los
hayan contenido, como también los lodos,
cenizas y similares.
X
18 De la opción para contratar el manejo de los
residuos especiales.
X
19
Responsabilidad en el manejo de Residuos
Sólidos Especiales
X
29
Se denomina almacenamiento de residuos
especiales a la actividad de colocarlos en un sitio
y por un periodo determinado, al término del cual
pueden ser tratados o dispuestos en forma
definitiva.
X
34
Requisitos que deberán cumplir los recipientes
para residuos especiales.
X
36
La capacidad de almacenamiento de residuos
especiales será aprobada por la autoridad
sanitaria, según la frecuencia y cantidad de
generación
X

Ministerio de Salud Ley 430 1998 6 y 7, 10
Establece la responsabilidad integral del
generador, la cual subsiste hasta que el residuo
peligroso sea aprovechado como insumo o
dispuesto con carácter definitivo.
X
Ministerio de
Transporte
Decreto 1609 2002 11 y 12
1. Programa de capacitación y manejo de
prácticas seguras de manipulación, carga y
descarga.
2. Entregar carga etiquetada, envasada y
embalada.
3. Entregarle al Conductor documentos de
transporte (identificación de carga y ficha
técnica).
4. Evaluar condiciones de seguridad del vehículo
del proveedor antes de la entrega de la carga
5. Exigir el certificado del curso básico obligatorio
de capacitación para conductores de vehículos
que transportan mercancías peligrosas.
6. Exigir al conductor la tarjeta de registro
nacional para el transporte de mercancías
peligrosas
7. No despachar en el mismo vehículo
contenedor o mercancías peligrosas
incompatibles.
X
Se tiene constancia que la entidad
contratada para los servicios de
incineración, cuenta con los permisos
y documentación necesaria.
Min Ambiente Resolución 415 1998 Toda
Obligaciones de almacenamiento y disposición
final adecuada de aceites usados.
X
Sustancias
Químicas
Congreso de la
Republica
Ley 55 1993 7, 8, 10
Sustancias peligrosas: Etiquetado y Marcado,
Fichas de datos de seguridad; identificación
X
Se encuentra Rotulación de los
envases de productos químicos con
las respectivas hojas de seguridad.
Escombros y
materiales de
construcción
Congreso de la
Republica
Ley 1259 2008 Toda
se instauré en el territorio nacional la aplicación
del comparendo ambiental a los infractores de las
normas de aseo, limpieza y recolección de
escombros; y se dictan otras disposiciones
X Se tiene contemplado en el PGA
Presidencia de la
Republica
Ley 1466 2011 1 y 8
Instauración del comparendo ambiental a nivel
municipal para lo cual los consejos distritales y
municipales deben aprobar su reglamentación a
través de un acuerdo municipal acompañados
técnicamente por las corporaciones autónomas
regionales. Se debe así mismo organizar la
actividad del reciclaje, incentivar la cultura de
separación en la fuente y proteger la actividad
del reciclaje y la recuperación ambiental
X
En la empresa se tienen los puntos
ecológicos para realizar la
segregación en la fuente y el
almacenamiento de los residuos
sólidos.
Min Ambiente
Decreto 1713 ,
Resolución 541
de 1994
2002 44
Es responsabilidad de los productores de
escombros su recolección, transporte y
disposición en las escombreras autorizada
X
Ordenamiento
territorial
Congreso de la
Republica
Acuerdo 508 del
12/10/01 y
acuerdo 503 de
24/12/03
2001 y 2003
Indica la clasificación del suelo en relación a las
actividades desarrolladas. Las empresas deben
tener POT o certificado de uso del suelo según su
ubicación.
X
Se trabaja de acuerdo al POT, del
municipio
Residuos
Peligrosos
Ministerio de
Ambiente, Vivienda
Decreto 4741 2005
Art
10,11,12,16
y 20
Por el cual se reglamenta parcialmente la
prevención y manejo de los residuos o desechos
X
Los residuos peligrosos son
entregados a SERAMCO para su
disposición final.

y Desarrollo
Territorial
peligrosos generados en el marco de la gestión
integral
Residuos
Eléctricos y
Electrónicos
MAVDT Resolución 1297 2010 16 y 20
Por la cual se establecen los sistemas de
recolección selectiva y gestión ambiental de
residuos de pilas y/o acumuladores y se adoptan
otras disposiciones
X
Los RAEE serán almacenados y
entregados a los programas pos
consumo para su disposición final.Congreso de la
Republica
Ley 1692 2013 Capítulo 2
Por la cual se establecen los lineamientos para la
adopción de una política pública de gestión
integral de Residuos de Aparatos Eléctricos y
Electrónicos (RAEE), y se dictan otras
disposiciones.
X
MAVDT Resolución 1739 Septiembre de 2010 1 y 2 Manejo de residuos eléctricos y electrónicos X
Baterías
MAVDT Resolución 1297 2010 16 y 20
Por la cual se establecen los sistemas de
recolección selectiva y gestión ambiental de
residuos de pilas y/o acumuladores y se adoptan
otras disposiciones
X
Cuenta con programas de
capacitación, concientización y
elementos para disposición final de
las baterías.
MAVDT Resolución 361 Marzo 2011 1 al 4 Manejo de Baterías usadas X
Recurso
Forestal
Aprovechamiento
Forestal
Presidencia de la
República
Ley 1458 2011 Todo
Por medio de la cual se aprueba el “convenio
internacional de maderas tropicales, 2006”,
hecho en ginebra el 27 de enero de 2006.
X Labores en campo, cuando aplique
Presidencia Min
ambiente
Obligación de tramitar permisos de
aprovechamiento forestal cuando se planee
realizar, talas, podas, etc. y cancelar
compensaciones
X

