Verificar del SGSST

1. 2.2.4.6.1 a 2.2.4.6.37

2. Este Sistema consiste en el desarrollo de
un proceso lógico y por etapas, basado en
la mejora continua y que incluye la
política, la organización, la planificación,
la aplicación, la evaluación, la auditoría y
las acciones de mejora.
Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST.
Anticipar, Reconocer, Evaluar y Controlar los riesgos que puedan afectar la seguridad y
salud en el trabajo.
A través de la implementación, mantenimiento y mejora continua de un sistema de gestión
cuyos principios estén basados en el ciclo PHVA (Planificar, Hacer, Verificar y Actuar).

3. 3.
VERIFICAR
• ¿Se hizo lo planeado?
• ¿Se lograron los resultados?
• ¿Que mecanismos se tienen para verificar el SG - SST?
• ¿Que impacto se logro en cuanto accidentalidad y
enfermedades laborales?

4. Revisión anual al SG-SST por parte de la alta dirección.
La revisión por la alta
dirección es un informe
ejecutivo en el cual se
verifica el grado de
cumplimiento del SG -SST,
esta se debe hacer por lo
menos una vez al año.
Artículo 2.2.4.6.31. Revisión por la alta dirección

5. • Estrategias implementadas en SST.
• Plan de trabajo anual.
• Recursos asignados al SG-SST.
• Satisfacción de necesidades de SST.
• Cambios del SG-SST.
• Revisiones por la alta dirección, anteriores.
• Resultado de indicadores del SG-SST.
• Resultado de auditorías del SG-SST.
• Prioridades en SST detectadas.
• Política y objetivos de SST.
• Eficacia de las medidas de prevención y control.
• Rendición de cuentas sobre el desempeño de los trabajadores en SST.
• Identificación de peligros, evaluación y valoración de los riesgos.
• Gestión de peligros.
• Promoción de la participación de los trabajadores en la SST.
• Cumplimiento de normatividad.
• Acciones correctivas, preventivas o de mejora.
• Inspecciones de trabajo en SST.
• Vigilancia de las condiciones de salud de los trabajadores.
• Reporte e investigación de los incidentes, accidentes de
trabajo y enfermedades laborales.
• Ausentismo laboral.
• Programas de rehabilitación de la salud de los trabajadores.
La información de entrada para la revisión por la alta dirección debe incluir:
NC
ACCIONES CORRECTIVAS, PREVENTIVAS
O DE MEJORA NECESARIAS.

6. • La revisión por la alta
dirección debe estar
documentada
• Los resultados de la misma
deben ser divulgados al
COPASST o Vigía de Seguridad
y Salud en el Trabajo y al
responsable del Sistema de
Gestión de la Seguridad y
Salud en el Trabajo SG-SST
quienes deberán definir e
implementar las acciones
preventivas, correctivas y de
mejora a que hubiese lugar.
ACCIONES CORRECTIVAS, PREVENTIVAS
O DE MEJORA NECESARIAS.

7. Artículo 2.2.4.6.29. Auditoría de cumplimiento del SG-SST.

8. Tipos de
Auditoria
NORMA ISO 19011:2018
Directrices para la Auditoría de Sistemas de Gestión

9. DEFINICIONES
AUDITORÍA
Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias objetivas y evaluarlas de manera objetiva
con el fin de determinar el grado en que se cumplen los criterios de auditoría.
AUDITORÍA COMBINADA
Auditoría llevada a cabo junto a un único auditado en dos o más sistemas de gestión.
PROGRAMA DE AUDITORÍA
Conjunto de una o más auditorías planificadas para un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito
específico.
PLAN DE AUDITORÍA
Descripción de las actividades y de los detalles acordados de una auditoría.
CRITERIO DE AUDITORÍA
Conjunto de requerimientos usados como referencia frente a la cual se compara la evidencia objetiva.
NO CONFORMIDAD
Incumplimiento de un requisito
NORMA ISO 19011:2018
Directrices para la Auditoría de Sistemas de Gestión

10. DEFINICIONES
EVIDENCIA OBJETIVA
Datos que soportan la existencia o veracidad de algo.
HALLAZGOS DE AUDITORÍA
Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada frente a los criterios de auditoría.
CONCLUSIÓN DE AUDITORÍA
Salida de una auditoría, después de la consideración de los objetivos de la auditoría y todos los hallazgos de
auditoría.

