Análisis del Cumplimiento de Requisitos Estandar ISO14001

ANÁLISIS DEL CUMPLIMIENTO DE
LOS REQUISITOS DEL ESTÁNDAR ISO
14001:2004
Empresa: MINEROS S.A.
Aura Arroyave
Angela Robledo
Carlos Andrés Pardo
Catherine Garzón
Lilia Patiño
GESTIÓN AMBIENTAL Y PML EN LAS ORGANIZACIONES
GESTIÓN AMBIENTAL Y PML EN LAS ORGANIZACIONES

Introducción
Mineros S.A. hace parte del grupo empresarial Mineros de índole privada
ciento por ciento colombiano, dedicado a la exploración y producción de oro
y sus metales asociados.
Por ser la actividad Minera de alto impacto a los recursos naturales se tomó
como base de evaluación el sistema de gestión ambiental de esta empresa, el
cual hace parte del sistema de Gestión Integral (Calidad, Ambiental y Salud
ocupacional).
La certificación del Grupo Empresarial Mineros, se encuentra enmarcada en
un modelo de sostenibilidad corporativa que se fundamenta en pilares
económicos, ambientales, de gestión integral y cultura empresarial, quienes
asumen los principios fundamentales del desarrollo sostenible “Satisfacer las
necesidades de las generaciones presentes sin comprometer las posibilidades
de las del futuro para atender sus propias necesidades”.

Objetivos
General
Establecer un diagnóstico ambiental en la operación Aluvial de Mineros
S.A. teniendo como base cada unos de los requisitos de la norma ISO
14001:2004
Específicos.
• Construir una matriz de requisitos legales ambientales aplicables a la
operación aluvial de la empresa.
• Soportar argumentativamente el cumplimiento de los requisitos
• Plantear recomendaciones para el cumplimiento de la norma

Estrategia de Operación Sostenible

El sistema de explotación más adecuado para la extracción de
oro de aluviones profundos es por medio de dragas de cucharas,
siguiendo el método de corte y relleno.
Operación Aluvial
Bulldozer
Draga de Cucharas
Draga de Succión

Recuperación de áreas degradadas por la explotación –
Manejo Ambiental
Operación Aluvial

Matriz de Requisitos legales
NORMA AUTORIDAD
FECHA DE
EXPEDICIÓN
DESCRIPCIÓN
Resolución 0108 MADS Enero 27 de 2015
Por la cual se actualiza el Formato Único Nacional de Solicitud de Licencia Ambiental y
se adoptan los formatos para la verificación Preliminar de la Documentación que
conforman las solicitudes de que trata el Decreto 2041 de 2014.
Decreto 2961 MME
Diciembre 23 de
2014
Por el cual se reglamenta el artículo 37 de la Ley 685 de 2001 y se definen los
mecanismos para acordar con las autoridades territoriales las medidas necesarias para
la protección del ambiente sano, y en especial, de sus cuencas hídricas, el desarrollo
económico, social, cultural de sus comunidades y la salubridad de la población, en
desarrollo del proceso de autorización de actividades de exploración y explotación
minera
Resolución 0754 MADS
Noviembre 25 de
2014
Por la cual se adopta la metodología para la formulación, implementación, evaluación,
seguimiento, control y actualización de los Planes de Gestión Integral de Residuos
Sólidos
Decreto 2333
Ministerio del
Interior
Noviembre 19 de
2014
Por el cual se establecen los mecanismos para la efectiva protección y seguridad
jurídica de las tierras y territorios ocupados o poseídos ancestralmente y/o
tradicionalmente por los pueblos indígenas acorde con lo dispuesto en los artículos 13 y
14 del Convenio 169 de la OIT,
Decreto 2041 MADS Octubre 15 de 2014
Por el cual se reglamenta el Título VIII de la Ley 99 de 1993 sobre licencias ambientales
(deroga decreto 2820 de 2010)