ENTIDAD QUE
EXPIDE LA
NORMA
NORMA
FECHA DE
EXPEDICION DE
LA NORMA
ARTIC. REQUISITO
CUMPLIMIENTO
OSERVACIONES
SI NO
Otros
temas
Departamento
Ambiental
Este Decreto reglamenta en Departamento de
Gestión Ambiental de las Empresas a nivel
Industrial, de conformidad con el Art. 8 de la
Ley 1124 de 2007
X
Registro de departamento de Gestion
ambiental
Evaluación y
seguimiento a
estudios
ambientales
MAVDT Resolución 1552 2005 1 al 6
Por el cual se adoptan los manuales para
evaluación de Estudios Ambientales y de
seguimiento ambiental de Proyecto y se toman
otras determinaciones
X
Licencias
Ambientales
Ministerio de
Ambiente,
Vivienda y
Desarrollo
Territorial
Decreto 1220 2005 1 al 41
Decreto que reglamenta las licencias
ambientales
X
Se cuenta con las licencias tramitadas y
obtenidas ante los organismos de control
correspondientes. / Se tiene en cuenta en la
programación y ejecución de proyectos
Presidente de la
república
Por el cual se crea la Autoridad Nacional de
Licencias Ambientales -ANLA y se dictan otras
disposiciones.
X
MAVDT Decreto 2820 Agosto 5 de 2010
Título I a
Título VIII
Empresas productoras de alcohol requieren
Licencia Ambiental
X
Procedimiento
Sancionatorio
Ambiental
Congreso de
Colombia
Ley 1333 2009 1 al 66
Por la cual se establece un procedimiento
sancionatorio ambiental y se dictas otras
disposiciones
X
Escala tarifaria
servicios de
evaluación y
seguimiento
MAVDT Resolución 1280 2010 1 al 4
Por la cual se establece la escala tarifaria para
el cobro de servicios de evaluación y
seguimiento de las licencias ambientales,
permisos, concesiones, autorizaciones y
demás instrumentos de manejo y control
ambiental para proyectos cuyo valor sea
inferior a 2115 SMMV y de adopta la tabla
única para la aplicación de los criterios
definidos en el sistema y método definido en
el art. 96 de la Ley 633 para la liquidación de
la tarifa
X
Tasación de
multas
MAVDT Resolución 2086 Octubre 25 de 2010 1 al 13
Por la cual se adopta la metodología para la
tasación de multas consagradas en el numeral
1 del artículo 40 de la Ley 1333 de 2009 y se
toman otras determinaciones
X

Presidente de la
república
Por medio del cual se expide el Decreto Único
Reglamentario del Sector Ambiente y
Desarrollo Sostenible
X Documento de Consulta
Bienestar de
trabajadores
Presidente de la
república
Decreto 1771 1994 10
Ingreso Base de liquidación para prestaciones
económicas (por Riesgos Profesionales)
X
La base de cotización para el pago de riesgos
profesionales es mayor a 1 SMLV
Presidente de la
república
Por el cual se expide la Tabla Unica para las
indemnizaciones por pérdida de la capacidad
laboral entre el 5% y el 49.99% y la prestación
económica correspondiente
X
Cobro de
servicios de
evaluación y
seguimiento
Autoridad
Nacional de
Licencias
Ambientales
Resolución 0260
Diciembre 28 de
2011
1 al 28
Se fijan las tarifas para el cobro de los
servicios de evaluación y seguimiento de
licencias, permisos, autorizaciones y demás
instrumentos de control y manejo ambiental y
se dictan otras disposiciones
X
Extracción de
Material
Presidente de la
república
Decreto 2462 1989 1
Artículo 1º. Los materiales de construcción a
que se refiere el Capítulo XIV del Código de
Minas son las rocas y minerales usados como
agregados en concreto, morteros, pavimentos
y similares. Otros materiales requeridos por la
industria de la Construcción,
tales como las rocas y minerales usados como
bloques en muros y columnas y las diversas
piedras ornamentales para enchapes de
paredes y pisos de edificaciones, se regirán
por las normas generales del mencionado
Código. Esas mismas normas generales se
aplicarán a las arcillas y materiales similares,
utilizadas en la fabricación de
ladrillos, tejas, tubos y productos afines.
X
Se hace uso de canteras que cuenten con
Título Minero y Licencia Ambiental
Comparendo
Ambiental
Congreso de
Colombia
Ley 1466 Junio 30 de 2011 1 al 4
Por el cual se adicionan, el inciso 2o del
artículo 1o (objeto) y el inciso 2o del artículo
8o, de la Ley 1259 del 19 de diciembre de
2008, “por medio de la cual se instauró en el
territorio nacional la aplicación del
Comparendo Ambiental a los infractores de las
normas de aseo, limpieza y recolección de
escombros, y se dictan otras disposiciones.
X
Así mismo se puede apreciar el diagnóstico realizado, tras una auditoría sobre la situación ambiental actual, en la que se encuentra la empresa en
busca de una producción más limpia y en aras de la implementación y planificación de un Sistema de Gestión Ambiental (SGA), haciendo uso de la
Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 14001:2015, por lo cual previamente se determinaron los aspectos e impactos ambientales más significativos
en cada una de las etapas de construcción.

