(P-077) PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO VIGENCIA 2016

PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE
ATENCIÓN AL CIUDADANO
VIGENCIA 2016
SIMITI, BOLIVAR
JULIO 14 DE 2016

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DEPARTAMENTO DE BOLIVAR
ALCALDIA DE SIMITI
2016 – 2019 NIT: 890480006-1
DESPACHO DEL ALCALDE
“Con compromiso y honestidad continuaremos por el Simití que todos
merecemos”
Dirección Calle 12 No. 5 – 31 Palacio Municipal - celular: 3183540171
despacho@simiti-bolivar.gov.co www.simiti-bolivar.gov.co
CONTROL DE CAMBIOS
VERSIÓN FECHA CAMBIOS REALIZADOS
1.0 31/03/2016 Publicación del Documento
1.1 14/07/2016 Publicación Ajuste del documento

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EQUIPO DE GOBIERNO
Jesús Alberto Ramírez Cardona
Alcalde Municipal
Marcos León Acevedo Díaz
Secretario de planeación e infraestructura
Liliana Mendoza Ortiz
Secretaria de asuntos jurídicos y administrativos
Ester Loyola Quitian Cuesta
Secretaria de hacienda
Luis Esmel Buitrago López
Secretaria de educación y gestoría social
Zunilda Niz Ángel
Secretaria de salud
Orlando Manuel Gómez Solera
Secretaria de desarrollo económico, agroindustrial y medio ambiente
Gladys Amanda Porras Rincon
Jefe de control interno

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TABLA DE CONTENIDO
INTRODUCCION.............................................................................................................................. 5
1. OBJETIVOS .............................................................................................................................. 7
1.1. Objetivo General..................................................................................................................... 7
1.2. Objetivos Específicos............................................................................................................. 7
2. MARCO NORMATIVO............................................................................................................. 7
3. ALCANCE.................................................................................................................................. 9
3 1. CONTEXTO INSTITUCIONAL ............................................................................................... 9
4. FORMULACION DEL PLAN ATICORRUPCION Y ATENCIO AL CIUDADANO ............ 12
6. COMPONENTES Y ESTRATEGIAS DEL PLAN.................................................................. 13
6.1. Componente Gestión de riesgos de corrupción................................................................. 13
6.2. Componente Racionalización de trámites .......................................................................... 15
6.3 componente Rendición de cuentas....................................................................................... 16
6.4 Componente mecanismos para mejorar la atención al ciudadano.................................. 19
6.5 Componente mecanismos para la transparencia y acceso a la informacion ................. 22
6.6 componente iniciativas adicionales....................................................................................... 24
7. TIPIFICACION DE ACCIONES DE CORRUPCION: ........................................................... 24
8. CONSOLIDACION, SEGUIMIENTO Y CONTROL DEL PLAN.......................................... 25

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INTRODUCCION
El Plan anticorrupción busca generar la confianza del ciudadano frente a los
funcionarios públicos que presten sus servicios en la entidad a través del desarrollo
de unos procesos trasparentes, asegurando el control social y la búsqueda de un
talento humano idóneo y comprometido con el desarrollo económico social y cultural
de nuestro municipio, donde los recursos públicos sean destinados a solucionar las
necesidades de la comunidad.
La Administración Municipal de Simití - Bolívar, está comprometida con la
Comunidad en general, a desplegar y ejecutar las acciones necesarias para
promover y cumplir con lo establecido en el Plan Anticorrupción dispuesto y
diseñado por el Gobierno Nacional, fomentando en nuestros servidores públicos la
estrategia de Buenas prácticas, y la observancia de los principios de la
administración pública, como son: 1. Prioridad del Gasto Público Social, 2.
Participación Social, 3. Equidad, 4. Sustentabilidad Ambiental, 5. Eficiencia, 6.
Eficacia, 7. Efectividad, 8. Coordinación, cooperación y articulación, 9.
Transparencia, 10. Liderazgo, 11. La solidaridad y subsidiaridad, y por supuesto en
el numeral 12. Los Derechos Humanos.
Igualmente se redundara en esfuerzos con el fin de que los servidores públicos del
municipio de Simiti – Bolívar, conozcan y practique en su diario proceder frente al
ciudadano, los valores Éticos de Compromiso, Cumplimiento, Dignidad, Eficiencia,
Honestidad, Imparcialidad, Justicia, Lealtad, Rectitud, Respeto, Responsabilidad,
Servicio, y Transparencia.
Cumpliendo con lo preceptuado por el Gobierno Nacional a través del Articulo 73
de la Ley 1474 de 2011 y el Decreto 2641 de 2012, en el que se dispone el
“Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano”. Todas las entidades del estado
deberán elaborar anualmente una estrategia de lucha contra la corrupción y de
atención al ciudadano; el cual contemplara entre otros aspectos, el mapa de riesgos
de corrupción en la respectiva entidad, así como todas las medidas concretas para
mitigar esos riesgos, la estrategia anti tramites, y los mecanismos para mejorar y

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optimizar la atención al ciudadano, el Municipio de Simití - Bolívar, construye el
Plan para la vigencia 2016, teniendo en cuenta la metodología propuesta por el
Departamento Administrativo de la Función Pública y la Secretaria de
Transparencia de la Presidencia de la Republica en la que se definen los
aspectos generales y los componente mínimos a contener.
En complemento a la normatividad antes mencionada el Departamento
Administrativo de la Función Pública – DAFP, publico el documento “Estrategias
para la Construcción del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano” cuya
metodología incluye cuatro componentes independientes con lineamientos
específicos por los entes rectores así como la normatividad propia que le es
aplicable a cada componente a saber:

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1. OBJETIVOS
1.1. Objetivo General.
Establecer los lineamientos y estrategias que prevengan actos de corrupción y
mejoren la satisfacción del usuario frente a la prestación del servicio de la Alcaldía
Municipal de Simiti-Bolívar.
1.2. Objetivos Específicos.
 Institucionalizar en la Alcaldía Municipal de Simiti, Bolívar las prácticas de buen
gobierno, la ética, la transparencia y la lucha contra la corrupción.
 Cumplir con el seguimiento al control de los Riesgos de Corrupción de la
Administración Municipal.
 Fortalecer los Sistemas de Información capacitando al personal en la ética y el
Buen gobierno.
 Garantizarle a los ciudadanos la prestación de los servicios requeridos con
calidad, eficiencia y oportunidad.
2. MARCO NORMATIVO
La normatividad vigente en nuestro país nos permite contar con una serie de normas
que le permite a los administradores de justicia, prevenir, investigar, juzgar y
sancionar hechos de corrupción en todos los órdenes del sector público.
En el marco de la Constitución Política de 1991 se consagraron principios para
luchar contra la corrupción administrativa en Colombia, dando importancia a la
participación de la ciudadanía en el control de la gestión pública y estableció la
responsabilidad patrimonial de los servidores públicos. Los artículos relacionados
con la lucha contra la corrupción son: 23,90, 122, 123, 124, 125, 126, 127, 128, 129,
183, 184, 209 y 270.

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NORMA
Descripción
Ley 1474 de
2011
Por la cual se dictan normas orientadas a fortalecer los
mecanismos de prevención, investigación y sanción de
actos de corrupción y la efectividad del control de la gestión
pública.
Decreto ley
019 de 2012
Por el cual se dictan normas para suprimir o reformar
regulaciones, procedimientos y trámites innecesarios
existentes en la Administración Pública
Ley 1712 de
2014
Por medio de la cual se crea la Ley de Transparencia y del
Derecho de Acceso a la Información Pública Nacional y se
dictan otras disposiciones.
Decreto 943
de 2014
Por el cual se actualiza el Modelo Estándar de Control
Interno (MECI).
Ley 1755 de
2015
Por medio de la cual se regula el Derecho Fundamental de
Petición y se sustituye un título del Código de Procedimiento
Administrativo y de lo Contencioso Administrativo.
Ley 1757 de
2015
Por la cual se dictan disposiciones en materia de promoción
y protección del derecho a la participación democrática.
Ley 489 de 1998
Por la cual se dictan normas sobre la organización y
funcionamiento de las entidades del orden nacional, se
expiden las disposiciones, principios y reglas generales para
el ejercicio de las atribuciones previstas en los numerales 15
y 16 del artículo 189 de la Constitución Política y se dictan
otras disposiciones
Ley 734 de 2002
Por la cual se expide el Código Disciplinario Único. En dicho
código se contemplan como faltas disciplinarias las acciones
u omisiones que lleven a incumplir los deberes del servidor
público

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Ley 909 de 2004
Por la cual se expiden normas que regulan el empleo público,
la carrera administrativa, Gerencia pública y se dictan otras
disposiciones.
Ley 136 de 1994
Por la cual se dictan normas tendientes a modernizar la
organización y el funcionamiento de los municipios
Ley 850 de 2003
Por medio de la cual se reglamentan las veedurías
ciudadanas. Crea el marco legal para el ejercicio de la
veeduría en nuestro país, así como un procedimiento para la
constitución e inscripción de grupos de veeduría y principios
rectores
Ley 1551 de 2012
Por el cual se dictan normas para modernizar la organización
y el funcionamiento de los municipios; esta norma se compiló
con la Ley 136 de 1994.
3. ALCANCE
El Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano aplica para todos los procesos
de La alcaldía Municipal
3 1. CONTEXTO INSTITUCIONAL
Es importante dentro del proceso de definición de acciones, tener presente el
alcance y la realidad actual institucional en relación con los Cinco (5) componentes
que conforman para esta vigencia el Plan Anticorrupción y de Atención al
Ciudadano, como un insumo para identificar las oportunidades que existen en
procura de la mejora institucional, al igual que los diferentes recursos que podrán
apoyar la definición acciones en esta material.
El alcance de cada uno de los componentes del plan se describe a continuación:
3.1.1. Gestión del Riesgo de Corrupción - Mapa de Riesgos de Corrupción:
Herramienta que le permite a la entidad identiﬁcar, analizar y controlar los posibles

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hechos generadores de corrupción, tanto internos como externos. A partir de la
determinación de los riesgos de posibles actos de corrupción, causas y sus
consecuencias se establecen las medidas orientadas a controlarlos.
3.1.2. Racionalización de Trámites: Facilita el acceso a los servicios que brinda la
administración pública, y le permite a las entidades simplificar, estandarizar,
eliminar, optimizar y automatizar los trámites existentes, acercando el ciudadano a
los servicios que presta el Estado, mediante la modernización y el aumento de la
eficiencia de sus procedimientos.
3.1.3. Rendición de Cuentas: Expresión del control social que comprende
acciones de petición de información, diálogos e incentivos. Busca la adopción de un
proceso transversal permanente de interacción entre servidores públicos —
entidades— ciudadanos y los actores interesados en la gestión de los primeros y
sus resultados. Así mismo, busca la transparencia de la gestión de la Administración
Pública para lograr la adopción de los principios de Buen Gobierno.
3.1.4. Mecanismos para mejorar la Atención al Ciudadano: Centra sus esfuerzos
en garantizar el acceso de los ciudadanos a los trámites y servicios de la
Administración Pública conforme a los principios de información completa, clara,
consistente, con altos niveles de calidad, oportunidad en el servicio y ajuste a las
necesidades, realidades y expectativas del ciudadano.
3.1.5. Mecanismos para la Transparencia y Acceso a la Información: Recoge
los lineamientos para la garantía del derecho fundamental de acceso a la
información pública, según el cual toda persona puede acceder a la información
pública en posesión o bajo el control de los sujetos obligados de la ley, excepto la
información y los documentos considerados como legalmente reservados
3.1.6. Iniciativas Adicionales: Se refiere a las iniciativas particulares de la entidad
que contribuyen a combatir y prevenir la corrupción. Como proceso inicial para la
construcción del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano en la vigencia
2016, fue realizada una revisión del estado actual de cada uno de los componentes
al interior de la entidad, dicho proceso permitió evidenciar los siguientes resultados:
a) Riesgos De Corrupción: El proceso de identificación de riesgos de corrupción,
se ha adelantado a través de cada uno de los procesos, con la participación de cada
una de las áreas responsables de su ejecución, lográndose identificar 77 riesgos de
corrupción a los cuales se les debe dar su respectivo tratamiento.

