Kilpailunrajoitustapausten priorisointi ja tutkintaprosessi
•Télécharger en tant que PPTX, PDF•
1 j'aime•668 vues
Johtaja Valtteri Virtasen esitys Kilpailuvalvonta pintaa syvemmältä -seminaarissa 22.5.2019
Recommandé
Recommandé
Contenu connexe
Plus de Kilpailu- ja kuluttajavirasto (Finnish Competition and Consumer Authority)
Plus de Kilpailu- ja kuluttajavirasto (Finnish Competition and Consumer Authority) (20)
Kilpailunrajoitustapausten priorisointi ja tutkintaprosessi
- 1. Kilpailunrajoitustapausten priorisointi ja tutkintaprosessi Johtaja Valtteri Virtanen
- 2. Yleisiä huomioita 223.5.2019Kilpailunrajoitustapausten tutkintaprosessi ja priorisointi › Tässä esitetty tutkintaprosessin ja päätöksenteon kuvaus on yleistys › Pyrkimys kuvata prosessia ja toimintatapoja, jotka vaihtelevat tapauksesta toiseen − Tapaukset ovat keskenään erilaisia; tapauksen eteneminen ja esim. selvitystoimenpiteet vaihtelevat tarpeen mukaan − Tutkinnan etenemiseen vaikuttavat myös muut vireillä olevat asiat − Myös tutkinnan ohjaaminen ja sitä tukevat toimintatavat ja kokoukset vaihtelevat tapauksen luonteesta johtuen
- 3. Huomioita päätöksenteosta virastossa 323.5.2019Kilpailunrajoitustapausten tutkintaprosessi ja priorisointi › Virastossa asiat ratkaistaan esittelystä › Pääjohtaja ratkaisee, jollei ole säädetty tai työjärjestyksessä määrätty muun virkamiehen ratkaistavaksi › Tässä esitetyt viraston päätöksentekoa tukevat menettelyt ovat asian valmistelua varten ja ohjeistusta tutkinnan etenemiseen, eivät sitovia ja muodollisia päätöksentekoelimiä › Prosessi ja tutkinnan ohjaus johtavat asian esittelyyn pääjohtajalle (tai työjärjestyksen mukaisesti muulle virkamiehelle)
- 4. Kilpailunrajoitustapauksen tutkintaprosessi 423.5.2019Kilpailunrajoitustapausten tutkintaprosessi ja priorisointi Tapausten seulonta ja priorisointi Esiselvitys Tutkinta Päätösluonnos, valmistelu ja kuuleminen Mahdollinen oikeudenkäynti Priorisointi, resurssien käyttö ja tapausten allokointi, työjono Laajennettu kilpailuvastuualueen johdon kokous -> Priorisointi ja selvitysten suuntaaminen Laajennettu kilpailuvastuualueen johdon kokous -> Keskustelu pääjohtajan kanssa ja viraston alustava arvio Tutkintatiimi esittelee asian pääjohtajalle -> Asian ratkaisu Alle 6 kk Alle 2 vuodessa luonnos tiedoksi / kuulemiselleTavoiteaikatauluista: Tutkinnan etenemisen ohjaus:
- 5. Ohjaavat ja konsultoivat sisäiset kokoukset 523.5.2019Kilpailunrajoitustapausten tutkintaprosessi ja priorisointi › Tapausten tutkinnasta vastaa yksikön johtaja yhdessä tutkimuspäällikön ja tapaustiimin kanssa › Tapausten priorisointi, resurssien käyttö ja allokointi − Vastuualueen ylijohtaja, lain toimeenpanoa tekevien yksiköiden johtajat, kartellivalvonnan päällikkö, antitrust-tapausten seulonnasta ja priorisoinnista vastaava päällikkö › Laajennettu kilpailuvastuualueen johdon kokous − Vastuualueen ylijohtaja, kilpailuvastuualueen yksiköiden johtajat, ekonomistitiimi (pääekonomisti), juristitiimi − Priorisointi, tutkinnan suuntaaminen, alustavan arvion valmistelu − Yhdenmukaisen linjan varmistaminen › Juristitiimin ja ekonomistitiimin konsultaatiot › Asioiden esittely pääjohtajalle