ANÁLISIS DEL GRADO DE CUMPLIMIENTO DEL REQUISITO
HALLAZGOS
La UNIÓN TEMPORAL ACUAUPÍA, nace con el propósito de ejecutar el contrato de obra civil No. 126 de 2014 que tiene por objeto la Ampliación
y optimización del sistema de acueducto del municipio de Barranca de Upía, Meta; el proyecto se realiza en un 75% del casco urbano del municipio.
Es posible encontrar en la empresa o consorcio, una serie de planes de control ambiental, mediante los cuales se tienen preparados, pensado y
proyectado el manejo que se le va a dar a los diferentes impactos ambientales que se van a generar una vez comienzan las actividades, que en este
caso son en el área de la construcción y de las obras civiles, específicamente en la optimización y ampliación de un acueducto municipal, sin embargo
en esta no se cuenta con un sistema de gestión ambiental completo.
Previamente en la matriz de aspectos e impactos ambientales, se identificaron y clasificaron los más relevantes, en cada uno de los procesos, tanto
administrativo como el operativo, en el que se agregó una matriz para tres actividades específicas, excavación de material, instalación de tubería de
polietileno y la instalación de pavimento en concreto.
Para lograr la implementación de un SGA, es fundamental conocer la normativa y leyes que rigen y se encuentran asociadas a las actividades de la
empresa, a continuación, se puede apreciar la construcción de la matriz de requisitos legales, acorde a las actividades de la empresa.
1ro. EFECTUAR EL DIAGNÓSTICO CLAUSULA POR CLAUSULA COMPLETANDO EL PUNTAJE DE ACUERDO A LA SIGUIENTE REFERENCIA
0 = Incumplimiento del requisito
1 = Cumplimiento parcial del requisito
2 = Total cumplimiento del requisito
N.A. = No aplica
2do. ANALISIS
Se debe completar los campos sombreados en amarillo, indicando la cantidad de Clausulas que N/Apor cada capítulo
En caso de que no existan requisitos que N/A, el valor debe estar en cero

LISTA DE VERIFICACIÓN DE CUMPLIMIENTO SEGÚN REQUISITOS DE LA NORMA ISO 14001:2015
REQUISITOS CUMPLE NO CUMPLE PUNTAJE HALLAZGO
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1 Comprensión de la Organización y su Contexto
¿La empresa en su sistema de gestión ambiental prevé las condiciones
ambientales externas e internas que pueden llegar a afectar su organización?
X 1
La UNIÓN TERMPORAL ACUAUPIA prevé en su sistema de gestión algunas de las condiciones
ambientales que afectan desde su interior y exterior, pero no cumple a cabalidad con este requisito,
debe realizar un mejoramiento a su SGA.
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
¿La empresa en su sistema de gestión ambiental determina las necesidades y
expectativas requeridas de las partes interesadas?
X 2
La UNIÓN TERMPORAL ACUAUPIA prevé en su sistema de gestión ambiental las necesidades y
expectativas requeridas de las partes interesadas.
4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión ambiental
¿La organización en su sistema de gestión determina los límites y la
aplicabilidad con el propósito de establecer su alcalde, teniendo en cuenta
los requisitos de las partes, las unidades, funciones, limites físicos de la
organización, actividades, productos, servicio, su autoridad y capacidad para
ejercer control e influencia?
X 1
La UNIÓN TEMPORAL ACUAUPIA en su sistema de gestión determina los límites y la
aplicabilidad de la misma, aunque presenta vacíos al no precisar en un totalidad los requisitos, sus
funciones, los límites físicos y sus productos.
4.4 Sistema de Gestión Ambiental
¿La empresa establece, implementa y mejora continuamente su sistema de
gestión ambiental, con procesos según los requisitos de la norma?
X 0
La UNIÓN TEMPORAL ACUAUPIA no ha mejorado su sistema de gestión ambiental, lo cual
implica el desconocimiento y falla en muchas obligaciones.
5 LIDERAZGO
5.1 Liderazgo y compromiso
La política ¿fue elaborada y distribuida por el cuerpo directivo de la
empresa?
X 2
La UNIÓN TEMPORAL ACUAUPIA elaboro y distribuyo en toda su organización la política
ambiental, desde la alta gerencia hasta los empleados, y se encuentra en cartelera.
¿Existe una organización para definir los objetivos y metas ambientales? X 2
¿Ha implementado, mantenido y comunicado la política a todos los
empleados?
X 2
¿Está la política a disposición del público? X 2
5.1.2 Enfoque al cliente
¿La empresa cumple con los requerimientos ambientales y legales
establecidos por el cliente?
X 2
La UNIÓN TEMPORAL ACUAUPIA al adquirir el contrato con la entidad estatal se compromete en
cumplir a cabalidad con los requisitos ambientales y legales estipulados en el contrato y lo demás de la
ley que tengan injerencia en la ejecución del proyecto.
5.2 Política Ambiental
¿La política incluye un compromiso de mejora continua del sistema de
gestión ambiental para la mejora del desempeño ambiental?
X 0
La UNIÓN TEMPORAL ACUAUPIA presenta algunas fallas representativas en su sistema de gestión
ambiental ya que no tiene claro a plenitud compromiso con la mejora y su desempeño ambiental, con
los requisitos legales y la eficacia de su sistema de gestión.
¿La política ambiental se mantiene como información documentada, se
comunica dentro de la organización y está disponible para las partes
interesadas?
X 2
¿Contiene la política compromisos con la prevención de la contaminación y
apoyo el proceso de mejora continúa?
X 1
¿Respalda la política un compromiso para cumplir con las regulaciones
ambientales de ley y otros requisitos?
X 1