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b) Racionalización de los trámites: No se evidencian aun procesos iniciados
que tiendan a la simplificación, racionalización y automatización de trámites,
por lo cual las acciones sobre este componente deben concentrarse en iniciar
estos procesos.
c) Rendición de cuentas: Sobre este componente, se han realizado las
acciones tendientes a dar cumplimiento a lo normativamente establecido para
los ejercicios de audiencias públicas de rendición de cuentas. El proceso de
revisión de su estado actual, permitió identificar las siguientes debilidades:
I. Ausencia de mecanismos que permitan llegar con la información a toda la
comunidad
II. Aplicación de correctivos a partir de las PQRS recibidas luego de los
ejercicios de RDC
III. Planeación insuficiente para la instalación de las jornadas de RDC
IV. Debilidad en los mecanismos de inclusión y accesibilidad
d) Atención al Ciudadano: Frente a los mecanismos de atención al ciudadano,
la entidad ha realizado algunas acciones que han procurado mejorar la
relación de doble vía que debe existir con la comunidad. Existe de igual forma
un espectro importante de oportunidades de mejoramiento en este
componente. El proceso de revisión de su estado actual, permitió identificar
las siguientes debilidades:
I. Falta de apropiación por parte de los funcionarios en materia de atención
al ciudadano
II. Asignación de recursos financieros para la ejecución de proyectos
III. Ambiente laboral inadecuado
IV. Falta de articulación institucional
Este proceso de revisión, permite evidenciar que las acciones que se definan
para este componente deben fortalecer la estructura administrativa dedicada
a la atención al ciudadano, el mejoramiento de recursos tecnológicos y los
procesos de internos de interacción que componen la atención ciudadana.

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e) Transparencia y acceso a la información pública: puede evidenciarse que
se han ejecudado acciones para dar cumplimiento a lo establecido en materia
de acceso a la información, sin embargo aun no se ha llegado a un
cumplimiento estricto de los dispuesto normativamente en este aspecto. En
segundo lugar, en los procesos de gestión documental se hace evidente la
necesidad de contar con mayor apoyo tecnologico y procesos de apropiación
en los aspectos relacionados con la gestión y disposición dela información.
4. FORMULACION DEL PLAN ATICORRUPCION Y ATENCIO AL CIUDADANO
Se diseña el Plan de acuerdo a los lineamientos de la Secretaria de Transparencia
de la Presidencia de la Republica en coordinación con la dirección de Control Interno
y Racionalización de trámites del Departamento administrativo de la Función
pública, el Programa Nacional del Servicio al Ciudadano y la Dirección de
Seguimiento y Evaluación a Políticas Publicas del Departamento Nacional de
Planeación.
La actualización del mismo acude a las lineamientos estipulados en el Decreto 070
de Agosto de 2013, donde asigna a la oficina de control interno o quien haga sus
veces el seguimiento al plan y solicitud para actualización a la oficina de planeación
con apoyo de los líderes de los procesos teniendo en cuenta las recomendaciones
de la Oficina de Control Interno.
Para la Vigencia 2016 el Plan de Acción, incluye los componentes siguientes:
 El mapa de riesgos de corrupción y acciones de manejo, elaborado según
metodología del Departamento Administrativo de la Función Pública – DAFP
 Medidas Anti trámites según lineamientos del Departamento Administrativo de
la Función Pública – DAFP.
 La rendición de cuentas siguiendo metodología Conpes 3654 de 2010.
 Mecanismo para mejorar la atención al usuario, proyecto liderado por el
programa Nacional de Servicio al Ciudadano del DNP.
 Otras estrategias, atendiendo las recomendaciones señaladas en las estrategias
para la construcción del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano.

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6. COMPONENTES Y ESTRATEGIAS DEL PLAN
La actualización del Plan Anticorrupción y de Atención al ciudadano de la Alcaldía
Municipal de Simiti, Bolívar, establece los criterios mínimos exigidos por la
metodología general describiendo los mecanismos orientados a prevenir actos de
corrupción y mejorar la atención al usuario, por lo que describe los componentes
anteriormente mencionados.
6.1. Componente Gestión de riesgos de corrupción
La Alcaldía de Simiti - Bolívar, realizara la socialización del Plan Anticorrupción y de
Atención al Ciudadano a todos sus funcionarios, y a su vez lo publicara por la página
web para el conocimiento de la comunidad en general.
La Administración de Simití - Bolívar, en su página www.simiti-bolivar.gov.co
publicara: mapa de riegos institucional, elaborado con el objetivo de mitigar los
factores internos y externos, Estatuto Anticorrupción y la estrategia de lucha contra
la corrupción y de atención al ciudadano, con los procesos regulados por la ley 80
de 1993, 1150 DE 2007, 1450 y 1474 de 2011, decreto 1510 de 21013, y demás
normas reglamentarias y complementarias que están disponibles en el Portal Único
de Contratación-SECOP.
Dinamización del link de Quejas y Reclamos http: //simiti-
bolivar.gov.co/formulario_PQR.shtml, con el fin de que la población presenten sus
quejas, reclamos y denuncias de los actos de corrupción perpetrados por los
funcionarios de la Alcaldía Municipal.
De esta manera, y en marcha esta estrategia estaremos cumpliendo cabalmente, a
lo previsto en el artículo 76 de la Ley 1474 de 2011.

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COMPONENTE 1: GESTION DEL RIESGO DE CORRUPCION - MAPA DE RIESGOS
SUBCOMPONENT
E
ACTIVIDADES
META O
PRODUCT
O
INDICADOR RESPONSABLE
FECHA
PROGRAMA
DA
Política de
Administración
de Riesgos de
Corrupción
1.1
Socialización
de la
política de
Administración
de
riesgos a los
funcionarios
de la
entidad
1 Jornada
de
Sensibiliza
ción de la
entidad
Política de
Administración
del riesgo
conocida por el
100% de los
funcionarios de
la entidad
Jefe de Control
Interno
30/08/2016
Construccion del
mapa
de Riesgos de
Corrupción
2.1
Actualización
del Mapa de
Riesgos de
Corrupción
Mapa de
Riesgos
Actualizad
o
Cumplimiento
de la
MetaDepartam
ento
Sec.
Planeacion de
Planeación e
infraestructura
30/09/2016
2.2
Elaboración
del mapa de
riesgos de
Corrupción
para cada uno
de los
procesos
mapa de
Riesgos
elaborado
Procesos con
mapas de
riesgo de
Corrupción
Líderes de cada
Proceso
30/09/2016
2.3
Evaluación de
los controles
existentes en
los riesgos
identificados
evaluacion
realizada
Procesos con
evaluación de
Riesgos de
Corrupción
Líderes de cada
Proceso
30/11/2016
Consulta y
divulgación
3.1
Retroalimentar
aportes
recibidos
Retroalime
ntación
numero de
respuestas a
aportes
generadas
Sec.
Planeacion de
Planeación e
infraestructura
3.2
actualizar y
divulgar el
mapa de
riesgos de
corrupcion
mapa
actualizado
y divulgado
realizar
1jornada de
actualizacion y
divulgacion
Sec.
Planeacion de
Planeación e
infraestructura
Monitoreo o
revisión
4.1
Monitoreo de
los
Riesgos de
corrupción
por proceso
monitoreo
realizado
Monitoreo
permanente de
los Riesgos de
Corrupción en
cada uno de los
procesos
Jefe de Control
Interno
30/04/2016
31/08/2016
31/12/2016

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Seguimiento 5.1
Monitoreo
permanente de
los Riesgos de
Corrupción en
cada uno de
los
procesos
realizar
seguimient
o a los
controles
definidos
realizar
seguimiento a
los controles
definidos
Jefe de Control
Interno
30/04/2016
31/08/2016
31/12/2017
6.2. Componente Racionalización de trámites
El componente racionalización de trámites concentra sus esfuerzos en esta vigencia
en la finalización de la inscripción de trámites en el Sistema Único de Información
de Trámites – SUIT, la priorización de los trámites incluidos en el inventario actual,
la racionalización, simplificación de trámites y la automatización de al menos dos (2)
de ellos para que sean prestados de manera electrónica a través del Sitio Web
Institucional. Las actividades definidas para este componente son las siguientes:
COMPONENTE 2: RACIONALIZACION DE TRAMITES
SUBCOMPO
NENTE
ACTIVIDADE
S
META O
PRODUCTO
INDICADOR
RESPONSABL
E
FECHA
PROGRAMADA
Publicación y
Actualizació
n de
Trámites
1.1
Publicar
enlaces de
trámites en
el Sitio Web
Institucional
Publicar
enlaces de
trámites en el
Sitio Web
Institucional
100% de
enlaces
publicados
Sec. de
planeacion e
infraestructura
31/08/2016
1.2
realizar la
inscripción
de trámites
en el SUIT
100% del
Inventario
InscritoNúmero
Número de
Trámites
Inscritos
Sec. de
planeacion e
infraestructura
31/08/2016
Priorización
de Trámites
2.1
Priorizar
inventario
de trámites
Listado de
trámites
priorizados
Número de
Trámites
Priorizados
Sec. de
planeacion e
infraestructura
31/08/2016
Racionalizac
ión y
simplificació
n de
Trámites
3.1
Iniciar
proceso de
racionalizac
ión y
simplificació
n
tramites
racionalizados y
simplificados
numero de
tramites
racionalizados
y simplificados
Sec. de
planeacion e
infraestructura
31/08/2016
automatizaci
on de
Trámites
4.1
Automatizar
trámites
2 tramites
automatizados
numero de
tramites
automatizados
Sec. de
planeacion e
infraestructura
30/12/2016