- 6. Tapausten seulonta ja priorisointi Tapausten seulonta ja priorisointi Esiselvitys Tutkinta Päätösluonnos valmistelu ja kuuleminen Mahdollinen oikeudenkäynti
- 7. 723.5.2019Kilpailunrajoitustapausten tutkintaprosessi ja priorisointi › Virastoon tulee yhteydenottoja epäillyistä kilpailunrajoituksista useita kanavia pitkin − Toimenpidepyynnöt, vihjeet, leniency, elinkeinonharjoittajien ja kansalaisten yhteydenotot, neuvontatapaamiset… › Toiminnan tarkoituksena on terveen toimivan taloudellisen kilpailun turvaaminen asiakkaiden ja kuluttajien eduksi − Virasto arvioi sen voimavarojen käyttöä tapausten tutkintaan kaikkien sen tietoon saatettujen epäiltyjen kilpailunrajoitusten osalta yhtenäisin periaattein › Mahdolliset ennakkokeskustelut elinkeinonharjoittajan kanssa tutkintapyynnön edellytyksistä edetä tutkintaprosessissa; toimenpidepyynnön fokus ja tarvittavat tiedot › Uudet tapaukset etenevät saman seulonta- ja priorisointitoiminnon kautta Tapausten seulonta ja priorisointi Esiselvitys Tutkinta Päätösluonnos valmistelu ja kuuleminen Mahdollinen oikeudenkäynti
- 8. 823.5.2019Kilpailunrajoitustapausten tutkintaprosessi ja priorisointi › Päätöksenteko ja ohjeistus − Edellä mainittu tapausten priorisointi, resurssien käyttö ja tapausten allokointi -kokous − Eteneekö asia tutkintaan (esiselvitykseen)? Resurssit? Tapauksen merkittävyys suhteessa muihin vireillä oleviin asioihin? Joudutaanko siirtämään resursseja jo käynnissä olevista tutkinnoista uuteen asiaan? › Priorisoinnin periaatteet tässä vaiheessa − Onko perusteltua edetä esiselvitykseen ja käyttää resursseja sekä tutkintatoimivaltuuksia? − Mikä on resurssitilanne? Miten epäily suhteutuu muihin vireillä oleviin tapauksiin? › Työjono, virasto asettaa tehtävänsä tärkeysjärjestykseen › Mikä yksikkö ja tiimi sillä hetkellä paras ottamaan asian hoidettavaksi Tapausten seulonta ja priorisointi Esiselvitys Tutkinta Päätösluonnos valmistelu ja kuuleminen Mahdollinen oikeudenkäynti
- 9. Esiselvitys Tapausten seulonta ja priorisointi Esiselvitys Tutkinta Päätösluonnos valmistelu ja kuuleminen Mahdollinen oikeudenkäynti
- 10. 1023.5.2019Kilpailunrajoitustapausten tutkintaprosessi ja priorisointi › Asia vireillä virastossa › Julkinen listaus vireillä olevista tapauksista − Listauksessa näkyvät vireillä olevat asiat, jos ei perustetta salassa pitoon − Tyypillisesti monet asiat eivät ole julkisia tutkinnallisista syistä (ns. tutkimusrauha) › Selvitystoimenpiteistä − Tyypillisesti lisätietojen hankkimista markkinoista ja epäillystä kilpailunrajoituksesta › Usein asiakirja-aineisto ja diaariote salassa pidettäviä tutkinnallisista syistä (ns. tutkimusrauha) › Ajoittain esillä kysymys väliaikaismääräyksestä (45 §) − Viraston on tehtävä pääasiaa koskeva päätös tai esitys markkinaoikeudelle 60 päivän kuluessa väliaikaismääräyksen antamisesta − Käytännössä sovellettavuus heikko Tapausten seulonta ja priorisointi Esiselvitys Tutkinta Päätösluonnos valmistelu ja kuuleminen Mahdollinen oikeudenkäynti
