Tesis Resumen

¿PuedeelCapitalSocialayudaralospequeñosagricultoresdelaIndia?
1
RESUMEN
Esta tesis doctoral busca
soluciones sostenibles a
los muchos retos que
enfrentan los pequeños
agricultores en el mundo
en desarrollo. Se propone
el CAPITAL SOCIAL como
una solución sostenible, a
coste-cero, y con base
local que puede
beneficiar al mismo
tiempo los agricultores, la
sociedad rural y el medio
ambiente.
Se demuestra cómo el
Capital Social tiene el
potencial para mejorar el
rendimiento de los
agricultores, aumentando
su productividad,
eficiencia y reduciendo el
riesgo de producción.
Además, se comprueba
cómo los beneficios
obtenidos a nivel
individual pueden
repercutir a nivel
colectivo, convirtiendo el
Capital Social en un
poderoso instrumento
para las estrategias
locales de desarrollo
rural.
¿PUEDE EL CAPITAL
SOCIAL AYUDAR A
LOS PEQUENOS
AGRICULTORES DE
LA INDIA? ANALISIS
DE SU IMPACTO EN
EL DESARROLLO
RURAL, LA
EFICIENCIA
AGRICOLA, LA
PRODUCCION Y EL
RIESGO
Dra. Elena Poli
Presentado para el
Premio AgroBank a la
mejor Tesis Doctoral

2
I. Justificacion de la investigacion e hipotesis
La agricultura familiar en minifundios es el mayor proveedor de alimentos y
materias primas a nivel mundial (HLPE, 2013). Las explotaciones a pequeña escala son
también la principal fuente de ingresos y empleo en las zonas rurales, donde se estima que el
85% de las explotaciones agrarias están por debajo de 2 hectáreas (FIDA, 2015). La mayoría
de estas pequeñas explotaciones se encuentran en Asia y en la África subsahariana, donde
este tipo de agricultura es la base para la seguridad nutricional y los medios de subsistencia
rurales para millones de familias (FAO, 2014). Paradójicamente, los pequeños agricultores
también representan el 75% de los afectados por el hambre y la desnutrición en el mundo
(Wiggins y Keats, 2013).
Reconociendo la importancia de su papel, las Naciones Unidas declararon 2014
como el "Año Internacional de la Agricultura Familiar" (FAO, 2014), destacando la necesidad
de ayudar a las familias agrícolas a acceder a los recursos productivos y a la educación para
lograr la seguridad alimentaria global, la sostenibilidad ecológica y un desarrollo económico
equitativo.
En la India, los pequeños agricultores representan más del 90% de la población
agrícola. Durante la última década estos agricultores han enfrentado grandes dificultades,
desde la degradación ambiental y las lluvias erráticas, hasta la falta de mano de obra y
capital físico, acceso restringido a la información técnica, crédito rural, insumos y sistemas
de comercialización, como también inadecuada infraestructura física. Todos estos factores,
que afectan especialmente a las mujeres agricultoras, y a los que pertenecen a minorías y
grupos excluidos, han socavado la viabilidad de la agricultura minifundista, que se
manifiesta por caídas en la producción e incremento de la inseguridad alimentaria.
A pesar de su papel central en la seguridad alimentaria local y mundial, la magnitud
de las restricciones sociales, institucionales, económicas y técnicas a las que se enfrenta esta
categoría de agricultores les imposibilita la opción de aumentar los insumos convencionales
(y costosos) como la tierra, el capital o la mano de obra. En tal situación el Capital Social, con
su especificidad local y su naturaleza gratuita, presenta una serie de oportunidades para
mejorar el desempeño de los pequeños propietarios, así como para actuar sobre sus
limitaciones de producción.