La política ambiental ¿se adecúa a la naturaleza, escala e impactos
ambientales de la compañía?
X 2
¿La organización establece objetivos e indicadores con el fin de garantizar
la eficacia del sistema de gestión ambiental?
X 1
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización
¿La empresa cuenta con procedimiento de comunicación interna y externa? X 0
En la verificación realizada se detectó que la UNIÓN TEMPORAL ACUAUPIA no cuenta con un
procedimiento de comunicación interna y externa documentado.
6 PLANIFICACION
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.1 Generalidades
¿La empresa cuenta con matriz de aspectos e impactos ambientales? X 2
La UNIÓN TEMPOTAL ACUAUPIA cuenta con la matriz de aspectos e impactos ambientales de sus
dos áreas, administrativos y operacionales, aunque presenta inconvenientes en la evaluación de los
riesgos ambientales internos y externos; aunque la empresa identifica las posibles situaciones de
emergencia no precisó en el procedimiento para respuesta en estos casos.
¿La empresa cuenta con procedimiento para la evaluación de riesgos
ambientales internos y externos?
X 1
¿Ha identificado la compañía situaciones en las que hay posibilidades de
que se produzcan accidentes o situaciones de emergencias que tienen
impactos ambientales significativos? ¿Existen procedimientos escritos para
la preparación y respuesta ante situaciones de emergencia?
X 1
6.1.2 Aspectos Ambientales
¿Ha redactado la compañía un procedimiento para identificar los aspectos
ambientales significativos de los bienes y servicios utilizados por la
organización (por ejemplo, evaluación del ciclo de vida)? Estos aspectos
ambientales ¿Se comunican también a los proveedores y clientes?
X 2
La UNIÓN TEMPORAL ACUAUPIA cuenta con un procedimiento para identificar los aspectos
ambientales significativos de los bienes y servicios ya que desarrolla la matriz de aspectos e impactos
ambientales.¿La empresa documenta los aspectos e impactos ambientales? X 2
¿La empresa documenta los criterios usados para determinar sus aspectos e
impactos ambientales?
X 2
6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos
¿La empresa cuenta con matriz de requisito legal, incluyendo el tema
ambiental?
X 2
La UNIÓN TEMPORAL ACUAUPIA cuenta con matriz de requisito legales, aunque presenta
inconveniente con garantizar su cumplimiento y con la actualización de la misma.
¿Los procesos de la compañía tienen acceso a los requisitos legales y
garantizan su cumplimento?
X 1
¿La empresa cuenta con procedimiento para la actualización de los
requisitos legales de la compañía?
X 1
6.1.4 Planificación de Acciones
¿Tiene cada uno de los niveles significativos de la compañía los objetivos y
metas ambientales adecuadas a sus localizaciones?
X 1
Aunque la UNIÓN TEMPORAL ACUAUPIA cuenta con objetivos y metas estos no se adecuan
totalmente a las áreas de trabajo.
¿Tiene un procedimiento para identificar y acceder a las consideraciones
ambientales legales relacionadas con las actividades y productos de la
compañía?
X 1
6.2 Objetivos de la calidad y planificación para lograrlos
6.2.1 Objetivos Ambientales
¿Concuerdan los objetivos ambientales de la compañía con el nivel de
riesgo relativo a la lista de aspectos ambientales?
X 1 La UNIÓN TEMPORAL ACUAUPIA al central con objetivos ambientales se evidencia que estos no
están a nivel del riesgo según los aspectos, que concuerdan en un 50% con la política, que en su
totalidad no pueden ser medibles, que la actualización no se realiza adecuadamente y que hace falta
documentación sobre los objetivos.
¿Los objetivos de la compañía concuerdan con la política? X 1
¿Los objetivos de la compañía son medibles? X 1
¿Los objetivos se actualizan y comunican? X 1