- 11. 1123.5.2019Kilpailunrajoitustapausten tutkintaprosessi ja priorisointi › Suuntaviivat priorisoinnista kilpailunrajoitusten käsittelyssä (2011) › Ohjeistus ja päätöksenteko − Laajennettu kilpailuvastuualueen johdon kokous − Priorisoinnin periaatteet, mm.: ● Kansantaloudellinen merkittävyys ● Onko todennäköistä, että kyseessä kilpailusääntöjen kieltämä rajoitus ● Menettelyn luonne ● Toiminnan laajuus ● Periaatteellinen merkittävyys ● Vaikutukset markkinoiden toimintaan ja asiakkaisiin sekä kuluttajiin Tapausten seulonta ja priorisointi Esiselvitys Tutkinta Päätösluonnos valmistelu ja kuuleminen Mahdollinen oikeudenkäynti
- 12. 1223.5.2019Kilpailunrajoitustapausten tutkintaprosessi ja priorisointi › Ei priorisoitavat tapaukset − Keskustelut mahdollisen toimenpidepyynnön tekijän kanssa − Asia jätetään tutkimatta (32 §) › Tutkintaan etenevät asiat − Selvitysten suuntaaminen ja tutkintalinjat − 38 § ilmoitukset elinkeinonharjoittajalle, jos mahdollista ilman, että aiheuttaa haittaa kilpailunrajoituksen selvittämiselle Tapausten seulonta ja priorisointi Esiselvitys Tutkinta Päätösluonnos valmistelu ja kuuleminen Mahdollinen oikeudenkäynti
- 13. Tutkinta Tapausten seulonta ja priorisointi Esiselvitys Tutkinta Päätösluonnos valmistelu ja kuuleminen Mahdollinen oikeudenkäynti
- 14. 1423.5.2019Kilpailunrajoitustapausten tutkintaprosessi ja priorisointi › Asiaa päätetty priorisoida › Tapaustiimin vahvistaminen › Selvitystoimenpiteistä − Tutkinta keskittyy näytön hankintaan ja analysointiin − Täysimääräinen tutkintatoimivaltuuksien käyttö › On edelleen tyypillistä, että asiakirja-aineisto ja diaariote salassa pidettäviä tutkinnallisista syistä (ns. tutkimusrauha) Tapausten seulonta ja priorisointi Esiselvitys Tutkinta Päätösluonnos valmistelu ja kuuleminen Mahdollinen oikeudenkäynti
- 15. 1523.5.2019Kilpailunrajoitustapausten tutkintaprosessi ja priorisointi › State of play -kokoukset joissakin tapauksissa mahdollisia − Tutkinnan vaihe ja aikataulu sen hetken arvion mukaan − Mihin suuntaan tutkintaa viedään tapaustiimin arvion mukaan? − Tapaamisia sekä viraston että yritysten ja asiamiesten aloitteesta − Keskeistä kaikkien asianosaisten tasapuolinen kohtelu › Kaikki näkemykset ja keskustelut perustuvat tapaustiimin näkemyksiin − Asiaa ja ratkaisuvaihtoehtoja ei ole esitelty vastuualueen johdolle ja päätöksentekijälle Tapausten seulonta ja priorisointi Esiselvitys Tutkinta Päätösluonnos valmistelu ja kuuleminen Mahdollinen oikeudenkäynti
- 16. 1623.5.2019Kilpailunrajoitustapausten tutkintaprosessi ja priorisointi › Ohjaus ja päätöksenteko − Juristitiimin ja ekonomistitiimin konsultaatiot − Laajennettu kilpailuvastuualueen johdon kokous − Keskustelu pääjohtajan kanssa › Yleensä esitettävät ratkaisuvaihtoehdot − Ei perusteita jatkaa tutkintaa, asia poistetaan käsittelystä (31 §) − Sitoumuspäätökset (10 §) − Kieltopäätökset (9 §) − Seuraamusmaksuesitys markkinaoikeudelle (12 §) › Asianosaisten kuuleminen ennen lopullisen ratkaisun antamista Tapausten seulonta ja priorisointi Esiselvitys Tutkinta Päätösluonnos valmistelu ja kuuleminen Mahdollinen oikeudenkäynti
