9 capacitacion meci

MODELO ESTANDAR DE CONTROL INTERNO MECI 1000:2005MODELO ESTANDAR DE CONTROL INTERNO MECI 1000:2005
OFICINA DE GESTION PUBLICA Y AUTOCONTROLOFICINA DE GESTION PUBLICA Y AUTOCONTROL
Septiembre de 2008Septiembre de 2008

MARCO LEGALMARCO LEGAL
Ley 87 de 1993Ley 87 de 1993
Decreto 1599 de 2005Decreto 1599 de 2005
3 de Abril de 20083 de Abril de 2008
8 de diciembre de 20088 de diciembre de 2008
Ley 489 de 1998Ley 489 de 1998
Fija Políticas de ControlFija Políticas de Control
Interno con ayuda delInterno con ayuda del
Consejo Asesor del GobiernoConsejo Asesor del Gobierno
Nacional En materia de ControlNacional En materia de Control
InternoInterno
2 Años2 Años
20 de Mayo de 200720 de Mayo de 2007

ProporcionaProporciona
la Estructurala Estructura
Para evaluarPara evaluar
La EstratégicaLa Estratégica
La GestiónLa Gestión
La EvaluaciónLa Evaluación
Objetivos InstitucionalesObjetivos Institucionales
Fines esenciales del EstadoFines esenciales del Estado

PropósitoPropósito
Que las entidades mejoren su desempeñoQue las entidades mejoren su desempeño
A través delA través del AUTOCONTROLAUTOCONTROL yy
Procesos de evaluaciónProcesos de evaluación
M E C IM E C I

SISTEMA DE CONTROL INTERNOSISTEMA DE CONTROL INTERNO
SUBSISTEMASSUBSISTEMAS
COMPONENTESCOMPONENTES
ELEMENTOSELEMENTOS

FASES PARA IMPLEMENTAR EL MECI 1000:2005
Planeación al diseño
E implementación
Diseño e
Implementación.
Evaluación a la
Implementación del
Modelo
N O R M O G R A M A

Esquema de organización
Planes, Principios,
Normas, Políticas,
Metas u Objetivos
Mecanismos de Verificación
Y Evaluación
Métodos,
Procedimientos
Actividades, Operaciones,
Actuaciones, Administración
de la Información y
Administración de los
Recursos
CONTROL DE GESTIÓNCONTROL DE GESTIÓNCONTROL ESTRATÉGICOCONTROL ESTRATÉGICO
CONTROL DE EVALUACIÓNCONTROL DE EVALUACIÓN
MODELO DE CONTROL INTERNO
MECI 1000:2005

SUBSISTEMA
CONTROL
ESTRATEGICO
Componente: Ambiente de Control
Elementos: Acuerdos, Compromisos,
O protocolos éticos.
Desarrollo del talento Humano.
Estilo de la Dirección.
PRODUCTOS
TANGIBLE IMPACTO
Código de Ética
Políticas de Desarrollo
Del Talento Humano
Manual de Funciones
Y Competencias
Acuerdos de Gestión
Caracterización del
Estilo de dirección
Favorable al control y
La transparencia de
Gestión Publica.
Autorregulación del
Comportamiento ético
De los servidores
Públicos.
Servidores Idóneos.
Servidores capacitados
Compromiso de los
Servidores públicos,
Clima organizacional.

SUBSISTEMA
CONTROL
ESTRATEGICO
Componente: Direccionamiento
Estratégico
Elementos: Planes y programas
Modelo de Operación por procesos
Estructura Organizacional
PRODUCTOS
TANGIBLE IMPACTO
Diagnostico Estratégico
Para la gestión de la
Entidad.
Planes estratégicos de
La entidad, programas
de las entidades.
Mapa de procesos
Caracterización de los
Procesos
Estructura Organizacional
Flexible y efectiva
Compromiso de la Alta
dirección.
Gestión efectiva.
Gestión basada en
procesos
Definición de
Responsabilidades por
Procesos.
Planta de Personal
Cultura de Procesos.

