PROPOSITO PRINCIPAL: Servir de organismo asesor del sistema de control interno y desarrollo administrativo, en pro del mejoramiento continuo, la eficiencia, la eficacia y la ética en la ejecución de los procedimientos administrativos y el logro de la misión y visión del municipio, conforme a las normas y procedimientos establecidos por la institución.

1. Rendición de Cuentas
Vigencia 2016
Oficina de Control Interno
Rendición de Cuentas. Vigencia 2016

2. INFORME DE RENDICION DE
CUENTAS 2016
GLADYS AMANDA PORRAS RINCON
Jefe de Control Interno

3. OFICINA DE CONTROL INTERNO
ALCALDIA DE SIMITI
PROPOSITO PRINCIPAL: Servir de organismo
asesor del sistema de control interno y
desarrollo administrativo, en pro del
mejoramiento continuo, la eficiencia, la eficacia
y la ética en la ejecución de los procedimientos
administrativos y el logro de la misión y visión
del municipio, conforme a las normas y
procedimientos establecidos por la institución.
Fuente. Manual de Funciones 2016

4. SISTEMA DE CONTROL INTERNO:
«Sistema integrado por el esquema de organización
y el conjunto de los planes, métodos, principios,
normas, procedimientos y mecanismos de
verificación y evaluación adoptados por una
entidad, con el fin de procurar que todas las
actividades, operaciones y actuaciones, así como la
administración de la información y los recursos, se
realicen de acuerdo con las normas constitucionales
y legales vigentes dentro de las políticas trazadas
por la dirección y en atención a las metas u
objetivos previstos».
Fuente: Guía de Auditoria CGR

5. Acciones de Control Interno en:
1. Promoción interna de cultura autocontrol, autogestión y
autorregulación en cada funcionario.
2. Seguimiento y evaluación a Procesos y Procedimientos
Administrativos (Contratación, presupuesto, ejecución de
planes programas, proyectos (Planes de Acción))
3. Cumplimiento en Oportunidad de informes
4. Cumplimiento de la ley de transparencia, política
anticorrupción y la implementación de las políticas de
información y comunicación, legalidad.
5. Política de austeridad del gasto administrativo y la correcta
ejecución e inversión de los recursos del tesoro publico.
6. Operatividad de Comités estratégicos, operativos, de control
y seguimiento y veedurías.
7. Reporte de información entes de control, seguimiento
Planes de Mejoramiento E.C. y propios de la OCI

6. ESTADO DEL CONTROL INTERNO AL INICIAR LA
VIGENCIA 2016 y AVANCES
• Deficiente
planeación
Estratégica.
• Formulación de políticas publicas (para 6 grupos
vulnerables) Políticas administrativas (Pol
Información y comunicación, Políticas contables
y financieras y politicas de talento humano),
actualización de los elementos de control MECI,
elaboración y actualización de planes
administrativos (PTS, PI, PV, POAI, PAYAT, PGR,
PISCC,PDH, PAG, MFMP, PF, PRC PRYR, PPP, PAT)
Elaboración de Planes de Acción 2016.
• Apertura de Proceso contractual para
actualización del EOT. Primeros pasos para la
operatividad del Banco de Programas y
Proyectos, Seguimiento al cumplimiento de los
Planes de Acción 2016. FALTA: Formular con
oportunidad y calidad los procedimientos para
elaboración de POAI, Planes de Acción y la
operatividad del Banco de Programas y
Proyectos de Inversión del Municipio.
• Desactualización de
los elementos de
control. (Planes,
programas,
políticas, proyectos,
manuales).

7. • Desconocimient
o de procesos,
normatividad y
obligaciones en
el personal
administrativo
• Inadecuado
manejo de
inventarios y
propiedades del
municipio.
ESTADO DEL CONTROL INTERNO AL INICIAR
LA VIGENCIA 2016 y AVANCES
• Capacitación del personal: Para el manejo
de diversas plataformas de reporte de
información, se ha iniciado tramites
administrativos antes no aplicados,
además de la aplicabilidad de
lineamientos nacionales para los
directivos responsables de cada área. Con
la actualización de los elementos MECI se
actualizo la normatividad que rige los
diversos procesos y procedimientos.
• Identificación de propiedades mediante el
seguimiento de Certificados de Libertad y
Tradición y Escrituras Publicas. FALTA:
Recuperación de aquellos que se
encuentran en manos de terceros, avalúos
y depuración contable.

8. • Deudas con entidades por
inconsistencias en los
procedimientos realizados y
simplemente omisión de los
mismos. (Salud, Dian, sentencias)
• Inconsistencias en los reportes e
informes a los Entes de control.
Reporte erróneo de la
información contable. En todos
los informes un 3% (ultimo
trimestre) en oportunidad, no
certificación en Ley 617 Gastos de
funcionamiento. No reporte de
Circular Única SNS,
inconsistencias en la calidad de
información en la planeación
estratégica del municipio.
• Estas deudas no permiten la
inversión en los sectores que la
necesitan, frena el desarrollo y el
cumplimiento de la misión y visión
del mandatario y su equipo
administrativo. Política de Pago
oportuno. FALTA: Deudas pendientes
por conciliar. (Electricaribe,
Telefónica, cuotas partes
pensionales, EPS).
• Cumplimiento en reportes de
información contable de 85%,
Cumplimiento de reporte de
información Circular Única SNS,
Información presentada a DNP, SIA
Contraloría, DAFP, con oportunidad.
ESTADO DEL CONTROL INTERNO AL INICIAR
LA VIGENCIA 2016 y AVANCES