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Divulgación 5.1
Socializar a
la
comunidad
los trámites
electrónicos
implementa
dos
campañas de
socializacion de
tramites
numero de
campañas
realizadas
Sec. de
planeacion e
infraestructura
30/12/2016
6.3 componente Rendición de cuentas
La alcaldía Municipal de Simiti cumpliendo los lineamientos de la Ley 1757 de 2015,
la cual dicta las disposiciones de promoción y protección del derecho a la
participación democrática y acatando los principios de buen gobierno y
transparencia,
Nuestro proceso de rendición de cuentas se han fundamentado en elementos
fundamentales que son:
- Calidad, disponibilidad y oportunidad de la información. La cual es
preparada con rigurosidad por los directivos y sus equipos de trabajo
evidenciando el cumplimiento de las metas propuestas, fortalezas y
debilidades.
- Dialogo e intercomunicación retroalimentación. La comunidad dispone
de la información a rendirse con anterioridad, en el momento del evento
después de la intervención de los encargados de brindar la información se
da la palabra a la comunidad, para que generen sus preguntas e inquietudes
y en el mismo momento se brinda la respuesta.
- Incentivos para los participantes en los eventos de rendición de cuentas
mediante reconocimientos y en la actualidad se están generando acciones
para otorgar estímulos tributarios por acciones y participación en los
procesos de rendición de cuentas.
ESTRATEGIA DE LA RENDICION DE CUENTAS
El equipo administrativo garantizara la rendición de cuentas anual, la metodología
que se ha empleado y que se fortalecerá con el presente plan es la siguiente:
- Se ha fijado el equipo encargado de liderar el proceso de rendición de cuentas,
asignando responsabilidades específicas.

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- Se realiza comparativo de las rendiciones de cuentas anteriores, se evalúa
los avances de acuerdo a las sugerencias del evento o audiencia anterior,
- Se realizó invitación a los diferentes grupos poblacionales, actores
principales municipales urbanos y rurales.
- Se identificó la información principal a reportar y se expone en herramientas
ofimáticas claras y oportunidades.
- Se dispone de recursos económicos, humanos y logísticos para cumplir con
la audiencia.
- En el evento se entregan formatos de participación ciudadana, formato de
evaluación del evento.
- Se evalúa la rendición de cuentas y se publica informe evidenciando
resultados, logros y dificultades.
Cuadro de estrategias de Rendición de Cuentas
COMPONENTE 3: RENDICION DE CUENTAS
SUBCOMPONENTE ACTIVIDADES META O
PRODUCTO
RESPONSABLE FECHA
PROGRAMADA
SUBCOMPONENTE 1.
Información de calidad
y en lenguaje
comprensible
1.1. Presentación de
rendición de cuentas
en idioma claro, letra
legible y
pronunciación acorde
al lugar.
Un documento
publicado con 15
días de
anterioridad al
evento
Secretaria de
Planeación – equipo
tecnológico 6 de Abril de
2016
1.2 Plan de Desarrollo
Publicado y
socializado.
Publicación del
documento en el
tiempo
establecido por la
norma
Secretaria de
Planeación
8 de Junio de
2016
1.3 Publicaciones de
informes de las
diferentes áreas
administrativas.
Publicación
completa de la
matriz de informes
Control interno -
Directivos
Permanente
SUBCOMPONENTE 2.
Dialogo de doble vía
con la ciudadanía y sus
organizaciones
2.1 Audiencia de
Rendición de cuentas.
(Vigencia anterior)
1 al año Alta dirección –
Coordinador
despacho, evaluación
y seguimiento
Secretaria de
Planeación.
27 de Abril de
2016

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2.2 Interlocución en la
emisora local
1 al año Alta dirección-
coordina despacho.
19 de Octubre
de 2016.
2.3 Chat en redes
sociales abierto al
publico
Recomendacione
s semestrales del
chat y correo
electrónico
Área tecnológica-
Secretaria de
Planeación
Permanente
2.4 Consejo comunitario 1 al año Alta dirección –
secretaria de
Planeación
2.5 Diálogos con los
presidentes de las
Juntas de Acción
comunal
1 vez al año Secretaria de Asuntos
Jurídicos y
Administrativos – Alta
dirección
Junio de cada
año
2.6 Evento de rendición
de cuentas con el
Concejo Municipal
1 al año Despacho Alcalde -
directivos
31 de Julio 2016
SUBCOMPONENTE 3.
Incentivos para motivar
la cultura de la
rendición y petición de
cuentas.
3.1. Difusión en la página
web para promover la
cultura de rendición
de cuentas previo el
evento.
5 Campañas al
año.
Despacho Alcalde –
Alta dirección.
Antes del evento
programado
3.2 Evaluación y
retroalimentación de
la rendición de
cuentas en la página
web con exaltación a
la comunidad
participante
1 evaluación con
exaltación al año
Secretaria de
Planeación – Área
tecnológica
Después del
evento
programado
3.3 Entrega de boleta,
certificado con
prelación para
beneficios sociales o
beneficio en pago de
impuestos o
certificaciones.
Acuerdo
sancionado
Secretaria de
Hacienda y Asuntos
Jurídicos y
administrativos
Antes del 31 de
diciembre de
2016
SUBCOMPONENTE 4.
Evaluación y
retroalimentación a la
gestión institucional.
4.1 Cumplimiento a lo
exigido en sistemas
de información –
plataformas de
información.
Plataformas
activas con
reportes
oportunos.
Secretaria de
Planeación
Permanente

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2016 – 2019 NIT: 890480006-1
merecemos”
4.2 Informes de Gestión. Cada cambio de
administración y al
retirarse del cargo
un directivo
Oficina de control
interno - Directivos
Cada que se
presente.
6.4 Componente mecanismos para mejorar la atención al ciudadano.
La política definida es: “Hacer sentir al ciudadano o usuario como en su casa, con
atención oportuna y eficiente. Para ello se ha trabajado con el personal
administrativo sobre la atención especial a todos los usuarios”.
Acciones para generar la calidad y accesibilidad de los servicios de atención al
ciudadano.
Cuadro estrategias para mejorar la atención al ciudadano en la Alcaldía de Simiti.
COMPONENTE 4: MECANISMOS PARA MEJORAR LA ATENCION AL CIUDADANO
SUBCOMPONENTE ACTIVIDADES META O
PRODUCTO
RESPONSABL
E
FECHA
PROGRAMAD
A
SUBCOMPONENTE
1. Estructura
administrativa y
direccionamiento
estratégico
1.1. Durante la vigencia 2016 se
adecuara el espacio para
habilitar el área de atención
al ciudadano.
Área delimitada
para atención al
ciudadano.
Secretaria de
Planeación y
Asuntos
Jurídicos y
Administrativos
31 de
Diciembre
2016
1.2 Se crearan los
procedimientos propios del
área y se asignaran
funciones propias como el
trámite de la
correspondencia, entre
otros.
Procedimientos
adoptados del área
Atención al
Ciudadano
Secretaria de
Planeación y
Asuntos
Jurídicos y
Administrativos
31 de
Diciembre de
2016
1.3 La alta dirección dispondrá
de recursos desde sus
diferentes áreas para dar
cumplimiento a lo
Presupuesto
ejecutado en
acciones propias del
área.
Secretaria de
Planeación y
Asuntos
Jurídicos y
Administrativos
31 de
Diciembre de
2016

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2016 – 2019 NIT: 890480006-1
merecemos”
planteado en el Plan
Anticorrupción.
SUBCOMPONENTE
2. Fortalecimiento de
los canales de
atención.
2.1 Se adecuaran los espacios
en infraestructura para
facilitar el acceso a todos
los grupos poblacionales.
Espacios
habilitados en las
instalaciones de la
alcaldía
Secretaria de
Planeación
31 de
Diciembre de
2016
2.2 Se realizará divulgación de
las redes sociales. Se
tendrá habilitado el chat
virtual.
Informe semestral
de
recomendaciones y
sugerencias
Secretaria de
Planeación -
Área tecnológica
31 de
diciembre de
2016
2.3 Se gestionara ante alguna
capacitación a funcionarios
sobre atención a personas
sordas.
Capacitación
realizada
Secretaria de
Educación y
Planeación
31 de
diciembre de
2016
2.4 Se identifica las diferentes
áreas de atención al
ciudadano, en cada una se
le asignara protocolo de
atención y control de
atención mediante
asignación de turnos
Áreas definidas con
protocolos
entregados.
Secretaria de
Planeación
31 de
diciembre de
2016
2.5 En el diseño de los
procedimientos de atención
al ciudadano se asignaran
indicadores de medición y
controles.
Procedimientos
adoptados
indicadores
definidos – Informe
seguimiento control
interno
Secretaria de
Planeación-
Asuntos
Jurídicos y
administrativos -
OCI
31 de
diciembre de
2016
SUBCOMPONENTE
3. Talento Humano
3.1. Se capacitara al funcionario
sobre atención al
ciudadano .a cual se
incluirá en el PIC
Capacitación
realizada
Secretaria de
Asuntos
Jurídicos y
Administrativos
– Talento
Humano
31 de
diciembre de
2016
3.2 Se realizara encuesta
semestral para calificar la
atención al usuario en cada
área que tiene atención al
público.
Informe de
satisfacción del
usuario
Secretaria de
planeación y
oficina de
Control Interno
31 de
diciembre de
2016
3.3 La vinculación del personal
se realizara con
prevalencia en
competencias orientadas a
la atención al ciudadano.
Adopción de la
Política de admisión
con orientación a la
atención al
ciudadano.
Secretaria de
Asuntos
Jurídicos y
administrativos –
Área talento
Humano
31 de Octubre
de 2016

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2016 – 2019 NIT: 890480006-1
merecemos”
3.4 En el Plan de incentivos
pecuniarios y no
pecuniarios se incluirá
entre las variables de
calificación los resultados
de calificación del índice de
satisfacción del usuario.
Criterio de
calificación atención
al usuario incluido
en plan de
incentivos del
municipio
Secretaria de
Asuntos
Jurídicos y
Administrativos
– Talento
humano.
31 de Octubre
de 2016.
SUBCOMPONENTE
4. Normativo y
procedimental
4.1 Se adoptara el
procedimiento tramite de
correspondencia y atención
oportuna a PQRSYD
Procedimiento
adoptado
Secretaria de
planeación -
Asuntos
Jurídicos y
administrativos
31 de Octubre
de 2016
4.2 Se formulará el reglamento
interno de respuestas
oportunas a PQRSYD
Reglamento
adoptado
Secretaria de
Planeación –
Asuntos
Jurídicos y
administrativos
31 de Octubre
de 2016
4.3 Trimestralmente la oficina
de control interno generara
informe de oportunidad de
PQRSYD
Informe publicado Oficina de
control interno
15 de octubre
de 2016
4.4 Se dará estricto
cumplimiento a la
obligación de llevar
consecutivos en los
documentos que produce
las diferentes
dependencias.
Consecutivos en
todos los
documentos que
produce la
administración
Alta dirección –
Secretaria de
Asuntos
Jurídicos y
Administrativos.
31 de
diciembre de
2016
4.5 Se realizara campañas de
fortalecimiento para
atención al ciudadano a
nivel interno.
2 Campañas en la
vigencia 2016
Secretaria de
planeación –
talento humano -
OCI
31 de
diciembre de
2016
4.6 Se realizara control del
estricto cumplimiento de los
principios de atención al
ciudadano que han sido
adoptados en el Código de
Ética
Informe anual Secretaria de
Asuntos
Jurídicos y
administrativos –
talento humano
1 de Agosto de
2016
SUBCOMPONENTE
5. Relacionamiento
con el ciudadano
5.1 Se realizara una
caracterización de los
usuarios de la alcaldía
Municipal, la oferta
generada y los canales de
atención.
Informe generado
de identificación
Secretaria de
Planeación –
área tecnológica
31 de
Diciembre de
2016

