Gestión de Controles Críticos (CCM
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Este documento proporciona orientación sobre la gestión de controles críticos (CCM), un enfoque de gestión de riesgos para prevenir eventos materiales no deseados graves. Describe un proceso de nueve etapas para identificar y administrar controles críticos que eviten incidentes o minimicen sus consecuencias. Inicialmente, las organizaciones deben evaluar su madurez y prepararse para el proceso antes de seguir las etapas de planificación y ejecución de CCM. Un liderazgo comprometido es fundamental para el éxito a larg
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- 2. ! ! ! ! ! ! Prefacio(( 3( Introducción(( 4( Definiciones(y(Siglas( 5( ! GESTIÓN(DE(CONTROL(CRÍTICO(( 7( ! Resumen( 7( Etapa(1:(Planificando(el(proceso( 8( Etapa(2:(Identifique(eventos(materiales(no(deseados((MUEs)( 9( Etapa(3:(Identifique(los(controles(( 10( Etapa(4:(Seleccione(los(controles(críticos(( 12( Etapa(5:(Definir(desempeño(e(informes(( 14( Etapa(6:(Asignar(responsabilidad(( 16( Etapa(7:(Implementación(específica(al(sitio(( 18( Etapa(8:(Verificación(e(informes(( 19( Etapa(9:(Respuesta(a(desempeño(inadecuado(de(controles(críticos(( 20( ! Apéndices(( 23( ! Apéndice(A:(El(modelo(del(viaje(CCM(y(la(herramienta(de(mapeo( 23( Apéndice(B:(Guía(de(controles(críticos(( 24( Apéndice(C:(Indicadores(de(avance(y(retraso(CCM(( 26( Apéndice(D:(Referencias( 28( ! Agradecimientos( 30(
- 7. ( ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! Resumen' Figura'1:'El'proceso'de'gestión'de'controles'críticos' ! CCM(consta(de(nueve(etapas,(seis( de(las(cuales(son(necesarias(para( planificar(el(programa(de(CCM( antes(de(implementarlas(en(las( últimas(tres(etapas,(como(se(ve(en( la(Figura(1.( ! Este(documento(es(una(guía(para( cada(etapa(del(proceso,(así(como(las( acciones(clave(y(ejemplos(de(salud(y( seguridad(seleccionados.( ! Cada(etapa(puede(requerir(volver( a(visitar(la(etapa(previa(para( Etapas(de(Planificación( Etapas(de(implementación( Bucle(de(retroalimentación( 1( Planificando(el(proceso( ! ! ! 2( Identificando(eventos(materiales(no(deseados((MUEs)( ! ! ! ! 9( 3( lograr(el(resultado(deseado.( Por(ejemplo,(el(bucle(de(la( etapa(7(a(la(etapa(6(indica(la(( posible(necesidad(de(revisar(la( información(de(las(etapas(de( planificación(cuando(se(define( la(aplicación(en(el(sitio.(Esto( puede(ocurrir(porque(el( rendimiento(de(control(en(el( sitio(varía(de(las(suposiciones( realizadas(en(la(etapa(de( planificación.( ! Cada(etapa(en(el(proceso(tiene(un( resultado(objetivo(que(debe(lograrse( antes(de(pasar(a(la(siguiente(etapa.( La(Tabla(1(resume(todas(las(etapas(y( resultados.( ! Las(siguientes(páginas(proveen(una( Respuesta(a(rendimiento( inadecuado(en(controles( críticos( ! ! ! ! ( Verificación(e(informes( ! ! ! ! 7( Implementación(específica(al( sitio( ! Controles(de(identidad( ! ! ! ! 4( Seleccione(los(controles(críticos( ! ! ! ! 5( Defina(rendimiento(e(informes( ! ! ' 6( Guía(paso(a(paso(del(proceso( CCM.( Asigne(responsabilidad( ! Tabla'1:'Gestión'de'controles'críticos'y'resultados'esperados' ! ! ETAPA( RESULTADO'ESPERADO( ! ! Etapas(de(Planificación( 1( Un!plan!que!describe!el!alcance!del!proyecto,!incluyendo!lo!que!hay!que!hacer,!quién!tiene!que!hacerlo!y!los!cronogramas.! 2( Identificar!MUEs!que!deben!gestionarse.! 3( Identifique!los!controles!de!MUEs,!ambos,!los!controles!existentes!y!posibles!controles!nuevos.!Preparar!un!diagrama!bowtie.! 4( Identificar!los!controles!críticos!para!el!MUE.! 5( Definir!objetivos,!requisitos!de!desempeño!de!los!controles!críticos!y!cómo!se!verifica!el!rendimiento!en!la!práctica.! 6( Una!lista!de!los!propietarios!de!cada!MUE,!control!crítico!y!actividad!de!verificación.!Se!requiere!un!plan!de!verificación!y! presentación!de!informes!para!verificar!e!informar!sobre!la!salud!de!cada!control.! ! Implementación( 7( Definir!Verificación!MUE!y!planes!de!información,!y!una!estrategia!de!aplicación!basada!en!los!requisitos!específicos!del!sitio.! 8( Implementar!actividades!de!verificación!e!informar!sobre!el!proceso.!Definir!e!informar!el!estado!de!cada!control!crítico.! 9( Dueños!de!los!controles!críticos!y!MUE!están!conscientes!del!rendimiento!del!control!crítico.!Si!los!controles!críticos!tienen!bajo! rendimiento!o!después!de!un!incidente,!se!debe!investigar!y!tomar!medidas!para!mejorar!el!rendimiento!o!eliminar!el!estado!crítico! de!los!controles.! Planificando el proceso Identificar eventos materiales no deseados (MUEs) Respuesta a rendimiento inadecuado de control crítico Identificar controles Verificación e informes Seleccione los controles críticos Implementación específica al sitio Definir rendimiento e informes Asignar responsabilidad Bucle de retroalimentación Etapas de implementación Etapas de planificación