9. • Inadecuada
estructura
administrativa,
deficiencias en el
cumplimiento de
derechos laborales.
• Archivo
documental:
(Existencia de
archivo central y de
Gestión)
• Se ha realizado diagnostico de Planta
de personal operativa y funcional,
para lo que se ha venido corrigiendo
diversas inconsistencias
administrativas de periodos
anteriores. Falta: Concluir estudios,
realizar tramite para aprobación ante
el Concejo Municipal.. En cuanto a
Derecho Laboral se realizo dotación de
uniformes y se elaboraron las políticas
de talento Humano. Falta:
Carnetizacion, implementación de las
políticas. De talento Humano
• FALTA: Iniciar proceso para
actualización de Ley de Archivo, (TRD,
TVD, Manual de archivo) e iniciar
traslado documental al área de archivo
central, conforme lo exige la norma.
ESTADO DEL CONTROL INTERNO AL INICIAR
LA VIGENCIA 2016 y AVANCES

10. ESTADISTICA DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO
CLASE DE DOCUMENTO CANTIDAD
NOTAS INTERNAS 197
CARTAS SECRETARIAS Y AREAS 105
CARTAS ALCALDE 50
CARTAS EXTERNAS 21
INFORMES CANT APOYO DE
Matriz de informes 3
Austeridad del Gasto 4
Plan Anticorrupción 3
Pormenorizado de control
interno
4
Seguimiento a PQRSYD 3
Chip Contable 1
DAFP MECI 1
Derechos de Autor 1 Equipo tecnológico
IGA 1 Equipo tecnológico
INFORMES
PRESENTADOS
VIGENCIA 2016
OFICIOS
REMITIDOS
VIGENCIA 2016

11. ESTADISTICA DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO
AUDITORIA CNT ACCIONES DE MEJORAMIENTO % DE
MEJORA
CONTRATACION 3 21 ACCIONES DE MEJORAMIENTO 75%
HACIENDA Y PRESUPUESTO 2 6 ACCIONES DE MEJORAMIENTO 89%
TALENTO HUMANO 3 16 ACCIONES DE MEJORAMIENTO 72%
OPERATIVIDAD DE COMITES 1 3 ACCIONES DE MEJORAMIENTO 75%
SEGURIDAD Y CONVIVENCIA
CIUDADANA
1 5 ACCIONES DE MEJORAMIENTO 80%
PROC. SISBEN 1 3 ACCIONES DE MEJORAMIENTO 100%
PROC. RECAUDO URBANO 1 5 ACCIONES DE MEJORAMIENTO 80%
ADULTO MAYOR 1 3 ACCIONES DE MEJORAMIENTO 100%
EVALUACION DE DESEMPEÑO 1 5 ACCIONES DE MEJORAMIENTO 50%
VICTIMAS 1 5 ACCIONES DE MEJORAMIENTO 80%
ARQUEOS DE CAJA 5 SIN HALLAZGOS 100%
TOTAL AUDITORIAS 20 72 ACCIONES 82%
CUADRO DE AUDITORIAS REALIZADAS VIGENCIA 2016

12. ESTADISTICA DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO
AUDITORIA CNT CAUSA
EVALUACION POR
DEPENDENCIAS
2 SIN PLANES DE ACCION DE 2015
PARA EVALUAR
SEGUIMIENTO A PLANES DE
MEJORAMIENTO
1 VACACIONES
SALUD PUBLICA 1 CAPACITACION
REGIMEN SUBSIDIADO 1 CAPACITACION
CUADRO DE AUDITORIAS APLAZADAS 2016
EVALUACION PLAN ANUAL
DE AUDITORIAS
CANT % DE CUMPLIMIENTO
TOTAL REALIZADAS 20 80%
TOTAL APLAZADAS 5 20%
TOTAL PROGRAMADAS 25 100%
CUADRO CUMPLIMIENTO PORCENTAJE DE AUDITORIAS 2016

13. ENTES DE CONTROL
VISITAS CAN COMPONENTE OBSERVACIONES
VISITAS
FORMALES
1 COMPONENTE
FINANCIERO
14
VISITAS
ESPECIALES
2 DENUNCIAS
(CONTRATACION)
SIN
OBSERVACION
CUADRO VISITAS CONTRALORIA 2016
Fuente. OCI

14. VISION 2019 DEL SISTEMA DE
CONTROL INTERNO
• MECI IMPLEMENTADO EN SU TOTALIDAD, con
cumplimiento del 100% de procedimientos,
Manuales, aplicación de políticas, planes,
programas, proyectos. Con un sistema de
seguimiento y evaluación permanente y de
mejora continua.
• BASES SOLIDAS PARA EL INICIO DE LA
IMPLEMENTACION DEL SISTEMA DE GESTION DE
CALIDAD NTCGP-1000.

15. GRACIAS!!