NORMA AUTORIDAD
FECHA DE
EXPEDICIÓN
DESCRIPCIÓN
Septiembre 10
de 2014
Ajuste a la Resolución 1527 de 2012 que fijaba la lista y los procedimientos para
actividades que por su bajo impacto no requerían sustracción de la reserva forestal
para realizarse
Decreto 1287 MADS Julio 10 de 2014
Por el cual se establecen criterios para el uso de los biosólidos generados en plantas de
tratamiento de aguas residuales municipales
Resolución 1150 MADS Julio 15 de 2014
Por medio de la cual se prorroga el término de duración de las Reservas de Recursos
Naturales establecidas por la Resolución 705 de 2013
Marzo 25 de
2014
Por medio del cual se adoptan los criterios de los planes de mitigación en los sectores
de energía eléctrica, minería e hidrocarburos.
Decreto 351 MADS
Febrero 19 de
2014
Por el cual se reglamenta la gestión integral de los residuos generados en la atención en
salud y otras actividades
Febrero 10 de
2014
Por medio de la cual se establece el listado actualizado de especies silvestres
amenazadas de la diversidad biológica Colombiana
Decreto 3016 MADS
Diciembre 27 de
2013
Por el cual se reglamenta el permiso de estudio para la recolección de especímenes de
especies silvestres de la diversidad biológica con fines de elaboración de estudios
ambientales

NORMA AUTORIDAD
FECHA DE
EXPEDICIÓN
DESCRIPCIÓN
Diciembre 27 de
2013
Por la cual se expide la Guía Técnica para la formulación de los Planes de
Ordenación y Manejo de Cuencas Hidrográficas
Decreto 934 MME Mayo 9 de 2013 Por el cual se reglamentan el artículo 37 de la Ley 685 de 2001.
Noviembre 12 de
2013
Por la cual se establecen los niveles permisibles de calidad del aire o inmisión, el
procedimiento para la evaluación de actividades que generan olores ofensivos y se
dictan otras disposiciones.
Guía consulta
Previa
Presidencia de
la República
Noviembre 7 de
2013
Guía para la realización de Consulta Previa con
Comunidades Étnicas.
Resolución 0755 ANLA Julio 31 de 2013
Por la cual se instruye a las subdirecciones técnicas de la autoridad nacional de
licencias ambientales sobre las actividades consideradas modificaciones menores de
las licencias ambientales o planes de manejo ambiental establecidos para los
sectores de hidrocarburos y eléctrico y se fijan otras directrices.
Ley 1658
Congreso de la
República
Julio 15 de 2013
Por medio de la cual se establecen disposiciones para la comercialización y el uso de
mercurio en las diferentes actividades industriales del país, se fijan requisitos e
incentivos para su reducción y eliminación y se dictan otras disposiciones
Decreto 1374 MADS Junio 27 de 2013
Por el cual se establecen parámetros para el señalamiento de unas reservas de
recursos naturales de manera temporal y se dictan otras disposiciones