¿La empresa conserva información documentada sobre los objetivos
ambientales?
X 1
6.2.2 Planificación de acciones para lograr los objetivos ambientales
¿La empresa cuenta con un procedimiento para la planificación y
seguimiento de los objetivos ambientales?
X 1 No se observó que la empresa cuenta con un procedimiento claro en la planificación y seguimiento de
los objetivos ambientales, aun al haber asignado responsabilidades explicitas en el proceso de
elaboración y desarrollo, dada esta condición no se garantiza un adecuado seguimiento a los
indicadores ambientales.
¿La empresa asigna responsabilidades a los responsables de proceso para la
elaboración y desarrollo de los objetivos ambientales
X 2
¿La empresa garantiza el seguimiento a los indicadores ambientales? X 1
7 APOYO
7.1 Recursos
¿La empresa cuenta con un presupuesto establecido anual para la
implementación y seguimiento del sistema de gestión?
X 1
La empresa cuenta con un presupuesto anual, aunque demasiado corto para la implementación y
seguimiento del sistema de gestión ambiental.
7.2 Competencia
¿La empresa cuenta con procedimiento para selección de personal teniendo
en cuenta conocimiento requerido y experiencia para el desarrollo de
actividades que afecten el desempeño ambiental legal y de otra índole?
X 2
La empresa cuenta con un procedimiento para la selección del personal según su conocimiento y
experiencia requerida para el desarrollo de sus actividades, aunque se evidencia una falencia en cuanto
a capacitaciones ambientales al personal de obra y administrativo, igualmente se observó que se falla
en cierto porcentaje en los programas de evaluación y seguimiento, y en el relacionado a la
documentación en el proceso de selección, inducción y evaluación del personal.
¿La empresa tiene establecido programas de capacitación ambiental para el
personal de esta?
X 1
¿La empresa tiene establecido programas de evaluación y seguimiento para
el personal que interviene en el desempeño ambiental de esta?
X 1
¿La empresa documenta el proceso de selección, inducción y evaluación del
personal?
X 1
7.3 Toma de conciencia
¿La empresa cuenta con programas que concienticen a los empleados con la
política ambiental?
X 1
La empresa en cuanto a la toma de conciencia que se debe generar a los empleados sobre la política
ambiental, los aspectos ambientales y sus impactos generados presenta gran déficit ya que no realiza
eficazmente un programa que oriente la importancia de un SGA eficiente, se evidencia que se realizan
muy pocas campañas enfocadas al cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos de la
organización.
¿La empresa cuenta con programas que concienticen a los empleados con
los aspectos ambientales significativos y los impactos ambientales reales o
potenciales relacionados, asociados con su trabajo?
X 1
¿La compañía concientiza a sus empleados sobre la contribución e
importancia de cada uno para conseguir la eficacia del SGA incluidos los
beneficios de una mejora del desempeño ambiental?
X 1
¿La empresa realiza campañas de socialización sobre las implicaciones de
no satisfacer los requisitos del sistema de gestión ambiental, incluido el
incumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos de la
organización?
X 1
7.4 Comunicación
7.4.1 Generalidades
¿La empresa cuenta con comunicación interno y externo, referente al SGA,
donde articule qué, ¿Cuando, a quién y cómo comunicar?
X 0
La falta de compromiso por parte de la alta gerencia en cuanto a contar con un SGA eficaz demuestra
que no se cuenta con un programa adecuado de comunicación, siendo esta información en algunos
casos errónea e incompleta, que no se conserve adecuadamente y que no se dé respuesta oportuna a las
solicitudes del SGA.
¿En los procesos de comunicación la organización tiene en cuenta los
requisitos legales?
X 1
¿La empresa se asegura de que la información ambiental comunicada sea
coherente y confiable con la información generada dentro del sistema de
gestión ambiental?
X 1
¿La empresa conserva la información documentada como evidencia de sus
comunicaciones?
X 1

¿La empresa responde las comunicaciones pertinentes sobre su sistema de
gestión ambiental?
X 1
7.4.2 Comunicación Interna
¿La empresa comunica internamente la información pertinente del SGA,
incluidos los cambios en el sistema de gestión ambiental, entre los diversos
niveles y funciones de la organización?
X 0
Se evidencio que la empresa no comunica la información del SGA, a los diversos niveles y funciones
de la organización, debido a eso no se genera una mejora continua y se ocasiona retrasos en los
trabajos realizados.
¿La empresa se cerciora de que los procesos de comunicación permitan que
las personas que realicen trabajos bajo el control de la organización
contribuyan a la mejora continua?
X 1
7.4.3 Comunicación Externa
¿La empresa comunica externamente información pertinente al SGA, de
acuerdo a políticas internas y según lo requieran sus requisitos legales?
X 1
La comunicación externa de la empresa no se realiza según lo establecido en las políticas y requisitos
legales.
7.5 Información documentada
7.5.1 Generalidades
¿El sistema de gestión de la calidad de la organización incluye la
información documentada requerida por esta Norma Internacional?
X 1
La empresa mantiene información respecto al implementación de la norma ISO 14001, pero no es su
totalidad, esto genera poca eficacia del SGA.
¿El sistema de gestión de la calidad de la empresa incluye la información
documentada que la organización determina como necesaria para la eficacia
del sistema de gestión ambiental?
X 0
7.5.2 Creación y actualización
¿La empresa se asegura que en las actualizaciones de información la
identificación y descripción (por ejemplo, título, fecha, autor o número de
referencia) sean coherentes y apropiadas?
X 0
Se debe realizar la actualización de la norma ISO 14001 por parte de la empresa y se deben subsanar
los errores en propósito de un SGA eficaz.¿La empresa se asegura que en las actualizaciones de información el
formato (por ejemplo, idioma, versión del software, gráficos) y los medios
de soporte (por ejemplo, papel, electrónico)?
X 1
7.5.3 Control de la información documentada
¿De ser requerida la información documentada del SGA se encuentra
disponible y es idónea para su uso?
X 1
La empresa cuenta con un sistema adecuado de almacenamiento aunque al no tener la documentación
completa no puede ser utilizada idóneamente.
¿La información está protegida adecuadamente (por ejemplo, contra pérdida
de la confidencialidad, uso inadecuado o pérdida de integridad)?
X 1
¿La información documentada de origen externo, necesaria para la
planificación y operación del sistema de gestión de la calidad, se encuentra
controlado e identificada?
X 1
8 OPERACION
8.1 Planificación y control operacional
¿La empresa controla los cambios planificados y examina las consecuencias
de los cambios no previstos, tomando acciones para mitigar los efectos
adversos, cuando es necesario?
X 1
La empresa al no contar con SGA idóneo no puede generar mejoras oportunas ni precisas a efectos
adversos a sus actividades, por este motivo no se controla eficazmente los procesos externos; mientras
que al tener controles no aseguro totalmente que se cumplan los requisitos ambientales en cada etapa
del proceso, dada esta condición no suministra la información acerca de los impactos ambientales
potenciales significativos. Aunque si determina los requisitos ambientales al momento de compra de
productos o servicios, comunicando esto a los proveedores.
¿La organización se asegura de tener bajo control o bajo influencia los
procesos que son contratados externamente?
X 0
¿La empresa establece los controles, para asegurarse de que sus requisitos
ambientales se aborden en el proceso de diseño y desarrollo del producto o
servicio, considerando cada etapa de su ciclo de vida?
X 1
¿Determina sus requisitos ambientales para la compra de productos y
servicios?
X 2