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Se proponen dos hipótesis principales. La primera hipótesis es que actuando
colectivamente, los agricultores pueden mejorar sustancialmente su nivel de productividad y
reducir los costos y las restricciones de producción. Aquí se abordan diversas líneas de
investigación: (a) ¿Cómo se construye el Capital Social entre los pequeños agricultores? (b)
¿Cómo pueden aprovechar los pequeños agricultores (y en especial las categorías más
desfavorecidas, como las mujeres agricultoras) el poder de la acción colectiva para reducir
los costes de los insumos y superar las restricciones de producción? (c) ¿En qué medida
puede el Capital Social, concebido como las redes que permiten a los agricultores cooperar y
actuar colectivamente en las actividades de producción, mejorar el rendimiento de la
producción? Hemos analizado esta primera hipótesis utilizando datos de encuestas,
prestando especial atención a las diferencias de género.
La relación positiva encontrada entre el Capital Social y el rendimiento agrícola ha
motivado nuestra segunda línea de investigación. Nuestra segunda hipótesis plantea que el
potencial oculto en las relaciones sociales puede convertirse en una base real para el
desarrollo económico-social de las áreas rurales. Aquí hemos asumido que sería deseable
que los gobiernos y las comunidades actuaran en sinergia para mejorar los esfuerzos de
desarrollo comunes, creando relaciones de colaboración duraderas y mutuamente
beneficiosas.
Para explorar esta segunda hipótesis, se han seguido tres líneas específicas de
investigación: (a) ¿Cómo puede el Capital Social en las comunidades rurales - donde
múltiples identidades coexisten - ser nutrido, desarrollado y mantenido en la práctica? (b)

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¿Cuáles son los aspectos del Capital Social que poseen mayor potencial para producir
beneficios colectivos en el contexto específico de la sociedad rural? ¿Y cuáles son los
resultados de desarrollo que podemos esperar? (c) ¿Cuál es el papel del Capital Social en la
formulación de políticas de desarrollo? ¿Y cómo pueden los políticos aprovechar el potencial
del Capital Social para apoyar el desarrollo de la comunidad rural?
Basándonos en el caso específico de la sociedad rural india, con sus múltiples
identidades y su compleja estratificación social, hemos formulado recomendaciones para
diseñar políticas. Aquí discutimos el papel potencial del Capital Social para la formulación de
políticas de desarrollo rural y los desafíos para implementar proyectos de desarrollo
comunitario centrados en la construcción de Capital Social. Nuestras conclusiones destacan
la importancia de desarrollar instituciones locales donde los agricultores puedan diseñar,
gestionar, controlar y ampliar nuevas iniciativas para construir Capital Social. Finalmente,
sugerimos estrategias para forjar nuevas acciones políticas participativas inspiradas en
modelos comunitarios "bottom-up" exitosos.

5
II. Aplicacion Empírica
I. Ubicación del estudio
La parte empírica de esta investigación se realizó en la India, estado de Maharashtra, distrito
de Wardha, de enero a marzo de 2012. La encuesta se realizó en 9 pueblos del distrito
(Zadgaon, Shivanphal, Kosurla, Nagazari, Madani, Malakapur, Jamani, Muradgaon y Karanji)
en las que participaron más de 250 pequeñas explotaciones agrícolas de algodón situadas en
condiciones sociales y agronómicas similares.
II. Diseño del estudio y procedimientos de medición
Durante el estudio de campo se recogieron datos cualitativos y cuantitativos. Los datos
cuantitativos se recopilaron sobre el uso de insumos de las explotaciones, incluyendo el uso
de la tierra, insumos específicos de cultivos como semillas, fertilizantes, pesticidas y mano de
obra. Además, se recopilaron datos sobre la producción total producida. La siguiente figura
muestra las principales variables estadísticas de la muestra, junto con una breve definición y
unidades de medida.

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III. Identificación y medición del capital social
Otra preocupación importante en nuestro análisis es la medición del Capital Social. El Capital
Social no es fácil de observar y medir, y también su contribución al desempeño económico.
En primer lugar, el Capital Social es difícil de medir porque no estamos seguros de lo que
vamos a medir: comprende diferentes tipos de interrelaciones sociales y compromisos y sus
componentes son a menudo intangibles (Dasgupta, 2002). En segundo lugar, la medición del
Capital Social no sólo depende de su definición, sino también de otros temas como el área
geográfica o el sector estudiado (Grootaert y van Bastelaer, 2002).
Nuestro cuestionario es una adaptación del Cuestionario Integrado para la Medición
del Capital Social (SC-IQ) propuesto por el Banco Mundial (Grootaert et al., 2004). El
asesoramiento experto de la facultad del Colegio de Agricultura de Wardha, ayudó con la
adaptación de la encuesta a las características del área de estudio.
Un total de 25 preguntas en nuestro cuestionario fueron específicamente dedicadas
al Capital Social, indagando sobre las redes sociales de los agricultores, la acción colectiva en
las actividades de producción, así como las percepciones de confianza mutua y reciprocidad
a nivel de aldea y hogar. A continuación, se realizó un análisis de componentes principales

7
(PCA) sobre las variables del Capital Social medido en una escala de Likert de 0 a 10, donde
valores mayores de puntuación denotan mayores niveles de Capital Social. PCA reveló tres
estructuras subyacentes principales: actividades de producción colectiva (PC), intercambio
de información (II) y confianza y mutualidad (CM).