- 9. ( ! ! ! ! ETAPA(2:(Identificar(eventos(materiales(no(deseados((MUEs)( ! ! ! ! ! ! ! Resultado(esperado( ! !!!Identificar!los!MUEs!que!deben!ser!gestionados.! ! ! ! ! ( ( ! ! ! 2( ! ! ! ! 9( 3( ( ( ( ( ( ( ( ( ( ( ( ( ( ( ( ( (Identifique'eventos'materiales'no'deseados' (MUEs)'' La(identificación(de(MUEs(debe(tener(en(cuenta( los(acontecimientos(históricos,(así(como(los( eventos(previsibles(dadas(las(operaciones(y( actividades(en(los(sitios(individuales.(Como( resultado(de(ello,(la(identificación(de(MUEs( necesita(incluir(personal(debidamente( experimentado(y(una(revisión(de(los(datos( pertinentes.( Esto(tendrá(que(incluir(la(historia(del(lugar,(la( empresa(y(la(industria(más(ampliamente.(Esto(es( debido(a(que(algunos(incidentes,(aunque( escasos,(son(potencialmente(desastrosos.( Por(ejemplo,(el(encendido(subterráneo(de( metano(por(un(rayo(es(escaso,(pero(es( previsible(y(potencialmente(desastroso.( ! Criterios'de'materialidad' Los(criterios(de(materialidad(definen(el(umbral( que(el(riesgo(debe(superar(antes(de(ser( considerado(un(riesgo(material.(La(probabilidad( percibida(de(un(evento(por(cualquier(individuo( podría(ser(inexacta,(especialmente(para(los( Eventos(de(baja(probabilidad(/(altaf consecuencia.(Se(recomienda(que(la( materialidad(se(defina(sobre(la(base(de(sus( consecuencias,(tales(como(la(pérdida(máxima( previsible.( ( Ejemplos'de'MUEs' La(siguiente(tabla(es(una(lista(de(MUEs(típicos( relacionados(con(la(minería(y(metales(basados( en(un(análisis(histórico.( ( ! ! ! ! 8( ( ! ! ! ! 4( ( ! Acciones'clave' ! •(Comprender(los(principales(riesgos(e(identificar(MUEs(potenciales.( •(Aplicar(criterios(de(selección(para(MUEs(con(un(enfoque(en(la( Consecuencias.( •(Identificar(oportunidades(de(diseño(para(hacer(frente(a(la(amenaza,(la( reducción(de(las(Consecuencias(potenciales(y(eliminar(el(MUE(del(Proceso( de(CCM.( •(Describir(el(MUE(identificado,(incluyendo(el(correspondiente(riesgo,( mecanismo(de(liberación(y(la(naturaleza(de(las(Consecuencias.( Tabla(2:( ! ' Aviación! Control!de!suelo!subterráneo! Fuego!/!explosión!subterráneo!! Equipo!minero!pesado! Objetos!caídos! Sistemas!presurizados! Espacios!confinados! Irrupción!/!inundación! Explosivos! Estabilidad!Taludes! Gas!inflamable! vehículos!ligeros! Trabajos!en!Altura! Electricidad! Materiales!peligrosos! ( ' ! Planificando el proceso Identificar eventos materiales no deseados (MUEs) Respuesta a rendimiento inadecuado de control crítico Identificar controles Verificación e informes Seleccione los controles críticos Implementación específica al sitio Definir rendimiento e informes Asignar responsabilidad
- 10. ( 3:(Identificar(controles( ! ! ! ! Resultado(esperado( ! Identificar'controles'para'MUEs,'existentes'y'posibles'nuevos' controles.' Preparar'un'diagrama'bowtie.' ! ! ! ! 1( Planificando(el(proceso( ! ! ! 2( Identifique(eventos(materiales(no(deseados( (MUEs)( El(propósito(de(la(etapa(3(es(identificar( todos(los(controles(f(tanto(los(ya( existentes(y(otros(nuevos(potenciales(f( Antes(de(identificar(cuáles(de(los( controles(son(los(críticos(en(la(etapa(4.( ( Identifique'los'controles' En(la(mayoría(de(casos,(los(controles(ya( existirán(como(resultado(de(los(trabajos( previos(de(evaluación(de(riesgos,(la( experiencia(de(los(incidentes(dentro(de(la( empresa(o(industria,(o(como(resultado(de( la(legislación(y(las(orientaciones( relacionadas.(En(esta(etapa(se( recomienda(que(cada(MUE(identificado( sea(revisado(para(verificar(que(se(hayan( identificado(los(controles(adecuados.( ! ! ! ! ! 9( Respuesta(a(desempeño( inadecuado(de(controles( críticos( ! ! ! ! 8( Verificación(e(informes( ! ! ! ! ! 3( Identifique(los( controles( ! ! ! ! 4( Seleccione(los(controles( críticos( ¿Qué'es'un'control?' Decidir(que(es(o(no(es(un(control(es(un( paso(clave.(La(siguiente(guía(está( disponible:( ! •(Las(definiciones(al(inicio(de(este( documento( ( •(El(árbol(de(decisión(de(identificación(de( control((ver(Figura(2)( ( •(Ejemplo(de(un(sistema(de(control(crítico( dado(en(el(paso(5((ver(tabla(3).( ! ! ! ! ! ! 7( Implementación(específica(al( sitio( ! ! 5( Definir(desempeño(e(informes( Figura(2:(Árbol(de(decisión(para((identificar( controles( ! ! 6( Asignar( responsabilidad( ¿es(un(acto(humano( objeto!o!sistema?( NO( ! ! ! SÍ( ! Acciones'clave' ! •(Identifique(los(controles.( ! •(Preparar(un(diagrama(bowtie.( ! •(Evaluar(la(idoneidad(del(bowtie(y(los(controles.( Evita(o(mitiga( Un(evento(no(( ( ! ! ((((( ! ! ! ¿Es(el(rendimiento( Especificado,(observable(( NO( medible(y(auditable?! ! ! NO(ES(UN(CONTROL( SÍ( ! A(CONTROL( ! ((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((( ( ( (((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((Fuente:(Adaptado(de(Hassall,(M,(Joy,(J,(Doran,(Cd(Punch,(M((2015).( Planificando el proceso Identificar eventos materiales no deseados (MUEs) Respuesta a rendimiento inadecuado de control crítico Identificar controles Verificación e informes Seleccione los controles críticos Implementación específica al sitio Definir rendimiento e informes Asignar responsabilidad ¿Es!un!acto!humano,! objeto!o!sistema?! ¿Evita!o!mitiga!un! evento!no!deseado?! ¿El!desempeño!es! especificado,! observable,!medible!y! auditable?! SÍ! SÍ! SÍ! UN!CONTROL! NO!ES!UN! CONTROL!