11. PRINCIPIOS DE AUDITORÍA
Auditores e individuos que formalizan un programa de auditoría deberían:
• Desempeñar su trabajo éticamente, con honestidad y responsabilidad;
• Desempeñar su trabajo de una manera imparcial, Ej. Permanecer justos y sin sesgo en todas sus actividades.
• Ser sensible a cualquier influencia que pueda llegar a ser ejercida sobre su juicio mientras se lleva a cabo una auditoría.
a). Integridad: El soporte del profesionalismo del auditor.

12. PRINCIPIOS DE AUDITORÍA
• Los hallazgos, conclusiones de auditoría e
informes de auditoría deberían reflejar con
veracidad y exactitud las actividades de
auditoría.
• Se deberían reportar dificultades
significativas encontradas durante la auditoría
y de las opiniones diferentes sin resolver entre
el equipo auditor y el auditado.
• La comunicación debería ser veraz, exacta,
objetiva, oportuna, clara y completa.
b) Presentación imparcial: La obligación de
notificar con veracidad y exactitud

13. PRINCIPIOS DE AUDITORÍA
Los auditores deberían ejercer con el
debido cuidado coherente con la
importancia de la tarea que ellos
realizan y la confianza puesta en ellos
por el cliente de la auditoría y otras
partes interesadas.
Un factor importante dentro de la
ejecución de la auditoría con el
debido cuidado profesional es tener
la habilidad de realizar juicios
racionales en todas las situaciones de
auditoría.
c) Debido cuidado profesional: La aplicación de diligencia y
juicio al auditar

14. PRINCIPIOS DE
AUDITORÍA
• Los auditores deberían proceder con reserva en el
uso y protección de la información adquirida durante
el curso de sus deberes.
• La información de la auditoría no debería ser
utilizada inapropiadamente para beneficio personal
del auditor o el cliente de auditoría, o de una manera
para perjudicar los intereses legítimos del auditado.
• Este concepto incluye el manejo adecuado de
información confidencial o sensible.
d) Confidencialidad: Seguridad de la información

15. PRINCIPIOS DE AUDITORÍA
• Los auditores deberían ser independientes de la actividad a ser auditada siempre que sea aplicable, y deberían en todo
caso actuar de una manera que sea libre de sesgo y conflicto de interés.
• Para auditorías internas, los auditores deberían ser independientes de la función a ser realizada si aplica. Los auditores
deberían mantener objetividad a través del proceso de auditoría para asegurar que los hallazgos y las conclusiones tienen
como base solo la evidencia objetiva.
• Para organizaciones pequeñas, puede no ser posible que los auditores internos sean completamente independientes
de la actividad auditada, pero todo esfuerzo debería realizarse para remover el sesgo y promover la objetividad de
manera independiente y sistemática.
e) Independencia: La base para la imparcialidad de la auditoría y la objetividad de las conclusiones de
auditoría.

16. PRINCIPIOS DE AUDITORÍA
La evidencia de auditoría debería ser
verificable. En general se basará en
muestras de la información disponible,
ya que la auditoría se lleva a cabo en un
periodo de tiempo definido y con
recursos limitados. Un método
apropiado de muestreo debería ser
aplicado, ya que está estrechamente
relacionado con la confianza que puede
depositarse en las conclusiones de la
auditoría.
f) Enfoque basado en la evidencia: El método racional para lograr conclusiones de
auditoría confiables y reproducibles en un proceso sistemático de auditoría.

17. PRINCIPIOS DE AUDITORÍA
El enfoque basado en el riesgo debería
afectar sustantivamente la planificación,
realización y reporte de las auditorías para
asegurar que están enfocadas en asuntos
que son significativos para el cliente de la
auditoría, y para lograr los objetivos del
programa de auditoría.
g) Enfoque basado en el riesgo: Un enfoque de auditoría que considere riesgos y oportunidades.

18. PLANIFICACIÓN DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA
• Objetivos para el programa de auditoría.
• Riesgos y oportunidades asociados con el
programa de auditoría y las acciones para
direccionarlos.
• Alcance (extensión, limitaciones, ubicaciones) de
cada una de las auditorías dentro del programa de
auditoría
• Cronograma (Número/duración/frecuencia) de las
auditorías.
• Tipos de auditoría, como interna o externas.
• Criterios de auditoría.
• Métodos de auditoría a ser empleados.
• Criterios para la selección de miembros del equipo
auditor
• Información documentada relevante
• Establecer prioridad a ubicar recursos y métodos
de asuntos dentro del sistema de gestión con
inherentes niveles de riesgo alto y bajos niveles de
desempeño.
• Análisis del tamaño y naturaleza de la
organización por auditar.
• Naturaleza, funcionalidad,
complejidad, tipo de riesgos y
oportunidades, y el nivel de madurez
de(los) sistema(s) de gestión a ser
auditado(s).
• Funciones subcontratadas y
gestionadas bajo el liderazgo de otras
organizaciones.
• Objetivos organizacionales
• Cuestiones internas y externas
relevantes
• Necesidades y expectativas de las
partes interesadas relevantes
• Seguridad de la información y
requerimientos de confidencialidad.