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III. Metodología y Discusion de Resultados
Esta tesis desemplea tres líneas de investigación complementarias:
En primer lugar (1) el análisis descriptivo identifica los aspectos del Capital Social que
poseen mayores potenciales para producir beneficios colectivos en el contexto de la
sociedad rural india. Se utilizan diferentes técnicas de análisis, a partir de análisis factorial,
regresión lineal múltiple, métodos estadísticos descriptivos y análisis socioeconómico
cualitativo. Los resultados de esta parte de la investigación demuestran que los
rendimientos del Capital Social en un mundo con costes de transacción podrían ser tan
importantes como los retornos de otros factores tradicionales. Y demuestra que la acción
colectiva tiene la capacidad de convertir el Capital Social en un recurso beneficioso para toda
la comunidad.
En segundo lugar, la parte cuantitativa del análisis proporciona una doble
contribución al estado del conocimiento sobre el Capital Social: evaluar el efecto del Capital
Social sobre la eficiencia productiva por un lado (2) y evaluar su impacto en la
vulnerabilidad del agricultor y el riesgo de producción en el otro (3). A continuación, se
detallan la estructura y los principales resultados de estos dos análisis cuantitativos.

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1. RELACIÓN ENTRE CAPITAL SOCIAL Y EFICIENCIA PRODUCTIVA
El análisis de eficiencia analiza la contribución del Capital Social a la eficiencia
productiva de los pequeños agricultores indios, utilizando un análisis de fronteras
estocásticas. A nuestro entender, es la primera vez que se investiga el Capital Social desde
este punto de vista analítico, utilizando un enfoque paramétrico. El Capital Social es
examinado en sus partes funcionales separadas, así como en la interacción con las
características demográficas de los agricultores tales como educación y edad.

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Nuestro análisis empírico muestra el papel positivo del Capital Social en la mejora
de la eficiencia y la productividad de los cultivos de algodón. Por otra parte, el
fortalecimiento del Capital Social resulta ser particularmente eficaz para mejorar la
eficiencia productiva de los agricultores menos educados y menos experimentados/ jóvenes.
Entre los diferentes aspectos del Capital Social, el que identificamos como
"producción colectiva" es especialmente relevante en el aumento de los niveles de
producción de las explotaciones de la muestra. Este resultado sugiere que los agricultores
pueden mejorar su funcionamiento mediante la realización de actividades colectivas de
producción, como la adquisición colectiva de insumos, la conservación colectiva de suelo y
agua, la participación en la fuerza de trabajo, etc. Otras formas de Capital Social como el
intercambio de información y la confianza y la mutualidad se han hallado también relevantes
para aumentar la eficiencia productiva de las explotaciones de la muestra, pero no en los
niveles de producción; siendo estos factores de menos impacto en la determinación del
rendimiento agrícola.
Las conclusiones derivadas de esta investigación sirven como recomendaciones
sobre cómo los pequeños agricultores pueden utilizar los insumos de producción de manera
más eficiente y productiva; y específicamente, de cómo un insumo relativamente libre de
coste, como el Capital Social, podría ser usado para mejorar el desempeño de la agricultura
familiar.

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2. RELACIÓN ENTRE CAPITAL SOCIAL Y RIESGO DE PRODUCCIÓN 1
La segunda línea de investigación responde a la pregunta de si, actuando
colectivamente, los agricultores pueden mejorar su rendimiento de producción y reducir su
vulnerabilidad en el proceso de producción. Este análisis contribuye a la literatura
académica ofreciendo el primer estudio que analiza empíricamente el impacto del Capital
Social sobre el riesgo de producción en el marco de un país en desarrollo. Usando la función
de producción de Just-Pope (1978), encontramos que el Capital Social es el insumo con
mayor contribución a la productividad después del trabajo. Reduce los costes de producción
y aumenta la productividad, produciendo efectos significativos en el rendimiento de la
explotación. La siguiente figura muestra gráficamente la distribución de la productividad
(rendimiento/acre) asociada con el Capital Social por encima/por debajo de la media. Los
resultados muestran claramente el impacto positivo del Capital Social en los niveles de
productividad.
Otro resultado interesante del análisis Just-Pope es que el Capital Social puede
incrementar el riesgo al alza, que tiene un efecto positivo y de oportunidad sobre el
bienestar de los agricultores. En nuestra encuesta se pidió a los agricultores que detallaran
sus expectativas de rendimiento en el momento de la siembra. Luego comparamos el
1
Publication information: Poli, E. and T., Serra, 2015. Social capital and farmers’ production risk in developing
countries, the case of India. (Under first round review at International Journal of Agricultural Sustainability)