- 12. ( :(Seleccionar(Los(controles(críticos( ! ! ! ! ! Resultado'esperado' ! Identifique'controles'críticos'para'le'MUE.' ! ! ! ! ! 1( Planificando(el(proceso( ! ! ! 2( Identifique(eventos(materiales(no(deseados( (MUEs)( ! ! ! ! 9( 3( ¿Qué'es'un'control'crítico?' El(punto(de(partida(para(esta(etapa(es(el( bowtie(desarrollado(en(el(Paso(3.( Los(controles(identificados(en(el(bowtie(( deben(ser(evaluados(para(determinar(si( son(controles(críticos.( ( Las(siguientes(preguntas(pueden(ayudar(a( determinar(si(un(control(es(fundamental:( ( •(¿Es(el(control(crucial(para(prevenir(el( evento(o(minimizar(las(Consecuencias(del( evento?( ( •(¿Es(el(único(control,(o(es(respaldado(por( otro(control(en(el(caso(de(que(el(primero( falle?( ( •(¿Aumentaría((significativamente(el( riesgo(su(ausencia(a(pesar(de(la( existencia(de(los(otros(controles?( ( Respuesta(a(rendimiento( de(control(crítico( ! ! ! ! 8( Verificación(e(informes( ! ! ! ! 7( Implementación(específica(al( sitio( Identifique(los(controles( ! ! ! ! 4( Seleccione(los(controles( críticos( ! ! ! ! 5( Definir(desempeño(e(informes( ! ! 6( ! •(¿Aborda(múltiples(Causas(o(mitiga( múltiples(Consecuencias(del(MUE?( (En(otras(palabras,(si(aparece(en( un(número(de(lugares(en(el(bowtie( o(en(un(número(de(bowties,(esto( puede(indicar(que(es(crítico.)( ! Árbol'de'decisión'de'control'critico.(((( El(árbol(de(decisiones(de(la(Figura(4,( provisto(por(un(miembro(del(ICMM( también(puede(ayudar(a(determinar(si( un(control(es(crítico.( ! Tenga(en(cuenta(que(el(árbol(de( decisión(indica(que(la(selección(de(un( control(crítico(puede(ser(un(proceso( iterativo(y(podría(implicar(la(revisión(de( varios(aspectos(de(un(control ! ! Acciones'clave' Asignar( responsabilidad( antes(de(decidir(si(cumple(con(los(criterios( de(un(control(crítico.( ! •'Cuando'esté'identificando'controles'críticos,'aplique'la'definición' y'guía'de'control'crítico'en'esta'sección.' ' •'Considere'los'requisitos'de'rendimiento'de'los'posibles' controles'críticos'y'cómo'podrían'ser'verificados.' ' •'El'conjunto'final'de'los'controles'críticos'para'un'MUE'debería' representar'a'los'pocos'que,'cuando'se'gestionan'mediante' CCM,'el'riesgo'del'MUE'se'puede'controlar'de'forma'eficaz.' Planificando el proceso Identificar eventos materiales no deseados (MUEs) Respuesta a rendimiento inadecuado de control crítico Identificar controles Verificación e informes Seleccione los controles críticos Implementación específica al sitio Definir rendimiento e informes Asignar responsabilidad
- 13. ( 4:(Seleccionar(los(controles(críticos(continuado( ! ! ! ! Figura'4:'BHP'Billiton' Z ' árbol'de'decisión'de'control'crítico' ! ! Control'identificado' ! ! ! ! ! ¿Impide,(detecta(y( mitiga(un(riesgo( material((el(control?( ! ! SÍ( ¿Evita(el( control(la( iniciación(de( eventos?( ! ! SÍ( ! ¿(Es(el(control(la( única(barrera?( ! ! SÍ( ! ! NO( NO( NO( ! ! ! ! ¿El(control(evita(o( detecta(la(iniciación(o( intensificación(del(((( ((((((evento?( ! SÍ( ¿Es(efectivo(para( riesgos(múltiples?( ! SÍ( ! ! NO( NO( ! ! ! ! ! ¿Es(el(control(( NO( independiente?( ! ! ! SÍ( ! ! ! No(es(un(control(crítico( Control(crítico( ! ! ! Fuente:(Adaptado(de(BHP(Billiton.(
- 15. ( 5:(Definir(rendimiento(e(informes(continuado( ! ! ! ! ! ! ! ! Tabla'3:'Ejemplo'de'la'Salud'(un'sistema'de'control'crítico)' ! ! 1' ¿Cuál!es!el!nombre!del!control!crítico!de!sobreexposición!a!partículas!diesel!(MUE)?( Cabina(cerrada(en(equipos(de(minería( 2' ¿Cuáles!son!sus!objetivos!específicos!relacionados!con!el!MUE?( Restringir(el(acceso(de(las(partículas(de(diesel(al(entorno(de(los(operadores(a(niveles(muy(por(debajo(del(límite(de(exposición(ocupacional(( 3' ¿Cuáles!son!los!requisitos!de! rendimiento!del!control!crítico! para!alcanzar!los!objetivos?( 4' ¿Cuáles!son!las!actividades! dentro!de!los!sistemas!de!gestión! que!soportan!que!el!control! crítico!pueda!hacer!lo!que!se! requiere?( 5' ¿Qué!puede!ser!muestreado!a! partir!del!conjunto!de!las! actividades!de!verificación,!que! proporcione!una!imagen!clara!del! estado!del!control!crítico?( Presión(positiva(de(la(cabina(mantenida(a(nivel( que(evite(la(entrada(de(partículas(de(diesel.( Indicador(diferenciador(de(presión(que( emita(una(alerta(cuando(la(presión(cae( por(debajo(de(un(nivel(crítico( Mantenimiento(y(calibración(Programada( del(medidor(de(acuerdo(con(los(requisitos( del(fabricante( Revisión(de(registros(de( Mantenimiento(y(calibración( ( Revisión(de(registro(de(alarmas(y(las( medidas(correctivas(tomadas( ! Filtro(de(entrada(de(aire(que(funcione(a(más( de(un(99%(de(eficiencia( ! Inspección(de(la(carcasa(del(filtro(en( busca(de(daños(al(iniciar(el(turno( Inspección(del(filtro(cada(500(horas(en( el(mantenimiento(programado( Cambio(del(filtro(cada(1,000(horas( ! Revisar(los(registros(de(inspección(al(inicio( de(los(turnos,(Revisar(los(registros(de( cambio(de(filtro(cada(1.000(horas,(Análisis( documentado(de(la(revisión(cada(500(horas( 6' ¿Cuál!es!el!rendimiento!esperado!del!control!crítico?! 100(por(ciento(de(la(inspección(y(pruebas,(ya(sea(satisfactorio(o(se(realice(la(reparación(antes(de(que(el(camión(se(ponga(de(nuevo(en( funcionamiento( 7' ¿Cuál!es!el!activador!del!rendimiento!del!control!crítico!para!el!cierre,!revisión!del!control!crítico!o!la!investigación?( 5(por(ciento(de(las(inspecciones(y(las(pruebas(indican(problemas(de(ventilación(de(la(cabina(que(no(se(pueden(resolver(o(no(se( resuelven(antes(de(que(el(camión(regrese(al(servicio( 1 2 3 4 5 6 7