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6.5 Componente mecanismos para la transparencia y acceso a la
informacion
La alcaldía Municipal de Simiti garantizara en su actuar administrativo el derecho al
acceso de la información Pública, Ley 1712 de 2014, Decreto 1081 de 2015, Por lo
que como municipio estamos obligados a:
 Divulgar proactivamente la información publica
 Responder de buena fe, oportuna, adecuada, con veracidad y accesibilidad a
las solicitudes realizadas por la comunidad.
 Garantizar la transparencia en todas las actuaciones administrativas
 Implementar los lineamientos normativos que regulan la administración pública.
COMPONENTE 5: TRANSPARENCIA Y ACCESO DE LA INFORMACION
SUBCOMPONENTE ACTIVIDADES
META O
PRODUCTO
RESPONSABLE
FECHA
PROGRAMADA
SUBCOMPONENTE 1.
Lineamientos de
Transparencia activa.
1.1.
Se garantizara la
publicación de la
información mínima
que exige la Ley 1712
de 2014 en cuanto:
- Estructura
administrativa
- Procedimientos,
servicios y
funcionamiento.
- Contratación
Estatal
- Información del
estrategia de
Gobierno en Línea.
Actualización de la
página web
Secretaria de
Planeación e
infraestructura – área
tecnológica
31 de Diciembre
SUBCOMPONENTE 2.
Lineamientos de
Transparencia pasiva.
2.1
La administración
municipal no realizara
cobros por el
suministro de
información que sea
solicitada. (De
cobrarse se motivada
acorde a los
lineamientos en acto
administrativo)
Circular publicada
Secretaria de
planeación – Asuntos
Jurídicos y
administrativos
31 de octubre de
2016
2.2
Se realizara
seguimiento al
Informe OCI
PQRSYD
Oficina de Control
Interno
Trimestral

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cumplimiento del
reglamento interno
para respuestas
oportunas de
PQRSYD. Criterios: -
Respuestas por
escrito.
-Información objetiva,
oportuno, veraz,
completa, motivada y
actualizada,
disponible para
cuando se requiera
SUBCOMPONENTE 3.
Elaboración de los
instrumentos de
Gestión de la
Información
3.1
Se realizara el
inventario de activos
de información.
Informe de activos
de información
Secretaria de Asuntos
jurídicos y
administrativos – área
Archivo
31 de Diciembre
de 2016.
3.2
Se realizara esquema
de publicación de
información
Esquema
publicado
Secretaria de
Planeación – área
tecnológica
31 de Octubre
de 2016
3.3
Se publicara el listado
de información
clasificada y
reservada del
Municipio
Listado publicado
Secretaria de
tecnológica
Secretaria de Asuntos
jurídicos y
administrativos – área
Archivo
31 de diciembre
de 2016
SUBCOMPONENTE 4.
. Criterio diferencial de
accesibilidad
4.1
Se garantizara la
publicación de la
información en
formatos
comprensibles y de
fácil acceso e
interpretación
Información
publicada de fácil
comprensión
Secretaria de
archivo
31 de octubre de
2016
SUBCOMPONENTE 5.
Monitoreo del acceso a
la información Publica
5.1
La oficina de control
interno junto con la
secretaria de
planeación generara
informe que contiene:
- No de
solicitudes
recibidas
- Solicitudes
trasladas
- Tiempos de
respuesta
Informe publicado
Secretaria de
planeación - oficina
de control interno.
31 de diciembre
de 2016

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- Solicitudes
en las que se
niega el
acceso
6.6 componente iniciativas adicionales
El municipio de Simiti cuenta con su código de Ética adoptado en la vigencia 2015
mediante la Resolución 514 del 30 de Marzo de 2015. Por el cambio de
administración se generó documento Actualización código de ética para la vigencia
2016, el cual se encuentra en proceso de socialización, documento que fue
aprobado en Consejo de Gobierno y por comité coordinador MECI.
El documento que será adoptado en la primera semana del mes de Agosto contiene
incidencia y resalta los lineamientos propios anticorrupción y de atención al
ciudadano. Por lo que la Secretaria de planeación, la secretaria de Asuntos
Jurídicos y administrativos y la oficina de control interno tienen como principio el
seguimiento permanente al cumplimiento de los compromisos estipulados en el
documento, además del estricto cumplimiento a la ley 1474 de 2011, Decreto 019 de 2012,
Decreto 1081 de 2015, Ley 1712 de 2014.
7. TIPIFICACION DE ACCIONES DE CORRUPCION:
Toda acción corrupta consiste en la trasgresión de una norma, se realiza para la
obtención de un beneficio personal, grupal, institucional o en ocasiones comunitario.
La corrupción surge del beneficio de una función asignada; el individuo corrupto
intenta siempre encubrir activamente su comportamiento. Dentro de las
modalidades de corrupción se encuentran:
 Abuso de poder, que se expresa mediante el uso de oportunidades desde
posiciones públicas o privadas, para obtener beneficios grupales o
personales.
 Carencia y/o debilidades de los procedimientos y mecanismos
institucionales, que garanticen la transparencia en el ejercicio de las
funciones.

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 Debilidad en los marcos legales que tipifican y sancionan la corrupción
administrativa pública.
 Reforzamiento de las actitudes individualistas y el consumismo, sustituyendo
los valores éticos, como la solidaridad, honestidad y responsabilidad.
 La impunidad en que se encuentran los actos de corrupción, sus expresiones
más visibles el tráfico de influencia y la obtención de prebendas personales.
 Corrupción política: Es la obtención de beneficios personales o grupales de
manera ilícita, por el poder o vínculos con éste mediante el ejercicio de la
actividad política o de representación.
 Corrupción administrativa pública: Es el uso de la función pública para la
obtención de beneficios personales, familiares o grupales en detrimento del
patrimonio público.
 Corrupción corporativa: Es el uso del soborno de parte de un sector
económico o empresa para obtener beneficios corporativos.
 Corrupción privada: Es aquella que violenta las normas y valores para
obtener ventajas frente a otros.
8. CONSOLIDACION, SEGUIMIENTO Y CONTROL DEL PLAN
El plan anticorrupción y de Atención al Ciudadano de la Alcaldía Municipal de Simití,
se consolida y elabora en la Secretaria de Planeación Municipal, quien actúa como
equipo de Planeación y su seguimiento y evaluación estará a cargo del Jefe de
Control Interno de la Institución o quien haga sus veces.
La Oficina de Control Interno realizará seguimiento (tres) 3 veces al año, así:
 Primer seguimiento: Con Corte al 30 de abril. En esa medida, la publicación
deberá surtirse dentro de los diez (10) primeros días hábiles del mes de mayo.
 Segundo seguimiento: Con corte al 31 de agosto. La publicación deberá
surtirse dentro de los diez (10) primeros días hábiles del mes de septiembre.
 Tercer seguimiento: Con corte al 31 de diciembre. La publicación deberá
surtirse dentro de los diez (10) primeros días hábiles del mes de enero.

MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
ALCALDIA DE SIMITI, BOLIVAR
Identificacion del riesgo Valoracion del Riesgo de corrupcion Monitoreo y revision
Procesos/Objetivos
NoRIESGO
Causa
Riesgo
Efecto
Analisis del
Riesgo
Valoracion del Riesgo
Acciones
Responsable
Indicador
Riesgo inherente
Controles
Riesgo Residual
Acciones asociadas al
control
Probalibilidad
impacto
Zonadel
riesgo
Probalibilidad
impacto
Zonadel
riesgo
Periodode
ejecucion
Acciones
Registro
PLANEACIÓNDEDESARROLLOTERRITORIAL
1
No aplicar metodologías
adecuadas.
No contar con el talento
Humano competente.
Desconocimiento de la
normatividad vigente
Falta de compromiso por parte
de la Alta dirección y de los
funcionarios en general.
No contar con los equipos y
tecnologías adecuadas.
La no oportunidad y
pertinencia en la
formulación de los
proyectos, de
acuerdo con las
necesidades reales y
la disponibilidad de
los recursos.
.Sanciones por parte de los
Entes de Control.
. Pérdida de Imagen y
Credibilidad.
. Pérdida de Recursos MEDIA
MODERADO
ZONADERIESGO
MODERADO
Verificacióndeinclusiónen
PlandeDesarrollo,en
presupuestoydemás
documentosmaestrosde
planeación
Baja
Catastrofico
Moderado
Anual
Verificacionenplandedesarrollo
proyectodeacuerdoaprobado
VerificacionPlaneacion
Secretariaplaneacion-OCI
Docuemntosconstruidos
concertadamente/Documentos
requeridosporlanormatividad.
2
No aplicar metodologías
adecuadas.
Humano competente.
Demora en el
cumplimiento de los
tiempos estimados
para elaborar el Plan
de Desarrollo.
Entes de Control.
Credibilidad.
. Pérdida de Recursos
MEDIA
MODERADO
ZONADERIESGO
MODERADO
Ley152de1994Verificarel
tiempolimite
Baja
Leve
Aceptable
1erSemestredelcuatrienio
Verificacionnormatividad
Plandedesarrollosancionadoy
aprobado
Verificaciondefechasde
oportunidadsegúnlanorma
Secretariadeplaneacion-OCI
Fechadeaprobacion/Fecha
obligatoria