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rendimiento real con el rendimiento esperado de los agricultores. Como se describe
gráficamente en la siguiente figura, la probabilidad de obtener un rendimiento inferior al
esperado (en rojo) es mucho mayor para los agricultores con Capital Social por debajo de la
media. Por otro lado, la probabilidad de obtener resultados superiores a los esperados (en
verde) es mucho mayor para los agricultores con mayor Capital Social que la media.
Sobre la base de la forma de la distribución, podemos deducir que un efecto de
aumento de “riesgo” del Capital Social puede reflejar un impacto del Capital Social
principalmente sobre el riesgo al alza, que responde a la probabilidad de ganar algo en lugar
de perder.
Por lo tanto, el aumento del riesgo generado por el Capital Social tiene implicaciones
importantes para el bienestar de las pequeñas explotaciones. Nuestros resultados muestran
que el Capital Social reduce el riesgo a la baja al mismo tiempo que aumenta los beneficios al
alza, proporcionando incentivos y redes de seguridad informales para que los pequeños
agricultores inviertan en actividades y tecnologías más arriesgadas pero más rentables.
Nuestros hallazgos también sugieren los posibles beneficios de la cooperación en la
agricultura y la inversión agrícola, para mejorar la productividad de la agricultura familiar y
su impacto en la pobreza.

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3. RELACIÓN ENTRE CAPITAL SOCIAL Y DESARROLLO RURAL2
Hemos demostrado cómo los diferentes aspectos del Capital Social ejercen diferentes
impactos en los resultados de producción de los agricultores; de manera similar, estos
aspectos del Capital Social tienen diferentes impactos a mayor escala. Para cada aspecto del
Capital Social, examinamos su impacto en toda la comunidad rural y discutimos cómo las
políticas pueden aprovechar su potencial para alcanzar mayores metas de desarrollo.
Producción Colectiva: Una vez que el Capital Social en forma de producción colectiva se
fortalece entre la comunidad agrícola, puede producir una serie de beneficios para el
desarrollo rural local. Primero, favorece la creación de organizaciones campesinas a través
de las cuales los pequeños productores se integran cada vez más en los mercados y cadenas
de valor. Estas organizaciones de agricultores pueden ser los principales actores para
establecer cadenas de suministro sostenibles con mecanismos de certificación como el
comercio justo y orgánico. A nivel político se puede facilitar este proceso proporcionando
recursos a nivel comunitario, como el capital humano y económico, mejorando al mismo
tiempo la eficiencia de los mercados y de las cadenas de suministro a nivel de la economía
local.
Intercambio de Información: Compartir las experiencias, conocimientos, limitaciones y
logros de los agricultores favorece la innovación agrícola y la resolución de problemas
“bottom-up”. Este proceso permite el desarrollo de grupos de expertos locales que son
elementos importantes para construir una agricultura más sostenible. A nivel político, esto
supone una reforma institucional en términos de investigación y sistema de extensión.
¿Cómo? Al pasar del enfoque tradicional "top-down" a enfoques más participativos, tales
como la "transferencia de conocimientos" a "intercambios de conocimientos" en sistemas de
información impulsados por la demanda y el desarrollo de tecnología participativa. Este
cambio en el enfoque de la política implica reconocer el papel de la experiencia local y la
capacidad de los agricultores, científicos y extensionistas para co-crear, colectivamente, el
conocimiento para nuevas prácticas sostenibles.
Confianza y Reciprocidad: La confianza generalizada y la reciprocidad entre la
comunidad agrícola tienden a ser auto-reforzantes y generan un círculo virtuoso de altos
niveles de confianza, cooperación, compromiso cívico y bienestar colectivo. Para favorecer
este proceso, la política necesita apoyar el aspecto del Capital Social inclusivo (bridging),
favoreciendo los lazos transversales y la acción colectiva entre los diferentes grupos. No es
2
Información de publicación: Poli, E., and Gil M.J, 2015. Social capital in Indian smallholder agriculture: empirical
analysis of its potentials for rural development (Under the first round review at the Journal of Environment &
Development)

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suficiente que un grupo de personas - un tipo particular de agricultores, una casta particular
- tengan confianza y redes. Para "producir" un buen efecto en el desarrollo rural, es
importante que la confianza y las redes vayan más allá del pequeño grupo, estableciendo
conexiones entre diferentes grupos. Estos tipos de redes heterogéneas pueden abrir
oportunidades económicas a quienes pertenecen a grupos menos poderosos o excluidos.