- 16. :(Asignar(responsabilidades( ! ! ! ! ! ! ! ! ! Resultado'esperado' ! Una'lista'de'dueños'de'cada'MUE,'control'crítico'y'actividad'de' verificación.'Se'requiere'un'plan'de'Verificación'e'Informes'para' verificar'e'informar'acerca'del'estado'de'cada'control.' ! ! ! 1( Planificando(el(proceso( ! ! ! 2( Identifique(eventos(materiales(no(deseados( (MUEs)( Para(asegurarse(de(gestionar(el( riesgo(de(un(MUE,(los(controles( deben(funcionar(satisfactoriamente.( Esto(requiere(que(se(monitoree(la( estado(de(los(controles(por(medio(de( las(actividades(de(verificación(que(se( asignan(a(los(dueños(específicos((o( múltiples).(Esto(puede(ser(descrito(en( un(plan(de(Informes(y(Verificación.( ! El(plan(de(Informes(y(Verificación( debe(incluir:( ( •(Un(propietario(del(MUE((este( debe(ser(un(gerente(de(línea( superior(responsable(de(la( operación)( •(El(propietario(del(control(crítico,( que(debe(ser(un(gerente(de(línea( responsable(de(las(operaciones( (que(son(responsables(de(la( supervisión(de(la(estado(del( control( 9( Respuesta(a(desempeño( inadecuado(de(controles( críticos( ! ! ! ! 8( Verificación(e(informes( ! ! ! ! 7( Implementación(específica(al( sitio( 3( Identifique(los( controles( ! ! ! ! 4( Seleccione(los(controles( críticos( ! ! ! ! 5( Definir(desempeño(e(informes( ! ! 6( Critico(por(medio(de(la(revisión(de(los( informes(de(actividades(de( verificación)( ( •(Un(dueño(de(la(actividad(de( verificación,(responsable(de(la( presentación(de(informes(del( resultado(de(la(actividad(de( verificación( ( •(Un(plan(de(comunicación(entre( todos(los(dueños((véase(como( ejemplo(la(Figura(5)( ( •(Una(descripción(de(las(actividades( de(verificación( ( •(Un(dueño(de(la(revisión(de(los( informes(de(verificación(a(un(nivel(de( gestión(de(alto(nivel(de(la(línea.( ( Un(ejemplo(de(un(plan(de(Informes(y( Verificación(de(estado(del(MUE(se( muestra(en(la(Tabla(4.( ! ! Acciones'clave' ! •'Asignar'propietarios'de'MUEs,'controles'críticos'y'actividades'de'verificación.' ' •'Describa'el'plan'de'información'de'la'salud'de'los'controles'críticos.' ' •'Asignar'un'propietario'par'la'revisión'de'informes.' Planificando el proceso Identificar eventos materiales no deseados (MUEs) Respuesta a rendimiento inadecuado de control crítico Identificar controles Verificación e informes Seleccione los controles críticos Implementación específica al sitio Definir rendimiento e informes Asignar responsabilidad
- 17. 6:(Asignar(responsabilidades(continuación( ! ! ( ( ! ! ! ! ! ! Figura'5:'Un'marco'de'gestión'de'CCM'de'muestra' ! ! ! RESPONSABILIDAD'DEL'PROPIETARIO'DEL'MUE( ! ! ! ! ! Control(crítico(1((((((((((((((((((((((((((((((((((((Control(crítico(2( ! ! ! ! Control(crítico(1( responsabilidad(del( propietario( Control(crítico(2( responsabilidad(del( propietario( ! ! ( Actividad(de( verificación(1( propietario( ! Actividad(de( verificación(2( propietario( ! Actividad(de( verificación(1( propietario( ! Actividad(de( verificación(2( propietario( ! ! ! ! ! Tabla'4:'Ejemplo'de'plan'de'Verificación'e'informes'de'Control'crítico'para'MUE' ! ! EVENTO'MATERIAL'NO'DESEADO'(MUE)( Sobrefexposición((a(particulado((Diesel( 'CONTROL'CRÍTICO' Se(mantiene(ambiente(de(la(cabina( con(presión(positiva( 'ACTIVIDAD'DE'VERIFICACIÓN( Revisión(de(registros(de( mantenimiento(y(calibración( ! ! Propietario'MUE( Gerente(de(mina(subterránea( ! Control'crítico'propietario' Superintendente(de(mantenimiento(de( mina(subterránea( ! Actividad'de'verificación'del'propietario' Supervisor(de(mantenimiento(que(supervisa(el( equipo(/(tarea(relevante( ! Rol'del'propietario'del'MUE:( •(Revisar(los(informes((de( propietarios(de(control(crítico( relevantes(*(mensualmente.( •(Decidir(sobre(la(acción(requerida.( ! Rol'del'propietario'del'Control'crítico:( •(Revisión(de(informes(semanales(de( Actividad(de(verificación(*.( •(Resumen(del(informe(al(dueño(del(MUE.( ! Rol'del'propietario'de'la'Actividad'de'verificación:( •( Recopilar( y( revisar( los( requisitos( basados( en( la( información( de( la( Actividad( de( Verificación( y( comparar(las(expectativas.( •(Iniciar(acciones.( •( Presentar( informe( semanal( de( resumen( de( verificación(*(al(Propietario(del(control(crítico.( ! Nota:(*(este(es(solo(un(ejemplo(de(línea(de(tiempo.( EXPECTATIVA!DEFINIDA! ! VERIFICAR!E!INFORMAR! !
- 19. 8:( ( ! ! ! ! Resultado'esperado' ! Implementar'actividades'de'verificación'e'informar'sobre'el' proceso.'Definir'e'informar'sobre'el'estado'de'cada'control'crítico.' ! ! ! ! 1( Planificando(el(proceso( ! ! ! 2( Identifique(eventos(materiales(no(deseados( (MUEs)( La(etapa(8(pone(en(práctica(la( verificación(del(estado(del(control( crítico(que(se(definió(en(las(etapas(5( y(6,(y(se(especifica(en(el(plan(de( Verificación(e(Informes(MUE(de(la( etapa(7.(La(información(relativa(a( cada(control(crítico(es(recopilada(en( nombre(del(Propietario(del(control( crítico(quién(informará(al(Propietario( del(MUE(a(una(frecuencia(definida.( Este(flujo(de(información(debe(ser( diseñado(para(comunicar( eficazmente(las(diferencias(entre(el( rendimiento(previsto(y(el(rendimiento( real(del(control(crítico,(como(con(un( sistema(de(información(de(semáforo.( ! ! ! ! 9( Respuesta(a(desempeño( inadecuado(de(controles( críticos( ! ! ! ! ! 3( Identifique(los( controles( ! El(umbral(de(rendimiento(de(control( crítico(inaceptables(se(definió(en(la( etapa(5(y(se(localizó(en(la(etapa(7.(Un( rendimiento(por(debajo(de(ese(umbral( debe(dar(lugar(a(una(acción,(que(puede( variar(desde(una(investigación(a(una( orden(para(detener(de(inmediato(el( correspondiente(proceso(de(trabajo.( ! ! 8( Verificación(e(informes( 4( Seleccione(los(controles( críticos( ! ! ! ! 7( Implementación(específica(al( sitio( 5( Definir(desempeño(e(informes( ! ! 6( Asignar( responsabilidad( ! ! Acciones'clave' ! •'Llevar'a'cabo'actividades'de'verificación'de'los'controles' críticos'como'se'describe'en'MUE'/'Plan'de'Verificación'e' Informes'de'Control'crítico'(desarrollado'en'la'etapa'5).' •'Informar'sobre'un'resumen'de'los'resultados'de'la'Actividad'de' Verificación'al'Propietario'del'control'crítico.' •'Informe'de'estado'de'verificación'del'Control'crítico'al' Propietario'MUE.' •'Los'informes'deben'destacar'la'información'prioritaria' brevemente'utilizando'el'sistema'de'semáforo.' •'Acción'iniciada'si'el'rendimiento'del'control'crítico'cae'por' debajo'de'los'factores'desencadenantes'definidos'(creado'en'la' etapa'5).' Planificando el proceso Identificar eventos materiales no deseados (MUEs) Respuesta a rendimiento inadecuado de control crítico Identificar controles Verificación e informes Seleccione los controles críticos Implementación específica al sitio Definir rendimiento e informes Asignar responsabilidad