NORMA AUTORIDAD
FECHA DE
EXPEDICIÓN
DESCRIPCIÓN
Decreto 1376 MADS Junio 27 de 2013
Por el cual se reglamenta el permiso de recolección de especímenes de especies
silvestres de la diversidad biológica con fines de investigación científica no comercial.
Resolución 040-
1306-18270
Corantioquia Junio 14 de 2013
Por la cual se inicia el Proceso de Consulta para el establecimiento de las metas de
cargas contaminantes de DBO5 y SST por la utilización directa e indirecta del agua como
receptor de vertimientos puntuales a los cuerpos de agua en la jurisdicción de
Corantioquia para el periodo 2014-2018
Resolución 00037 MADS Febrero 6 de 2013
Por la cual se establece disposiciones para el registro de los sistemas agroforestales o
cultivos forestales con fines comerciales.
Resolución 122 ANLA
Febrero 5 de de
2013
Por la cual se modifica el artículo vigésimo de la Resolución número 1086 de 2012, y se
dictan otras disposiciones sobre las tarifas que serán cobradas por las actividades de
evaluaciones de permisos ambientales por parte del ANLA.
Decreto 2667 MADS
Diciembre 21 de
2012
Por el cual se reglamenta la tasa retributiva por la utilización directa e indirecta del
agua como receptor de los vertimientos puntuales, y se toman otras determinaciones.
Decreto 2235
Ministerio de
Defensa
Nacional
Octubre 30 de 2012
Por el cual se reglamentan el artículo 6° de la Decisión número 774 del 30 de julio de
2012 de la Comunidad Andina de Naciones y el artículo 106 de la Ley 1450 de 2011 en
relación con el uso de maquinaria pesada y sus partes en actividades mineras sin las
autorizaciones y exigencias previstas en la ley.
Resolución 1517 MADS Agosto 31 de 2012
Por la cual se adopta el manual para la asignación de compensación por pérdida de
biodiversidad.
Resolución 1401 MADS Agosto 16 de 2012
Po la cual se señala el criterio para definir la autoridad ambiental competente para
aprobar el plan de contingencia del transporte de hidrocarburos o sustancias nocivas de
que trata el inciso 2 del artículo 3 del Decreto 4728 de 2010.
Decreto 1640 MADS Agosto 2 de 2012
Por medio del cual se reglamentan los instrumentos para la planificación, ordenación y
manejo de las cuencas hidrográficas y acuíferos, y se dictan otras disposiciones

LISTA DE CHEQUEO REQUISITOS ISO 14001:2004
4.1 Requisitos generales
CUMPLE
(si/no)
EVIDENCIAS ....
¿Se encuentra definido y documentado el alcance del sistema de
gestión ambiental?
SI Memoria de sostenibilidad 2015
4.2 Política ambiental
CUMPLE
(si/no)
EVIDENCIAS ....
¿La política ambiental es coherente con la realidad de la organización:
naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus actividades,
productos y servicios?
¿Incluye un compromiso de mejora continua, de prevención de la
contaminación y de cumplimiento de requisitos legales y voluntarios?
SI
Memoria de sostenibilidad 2015
Pacto global de la empresa, medio
ambiente
¿Los objetivos y metas ambientales están de acuerdo a las directrices
de la política?
¿La comunicación de la política es adecuada y se evidencia que es
entendida por el personal de la organización?
¿Se encuentra documentada la metodología para la revisión de la
política y se evidencia esta revisión?
SI Manual de Gestión.

4.3 Planificación
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
CUMPLE
(si/no)
EVIDENCIAS ....
¿Existe un procedimiento documentado para la
identificación y aplicación de los requisitos legales y
voluntarios?
SI Actualización de requisitos legales
¿La metodología llevada a cabo para la actualización de
los requisitos legales es adecuada y se realiza conforme
al Procedimiento?
SI
¿Se han identificado todos los requisitos legales y
voluntarios aplicables?
SI Matriz legal
¿Se mantienen los registros relacionados con la
identificación de requisitos legales y voluntarios?
SI
Aunque no siempre están validados por
la dinámica de las operaciones

4.3.3 Objetivos, metas y programas
CUMPLE
(si/no)
EVIDENCIAS ....
¿Los objetivos ambientales están de acuerdo a las
directrices de la política?
¿Los objetivos se han fijado en funciones y niveles
adecuados que ofrezcan mejora continua del sistema
de gestión y del comportamiento ambiental?
¿Los objetivos son medibles y están asociados a un
indicador?
SI
Matriz de Indicadores Vs Política de
Gestión integral
¿Los objetivos se encuentran desarrollados en planes
de actividades para su cumplimiento?
¿Se encuentran definidos los recursos, las fechas
previstas y responsabilidades para las actividades del
plan de objetivos?
¿Los objetivos evidencian mejora continua respecto a
valores de periodos anteriores?
¿Las actividades de los objetivos y el seguimiento de
los mismos se están realizando según lo planificado?
SI