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IV. Conclusiones
"La agricultura sólo puede ser fructífera mediante la co-operación"
"Mahatma” Gandhi3
Esta investigación doctoral se enfrenta al reto de encontrar métodos alternativos
para mejorar la producción agrícola de los pequeños agricultores en una situación en la que
las respuestas técnicamente exitosas pueden ser muy limitadas por cuestiones no técnicas y
donde el acceso a los recursos productivos y otros insumos convencionales como tierra,
capital material y mano de obra es particularmente limitada. De este modo, este estudio ha
sido el primero en arrojar luz sobre la relevancia del Capital Social en el sector rural indio,
relacionando el tema del Capital Social con la sustentabilidad agrícola, la eficiencia
productiva, los niveles de producción y el riesgo de producción. Se demostró cómo una gama
más amplia de mecanismos institucionales para la agricultura en lugar de cultivar
individualmente, puede ser utilizado para reducir la vulnerabilidad de los agricultores; y
cómo podemos capitalizar sus potencialidades para fortalecer la posición de los agricultores
en el proceso de producción.
3
Carta a Balvantsinha; 24 de Julio, 1947.

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Es necesario que se reproduzcan estudios similares en otros contextos, países y
culturas para que estas prácticas exitosas puedan adaptarse como medio para mejorar la
vida de los pequeños agricultores y sus comunidades. Además, la eficacia de la acción
colectiva entre los agricultores podría ser un interesante punto de inicio para la
investigación de nuevos mecanismos para aumentar la eficiencia y la prosperidad del
sistema agrícola local en su conjunto. Se trata de un modelo alternativo en el que los
agricultores, los transformadores, los distribuidores, los consumidores no actúan en
competencia entre sí sólo por intereses económicos y monetarios, sino en cooperación con
fines sociales y ecológicos. Esta tesis, en su perspectiva más amplia, trae esperanza para una
nueva economía agrícola, donde los agricultores se aseguran un nivel de vida digno, donde
las relaciones sociales se promueven y refuerzan de manera sostenible, en una relación
consciente entre las personas, sus comunidades y el ambiente en que viven.

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V. Referencias
Battese, G.E. and Coelli, T.J. 1995. A model for technical inefficiency effects in a stochastic
frontier production function for panel data’, Empirical Economics 20(2): 325-332.
Dasgupta, P. 2002. Social capital and economic performance: analytics. Working paper.
University of Cambridge, Cambridge.
FAO, 2014. The State of Food and Agriculture. Innovation in Family Farming, Food and
Agriculture Organization of the United Nations, Rome, Italy.
Grootaert, C., and T. Van Bastelaer, 2002. Understanding and measuring social capital: a
multidisciplinary tool for practitioners. Washington, DC, World Bank.
Grootaert, C., Narayan, D., Nyhan Jones, V., and Woolcock, M. 2004. Measuring social capital.
An integrated questionnaire. World Bank Working Paper no. 18. World Bank,
Washington DC.
HLPE. 2013. Investing in smallholder agriculture for food security. A report by the High
Level Panel of. Experts on Food Security and Nutrition. Rome:CFS-HLPE
http://www.fao.org/fileadmin/user_upload/hlpe/hlpe_documents/HLPE_Reports/HL
PE-Report-6_Investing_in_smallholder_agriculture.pdf Retrieved 02/09/2015
IFAD, 2015. Investing in smallholder family agriculture for global food security and
nutrition. IFAD Post-2015 Policy Brief 3. Rome, Italy.
Just, R.E., and R.D. Pope, 1979. Production Function Estimation and Related Risk
Considerations, American Journal of Agricultural Economics, 61(2):276-284.
Warkins, K. 2001. The OXFAM Education Report. Oxfam, Oxford, United Kingdom, 2001.
Wiggins, S., & Keats, S. 2013. Smallholder agriculture’s contribution to better nutrition. ODI,
London.

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