- 20. 9:( ( ! ! ! ! Resultado'esperado' ! Los'propietarios'del'Crítico'de'control'y'MUE'son'conscientes'de' rendimiento'del'control'crítico.'Si'los'controles'críticos'son'de'bajo' rendimiento'o'después'de'un'incidente,'investigar'y'tomar'medidas' para'mejorar'el'rendimiento'o'eliminar'el'estado'crítico'de'los' controles.' ! ! 1( Planificando(el(proceso( ! ! ! 2( Identifique(eventos(materiales(no(deseados( (MUEs)( El(bajo(rendimiento(o(fracaso(de(los( controles(críticos(deben(ser( investigados(y(comprendidos(con(el( fin(de(mejorar(continuamente(el( proceso(de(CCM.(La(ausencia(de( accidentes(o(incidentes(no(debe( tomarse(como(prueba(de(que(los( controles(están(funcionando( adecuadamente.(Cuando(hay(más(de( un(control,(un(control(puede(fallar(sin( que(se(produzca(ningún(incidente( debido(a(la(redundancia(en(los( controles.(Como(resultado,(el(proceso( de(verificación(es(importante(para( detectar(los(controles(que(no(están( funcionando(de(acuerdo(con(los( requisitos(especificados.( ! ! ! ! 9( Respuesta(a(desempeño( inadecuado(de(controles( críticos( ! ! ! ! 8( Verificación(e(informes( ! ! ! ! 7( Implementación(específica(al( sitio( ! ! ! ! ! 3( Identifique(los( controles( ! ! ! ! 4( Seleccione(los(controles( críticos( ! ! ! ! 5( Definir(desempeño(e(informes( ! ! 6( ! Cuando( se( detecta( el( fallo( de( un( control( crítico( después( de( un( incidente,(esto(podría(ser:( ( •(Un(peligro(o(situación(de(riesgo((por( lo(general(asociados(con(una(acción(/( error(humano)( •(Un(fallo(del(control(crítico( •(Un(evento(que(dio(lugar(a(daños(( ( graves(o(tenía(el(potencial(de(Causar( daños(graves.( Puede( ser( necesario( revisar( los( métodos(actuales(de(investigación(de( incidentes(del(sitio(para(asegurar(que( el(proceso(de(investigación(incluya(la( identificación(de(los(controles(críticos( pertinentes,( la( comprensión( de( su( estado(en(el(momento(del(evento(y(la( causalidad( relacionada( con( el( fallo( del( control( crítico.( Muchos( métodos( de(investigación( ! ! ! ( Acciones'clave' Asignar( responsabilidad( de(accidentes(comunes(pueden(necesitar( ser(modificados(para(la(investigación( CCM.( La(falla(del(control(crítico(puede(también( requerir ! •'Tomar'medidas'cuando'el'rendimiento'del'control'crítico'es' insuficiente'(por'debajo'del'umbral'de'disparo'definido).' •'Investigar'las'causas'del'rendimiento'inaceptable'del'control' crítico.' •'La'información'y'los'datos'de'la'investigación'se'deben'utilizar' para'la'mejora'continua'de'la'CCM.' Desencadenar(una(revisión(del( diseño(del(control(crítico(en(relación( con(sus(objetivos(y(requisitos(de( rendimiento(previamente( documentados.( A(continuación(se(presenta(un( conjunto(de(preguntas(de(muestra( para(revisar(el(diseño,(selección(y( gestión(del(control(crítico(después(de( un(incidente,(adaptado(de(la( información(de(BHP(Billiton.( Planificando el proceso Identificar eventos materiales no deseados (MUEs) Respuesta a rendimiento inadecuado de control crítico Identificar controles Verificación e informes Seleccione los controles críticos Implementación específica al sitio Definir rendimiento e informes Asignar responsabilidad
- 23. A( El(modelo(del(viaje(CCM(y(la(herramienta(de(mapeo( ! ! ! ! El(modelo(resumido(del(viaje(CCM( y(la(herramienta(de(mapeo((ver( Figura(A1)(se(destina(a(ayudar(a( la(unidad(de(negocio(o(el(sitio(de( una(empresa(a(evaluar(su( madurez(CCM(actual.( Los(gerentes(deben(utilizar(la( ilustración(resumida(para(obtener(una( comprensión(de(alto(nivel(de(las( características(y(los(indicadores.( También(se(puede(utilizar(para( proporcionar(una(indicación(de(donde( se(posiciona(la(organización(en(lo(que( se(refiere(al(viaje(CCM.( En(la(aplicación(de(las(mejoras(del( CCM,(la(herramienta(proporciona(una( referencia(útil(para(los( administradores(para(revisar(el( avance.( El(plan(de(implementación(también( debe(incluir(información(acerca(del( ciclo(de(revisión(para(supervisar(los( avances.( ! ! ! Figura(A1:(Ilustración(resumida(del(modelo(de(viaje(y(herramienta(de(mapeo(CCM( ! ! CARACTERÍSTICAS' GENERALES( ENFOQUE'DE'CONTROL' LIMITADO( FOCO'DE'CONTROL' FOCO'DE' CONTROL'CRÍTICO( PLANIFICACIÓN'CCM' PROCESO'DE' TRABAJO'CCM( ! Mentalidad'de' liderazgo' Cumplimiento( Cumplimiento(pero( apoyo(a(las( recomendaciones(de( salud(y(seguridad( Ver(el(valor(y( apreciar(el(foco( CCM(es(impulsado( por(los(líderes(de( línea( CCM(es(una(parte( importante( aceptada(de(el( proceso(de( trabajo( ! Mentalidades' individuales' ! Apreciación(limitada( para(el(enfoque(de( control( ! Apreciación(limitada( para(el(enfoque(del( control(crítico( ! Comprometido(en(el( proceso(y(algo(de( comprensión(de(los( controles(críticos( ! Los(controles(críticos( son(un(enfoque( aceptado( ! Los(métodos(de( trabajo(y( CCM(son(los(mismos( ! Encontrar'los' eventos'no' deseados'de' mayor'riesgo' ! Métodos(históricos(o( proactivos(básicos(para( eventos(no(deseados( prioritarios( ! Métodos(históricos(o( proactivos( sistemáticos(para( eventos(no(deseados( prioritarios( ! Histórico(efectivo( o(métodos(proactivos( para(MUEs( ! Los(procesos( proactivo(y(las( lecciones(aprendidas( se(combinan(para( identificar(MUEs( ! Procesos( proactivas(y( lecciones( aprendidas( identifican(Mues( ! Análisis' de' los' controles' y' la' identificación' de' los'más'críticos' ! Controles(observados( para( refcalificar(el(riesgo,( pero(no(hay(discusión( significativa(de(control( ! BTA(aplica(para( discutir(los(controles(y( su(eficacia( ! Controles(críticos( identificados(usando( BTA(y(eficacia( ! Los(controles(críticos( están(identificados( con(los(objetivos(y( requisitos(de( desempeño( ! Controles(críticos( identificados( incluyen( información(para( la(integración(de( procesos(de( trabajo( ! Definición'del' desempeño'del' control'requerido' ! Ninguna( discusión( de( análisis(de(rendimiento( de(control(requerido( ! No(hay(requisitos( de(desempeño( definidos( ! La(información(de( control(definida,( incluyendo(la( rendición(de( cuentas( ! Los(requisitos(de( desempeño(definidos( y(el(proceso(de( verificación(de(los( controles(críticos( ! Información( integrada(de(los( controles(críticos( se(encuentra(en( los(requisitos(de( los(procesos(de( trabajo( Incorporando'y' gestionando'los' controles' limitada,(en(su(caso,(la( inclusión(y(el( seguimiento(de(los( controles( Alguna(vigilancia( informal(o(esporádica( de(los(controles( Se(define(algo(de( monitoreo(y(se(realiza( a(los(controles(críticos( Todos(los(controles( críticos(son( sistemáticamente( incluidos(y(verificados(y( se(reporta(su(estado( La(verificación( del(proceso(de( trabajo(incluye( controles( críticos( ! Mejorar''los' controles' ! Acciones(esporádicas( relacionadas(con(los( controles,(cierre( limitado( ! Una(mejor(gestión( de(la(acción,(pero( no(está(bien( conectada(con(los( controles( ! Las(desviaciones(de( monitoreo(de( controles(críticos( generan(acciones( ! Cualquier(desviación(de( las(expectativas(de( planificación(CCM(se( investigan(y(generan( acciones( ! Actuar(sobre(las( desviaciones(en( el(proceso(de( trabajo(incluye(las( necesidades(de( control(crítico(
- 24. ! ! ( APÉNDICE(B( Guía(de(controles(críticos( ! Método'para'evaluar'la'idoneidad' del'control,(la(Figura(B1(muestra(un( ejemplo(desarrollado(del(método(de( análisis(de(idoneidad(del(control(( Figura'B1:'Ejemplo'de'método'de'análisis'de'idoneidad'del'control' 6( por(un(miembro(del(ICMM.(Este(ejemplo Respon se( type( Response' by'CONTROL'SCHEME( incluye( tres( esquemas( de( control:(basado(en(las(personas,( basado( en( el( sistema( y( basado( en(la(ingeniería.( La(ilustración(muestra(siete(niveles(de( gravedad(del(evento,(donde(el(nivel(7( es(el(más(alto.(También(sugiere(que( los(controles(más(eficaces(para(los( niveles(de(gravedad(más(altos(son(los( basados(en(la(ingeniería((u(objetos),( que(es(el(nivel(de(control(4,(5( 5( ! 4( ! 3( ! 2( ! 1( ! 1( 2( 3(((( 4( 5(((( 6( 7( Gravedad(potencial(del( riesgo( CONTROL' LEVEL( ! 6( ! 5( ! 4( ! 3( ! 2( People( based( System( based( Engineering( based( y(6.(Note(que(los(niveles(de(control(se( igualan(a(los(niveles(de(confiabilidad.( Esto(puede(ayudar(con(el(debate( acerca(de(la(idoneidad(de(los( controles(de(Consecuencias(graves(o( un(MUE.( A(continuación(se(presenta(un( resumen(de(la(información(de(soporte( para(la(Figura(B1.( ! Controles(basados(en(las(personas(( Estos(se(basan(en(las(competencias,( conocimientos(y(experiencia(de(los( individuos(o(grupos.(Las(acciones(de( control((o(actos)(son(iniciados(por( individuos(en(base(a(sus(habilidades,( conocimientos(y(experiencia(y(en(su( interpretación(de(los(valores(y( objetivos(de(la(organización.(Dada(la( dependencia(en(las(personas,(la( confiabilidad(de(los(controles(basados( en(las(personas(puede(variar(con(el( tiempo.(Los(controles(basados(en(las( personas((o(actos)(tienen(tres(niveles( de(suficiencia(sobre(la(base(de( consideraciones(tales(como(el(grado( en(que(las(personas(entienden(las( funciones(y(responsabilidades,(como( están(capacitados(y(entrenados(y(el( nivel(general(de(disciplina(en(el( proceso.(Tenga(en(cuenta(que(incluso( el(control(de(más(alto(nivel,(un(nivel(3,( no(se(ve(como(adecuado(para( consecuencias(de(alta(gravedad(o( MUEs.( ! Controles(basados(en(el(sistema( Estos(son(ejecutados(por(los( individuos(dentro(de(los(límites(de(un( sistema(de(gestión.(La(ejecución(se( basa(en(un(enfoque(predefinido,(ya( sea(como(una(práctica(común(o(como( un(procedimiento(definido(y(en(algunos( casos,(la(entrada(de(la(gente(se(rige( por(normas(y(protocolos(del(sistema.( La(confiabilidad(del(control(se(logra(por( medio(del(sistema(que(rodea(al( control,(incluyendo(la(revisión(de(la( gestión(y(el(seguimiento.(Los(controles( basados(en(sistemas(potencialmente( varían(en(idoneidad(desde(el(nivel(1( al(nivel(5,(en(donde(el(nivel(5(es( ( ! Fuentes:(BHP(Billiton( y (MMG.( ! ! Adecuado(para(un(MUE.(Un(control( basado(en(sistema(de(nivel(5,(tiene(un( procedimiento(documentado(que(incluye( el(control(de(documentos,(hay(reglas(y( protocolos(establecidos(por(el(sistema( (acceso,(niveles(de(autoridad,(rango(de( control(esperado),(los(operadores(están( capacitados(en(el(procedimiento,( incluida(la(evaluación(periódica,(el( rendimiento(del(resultado(del(control( está(claramente(definido(y(verificado( (similar(al(enfoque(CCM(sugerido)(y(el( diseño(del(sistema(está(cubierto(por(un( riguroso(proceso(de(gestión(del(cambio.( ! Los(controles(basados(en(la(ingeniería((u( objetos)(Estos(se(ejecutan( automáticamente(y(no(requieren(de( intervención(humana.(Los(controles( basados(en(ingeniería(pueden(incluir( hardware(y(controles(automatizados( basados(en(TI.(Los(controles(de( ingeniería(están(diseñados(para(alcanzar( un(nivel(específico(y(repetible(de(control(a( un(nivel(definido(de(disponibilidad.(La( confiabilidad(de(los(controles(de( ingeniería(se(logra(por(medio(del(sistema( de(gestión(que(rodea(la(revisión(y(mejora( del(rendimiento(de(los(controles.(Los( controles(de(ingeniería(pueden(alcanzar( el(más(alto(nivel(de(idoneidad(que(va( desde(el(4(al(6.( Los(niveles(5(y(6(son(adecuados(para( los(Mues.(Estos(controles(se(diseñan(y( ejecutan(a(criterios(de(rendimiento( específicos((disponibilidad(y( confiabilidad),(son(administrados(como(( ( ( parte(de(un(sistema(de(mantenimiento( preventivo,(tienen(una(alarma(/( notificación(generada(por(el(sistema(en(( ( ( Método'para'evaluar'la'idoneidad'del' control,(la(Figura(B1(muestra(un( ejemplo(desarrollado(del(método(de( análisis(de(idoneidad(del(control(por(un( miembro(del(ICMM.