- 17. Päätösluonnoksen valmistelu ja kuuleminen Tapausten seulonta ja priorisointi Esiselvitys Tutkinta Päätösluonnos valmistelu ja kuuleminen Mahdollinen oikeudenkäynti
- 18. Tapausten seulonta ja priorisointi Esiselvitys Tutkinta Päätösluonnos valmistelu ja kuuleminen Mahdollinen oikeudenkäynti 1823.5.2019Kilpailunrajoitustapausten tutkintaprosessi ja priorisointi › Päätösasiakirjan laatiminen on osa asian selvittämistä − Myös tässä vaiheessa voi tulla esille uusia selvitettäviä seikkoja › Poistopäätösluonnos tiedoksi osapuolille › Jos alustavan arvion mukaan kyseessä kilpailulain kieltämä menettely, tutkimusrauha suhteessa asianosaisiin päättyy − Asiakirja-aineiston julkisuusarviointi − Access to file asianosaisille
- 19. Tapausten seulonta ja priorisointi Esiselvitys Tutkinta Päätösluonnos valmistelu ja kuuleminen Mahdollinen oikeudenkäynti 1923.5.2019Kilpailunrajoitustapausten tutkintaprosessi ja priorisointi › Sitoumuspäätös-, kieltopäätös- ja markkinaoikeusesitysluonnos asianosaisille kuulemiselle › Päätöksenteko kuulemisen jälkeen − Arvioidaan tarve lisäselvitykseen − Tapaustiimin esittelystä pääjohtaja ratkaisee − Tarvittaessa vastuualueen johdon, juristitiimin ja ekonomistitiimin konsultaatiot
- 20. Mahdollinen oikeudenkäynti Tapausten seulonta ja priorisointi Esiselvitys Tutkinta Päätösluonnos valmistelu ja kuuleminen Mahdollinen oikeudenkäynti
- 21. 2123.5.2019Kilpailunrajoitustapausten tutkintaprosessi ja priorisointi › Käytännössä virasto priorisoi oikeudenkäyntejä tapaustutkinnan edelle › Oikeudenkäyntiä yleensä hoitaa osa tutkintatiimistä sekä oikeudenkäynneistä vastaava johtava lakimies › Tuomioistuimen prosessinjohto › Virastossa vireillä olevien asioiden listauksessa oikeudenkäynnit erotettu omaksi kokonaisuudeksi, omat tapausnumerot Tapausten seulonta ja priorisointi Esiselvitys Tutkinta Päätösluonnos valmistelu ja kuuleminen Mahdollinen oikeudenkäynti
- 22. Huomioita tapausten tutkinnan kestosta › Kestoon vaikuttavia tekijöitä − Resurssien niukkuus ja vaihtuvuus − Pullonkaulat, yksittäisten toimintojen ruuhkautuminen − Asiakirjaprosessit − Asioiden monitahoisuus ja monimutkaisuus − Näytön arviointi, tutkinnan uudelleen suuntaaminen › Tehtyjä ja tehtäviä toimenpiteitä − Seulonta ja priorisointi (tapausten välillä ja tapausten sisällä) − Vaihtuvuuden vähentäminen − Tapausten siirtämisen asiantuntijalta toiselle helpottaminen − Huomiota tutkintatoimenpiteiden suunnitteluun ja toteutukseen; esim. aikataulut, myös vastauksissa 2223.5.2019Kilpailunrajoitustapausten tutkintaprosessi ja priorisointi
- 23. Suuntaa antavia numeroita 2323.5.2019Kilpailunrajoitustapausten tutkintaprosessi ja priorisointi › Noin 60 asiaa vireillä (taksialaa koskevia 24) − Tutkinnassa 10-15 (+ taksit) › Neljä tapausta oikeudessa › Vuonna 2018 päätetty noin 50 asiaa − Suurin osa tapauksia, joita ei ole tutkittu − Esiselvitetty / tutkittu 10-15 − Yksi esitys, kaksi sitoumuspäätöstä › Tällä hetkellä noin 40 htv antitrust-tapausten tutkintaan › Ison tapauksen läpivienti 2-6 htv