SUBSISTEMA
CONTROL
ESTRATEGICO
Componente: Administración de
Riesgos.
Elementos: Contexto Estratégico,
Identificación de riesgos, análisis de
Riesgos, valoración de riesgos, política
De administración del riesgo.
PRODUCTOS
TANGIBLE IMPACTO
Mapa de Riesgos
Política de Administración
Del Riesgo.
Prevención y/o mitigación
De los agentes
Generadores de riesgo.
Mejora Continua.

SUBSISTEMA
CONTROL DE
GESTION
Componente: Actividades de Control
Elementos: Políticas de Operación
Procedimientos, Controles,
Indicadores, Manual de Procedimientos
PRODUCTOS
TANGIBLE IMPACTO
Políticas de Operación
Procedimientos
Estandarizados par la
Ejecución de los procesos
Controles inmersos a
Los procesos
Mecanismos de Monitoreo
Instrumento general para el
Monitoreo de las operaciones
Estructura por
procesos
Optimización de la
Gestión
Mecanismos de
Medición Implementados
Manual de Operaciones
Manual de Procesos y
Procedimientos.
Fichas de indicadores

SUBSISTEMA
CONTROL DE
GESTION
Componente: Información.
Elementos: Información Primaria
Información Secundaria
Sistemas de Información.
PRODUCTOS
TANGIBLE IMPACTO
Información para la
Caracterización de los
Procesos.
Flujos de Información
Interna y externa
Requeridos para la
operación
Mecanismos para
Registro y generación
De la información.
Tablas de retención
documental
Parámetros y requerimientos
De información al Gobierno
Nacional o territorial y
Órganos de control
Satisfacción del Usuario
Usuarios Informados
Parámetros y necesidades
De información y medición
De cuentas a la ciudadanía

SUBSISTEMA
CONTROL DE
GESTION
Componente: Comunicación Pública.
Elementos:
Comunicación Organizacional
Comunicación Informativa
Medios de Comunicación.
PRODUCTOS
TANGIBLE IMPACTO
Flujos de Comunicación
requeridos.
Mecanismos eficientes de
Socialización de la
Información Institucional
Estrategias para el
Manejo de los medios
De comunicación hacia
La ciudadanía y las partes
Interesadas.
Medición de la satisfacción
Del Cliente
Satisfacción del Usuario
Participación ciudadana
efectiva
Mecanismos de
Participación.
Políticas de Comunicación
Interna y Externa
Usuarios comunicados

SUBSISTEMA
CONTROL DE
EVALUACIÓN
Componente: Autoevaluación.
Elementos:
Auto evaluación del Control
Autoevaluación de Gestión.
PRODUCTOS
TANGIBLE IMPACTO
Informe de autoanálisis
Para el mejoramiento de
Los controles del proceso
De la entidad.
Acciones de
Mejoramiento para los
controles del proceso
De la entidad.
Acciones de autoanálisis
De la gestión realizada del
Proceso de la entidad
Mejora, eficacia,
Eficiencia, efectividad
Del Sistema de
Gestión De la Calidad.
Cultura de Autocontrol
Acciones de mejoramiento
De la gestión del proceso
De la entidad.
Mejora, eficacia,
De los procesos.

SUBSISTEMA
CONTROL DE
EVALUACIÓN
Componente: Evaluación
Independiente.
Elementos:
Evaluación Independiente al S.C.I.
Auditoría Interna.
PRODUCTOS
TANGIBLE IMPACTO
Informe de recomendaciones
Para el mejoramiento del
S.C.I.
Acciones de
Mejoramiento de control
Del proceso de
Evaluación independiente
al S.C.I.
Informe de recomendaciones
Para el mejoramiento de la
Gestión.
Mejora, eficacia,
Del Sistema Integrado
De Gestión.
Mejora, eficacia,
De los productos y/o
servicios
Acciones de mejoramiento
De la gestión de la
Evaluación independiente
Al S.C.I. y la auditoría
Interna.
Mejora, eficacia,
De procesos.

SUBSISTEMA
CONTROL DE
EVALUACIÓN
Componente: Planes de
Mejoramiento.
Elementos:
Plan de Mejoramiento Institucional
Plan de Mejoramiento por procesos
Plan de Mejoramiento individual
PRODUCTOS
TANGIBLE IMPACTO
Instrumentos de apoyo
Al mejoramiento de la
función Administrativa.
Mecanismos de seguimiento
Y vigilancia al cumplimiento
De los planes.
Mejora, eficacia,
Del Sistema Integrado
De Gestión.
Mejora, eficacia,
De los productos y/o
servicios
Mejora, eficacia,
De procesos.