(Este(ejemplo( incluye(tres(esquemas(de(control:( basado(en(las(personas,(basado(en(el( sistema(y(basado(en(la(ingeniería.(La( ilustración(muestra(siete(niveles(de( gravedad(del(evento,(donde(el(nivel(7( es(el(más(alto.(También(sugiere(que( los(controles(más(eficaces(para(los( niveles(de(gravedad(más(altos(son(los( basados(en(la(ingeniería((u(objetos),( que(es(el(nivel(de(control(4,(5(y(6.(Note( que(los(niveles(de(control(se(igualan(a( los(niveles(de(confiabilidad.(Esto(puede( ayudar(con(el(debate(acerca(de(la( idoneidad(de(los(controles(de( Consecuencias(graves(o(un(MUE.( A(continuación(se(presenta(un(resumen( de(la(información(de(soporte(para(la( Figura(B1.( ( Controles'basados'en'las'personas'' Estos(se(basan(en(las(competencias,( conocimientos(y(experiencia(de(los( individuos(o(grupos.(Las(acciones(de( control((o(actos)(son(iniciados(por( individuos(en(base(a(sus(habilidades,( conocimientos(y(experiencia(y(en(su( interpretación(de(los(valores(y(objetivos( de(la(organización.(Dada(la(dependencia( en(las(personas,(la(confiabilidad(de(los( controles(basados(en(las(personas( puede(variar(con(el(tiempo.(Los( controles(basados(en(las(personas((o( actos)(tienen(tres(niveles(de(suficiencia( sobre(la(base(de(consideraciones(tales( como(el(grado(en(que(las(personas( entienden(las(funciones(y( responsabilidades,(como(están( capacitados(y(entrenados(y(el(nivel( general(de(disciplina(en(el(proceso.( Tenga(en(cuenta(que(incluso(el(control( de(más(alto(nivel,(un(nivel(3,(no(se(ve( como(adecuado(para(consecuencias(de( alta(gravedad(o(MUEs.( ( Controles'basados'en'el'sistema' Estos(son(ejecutados(por(los(individuos( dentro(de(los(límites(de(un(sistema(de( gestión.(La(ejecución(se(basa(en(un( enfoque(predefinido,(ya(sea(como(una( práctica(común(o(como(un( procedimiento(definido(y(en(algunos( casos,(la(entrada(de(la(gente(se(rige(por( normas(y(protocolos(del(sistema.(La( confiabilidad(del(control(se(logra(por( medio(del(sistema(que(rodea(al(control,( incluyendo(la(revisión(de(la(gestión(y(el( seguimiento.(Los(controles(basados(en( sistemas(potencialmente(varían(en( idoneidad(desde(el(nivel(1(al(nivel(5,(en( donde(el(nivel(5(es!Adecuado(para(un(! ( MUE.(Un(control(basado(en(sistema( de(nivel(5,(tiene(un(procedimiento( documentado(que(incluye(el(control( de(documentos,(hay(reglas(y( protocolos(establecidos(por(el(sistema( (acceso,(niveles(de(autoridad,(rango( de(control(esperado),(los(operadores( están(capacitados(en(el( procedimiento,(incluida(la(evaluación( periódica,(el(rendimiento(del(resultado( del(control(está(claramente(definido(y( verificado((similar(al(enfoque(CCM( sugerido)(y(el(diseño(del(sistema(está( cubierto(por(un(riguroso(proceso(de( gestión(del(cambio.( ( Los'controles'basados'en'la' ingeniería((u(objetos)(Estos(se( ejecutan(automáticamente(y(no( requieren(de(intervención(humana.(Los( controles(basados(en(ingeniería( pueden(incluir(hardware(y(controles( automatizados(basados(en(TI.(Los( controles(de(ingeniería(están( diseñados(para(alcanzar(un(nivel( específico(y(repetible(de(control(a(un( nivel(definido(de(disponibilidad.(La( confiabilidad(de(los(controles(de( ingeniería(se(logra(por(medio(del( sistema(de(gestión(que(rodea(la( revisión(y(mejora(del(rendimiento(de(los( controles.(Los(controles(de(ingeniería( pueden(alcanzar(el(más(alto(nivel(de( idoneidad(que(va(desde(el(4(al(6.( ( Los(niveles(5(y(6(son(adecuados(para( los(Mues.(Estos(controles(se(diseñan( y(ejecutan(según(criterios(de( rendimiento(específicos( (disponibilidad(y(confiabilidad),(son( gestionados(como(parte(de(un( sistema(de(mantenimiento(preventivo,( tienen(una(alarma(/(notificación( generada(por(el(sistema(en(caso(de( falla(del(control(y(una(gestión(de( seguimiento(de(las(deficiencias(del( sistema,(y(hay(una(gestión(de(cambio( rigurosa.( Este(método(puede(ser(utilizado(para( establecer(un(nivel(de(control(para(un( control(individual(mediante(la(asignación( de(la(correspondiente(calificación(de:( adecuado((verde,(amarillo(o(rojo),( basado(en(la(consideración(del(nivel(de( control(y(potencial(Consecuencia.(El( método(se(puede(repetir(para(todos(los( controles(en(el(análisis(bowtie((BTA)(del( MUE.(Además,(el(gráfico(BTA(puede(ser( modificado(para(mostrar(el(color( correspondiente(para(cada(control.( ( Una(vez(que(todos(los(controles(en(el( BTA(se(clasifican(rojo,(amarillo(o(verde,(el( BTA(se(puede(evaluar(para(considerar(la( estrategia(global(de(control(de(riesgos.( Como(guía,(los(riesgos(tolerables(tendrán( al(menos(un(control(verde(por(Causa.( Como(resultado(de(la(aplicación(de(este( método(de(análisis(de(idoneidad((de( control(a(un(BTA(del(MUE,(debería(ser( una(oportunidad(para ( ! •(confirmar(que(la(estrategia(global(de( control(MUE(es(adecuada(y(el(riesgo(es( tolerable,(o( ( •(identificar(Causas(para(las(que(se( requieren(mejoras(de(control.( ( Una(definición(exitosa(de(un(BTA(bien( derivado(para(el(MUE(seleccionado,(que( incluye(el(acuerdo(de(que(la(estrategia( de(control(general(es(adecuada,(será(la( base(para(la(selección(de(un(control( crítico(en(la(etapa(4.(Un(ejemplo(de(BTA( se(proporciona(en(la(Figura(B2.( ( Otros(métodos(de(análisis(para(el( examen(de(la(idoneidad(del(diseño(de( control(o(la(efectividad(general(del( control(están(disponibles(en(Hassall,(M,( J,(Doran,(C(y(Punch,(M((2015)( ( Diseño(del(control(parece(ser(el(apropiado((((((( Diseño(del(control(puede(requerir(mejora( Es(probable(que(el(diseño(del(control(requiera(( mejora( ! Nivel(de( control( mínimo( recomendado( ! Gravedad(potencial(del( riesgo( ! Tipo%de% respuesta% % NIVEL%DE% CONTROL% ! %%Respuesta%por%ESQUEMA%DE%CONTROL% ! %Basado%en% Personas% ! %Basado%en% Sistema% ! %Basado%en% Ingeniería% ! Fuentes:(BHP(Billiton(y(MMG( !