¿Comunica sus requisitos ambientales a los proveedores externos, incluidos
los contratistas?
X 2
¿Considera necesario suministrar información acerca de los impactos
ambientales potenciales significativos asociados con el transporte o la
entrega, el uso, el tratamiento al fin de la vida útil y la disposición final de
sus productos o servicios?
X 0
¿La empresa tiene la información documentada para tener confianza en que
los procesos se han llevado a cabo según lo planificado?
X 1
8.2 Preparación y Respuesta ante Emergencias
¿La organización establece, implementa y mantiene los procesos necesarios
para prepararse y responder a situaciones potenciales de emergencia
identificadas en el apartado 6.1.1.?
X 1
La empresa tiene procesos necesarios para responder a situaciones potenciales de emergencia y
generar acciones para mitigar los impactos ambientales, aunque no realiza pruebas periódicas lo que
dificulta la evaluación sobre las medidas previstas para la atención de emergías. Hace falta formación
en relación a preparación y respuesta ante las emergencias para las partes interesadas.
¿La empresa cuenta con la planificación de acciones para prevenir o mitigar
los impactos ambientales adversos provocados por situaciones de
emergencia?
X 1
¿La empresa está preparada para responder a situaciones de emergencia
reales?
X 1
¿La empresa está preparada en la toma acciones para prevenir o mitigar las
consecuencias de las situaciones de emergencia, apropiadas a la magnitud
de la emergencia y al impacto ambiental potencial?
X 1
¿La compañía pone a prueba periódicamente las acciones de respuesta
planificadas?
X 0
¿La empresa evalúa y revisa periódicamente los procesos y las acciones de
respuesta planificadas, en particular, después de que hayan ocurrido
situaciones de emergencia o de que se hayan realizado pruebas?
X 0
¿La empresa proporciona información y formación pertinentes, con relación
a la preparación y respuesta ante emergencias, a las partes interesadas
pertinentes, incluidas las personas que trabajan bajo su control??
X 1
¿La empresa mantiene la información documentada en la medida necesaria
para tener confianza en que los procesos se llevan a cabo de la manera
planificada?
X 1
9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN
9.1.1 Generalidades
¿La empresa determina que necesita seguimiento y medición, cuando se
debe realizar, los métodos a utilizar y los criterios para la evaluación y
análisis del desempeño con los indicadores adecuados,
X 1
La empresa no realiza un debido seguimiento al SGA, ya que cuenta con equipos para esta labor, pero
no se encuentran con calibración; además que no precisa en lo que necesita medición y seguimiento
generando que no se realice una apropiada evaluación de desempeño ambiental y se llegue a
determinar la eficacia del SGA, esto dificulta los procesos de comunicación interna y externa.
¿La empresa se asegurarse de que se usan y mantienen equipos de
seguimiento y medición calibrados o verificados, según corresponda la
actividad?
X 0
¿La empresa evalúa su desempeño ambiental y la eficacia del sistema de
gestión ambiental?
X 0
¿La empresa comunica externa e internamente la información pertinente a
su desempeño ambiental?
X 1
¿La empresa conserva información documentada como evidencia de los
resultados del seguimiento, la medición, el análisis y la evaluación?
X 1
9.1.2 Evaluación del Cumplimento
¿La empresa establece, implementa y mantiene los procesos necesarios para
evaluar el cumplimiento de sus requisitos legales y otros requisitos?
X 1
La empresa no implementa un apropiado proceso para evaluar el cumplimiento ANÁLISIS DEL
GRADO DE CUMPLIMIENTO DEL REQUISITO de sus requisitos legales y otros requisitos, todo