4.4 Implementación y operación
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidades
y autoridad
CUMPLE
(si/no)
EVIDENCIAS ....
¿Se encuentran definidos los cargos o funciones de la
organización en organigrama y fichas de puesto?
SI
Implícito en la Memoria de
sostenibilidad 2015
¿Se encuentran documentadas las responsabilidades de cada
puesto de trabajo referidas al sistema de gestión ambiental?
SI
¿Se encuentran comunicadas las responsabilidades a cada uno
de los empleados de la organización?
SI
¿Se encuentra documentada la asignación de representante de
la dirección a algún cargo o puesto de la organización?
SI
¿Dentro de las responsabilidades del puesto de trabajo de
representante de la dirección se incluye el aseguramiento del
establecimiento, implementación y mantenimiento del sistema
de gestión conforme a los requisitos de ISO 14001?
SI
El aseguramiento es para el
Sistema Integrado
¿Dentro de las responsabilidades del puesto de trabajo de
representante de la dirección se incluye la de informar a la alta
dirección sobre el desempeño del sistema y de las necesidades
de mejora?
SI A todo el grupo empresarial

4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia
CUMPLE
(si/no)
EVIDENCIAS ....
¿Es el personal competente para la realización de sus
trabajos?
SI
Plan de Capacitación Ambiental,
Hojas de vida del personal, política de
empleo de la empresa
¿Se encuentra definida la competencia necesaria para
cada puesto de trabajo teniendo en cuenta la
educación, formación, habilidades y experiencia
apropiadas?
SI Gobierno Corporativo
¿Existe un plan de formación o de logro de
competencias?
SI
Programa de certificación con el
SENA, política de contrataciones.
¿Existe una metodología definida para la toma de
conciencia de los empleados en materia Ambiental?
SI
Establecido desde la dirección.
Memoria de Sostenibilidad 2015
¿Conocen los empleados las consecuencias potenciales
de desviarse de los procedimientos especificados?
SI
Se evidencia actividades de
concientización pero falta
seguimiento
¿Existen registros de plan de formación, competencia
necesaria de cada puesto, ficha de empleado y actos o
certificados de formación, o similares?
SI
Gobierno Corporativo
Base de datos de Mineros S.A.
¿Existe evidencia documentada del cumplimiento de los
requisitos de competencia para cada empleado de la
organización?
SI
Gobierno Corporativo
Manual de Gestión

4.4.3 Comunicación
CUMPLE
(si/no)
EVIDENCIAS ....
¿Existe un procedimiento documentado en el que
se defina la metodología de comunicación interna y
externa?
SI Memoria de Sostenibilidad 2015
¿La metodología de comunicación es adecuada a la
organización y a la información transmitida?
SI
Sitio web www.mineros.com.co,
Redes sociales, Periódico
corporativo Notas Oro, Boletín de
noticias mineras:
¿Existen registros de las comunicaciones realizadas? SI
4.4.4 Documentación
CUMPLE
(si/no)
EVIDENCIAS ....
¿Se encuentra documentada una descripción de los
elementos principales del sistema de gestión
ambiental y su interacción?
SI Manual de Gestión

4.4.5 Control de documentos
CUMPLE
(si/no)
EVIDENCIAS ....
¿Existe un procedimiento documentado para el
control de documentos?
SI
Listado Maestro de Documentación
SIG
¿Existe una metodología documentada adecuada para la aprobación de
documentos?
SI
¿Los documentos revisados cumplen con esta metodología de aprobación? SI
¿Existe una metodología documentada adecuada para la revisión y
actualización de documentos?
SI
¿Existe una metodología documentada adecuada para la identificación de los
cambios de los documentos y el estado de la versión vigente?
SI Manual de Gestión
¿Existe una metodología documentada adecuada para la distribución de los
documentos que los haga disponibles en los puestos de trabajo?
SI
¿Los documentos revisados cumplen con esta
metodología de distribución de documentos?
SI
¿Los documentos son legibles e identificables? SI
¿Se han identificado documentos de origen externo y se controlan y
distribuyen adecuadamente?
SI
¿Existe una metodología adecuada para evitar el uso de documentos
obsoletos?
SI
Procedimiento del centro de
documentación como material de
consulta
¿Los documentos obsoletos han sido tratados según la metodología definida? SI
¿Los listados de documentos existentes se encuentran correctamente
actualizados?
NO No siempre