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3
El proyecto de acuerdo no se
ajusta a la normatividad vigente.
Falta de voluntad política por
parte de los concejales.
No ser estudiado por el concejo
municipal dentro de los términos
de la ley.
No aprobación
oportuna del Plan de
Desarrollo por parte
del Concejo
Municipal
.Atraso en el cumplimiento
de objetivos y metas.
. Pérdida de imagen y
credibilidad.
. Adopción del Plan de
Desarrollo por Decreto.
MEDIA
MODERADO
ZONADERIESGO
MODERADO
Ley152de1994
Verificareltiempo
limite
Baja
Leve
Aceptable
1erSemestredelcuatrienio
Verificacionnormatividad
Plandedesarrollo
sancionadoyaprobado
Verificaciondefechasde
oportunidadsegúnla
norma
Secretariadeplaneacion-
OCI
Fechadeaprobacion/
Fechaobligatoria
4
Humano competente.
La no puesta en marcha de
programas aprobados dentro
del plan de inversiones.
Desconocimiento del plan de
desarrollo por parte de los
servidores públicos
Incumplimiento de la
Administración de
las metas
formuladas en el
Plan de Desarrollo
Municipal.
Entes de Control.
Credibilidad.
ALTA
MODERADO
ZONADERIESGOIMPORTANTE
Planesindicativos–PlanesdeAcción
InformesEntesdeControlDNP
Media
Catastrofico
Importante
Semestral
Seguimientoplanesindicativos
Informesdeseguimiento
Verificacionsemestraldedelcumplimientode
metas
Metascumplidas/Metaspropuestas
5
Humano competente.
funcionarios responsables.
Incumplimiento de la
Administración en la
elaboración de los
elementos de
planeación (Planes
de Acción, planes
indicativos
Sanciones por parte de los
Entes de Control.
. Pérdida de Imagen,
Credibilidad y recursos.
. Sin herramientas que
permitan medir el
cumplimiento de objetivo y
metas
MEDIA
MODERADO
ZONADERIESGO
MODERADO
InformesDNP-OCI
Media
Moderado
Moderado
Trimestral
Seguimientoplanesindicativos
cumplimientoplanesdeaccion
Informesdeseguimiento
planeacion-OCI
Verificaciondeexistenciade
elementosdeplaneacion
Elementosexistentes/Elementos
exigidos
6
Falta de comunicación entre
funcionarios y/o problemas
entre directivos.Falta de
confianza entre directivos y
alcaldeConcentración del
poder.Desconocimiento de la
normatividad y los
procedimientos propios de
planeación.
No trabajar
coordinadamente
todas las
secretarias en la
toma de decisiones
estratégicas del
municipio.
Decisiones erradas,
equivocada y sin
planeación.Problemas en la
ejecución del
presupuesto.Pérdida de
confianza y
credibilidadSanciones de
los entes de control.
ALTA
MODERADO
ZONADERIESGO
IMPORTANTE
ConsejosdeGobierno
Media
Moderado
Moderado
Anual
Evaluacioncumplimientode
metasplandedesarrollo
Resultadosevaluacionplanes
indicativos
Verificaciondereunionesde
consejodegobierno
Despachoalcalde-OCI
ConsejosdeGobierno
realizados/Consejosde
gobiernoprogramados

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7
Falta de comunicación entre
funcionarios y/o problemas
entre directivos.
Falta de confianza entre
directivos y alcalde
Concentración del poder.
normatividad y los
procedimientos propios de
planeación.
No trabajar
coordinadamente
las secretaria de
planeación y
hacienda
municipal para la
construcción del
presupuesto
Municipal, el plan
Operativo Anual
de Inversiones,
Plan Plurianual
de Inversiones.
Desiciones erradas,
equivocadas y sin
planeacion,. Problemas en
la ejecucion del
presupuesto. Perdida de
confianza y credibilidad.
Sanciones de los entes de
control.
BAJA
MODERADO
ZONADERIESGOTOLERANTE
Reunioneslaborales
Baja
Moderado
Tolerante
Mensual
Reunioneslaboralesparaevaluarla
ejecuciin,modificacionyasuntos
presupuestales
Actosadministrativosdemovimientos
presupuestales.
VerificadiondeReunionesde
concertacionparasocializaryconstruir-
modificarpresupuesto
Despachoalcalde-OCI
Reunionesrealziadas/reuniones
programadas
8
Humano competente.
La no puesta en marcha de
programas del Plan de
Desarrollo
Desconocimiento del plan de
desarrollo por parte de los
servidores públicos
No se tienen
políticas públicas
Municipales
Entes de Control.
Credibilidad.
MEDIA
CATASTROFICO
EntesdecontrolComunidadpoblación
vulnerable
Media
Catastrofico
Importante
trimestre
Construirlaspoliticaspublicas,implementarlas
yejecutarlas
Politicasconstruidas
Verificaciondecumplimientocompromisos
politicaspublicas
Supervisorcontrato-Coordiandoresde
politicasOCI
Actividadesrealizadas/Actividades
propuestas
9
Humano competente.
No contar con los estudios
necesarios o el material exigible
para la aprobación de los
acuerdos.
No presentar
oportunamente los
proyectos de
acuerdo al Concejo
Credibilidad.
. Problemas y malos
entendidos con el Concejo
Municipal
. No aprobación o
inoportunidad en la
aprobación de los
proyectos de acuerdo.
MEDIA
LEVE
ZONADERIESGO
TOLERANTE
Ley136de1994–manualde
procesosyprocedimientos
Bajo
Leve
Aceptable
Jornadasdesesionesdelconcejo
municipal
Presentarlosproyectosdeacuerdoal
iniciarlasesion
Proyectosdeacuerdoaprobados
Verificaciondefechasdepresentacion
proyectosdeacuerdo
Juridica-OCI
Proyectosdeacuerdoaprobados/
Proyectosdeacuerdopresentados

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10
No se ha destinado los recursos
para la elaboración de estudios
obligatorios.
Priorización en inversión de
otros temas u obras.
Desconocimiento de los
Falta de responsabilidad y
compromiso con el desarrollo
municipal.
Proyectos de
acuerdo que no se
han presentado por
falta de estudios y
que son de
cumplimiento
obligatorio.
Credibilidad.
. Problemas y malos
entendidos con el Concejo
Municipal
. No aprobación o
inoportunidad en la
aprobación de los
proyectos de acuerdo.
.Atraso y subdesarrollo para
el Municipio
MEDIA
CATASTROFICO
ConcejoMunicipal
Alta
Catastrofico
Intolerable
Mensual
Relaciondenecesidadespropiasque
presentecadasecretariaparaformularlos
proyectosdeacuerdo.
Informedelasecretariadeasuntosjuridicos
sobrepresentaciondeproyectosdeacuerdo.
Verificarlistadodenecesidadespara
aprobacionporelconcejomunicipal
Secretariadeplaneacion-juridicayOCI
Proyectosdeacuerdopresentados/
Necesidadesreales
11
Desconfianza entre la alta
dirección y/o problemas que
frenan la comunicación.
Falta de liderazgo del alcalde y
de motivación por el trabajo en
equipo.
Concentración de
información
estratégica en
Alcalde y Secretarios
de Despacho.
Toma de malas decisiones
Eventos, actividades o
programas sin cumplir
Pérdida de tiempo,
credibilidad y recursos.
Sanciones por los entes de
control
ALTA
MODERADO
ZONADERIESGO
IMPORTANTE
Consejosde
Gobierno
Media
catastrofica
Importante
Mensual
Reunionmensual
consejodegobierno
Actadeconsejode
gobierno
Verificacionde
reunionesdeconsejode
gobierno
Despachoalcalde-OCI
Reunionesrealziadas
/reunionesprogramadas
DESARROLLOSOCIALYECONOMICO
12
Desconocimiento del Plan de
Desarrollo por parte de los
servidores públicos.
Corrupción Administrativa
Politiquería y clientelismo
normatividad Vigente
Ejecutar proyectos
que no estén
contemplados en el
plan de Desarrollo
Sanciones de los Entes de
control
Pérdida de imagen y
credibilidad.
Pérdida de recursos
Obras inconclusas
MEDIA
CATASTROFICO
ZONADERIESGO
IMPORTANTE
Verificacióndeinclusiónen
PlandeDesarrollo,en
presupuestoydemás
planeación
Baja
Catastrofico
Moderado
Trimestral
Revisionycertificadodeinclusionen
elPlandeAdquisiciones-Certificado
enBancodeProyectos
Certificados
Verificaciondeoperatividaddelbanco
deproyectos
Bancodeproyectosoperando
13
La no existencia de estudios de
conveniencia y necesidad.Falta
de concertación con la
comunidadPolitiquería y
clientelismoBeneficios
particulares
Ejecutar proyectos
que no estén
acordes con las
necesidades de la
comunidad
controlPérdida de imagen y
credibilidad.Pérdida de
recursosObras inconclusas
MEDIA
CATASTROFICO
ZONADERIESGO
IMPORTANTE
Verificacióndeinclusión
enPlandeDesarrollo,en
presupuestoydemás
planeación
Bajo
Catastrofico
Moderado
Trimestral
Revisionycertificadode
inclusionenelPlande
Adquisiciones-Certificadoen
BancodeProyectos
Certificados
Verificaciondeinclusionen
bancodeproyectos
Proyectosformulados/Proyectos
incluidosenelplandedesarrollo

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merecemos”
14
Desconocimiento del Plan de
Desarrollo por parte de los
servidores públicos.
normatividad Vigente
Desvió de los
recursos en
programas
diferentes a los
aprobados.
control
credibilidad.
Obras inconclusas
MEDIA
CATASTROFICO
Informesdesupervisión
Bajo
Catastrofico
Moderado
Trimestral
RevisionycertificadodeinclusionenelPlan
deAdquisiciones-CertificadoenBancode
Proyectos
Certificados
Verificaciondeinclusionenplande
adquisicionesyplandedesarrollo
Secretariadeplaneacion-directivos
ProyectosconcertificadodeinclusionenPAA
YPDM/Proyectosformulados
15
Deficiente planeación y
ejecución de los proyectos.
Politiquería y Clientelismos
Desmejorar las
condiciones
socioeconómicas de
la Población.
credibilidad
Subdesarrollo y aumento
índices de pobreza
Sanciones entes de control.
BAJA
CATASTROFIC
O
ZONADE
RIESGO
MODERADO
Comunidad–
Sistemade
Información
PQRYS
Bajo
Catastrofico
Moderado
Anual
Construcciondel
plandedesarrollo
contodala
comuidad.
Actasde
socializacion
Verificacionde
inclusionenplande
adquisicionesyplan
dedesarrollo
Secretariade
planeacion-
directivos
Proyectoscon
certificadode
inclusionenPAAY
PDM/Proyectos
formulados
16
No terminación de obras de
acuerdo a los diseños, recursos
y tiempos programados.
Sobrecostos y obras
inconclusas
control
credibilidad.
MEDIA
MODERADO
ZONADERIESGO
MODERADO
Informesdesupervisión
Informesdeinterventoría
InformesaEntesdeControl
Media
Catastrofico
Importante
Anual
Informedeobrassecretariade
planeacioneinfraestructura
Informe
Verificaciondeinformesde
supervisioneinterventorias
directivos
Revisiondepresupuestoscon
sobrecostos/presupuestos
presentados
DESARROLLOY
SOSTENIBILDIADTERRITORIAL
17
No terminación de obras de
acuerdo a los diseños, recursos
y tiempos programados.
Costos muy bajos
que afectan la
calidad de las obras
o los servicios
Obras de mala calidad
Obras inconclusas
control
credibilidad.
MEDIA
MODERADO
ZONADERIESGO
MODERADO
Comunidad-Sistemasde
informacionPQRSYD
Media
Catastrofico
Importante
Anual
Informedeobrassecretariade
planeacioneinfraestructura
Informe
Verificaciondeinformesde
supervisioneinterventorias
directivos
Revisiondepresupuestosbajos/
presupuestospresentados