¿La empresa determina la frecuencia con la que se evaluará el
cumplimiento?
X 1
en base a que no realiza con frecuencia dicha evaluación, y al momento de conservar la información,
no se encuentra completa. ANÁLISIS DEL GRADO DE CUMPLIMIENTO DEL REQUISITO
resultados de la evaluación del cumplimiento?
X 1
9.2 AUDITORÍA INTERNA
9.2.1 Generalidades
¿La empresa lleva a cabo auditorías internas a intervalos planificados para
proporcionar información acerca de si el sistema de gestión ambiental
cumple con los requisitos propios de la organización para su sistema de
gestión ambiental y los requisitos de esta Norma Internacional?
X 1
Evidentemente la empresa cumple con llevar a cabo auditorías internas que proporcionan datos acerca
del SGA, mostrando como resultado que no se cumple con algunos requisitos propios de la norma
internacional.
9.2.2 Programa de Auditoría Interna
¿La empresa establece, implementa y mantiene uno o varios programas de
auditoría interna que incluyan la frecuencia, los métodos, las
responsabilidades, los requisitos de planificación y la elaboración de
informes de sus auditorías internas?
X 2
La empresa ejecuta con periodicidad las auditorías internas, para lo cual define el alcance, selecciona
los auditores y se asegura de que los resultados se plasmen en un informe que es conservado en
archivo.
¿La empresa tiene en cuenta la importancia ambiental de los procesos
involucrados, los cambios que afectan a la organización y los resultados de
las auditorías previas?
X 1
¿La empresa define los criterios de auditoría y el alcance para cada
auditoría, selecciona los auditores y lleva a cabo auditorías para asegurarse
de la objetividad y la imparcialidad del proceso de auditoría y se asegura de
que los resultados de las auditorías se informen a la dirección pertinente?
X 2
¿La empresa conserva información documentada como evidencia de la
implementación del programa de auditoría y de los resultados de ésta?
X 2
9.3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
9.3.1 Generalidades
¿La alta dirección revisa el sistema de gestión ambiental de la organización
a intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y
eficacia continuas?
X 1
La alta dirección de la empresa realiza la revisión del SGA con el propósito de asegurar su eficiencia,
pero no arroja grandes resultados debido a que el SGA que se maneja no se formuló adecuadamente,
impidiendo temas básicos como la comunicación interna y entre las partes interesadas. La alta
gerencia debe tomar la decisión de actualizar el SGA para dar completo cumplimiento a los requisitos
y requerimientos de la norma ISO 14001,
¿La alta dirección tiene en cuenta las decisiones relacionadas con cualquier
necesidad de cambio en el sistema de gestión ambiental, incluidas los
recursos?
¿La alta dirección tiene en cuenta las oportunidades de mejorar la
integración del sistema de gestión ambiental a otros procesos de negocio?
resultados de las revisiones por la dirección?
10. MEJORA
10.1 Generalidades
¿La empresa determina las oportunidades de mejora (véanse 9.1, 9.2 y 9.3) e
implementar las acciones necesarias para lograr los resultados previstos en
su sistema de gestión ambiental?
X 1
La empresa necesita realizar oportunidades de mejora para su SGA, con el propósito de cumplir con
los requerimientos de la norma ISO 14001.
10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCIÓN CORRECTIVA
¿La empresa al momento de que ocurra una no conformidad, reacciona ante
la no conformidad, toma acciones para controlarla y corregirla, y hace frente
a las consecuencias?
X 2
La empresa al presentarse una no conformidad, tomas las acciones necesarias para corregir la falla y
confronta las consecuencias que se producen, aunque se observa que se recae en las mismos errores
continuamente, por lo que se precisa que la empresa no realiza cambios siendo una necesidad en su
SGA.
¿La empresa evalúa la necesidad de acciones para eliminar las causas de la
no conformidad, con el fin de que no vuelva a ocurrir en ese mismo lugar ni
X 1

ocurra en otra parte, mediante la revisión de la no conformidad, la
determinación de las causas de la no conformidad y la determinación de si
existen no conformidades similares, o que potencialmente?
¿La empresa implementa cualquier acción necesaria, revisa la eficacia de
cualquier acción correctiva tomada, y si fuera necesario realiza cambios al
sistema de gestión ambiental?
X 0
¿Las acciones correctivas son apropiadas a la importancia de los efectos de
las no conformidades encontradas, incluidos los impactos ambientales?
X 1
¿La empresa si fuera necesario, realiza cambios al sistema de gestión
ambiental. Debe conservar información documentada como evidencia de la
naturaleza de las no conformidades y cualquier acción tomada
posteriormente, y su los resultados de cualquier acción correctiva?
X 0
10.3 MEJORA CONTINUA
¿La empresa mejora continuamente la conveniencia, adecuación y eficacia
del sistema de gestión ambiental para mejorar el desempeño ambiental?
X 0
La empresa debe iniciar un proceso de mejora para contar con un sistema de gestión ambiental eficaz
con la idea de tener un buen desempeño.
REQUISITO CAPITULO
Nº
REQUISITOS
PUNTAJE
MAXIMO
PUNTAJE
OBTENIDO
CUMPLIMIENTO
%
4. CONTEXTO DE LA
ORGANIZACIÓN
4 4 8 4 50,0%
5 LIDERAZGO 5 12 24 17 70,8%
6 PLANIFICACION 6 19 38 25 65,8%
7. APOYO 7 24 48 21 43,8%
8. OPERACIÓN 8 15 30 13 43,3%
9. EVALUACIÓN DEL
DESEMPEÑO
9 17 34 18 52,9%
10. MEJORA 10 7 14 5 35,7%
98 196 103 51,8%

REQUISITO CUMPLIMIENTO %
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 50,0%
5 LIDERAZGO 70,8%
6 PLANIFICACION 65,8%
7. APOYO 43,8%
8. OPERACIÓN 43,3%
9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO 52,9%
10. MEJORA 35,7%
51,8%48,2%
% Cumplimiento
0,0%
0,0%
0,0%
50,0%
70,8%
65,8%
43,8%
43,3%
52,9%
35,7%
0,0% 10,0% 20,0% 30,0% 40,0% 50,0% 60,0% 70,0% 80,0% 90,0% 100,0%
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
%PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO
% CUMPLIMIENTO DE LA NORMA ISO
14001:2015
POR CAPITULO
51,8% Cumplimiento
48,2% No
Cumplimiento