19. El programa de auditoría interna debe comprender como mínimo, lo siguiente:
• Definir la idoneidad del (de los) auditor (es) internos.
• El alcance de la auditoría.
• La periodicidad de la auditoría.
• La metodología y la presentación de los informes.

20. El alcance de la auditoria interna debe abarcar entre otros lo siguiente:
• El cumplimiento de la política de seguridad y salud en el trabajo.
• El resultado de los indicadores de estructura, proceso y resultado.
• La participación de los trabajadores.
• El desarrollo de la responsabilidad y la obligación de rendir cuentas.
• El mecanismo de comunicación de los contenidos del SG – SST a los trabajadores.
• La planificación, desarrollo y aplicación del SG- SST.
• La gestión del cambio.
• La consideración de la seguridad y salud en el trabajo en las nuevas adquisiciones.
• El alcance y aplicación del SG SST frente a los proveedores y contratistas.
• La supervisión y medición de los resultados.
• El proceso de investigación de incidentes, accidentes de trabajo y enfermedades laborales, y su
efecto sobre el mejoramiento de la seguridad y salud en el trabajo en la empresa.
• El desarrollo del proceso de auditoría.
• La evaluación por parte de la alta dirección
Artículo 2.2.4.6.30. Alcance de la auditoría de cumplimiento del (SG-SST).

21. Toda No Conformidad
RIE
REQUISITO
INCUMPLIMIENTO
EVIDENCIA

22. Declaración de la NC: La política del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo no incluye
claramente como mínimo los objetivos sobre los cuales la organización expresa su compromiso:
Identificar los peligros, evaluar y valorar los riesgos y establecer los respectivos controles y Proteger la
seguridad y salud de todos los trabajadores, incumpliendo lo estipulado en el decreto 1072 de 2015,
Artículo 2.2.4.6.7. Objetivos de la política de seguridad y salud en el trabajo (SST).
Evidencia Objetiva: Política de gestión integral. 31 de enero de 2022.
Declaración de la NC: Se cuenta con un procedimiento de gestión del cambio, pero no se cuenta con
soporte de identificación de peligros, evaluación de riesgos que puedan derivarse de los cambios y de la
adopción de las medidas de prevención y control antes de su implementación, con el apoyo del comité
de Seguridad y Salud en el Trabajo, incumpliendo lo estipulado en el decreto 1072 de 2015. Artículo
2.2.4.6.26.
Evidencia Objetiva: Procedimiento de control del Cambio GGE-PRO-006 y Registro de control del cambio.
SGI-REG-126. Cambios realizados por ….. sin el apoyo del COPASST.
EJEMPLOS

23. Declaración de la NC: No se han identificado, asignado y divulgado todas las
funciones y responsabilidades para todos los cargos según lo definido en el Decreto
1072 de 2015. (Procurar el cuidado integral de su salud, Suministrar información
Clara, veraz y completa sobre su estado de salud, Participar y contribuir al
cumplimiento de los objetivos del SG-SST).
Evidencia Objetiva: Manual de funciones y responsabilidades. ADM-MA.001. No
incluye dichas responsabilidades.
Declaración de la NC: No se realiza reporte oportuno de accidente de trabajo grave a la
entidad promotora de salud (EPS) y ministerio de trabajo en los términos establecidos
(2 días hábiles posterior a la ocurrencia del evento), incumpliendo lo establecido en la
resolución 2851 de 2015 y Resolución 0312 de 2019.
Evidencia Objetiva: Procedimiento de investigación de incidentes y accidentes. código:
HSE-PR-005. FURAT del Accidente de trabajo grave ocurrido el día 16/05/2022 del
trabajador Camilo Tutor, identificado con cedula numero 111.222. Reportado el día
28/06/2022 al ministerio de trabajo y sin reporte a la EPS,
EJEMPLOS
ACCIONES CORRECTIVAS, PREVENTIVAS O DE MEJORA NECESARIAS.