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18
Desconocimiento de las normas
ambientales
Falta de estudios técnicos
Falta de licencias ambientales
Politiquería y Clientelismo
Ejecución de
proyectos sin tener
en cuenta las
normas ambientales
control
credibilidad.
Atraso y subdesarrollo
territorial
Daños ambientales
catastróficos
MEDIA
CATASTROFICO
NormatividadambientalConsejoMunicipal
Bajo
Catastrofico
Moderado
Semestral
Revisionderiesgosenlaetapaprecontractualyestudiosdeconvenienciay
pliegodecondiciones
AuditoriasOCI
Verificaciondepliegosdefinitivosqueincluyanlosriesgosambientalesy
estudiospertinentes
Soportescompletosdentrodelespedientequeincluyanriesgosambientales/
Requerimeintosexigidosparaproteccionyanalisisambientalenlaelaboracion
delcontrato
19
No contar con el talento humano
competenteDesconocimiento de
la normatividad vigenteNo
contar con los equipos y la
tecnología adecuadaFalta de
tolerancia y cultura ciudadana
Incapacidad técnica
y jurídica para
resolver problemas
Generación de
conflictosPérdida de
imagen y
credibilidadProblemas de
orden publico
BAJA
CATASTROFICO
ZONADERIESGOMODERADO
Informesdesupervision-informes
deinterventoria-Informesaentesde
control
Baja
Catastrofico
Moderado
Cuandoserequiera
Contratacionovinculaciondepersonal
idoneo
Contratoonombramiento
Verificaciondeidoneidadymeritocraciadel
personal
Jefedepersonal-OCI-Supervisores
Nodepersonalidoneasenplantay
contratistas/Nodepersonalvinculadoala
administracion

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20
competente
Incapacidad de auto
capacitación del funcionario o
actualizar su glosario normativo.
Conceptos técnicos
y jurídicos sin
soportes normativos
y técnicos
Generación de conflictos
credibilidad
Problemas de orden publico
MEDIA
MODERADO
ZONADERIESGO
IMPORTANTE
Serviciosdeinternetpara
consulta–Asesores
Municipales
Baja
Catastrofico
Moderado
Cuandoserequiera
Contrataciondeovinculacion
personalidoneo
Contratoonombramiento
Revisonderespuestaseinformede
PQRSYD
Secretariajuridica-OCI
Noderespuestasconefectividad/
Noderequerimientosqueingresan
21
Existencia de grupos al margen
de la ley
Delincuencia común
Alteraciones del
orden publico
Desplazamiento de la
población
Desmejoramiento en la
calidad de vida de la
población.
Pérdida de vidas humanas.
Hurtos, violaciones, actos
vandálicos, etc.
MEDIA
MODERADO
ZONADERIESGO
TOLERANTE
PolicíaNacionalyfuerza
armadamunicipal.
SistemadeInformación
PQRYSCódigode
convivenciaciudadana
Baja
Catastrofico
Moderado
Mensual
ReunionescomitéOrdenPublico
Actadereunion
Verificacionesreunionesconsejos
deseguridadydeordenpublico
Nodereunionesrealizadas/No
dereunionesprogramadas
22
No tener o desconocer la
existencia de Manuales de
prevención y atención de
emergencias y desastres.
Carencia de estudios técnicos
de amenazas naturales o
antrópica
Ocurrencia de
Emergencias y
desastres
Pérdida de vidas humana
Problemas de salud publica
Desplazamiento de la
población
Desmejoramiento en la
calidad de vida de la
población
Daños en el infraestructura
BAJA
MODERADO
ZONADERIESGO
MODERADO
Comitédeprevencióndel
RiesgoJuntasde
AcciónComunal
Baja
Catastrofico
Moderado
Semestraloeventul
ReunionesComitédeGestion
delRiesgo
ActasdeReunion
Verificaciondereuniondesde
comitédegestiondelriesgo
Nodereunionesrealizadas/
Nodereunionesprogramadas
23
Problemas de comunicación
entre funcionarios y fuerza
pública.
Incumplimiento de las partes en
acuerdos
Incumplimiento de normatividad
Desinterés de la Administración
por el apoyo y fortalecimiento de
la fuerza pública.
Falta de
colaboración,
disposición y
comunicación de la
fuerza pública y la
secretaria de
Asuntos Jurídicos y
Administrativos.
control y seguimientos
específicos en el área
Pérdida de recursos.
Desmejoramiento de los
servicios de seguridad y
protección ciudadana
Falta de apoyo de pie de
fuerza cuando el municipio
lo requiera.
BAJA
CATASTROFICOS
ZONADERIESGO
IMPORTANTE
Reunionesdecomitéde
ordenPublico
Baja
Moderado
Tolerante
Semestraloeventul
ReunionesComitédeGestiondel
Riesgo
ActasdeReunion
Verificaciondereunionesde
comitédeordenpulicoyde
seguridadyconvivencia
Nodereunionesrealizadas/Node
reunionesprogramadas

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24
competente
Incapacidad de auto
capacitación del funcionario o
actualizar su glosario normativo.
Politiquería, clientelismo y
corrupción.
Administración
inadecuada del
Fondo de Seguridad
FONSET
servicios de seguridad y
protección ciudadana
Inconvenientes con la
fuerza publica
Desvió de dineros,
recursos.
BAJA
CATASTROFICO
ZONADERIESGO
MODERADO
ControldelFondode
Seguridad–Códigode
convivenciaciudadana
Baja
Catastrofico
Moderado
Anual
Revisionrubrosyaadministraciondel
fondo
Informe
Verificaciondelmanejodelfondode
Seguridad
Juridica-OCI
Accionesejecutadasconel
Presupuesto/Totalpresupuesto
25
No tener los planes, políticas y
las actividades definidas.
No contar con talento humano
competente
sentido de pertenencia de los
responsables de ejecución
Falta de recursos para ejecutar.
Incumplimiento a la
comunidad y a los
Entes de Control y
vigilancia de las
políticas específicas
para los sectores
vulnerables.
servicios de los sectores
vulnerables
credibilidad
MEDIA
MODERADO
ZONADERIESGO
TOLERANTE
ACTASCOMPOS
Baja
Moderado
Tolerante
Trimestral
Verificaciondecumplimiento
Actasdereunion
Verificaciondecumplimiento
compromisospoliticaspublicas
SecretariadeEducacionyGestoria
Social
Compromisosccumplidos/
compromisosadquiridos
26
competenteFalta de
responsabilidad y sentido de
pertenencia de los responsables
de ejecuciónFalta de recursos
para contratar la elaboración de
los mismos.Desconocimiento de
las obligaciones y normatividad.
No tener manuales,
políticas y planes del
sector que permitan
la inversión o
reflejen las
actuaciones o
acciones en caso de
presentarse casos
específicos de
seguridad y
convivencia
ciudadana.
específicos en el
áreaPérdida de
recursos.Desmejoramiento
de la garantía de protección
de las poblaciones
vulnerablesPérdida de
imagen y credibilidad
MEDIA
MODERADO
Plandedesarrollo,Politicas
implementadas
Baja
Catastrofico
Moderado
Semestral
Verificaciondenormatividadyelaboracionde
losdocumentos
Planesadoptados
Verificaciondelaexistenciademanuales
ydocumentosadministrativos
planeacion-Juridica-OCI
Nodemanualesydocumentosactivos/No
demanualesydocumentosexigidosporla
norma

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27
competente
sentido de pertenencia de los
responsables de ejecución
Falta de recursos para contratar
la elaboración de los mismos.
Desconocimiento de las
obligaciones y normatividad.
No ejecutar las
acciones de los
manuales y políticas
diseñadas para la
convivencia
ciudadana y el orden
público.
Desprotección de la
población del municipio, sin
acciones que encaminen el
desarrollo del sector.
credibilidad
MEDIA
MODERADO
ZONADERIESGO
MODERADO
Comunidad-Entesdecontrol-
Normatividadespecíficapara
cadasector-PlanesdeAcción-
PlandeDesarrollo
Baja
Moderado
Tolerante
Semestral
CumplimientoPICS-Codigode
Convivenciayseguridadciudadana,
Documentosadoptados
Verificaciondecompromisos
adquieidpsenloscomitesdeseguridad
yordenpublico
JuridicayOCI
Compromisoscumplidos/
compromisosadquiridos
28
No conocer la normatividad
nacional e internacionales.
Trabajar sin coordinación con
los entes nacionales e
internacionales
competente
sentido de pertenencia Falta de
recursos para contratar la
elaboración de los mismos.
No fijar las políticas
y acciones
encaminadas con los
objetivos del Milenio
nacionales e
internacionales
Desprotección de la
población del municipio, sin
acciones que encaminen el
desarrollo del sector.
credibilidad
Atraso y subdesarrollo
territorial
MEDIA
CATASTROFICO
RevisisonPlandeDesarrollo
nacional
Baja
Moderado
Tolerante
Anual
Revisiondearticulacionconmetasplande
desarrollonacional
Informedelasecretariadeasuntosjuridicos
sobrepresentaciondeproyectosdeacuerdo.
Verificaciondeplandedesarrollonacionaly
metasdelPDM
Planeacion
MetaspropuestasquesearticulanconelPDN
/MetasdelPDM
GESTION
ORGANIZACIONAL
29
Falta de control para la
elaboración y ejecución del plan
de compras
Politiquería y clientelismo.
Adquisición de
bienes y servicios
innecesarios, no
adecuados u
obsoletos
control
credibilidad
Desconfianza interna
laboral.
MEDIA
MODERADO
ZONADERIESGO
MODERADO
Entesdecontrol-
Almacen-OCI
Bajo
Moderado
Tolerante
Diario
Verificacioninclusionplande
desarrolloyplande
adquisiciones
Soportesetapacontractual
Verificaciondearticulacion
intersecretarialparaelaborar
PAA
Juridica-contratacion-
Haciendaplaneacion
PAAParticipativo