MODELO DE CONTROL INTERNO MECI 1000:2005FUNDAMENTOSFUNDAMENTOS
AUTOCONTROLAUTOCONTROL
AUTORREGULACIONAUTORREGULACION
AUTOGESTIONAUTOGESTION
Capacidad de cada servidor publico paraCapacidad de cada servidor publico para controlarcontrolar
Su trabajoSu trabajo , detectar desviaciones y efectuar, detectar desviaciones y efectuar
CorrectivosCorrectivos
Aplicar de manera participativa losAplicar de manera participativa los métodos y procedimientosmétodos y procedimientos
EstablecidosEstablecidos en la normatividad que permitan el desarrollo een la normatividad que permitan el desarrollo e
E implementación del Sistema de Control InternoE implementación del Sistema de Control Interno
Capacidad paraCapacidad para interpretar, coordinar y aplicarinterpretar, coordinar y aplicar la funciónla función
Administrativa que le ha sido asignadaAdministrativa que le ha sido asignada

COMITÉ DE COORDINACIONCOMITÉ DE COORDINACION
DE CONTROL INTERNODE CONTROL INTERNO
GOBERNANTE OGOBERNANTE O
GERENTEGERENTE
PUBLICOPUBLICO
NIVELNIVEL
DIRECTIVODIRECTIVO
SERVIDORESSERVIDORES
PUBLICOSPUBLICOS
JEFE DE CONTROLJEFE DE CONTROL
INTERNOINTERNO
Diseñar Métodos y ProcedimientosDiseñar Métodos y Procedimientos
Evaluador IndependienteEvaluador Independiente
AplicarlosAplicarlos
ResponsabilidadResponsabilidad
De ImplementarDe Implementar
El SCIEl SCI
Establecer, Desarrollar y MantenerEstablecer, Desarrollar y Mantener
Mide el Grado de Avance y Desarrollo del SCIMide el Grado de Avance y Desarrollo del SCI
ROLES Y RESPONSABILIDADESROLES Y RESPONSABILIDADES
Informa en tiempo real los inconvenientes detectadosInforma en tiempo real los inconvenientes detectados

MODELO ESTANDAR DE CONTROL INTERNOMODELO ESTANDAR DE CONTROL INTERNO
MECI 1000:2005MECI 1000:2005
Consecuencias de no implementar MECI
• Causal de mala conducta
• Desinformación al ciudadadano
• No escuchar al usuario
• Demoras injustificadas en la prestación
del servicio
• Mala imagen institucional
• Manejo inadecuado de los recursos

MODELO ESTANDAR DE CONTROL INTERNOMODELO ESTANDAR DE CONTROL INTERNO
MECI 1000:2005MECI 1000:2005
ACTOS ADMINISTRATIVOSACTOS ADMINISTRATIVOS
RESOLUCION 2005)RESOLUCION 2005)
(Adopta el Sistema de Control Interno y se(Adopta el Sistema de Control Interno y se
Conforme el comité de control interno)Conforme el comité de control interno)
RESOLUCION 206 (14 DE OCTUBRE DE 2005)RESOLUCION 206 (14 DE OCTUBRE DE 2005)
(Aprueba la creación del SGC)(Aprueba la creación del SGC)
RESOLUCION 207 (14 DE OCTUBRE DE 2005)RESOLUCION 207 (14 DE OCTUBRE DE 2005)
(establece políticas de administración del Riesgo)(establece políticas de administración del Riesgo)
RESOLUCION 271 (27 DE DICIEMBRE DE 2005)RESOLUCION 271 (27 DE DICIEMBRE DE 2005)
(Adopta el MECI)(Adopta el MECI)
RESOLUCION 099 ( 23 de junio de 2006)RESOLUCION 099 ( 23 de junio de 2006)
(se Integran los Sistemas de Gestión de Calida)(se Integran los Sistemas de Gestión de Calida)

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