4.4.6 Control operacional
CUMPLE
(si/no)
EVIDENCIAS ....
¿Se han documentado procedimientos para aquellos
aspectos ambientales que requieran gestiones
específicas y detalladas?
SI Listado maestro División Ambiental
¿La gestión de cada uno de los aspectos es conforme a la
naturaleza de la organización y cumple con los requisitos
legales aplicables?
SI
Aunque hay aspectos con las
comunidades que no siempre se tienen
previstas
¿Se ha considerado y se realiza el control sobre el
comportamiento ambiental de los proveedores y
subcontratistas?
NO
No existe Plan de Gestión de
Proveedores
¿Es adecuada la relación entre aspectos significativos y su
control operacional?
SI
Indicadores específicos de gestión
(Memorias De Sostenibilidad 2015)

4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias
CUMPLE
(si/no)
EVIDENCIAS ....
¿Existe un procedimiento documentado para la
identificación y respuesta a situaciones potenciales
de emergencia?
SI
Acciones ambientales por
emergencias
¿Se han determinado las medidas preventivas
oportunas para evitar las situaciones y/o mitigar los
impactos?
SI
Investigación y reporte por
emergencias ambientales
¿Existen registros como evidencia de las situaciones
de emergencia sufridas?
SI
Gestión humana - SISO - Salud
empresarial
¿Existe una metodología de revisión periódica de los
procedimientos de respuesta en caso de emergencia?
SI En coordinación con Corantioquia
¿Se realizan pruebas periódicas de los
procedimientos de respuesta?
SI Plan de emergencias
¿Las situaciones de emergencia identificadas son las
oportunas para la naturaleza de la organización?
SI
Investigación y reporte por
emergencias ambientales

4.5 Verificación
4.5.1 Seguimiento y medición
CUMPLE
(si/no)
EVIDENCIAS ....
¿Existe un procedimiento documentado para definir como se
hace el seguimiento y medición de las características de las
operaciones que puedan tener un impacto significativo?
SI
Cuadro de control diario de análisis
operación y tratamiento
¿Se han definido las responsabilidades y metodología para la
medición de todos los parámetros del sistema de gestión
ambiental?
SI Indicadores específicos de gestión
¿Se han identificado los equipos de seguimiento y medición y se
realiza adecuadamente la calibración o verificación de los
mismos?
SI Plan de mantenimiento de cada área
4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal
CUMPLE
(si/no)
EVIDENCIAS ....
¿Existe un procedimiento documentado para la evaluación de
cumplimiento de los requisitos legales y voluntarios?
SI
Modelo de Gestión Ambiental
Corporativo
¿Existen registros de estas evaluaciones? SI Estado de permisos ambientales

4.5.3 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva
CUMPLE
(si/no)
EVIDENCIAS ....
¿Existe un procedimiento documentado para el tratamiento de las no
conformidades y para emprender acciones correctivas y preventivas?
NO No se evidenció
¿Existen los registros y evidencias de cumplimiento de este
procedimiento?
NO No se evidenció
¿Existe análisis de causas? SI Pero no en todos los procesos
¿Se verifica el cierre y la eficacia de las acciones? SI Indicadores de procesos
4.5.4 Control de los registros
CUMPLE
(si/no)
EVIDENCIAS ....
¿Existe un procedimiento documentado para el control de los
registros?
SI Manual de gestión
¿Existe una metodología para la identificación, almacenamiento,
protección, recuperación y
disposición de los registros?
SI Manual de gestión
¿Los registros revisados cumplen con esta
metodología?
SI
¿El procedimiento describe la conservación y protección de registros
en formato digital?
SI
¿Se realizan copias de seguridad de los registros informáticos? SI