CONCLUSIONES.
- Al recorrer las instalaciones de UNIÓN TEMPORAL ACUAUPÍA y entrevistas a varios de
sus empleados identificamos varias debilidades en la construcción del Sistema de Gestión
Ambiental y su apropiación por parte de los trabajadores de la empresa.
- La UNIÓN TEMPORAL ACUAUPÍA no maneja un Sistema de Gestión Ambiental ajustado
a la norma ISO 14001:2015. Los hallazgos realizados por los auditores indican que el SGA
de la empresa no cumple con los requisitos necesarios para gestionar los impactos
ambientales y mitigar los daños por posibles afectaciones en el marco de la actividad
realizada por la empresa.
- Con la implementación de un Sistema de Gestión Ambiental en las labores de la UNIÓN
TEMPORAL ACUAUPÍA, se puede conseguir una disminución en la explotación de material
granular y en el consumo de los recursos naturales.
- La empresa no implementa un proceso apropiado para evaluar el cumplimiento de sus
requisitos legales y otros requisitos, todo en base a que no realiza con frecuencia la respectiva
evaluación y al momento de conservar la información, no se encuentra completa.
- Fue posible conocer la importancia y significancia de la implementación de un sistema de
gestión ambiental en las organizaciones, así mismo los primeros pasos para la
implementación del mismo en la organización.
- La industria de la construcción es necesaria para el desarrollo económico y social de un país,
pero en muchas ocasiones pasa por encima de la preservación y cuidado del medio ambiente.
Una empresa que cuente con certificaciones en construcción limpia, sello leed, y mantenga
correctamente implementado su SGA, cuenta con un valor agregado a su favor y estará en
capacidad de mantener una ventaja estratégica frente a otras empresas de la misma naturaleza.

RECOMENDACIONES
- Para la implementación y elaboración de un SGA, es importante tener en cuenta además de
la norma técnica Colombiana ISO 14001, la implementación de la norma ISO 9001 como
base del sistema de gestión de la calidad y OHSAS 18001 - sistemas de gestión de la
seguridad y salud en el trabajo, articulando de esta manera factores como lo son una
construcción de calidad, seguridad en el trabajo y cuidado del medio ambiente.
- Se recomienda realizar controles periódicos, en las actividades de transporte y disposición
final de los residuos sólidos y residuos sólidos peligrosos, que se esté realizando la correcta
separación en la fuente, contribuyendo así a iniciar con una gran cadena de protección y
mitigación de daños ambientales y evitando posibles sanciones.
- Es importante prestar atención a las actividades de excavación, pues son las que generan una
mayor cantidad de impactos ambientales negativos, estas actividades además de causar
alteración del suelo, generan una gran cantidad de material de escombro, además
contaminación del aire por la cantidad de material particulado que es enviado a la atmósfera
y la generación de ruido, generada por el trabajo del personal, con la herramienta menor y de
la maquinaria.
- Es importante realizar Auditorías periódicamente, principalmente antes y durante la
iniciación de futuros proyectos, ya que, en la construcción de una infraestructura, intervienen
múltiples factores, varían y se intensifican en función del alcance o la magnitud del proyecto,
las características de los materiales a utilizar.
- Se deben mejorar los lugares de disposición y almacenamiento del material granular, pues
los distintos agentes de intemperismo como lo son el viento, el agua, proveniente de la lluvia
y demás ocasionan pérdidas en los agregados pétreos, lo que genera que la explotación en las
canteras pueda llegar a ser mayor, así mismo, las partículas que son arrastradas por el viento,
contaminan el aire, con partículas en muchas ocasiones nocivas para la salud, finalmente
muchas de estas partículas tienen una gran posibilidad de llegar a cuerpos de agua adyacentes
a la obra, o a los sistemas de acueducto ocasionando problemas en la operación de los
mismos.
- Los procesos constructivos, tienen una serie de actividades, o ítems, y a su vez unas sub
actividades, las cuales pueden presentar o tener una mayor relevancia en cuando a aspectos e
impactos ambientales se refiere y a su vez conseguir valoración o clasificación más alta en
cada una de las fases de la construcción.

- Se hace trascendental, tener el análisis de los lugares a los cuales se les va a comprar el
material, que cumplan con todas las certificaciones, además que se encuentren próximos a
las instalaciones o lugar de ejecución de la obra, contribuyendo así a una producción en
medida de lo posible más limpia.
- La manera más efectiva de mitigar el ruido es planificar adecuadamente el proyecto o la obra,
utilizando los procedimientos correctos y haciendo eficiente el uso de la tecnología.
- La empresa debe reformular y reconstruir su Sistema de Gestión Ambiental de acuerdo a la
Normatividad ISO 14001:2015.

BIBLIOGRAFÍA.
Norma ISO 14001 Icontec – norma Técnica Colombiana, Sistemas de Gestión Ambiental – 2004 –
12 – 01.
Norma ISO 14001 Icontec – norma Técnica Colombiana, Sistemas de Gestión Ambiental – 2015.
Bedoya. M, Chaves.A - “Guía para planificar un sistema de gestión ambiental en la empresa
inversiones getro ltda.” – Universidad Militar Nueva granada. - Bogotá.
Universidad de Manizales – Sistemas de Gestión ambiental – Unidades 1, 2, 3, 4 Módulo.
Universidad de Manizales – Manejo Integrado del medio Ambiente – Unidades Módulo.
Universidad de Manizales – Ecología – Unidades Módulo.

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