- 27. ) )continuado) ! ! ! ! El) HSE) del) Reino) Unido) sugiere) que)tanto)los)indicadores)de)retraso) y)de)avance)sean)utilizados)para)la) gestión)de)MUE.) La) siguiente) ilustración) es) de) su) guía,) desarrollo) de) indicadores) de) seguridad)de)procesos)(Health)and) Safety) Executive) (HSE)) 2006).) Su) enfoque) es) el) "sistema) de) control) de)riesgos",)que)podemos) considerar) sinónimo) de) nuestro) sistema) de) CCM) N) el) resultado) de) aplicar)el)proceso)de)CCM)en)este) documento.! Tal)como)el)HSE)del)Reino)Unido,) este)documento)recomienda)que) tanto)los)indicadores)de)retraso)como) los)de)avance)sean)establecidos) para)medir)el)sistema)CCM.) )Esta)medidas)también)pueden)ser) utilizadas)para)definir)indicadores)clave) de)rendimiento)en)varios)niveles)de)la) organización.)El)proceso)CCM)define)las) actividades)de)Verificación)e)informes.) Para)información)adicional)relacionada) con)la)importancia)de)desarrollar) indicadores)clave)de)rendimiento,)por) favor)refiérase)a)“International) Association)of)Oil)&)Gas)Producers) (2011)”)(Asociación)Internacional)de) Productores)de)Gas)&)Petroleo).) ! Este)documento)de)ICMM)también) recomienda)revisiones)periódicas)del) proceso)y)del)sistema)CCM)completo) para)identificar)el)grado)al)cual)la) iniciativa)está)siendo)implementada)y) si)es)que)está)operando)según)lo) esperado.)Una)revisión)anual)de)la) iniciativa)CCM)podría)involucrar)un) análisis)de)brecha)para)comparar)el) estado)real)con)el)alcance)original)y)la) ejecución)detallada)de)todos)los) pasos)en)el)proceso,)incluyendo)el) medición)del)desempeño)y)el)uso)de) indicadores)clave)de)rendimiento.) .) )Esta)información)puede)ayudar)a)la) mejora)continua)del)proceso)CCM.) ! Información)adicional)acerca)de)los) principales)indicadores)también)puede) encontrarse)en)“ICMM)publication) Overview)of)leading)indicators)for) occupational)health)and)safety)in) mining)(ICMM)2012)”)(Publicación+ general+de+los+principales+indicadores+ de+salud+y+seguridad+ocupacional+en+ la+minería+(ICMM+2012))+ ! Figura'C2:'Ilustración'de'la'HSE'del'Reino'Unido'de'“Aseguramiento'Dual'–'indicadores'de' avance'y'retraso'que'miden'el'rendimiento'de'cada'sistema'de'control'de'riesgos'críticos”.' ! ! ! MONITOREO'REACTIVO) ! Indicador)de) retraso:) Indicador)de) Resultado) ! El)resultado)es)la)condición) de)seguridad)deseada)que)la) RCS)está)diseñada)para) entregar) SISTEMA'DE'CONTROL'DE' RIESGO'(RCS)) MONITOREO'ACTIVO) ! Indicador)de) avance:) Indicadores)de)Procesos)o) de)entradas:) Los)Procesos)o)entradas)son)las) acciones)o)actividades) importantes)dentro)de)la)RCS) que)son)necesarias)para) entregar)un)resultado)de) seguridad) ! ! Uso)de)la)información)de)los)indicadores)para:) ! Seguimiento)de)los)resultados) adversos)de)eliminación)de)los) fallos)en)el)sistema)de)gestión) de)la)seguridad! ) Revisar)periódicamente)el)desempeño) contra)todos)los)indicadores)para) comprobar)la)eficacia)del)sistema)de) gestión)de)la)seguridad)y)los)indicadores) de)idoneidad) ! ! Fuente:)Ejecutivo)de)Salud)y)Seguridad)) (HSE))2006.) ! ! ! ! )))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))))Health)and)safety)critical)control) management) Good)practice)guide) 27)
- 28. D) Referencias) ! ! ! ! ! ! ! ! Hassall,)M,)Joy,)J,)Doran,)C)and)Punch,)M)(2015).) Methods)for) selection)and)optimization) of)critical) controls.)ACARP)report)no)C23007.) Disponible)en:) www.acarp.com.au/reports.aspx))(March)2015).) ! Health)and)Safety)Executive) (HSE))(2006).) Developing)process)safety)indicators:)a)stepNbyNstep) guide)for)chemical)and)major)hazard)industries.)HSG254.) Disponible)en:) www.hse.gov.uk/pubns/priced/hsg254.pdf.) ! ICMM)(2009).) Leadership)matters:) the)elimination) of)fatalities.) London,)ICMM.) ! ICMM)(2012).) Overview)of)leading)indicators)for)occupational) health)and)safety)in)mining.) Report.)London,)ICMM.) ! International) Association)of)Oil)&)Gas)Producers)(2011).) Process)safety:)recommended)practice)on)key) performance)indicators.)IOGP)report)no)456.) Disponible)en:) www.iogp.org/pubs/456.pdf.) ! National)Offshore)Petroleum)Safety)and)Environmental) Management)Authority)(NOPSEMA))(2012).) Control)measures)and)performance)standards.) Guidance)note)N04300NGN0271,)Revision)no)4.) Disponible)en:) www.nopsema.gov.au/assets/GuidanceNnotes/NN04300N) GN0271NControlNMeasuresNandNPerformanceN) Standards.pdf.)