4.5.5 Auditoría interna
CUMPLE
(si/no)
EVIDENCIAS ....
¿Se encuentra definida la frecuencia y planificación de las
auditorías?
SI
Plan de auditorías
Manual de Gestión SIG
¿La auditoría interna comprende todos los procesos del
sistema de gestión ambiental y la norma ISO 14001?
SI SI en el proceso aluvial
¿Son objetivos e imparciales los auditores internos? SI
Resultados del plan de capacitación
específica
¿Se encuentran definidos y se cumplen los requisitos que
deben cumplir los auditores internos para la realización
de las auditorías internas?
SI
¿Existe un procedimiento documentado para las auditorías
internas?
SI Manual de Gestión SIG
¿Existen registros de las auditorías internas? SI

4.6 Revisión por la dirección
CUMPLE
(si/no)
EVIDENCIAS ....
¿Se encuentran definida la frecuencia de realización de las revisiones del sistema por la
dirección?
SI Manual de Gestión SIG
¿Se incluye en el registro de informe de revisión el análisis de oportunidades de mejora, la
necesidades de cambios en el sistema y el análisis de la política y los objetivos ambientales?
SI Reporte de auditoría
¿Se identifican y mantienen los registros de la
revisión por la dirección?
SI
¿El informe de revisión contiene los resultados de las auditorías internas y la evaluación de
cumplimiento de requisitos legales y voluntarios?
SI Reporte de auditoría
¿El informe de revisión contiene las comunicaciones de las partes interesadas externas,
incluidas las quejas?
SI
Memoria de Sostenibilidad
2015
¿El informe de revisión contiene el análisis de indicadores de desempeño ambiental? SI Reporte de auditoría 2015
¿El informe de revisión contiene el estado de las acciones correctivas y preventivas? SI Reporte de auditoría 2015
¿El informe de revisión contiene el análisis de las acciones resultantes de revisiones anteriores? SI
¿El informe de revisión contiene la necesidad de cambios que afecten al sistema de gestión
ambiental?
SI Plan estratégico
¿El informe de revisión contiene las recomendaciones para la mejora? SI
¿El informe de revisión contiene las decisiones y acciones relacionadas con la mejora de la
eficacia del sistema de gestión ambiental?
SI
¿El informe de revisión contiene las decisiones y acciones relacionadas con la mejora del
comportamiento ambiental?
SI Para cada área
¿El informe de revisión define los recursos necesarios para el desarrollo de estas acciones? SI
Memoria de Sostenibilidad
2015

ANÁLISIS DEL GRADO DE CUMPLIMIENTO
 Destacan los diferentes escenarios habilitados por la
dirección para hacer seguimiento al desempeño del sistema
de gestión.
 No existe evidencia del procedimiento control sobre el
comportamiento laboral, ambiental ni de responsabilidad
social con los proveedores y subcontratistas y por ende de la
operación y tratamiento

CONCLUSIONES
 Hay cumplimiento de los objetivos establecidos por la
organización en el último periodo desde la anterior auditoría
de ICONTEC sobre el SIG y en especial de la norma ISO
14001:2004.
 Se evidencia capacidad creciente en el tiempo para cumplir
los objetivos de gestión, aunque se encontró recurrencia en
la falta de control sobre el comportamiento laboral,
ambiental con los proveedores y subcontratistas 4.4.6 y
4.5.1

RECOMENDACIONES
 Establecer métodos para evaluar la eficacia de los
mecanismos de enseñanza y aprendizaje respecto a temas
específicos necesarios para mantener la competencia del
equipo auditor, en especial de la legislación aplicable de
cada área y de los servicios y productos de cada proceso.
 Implementar un plan de gestión de proveedores y mejorar el
control sobre estos y los subcontratistas.
 Se recomienda renovar las Certificaciones del Sistema de
Gestión.

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