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30
competente
Falta de control en manejo de
inventarios
Falta de sentido de pertenencia
de los funcionarios – sin
autocontrol.
Instalaciones inadecuadas
Sin cargo de Almacenista
Pérdida o deterioro
de bienes
control
credibilidad
BAJA
MODERADO
ZONADERIESGO
TOLERANTE
Entesdecontrol-
Almacen.OCI
Baja
Moderado
Tolerante
Anual
Informefuncionarioinventarios
(as)
Informe
Verificaciondeoperatividadde
inventarios
Hacienda-Almacen-OCI
InventarioReal/Inventario
contable
31
No se tiene Cargo de
Almacenista, ni quien ejerza las
funciones.
competente
Falta de control en manejo de
inventarios
Falta de sentido de pertenencia
de los funcionarios – sin
autocontrol.
Instalaciones inadecuadas
Sin control para la
asignación de bienes
a los funcionarios o
personal que
requiera de muebles
o equipos de la
administración
control
credibilidad
Pérdida de recursos -
MEDIA
MODERADO
PlandeAdquisiciones-Asesoren
contratación-Estudiosde
convenienciayoportunidad-Manual
defunciones
Media
Catastrofico
Moderado
Anual
Actasdeentregaafuncionarios
Actasdeentrega
Verificaciondeactasdeentregade
herramientaslaboraleseinsumosdel
personal
Jefedepersonal-OCI-Almacen
Articulosrelacionadosenactasdeentrega/
Totalinventariodeelementosadminsitrativos
alcaldia
32
No se realiza planeación
financieraNo se cumple con los
principios de manejo de
recursos públicos y
presupuestoTalento humano
incompetenteFalta de
capacitación y conocimiento
normativo
Sin recursos para la
actividades
obligatorias que
realizar la
Administración
controlPérdida de imagen y
credibilidadIncumplimiento
de
compromisosDesmotivación
laboral
MEDIA
MODERADO
ZONADERIESGO
MODERADO
PlandeAdquisiciones,
Plandedesarrollo-Planes
deaccion
Baja
Moderado
Tolerante
Anual
Plandedesarrolloyplande
adquisiciones
Plandeadquisiciones
Verificaciondeexistenciade
recursosdentrodelPAA
Hacienda-directivos-OCI
Recursosurilziadosen
actividades/verificacionde
inclusionenPAA

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33
Humano competente.
sanciones aplicables incumplir
los principios de planeación
Ejecutar actividades
que no se
encuentran
estipuladas en el
Plan de Desarrollo
control
credibilidad
Incumplimiento de
compromisos
ALTA
MODERADO
ZONADERIESGO
IMPORTANTE
ActasdeEntrega
Media
Catastrofico
Importante
Semestral
RevisionPlandedesarrolloyplande
adquisiciones
Informe
Verificaciondecertificadode
inclusionenPDM
Planeacion-directivosOCI
Actividadesrealizdas/Metasplande
desarrollo
34
Humano competente.
los principios que rigen la
administración publica
Carencia de políticas
de talento humano
control
Talento humano sin normas
ni control
Incumplimiento de derechos
y deberes del personal de
la Alcaldía
Inconformismo y malestar
laboral
MEDIA
CATASTROFICO
ZONADERIESGO
IMPORTANTE
Presupuesto-PlandeDesarrollo-
RequerimeintosentesdeConrol
Baja
Catastrofico
Moderado
Mensual
Formulaciondeltotaldepoliticasenla
vigencia2016
Politicasadoptadas
Verificaciondeexistenciayoperatividad
delaspoliticasdetalentohumano
Jefedepersonal-OCI
PoliticasTalentohumanoactivas/
Politicasdetalentohumanoexigidaspor
lanorma
35
No tener el plan de capacitación
y formación.
Desinterés del funcionario por
capacitarse
No recibir
capacitación y
actualización
normativa.
control
Talento humano
desactualizado en el
cumplimento de sus
funciones.
Incumplimiento de derechos
y deberes del personal de
la Alcaldía
Inconformismo y malestar
laboral
Servicio al cliente
inconforme y
MEDIA
MODERADO
VerificacióndeinclusiónenPlan
deDesarrollo,enpresupuestoy
demásdocumentosmaestrosde
planeaciónytalentohumano
Baja
Moderado
Tolerante
Anual
Inclusiondenecesidadeseducativasen
elPIC
PIC
VerificaciondeoperatividadPIC
JefedePersonal-OCI
Capacitacionesrealziadas/
Capacitcionesprogramadas

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36
Políticas de selección de
personal no Adecuadas
Contratación de
personal
incompetente y/o
innecesario
Control
Sin cumplimiento de
funciones
Incumplimiento de metas y
objetivos
Contratación de más
personal para suplir las
falencias.
credibilidad
MEDIA
MODERADO
ZONADERIESGO
MODERADO
Manualdefunciones-
ReglamentoInterno-Código
deÉtica
Baja
Moderado
Tolerante
Mensual
Admisionporcompetenciasy
meritos
Hojasdevida
Verificaciondeidoneidaddepersonal
Jefedepersonal-OCI
Personalidoneovinculado/Personal
contratado
37
Personal incompetente, sin
espíritu de superación, sin
responsabilidad y compromiso
por la Entidad
Desconocimiento del Manual de
funciones
Falta de control y exigencia del
jefe de personal, jefe inmediato
y alcalde.
Cultura de pereza “Dejar hacer
– dejar pasar”
Desinterés del
personal vinculado a
la administración por
el cumplimiento de
sus funciones,
excusándose para
evadir sus
obligaciones propias
del cargo.
Control
Sin cumplimiento de
funciones
objetivos
falencias.
credibilidad
MEDIA
MODERADO
ZONADERIESGO
MODERADO
ManualdeFunciones-
Normatividadvigentedelos
procesosyprocedimientos
Baja
Moderado
Tolerante
Senestral
Evaluacionpordependencias
Informe
Verificaciondecumplimientode
manualdefunciones
OCI-TalentoHumano
Personalquecumplesusfunciones/
Totalpersonalvinculado
38
Personal incompetente, sin
espíritu de superación, sin
responsabilidad y compromiso
por la Entidad.
Desinterés de la Alta dirección
por brindar capacitación a su
personal.
Limitados servicios de consulta
o de internet.
Desconocimiento de
la normatividad
vigente o incorrecta
interpretación de la
normatividad
Control
Sin cumplimiento de
funciones
objetivos
falencias.
credibilidad
Equivocaciones que traen
impactos catastróficos al
municipio
MEDIA
CATASTROFICO
JefedePersonal-Politicasdetalento
Humano-PIC
Baja
Catastrofico
Moderado
Anual
InclusiondenecesidadeseducativasenelPIC
PIC
Verificaciondelegalidad
Juridica
Accionesderevisionjuridica/Accionesy
documentosgenerados

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39
Los proyectos de acuerdo no se
ajustan a la normatividad
vigenteFalta de voluntad política
por parte de los concejalesNo
ser estudiado por el concejo
municipal en los términos que
da la Ley.No presentar los
proyectos de acuerdo dentro del
término que da la Ley.
No aprobación por
parte del concejo
Municipal de los
proyectos de
acuerdo
presentados.
Demora en el cumplimiento
de objetivos y
metasPérdida de imagen y
credibilidad
BAJA
MODERADO
Ley136de1994
Baja
Moderado
Tolerante
Cadasesion
EXPOSICIONARGUMENTATIVADE
MOTIVOS
Actadesesion
Verificaciondecantidaddeproyectosde
acuerdopresentadosyaprobadosonegados
Juridica
Totalproyectosdeacuerdopresentados
aprobados/Totalproyectosdeacuerdo
presentados
40
Falta de compromiso de la Alta
dirección y Asesor Jurídico
Limitados servicios a internet
Dejar vencer los
términos de los
procesos judiciales
que tiene a su cargo
el Municipio
Sanciones por parte de los
entes de control
Fallos en contra
credibilidad
MEDIA
CATASTROFICO
ZONADERIESGO
IMPORTANTE
Asesorendefensa
jurídicaInformesde
cumplimiento
Baja
Catastrofico
Moderado
Mensual
SeguimeintoDirectivo
secretariaJuridicaconinforme
desupervision
Informe
Verificaciondeoportunidad
Juridica-OCI
Repuestasoportunas/Total
requerimientosrecibidos
41
Humano competente.
los principios de la Ley de
Transparencia
Dejar vencer los
términos de
respuesta de
derechos de
peticiones,
solicitudes,
requerimientos,
quejas y reclamos
de la comunidad.
control
Interposición de acciones
contra la Administración por
incumplimiento.
credibilidad
ALTA
MODERADO
ZONADERIESGO
IMPORTANTE
Ley1712de2014
Media
Catastrofico
Importante
Semestral
Informedeseguimientoyaccionesde
mejora
Informe
Verificaciondeoportunidad
Juridica-OCI
Repuestasoportunas/Total
requerimientosrecibidos

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42
comprometido y sentido de
pertenencia
Desconocimiento del
Reglamento Interno
funcionarios responsables para
cumplir las normas
establecidas.
Flexibilidad en los mecanismos
de control.
Incumplimiento de
reglamento interno
Incumplimiento funcional en
metas y objetivos
credibilidad
Pérdida de Recursos
ALTA
MODERADO
ZONADERIESGO
IMPORTANTE
JefedePersonal
Media
Moderado
Moderado
Semestral
Evaluacionpordependencias-
SeguimientoJefedePersonal
Informe
VerificaciondeaplicacióndelR.I
OCI-JefedePersonal
Articulosquesecumplen/Totalde
articulospropuestos
43
Desconocimiento y mala
proyección del proceso de
modernización tecnológica del
Municipio
de la Alta Dirección
Errores en la elaboración del
plan de Compras
normatividad que exige el
fortalecimiento del área
tecnológica.
Tener tecnología
obsoleta o
inadecuada
Control
Incumplimiento de
funciones
objetivos
credibilidad
ALTA
MODERADO
ZONADERIESGO
IMPORTANTE
Técnicodeapoyo
Media
Moderado
Moderado
Anual
Compraydotaciondeequipos
Compra
Verificaciondeadquisicionymejoras
continuasdelarearesponsable
Planeacion-Hacienda-Juridica
Accionesgeneradasparamejoramiento
tecnologico/Accionespropuestas.
44
Errores en la elaboración del
plan de Compras
Deficiencias en planeación
financiera.
Destinar los recursos
proyectados para
tecnología y
modernización
institucional en otras
áreas diferentes.
Control
Incumplimiento de
funciones
objetivos
credibilidad
Investigaciones a
funcionarios
BAJA
MODERADO
PlandeAdquisiciones-Presupuesto
Municipal
Bajo
Moderado
Tolerante
Anual
Inclusionenplandeadquisiciones
Plan
Revisiondeinversionrealdelpresupuesto-
verificacionplandeadquisiciones
Secretariadeplaneacion-haciendaOCI
Recursosinvertidosentecnologia/Total
recursosprespuestadosparaadquisicionde
tecnologia

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45
de la Alta DirecciónCorrupción
AdministrativaManejo
inadecuado de
documentosDesconocimiento
de la normatividad
vigenteDesinterés del
funcionario por cumplir sus
obligaciones propias de
protección y conservación
documentalDesconocimiento de
la normatividad
Pérdida o deterioro
de documentos
Control Incumplimiento de
funcionesIncumplimiento de
metas y objetivosPérdida
de recursosPérdida de
imagen y credibilidadDaños
irreparables en la pérdida
de la historia municipal.
ALTA
CATASTROFICO
ZONADERIESGO
INACEPTABLE
Inventariosdedocumentos-
LeydeArchivo594de2000
Media
Catastrofico
Importante
Semestral
Revisionysupervisiondelaauxiliarde
archivoporareas
Informe
Revisiondecumplimeintodeleyde
archivodocumental
Juridica-Archivo-OCI
Dependenciasquecumplenlos
lineamientosdearchivo/Total
dependencias
46
Desinterés del funcionario por
cumplir sus obligaciones propias
de protección y conservación
documental
normatividad
No implementar la
ley de archivo, ni
exigir al personal
administrativo que
cumpla con sus
funciones en materia
archivística – No
Digitalización de la
Información
Control
Incumplimiento de
funciones
objetivos
credibilidad
Daños irreparables en la
pérdida de la historia
municipal.
MEDIA
CATASTROFICO
LeydeArchivo594de2000-OCI
Baja
Catastrofico
Moderado
Semestral
Revisionysupervisiondelaauxiliarde
archivoporareas
Informe
Revisiondecumplimeintodeleyde
archivodocumental
Juridica-Archivo-OCI
Dependenciasquecumplenlos
lineamientosdearchivo/Total
dependencias
GESTIONFINANCIERA
47
Tecnología y bases de datos
desactualizados
de los funcionarios
competente
No correcta aplicación del
estatuto tributario municipal y
normatividad vigente.
Deficiente Gestión
Fiscal
control
Fallos en contra
credibilidad
Falta de disponibilidad
Presupuestal
MEDIA
MODERADO
Ley42de1993-Ley550de1999
-Ley819de2003
Baja
Moderado
Tolerante
Anual
ActualizaciondelEstatutoTributario-
Capacitacionestrategiasderecaudo
Documentosadoptados
Revisiondeestrategiasderecaudoy
procedimientosdelarea
Hacienda-talentoHumano-OCI
Recaudorealizado/Recaudoproyectado

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48
de los funcionarios
presupuestales y contables por
parte de los funcionarios.
Desvió de Recursos
públicos ( Pagos
indebidos,
Incorporación de
recursos
equivocados,
descuentos y pagos
de impuestos
equivocados,
mayores valores
pagados)
control
Fallos en contra
credibilidad
MEDIA
CATASTROFICO
Ley1694de2013-Ley715de2001-Ley550
de1999-Ley489de1998-Decreto3035de
2013-Ley617de2000
Baja
Catastrofico
Moderado
Anual
Auditoria
Informeyaccionesdemejoramiento
Verificaciondeinversionderecursosycumplimientode
metasplandedesarrolloVerificaciondemovimientos
presupuestales
Secretariadeplaneacion-Hacienda-OCI
PresupuestoInicial/Presupeustoejecutado-
49
de los funcionarios
competente
Fallas en el Manejo
de Presupuesto
control
Fallos en contra
credibilidad
Dificultad para la toma de
decisiones
BAJA
MODERADO
ZONADERIESGO
TOLERANTE
Ley715de2001-Ley550
de1999-Ley489de1998-
Decreto3035de2013-Ley
617de2000
Baja
Catastrofico
Moderado
Anual
Supervisiondeldirectivode
Hacienda
Informe
Verificaciondemovimientos
presupuestales
Hacienda
Totalmovimientosrealizados
50
de los funcionarios
competente
La información
financiera y contable
no se ajusta a la
control
Fallos en contra
credibilidad
Dificultad para la toma de
decisiones
MEDIA
MODERADO
ZONADERIESGO
MODERADO
InformesCGN-Contaduría
Nacional
Baja
Catastrofico
Moderado
Anual
Supervisiondeldirectivode
Hacienda
Informe
Verificaciondelos
procedimeintosdecontabilidad
publica
Hacienda-Contador
Procedimientosajustadosala
normatividadactual/Totalde
procedimientosexistentes

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de los funcionariosCorrupción
AdministrativaDesconocimiento
de las normas presupuestales y
contables por parte de los
funcionarios.No contar con
talento humano competente
No oportuna entrega
de informes
financieros o
entrega de
información
inconsistente a los
Entes de Control
trayendo
consecuencias
catastróficas al
municipio
controlFallos en
contraPérdida de imagen y
credibilidadPérdida de
recursos
MEDIA
CATASTROFICO
ZONADERIESGO
IMPORTANTE
Informesdesupervisión-
InformesCGN-Contaduría
Nacional
Baja
Catastrofico
Moderado
Trimestral
InformedeseguimientoPQRSYD
AsuntosJuridicos
Informe
Verificaciondematrizdeinformes
-oportunidadderespuesta
requerimientos
AsuntosJuridicos-OCI
Resultadosdeoportunidaden
PQRSYDeinformes/Total
requerimientoseinformes
exigidosyrequeridos
52
No se ha hecho los cálculos
actuariales
de los funcionarios
competente
No cancelación
oportuna de pasivos
laborales
control
Fallos en contra
credibilidad
ALTA
MODERADO
Presupuestoasignadoyejecutadoenlo
planeado
Baja
Catastrofico
Moderado
Anual-semestral
Verificaciondepagosoportunos
Respuestasypagos
Verificaciondeoportunidadycancelaciondepasivos
OCI-Juridica-hacienda
Oportunidadderespuestaenrequerimientosdesolicitud
decancelaciondepasivoslaborales/Total
requerimientos
53
Falta de gestión de la Secretaria
de hacienda y su equipo de
trabajo para socializar en la
comunidad.
Falta de disponibilidad
presupuestal para invertir en
publicidad.
Carencia de talento humano
competente y comprometido
No se socializa las
disposiciones para
aumentar el recaudo
municipal.
Recaudo inferior en el
municipio del proyectado.
objetivos
Pérdida de recursos e
imagen
MEDIA
LEVE
Publicidadenmediosde
comunicación
Baja
Moderado
Tolerante
Anual
Alrecibircapacitacionsesocializaralo
aprendidoysecapacitaraatodoelpersonal
adtivo
Accionesdemejoramientoimplementadas
Verificaciondeaccionesdelasecretariade
haciendaparaincrementarelrecaudo
Hacienda-OCI
Estrategiasderecaudorealizadas/
Estrategiasexistentes

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merecemos”
54
No se realiza un adecuado
proceso de planeación
financiera al formular los
presupuestos
Talento humano incompetente
normatividad
No tener planeación
presupuestal –
improvisación
financiera
control
objetivos
credibilidad
Disposición de recursos
incumpliendo la ley para
cumplir las obligaciones
contraídas.
MEDIA
MODERADO
Presupuestoasignadoyejecutadoenlo
planeado
Baja
Moderado
Tolerante
Semestral
Plandedesarrolloyplandeadquisiciones
Actasdereunion
Verificarlaexistenciadeelementosdecontrol
financieroPAC-PAI-MFMP-PPDI
Hacienda-OCI
Existenciadedocumentosestrategicos
financieros/Documentosrequeridosporlanorma
55
Falta de compromiso de la Alta
dirección por realizar el trámite
respectivo.
Talento Humano incompetente
que desconoce el proceso.
No contar con apoyo o asesoría
jurídica.
Embargo de cuentas
por no realizar
conciliaciones
control
Fallos en contra
credibilidad
BAJA
Catastrofico
ZONADERIESGO
MODERADO
Acuerdosdepagooportunos
-comitédeConciliaciones
Baja
Catastrofico
Moderado
Semestral
InformesdeComitéde
Conciliaciones
Actasdereunion
Verificarlasaccionesdela
defensajuridicaencuantaspor
pagar
Juridica-Comitédeconciliaciones
Cuentasconciliadas/Total
cuetnasporpagardelmunicipio
56
No se cuenta con software
propio
Sin técnico o personal
competente que actualice el
sistema
Talento humano incompetente
para el área
Actualización
inoportuna de
software del predial
Pérdida de recursos para el
municipio
Perdida de información
Sin control en la
contabilización de los
recaudos por impuesto
predial.
BAJA
MODERADO
ZONADERIESGO
TOLERANTE
Presupuestoasignadoy
ejecutadoenloplaneado
Baja
Leve
Aceptable
Anual
Actualizacionanual
Soportesdelareatecnologica
Verificarlascopiasdeseguridaddel
areadehaciendaydelaalcaldiaen
general
Haciendarecaudo-Planeacion
Copiasdeseguridadrealizadas
mensualmenteporarea/Totalareasx
año.

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57
No se deja copia de seguridad
del software que maneja la
secretaria de hacienda.Equipos
obsoletos y vulnerables a
virusSin control de protección
de archivos por parte de la
Secretaria.
Perdida o daño de
software sin
posibilidad de
recuperación de la
Información
Perdida de información
prioritaria
municipalSanciones por los
entes de
controlInvestigaciones y sin
evidencias
BAJA
CATASTROFICO
Copiadeseguridadmensual
Baja
Moderado
Tolerante
Mensual
Copiasdeseguridad
Copiaarchivada
Verificarlascopiasdeseguridaddel
areadehaciendaydelaalcaldiaen
general
Haciendarecaudo-Planeacion
Copiasdeseguridadrealizadas
mensualmenteporarea/Totalareasx
año.
58
Acumular recaudo más de un
día
Falta de interés o de
responsabilidad por cumplir la
función
No consignar
oportunamente el
recaudo Municipal.
control
Investigaciones a
funcionarios
BAJA
MODERADO
ZONADERIESGO
TOLERANTE
Supervisiónjefede
Oficina
Baja
Moderado
Tolerante
Diario
Consignacionesdiarias-
Registroscontables
ReciboConsignacion
Verificacionde
consignacionesdiarias
Haciendarecaudo-OCI
Consignaciondiaria/
TotalConsignacionmes
59
Destino de recursos diferente a
los soportes o facturas de
gastos
Falsificación de soportes y
legalización de recursos del
fondo
Disposición y
manejo inadecuado
del fondo de caja
menor
control
Investigaciones para los
MEDIA
MODERADO
ZONADE
RIESGO
TOLERANTE
Arqueosdecaja
Baja
Moderado
Tolerante
Bimensual
Arqueosdecaja
Informe
Verificacionde
administraciondecaja
menor
OCI
Cumplimientode
lineamientoscaja
menor/Total
lineamientosexigidos
paraadminsitracion
CONTRATACION
60
Los posibles contratistas no
cumplen con los requisitos que
exigen los procesos
contractuales
Desinterés de los oferentes por
participar en los procesos
contractuales por
incumplimiento en los pagos o
malas experiencias.
Sin oferta de
contratistas u
oferentes
Obliga a la administración a
contratar con los mismos
oferentes
Limita las exigencias de la
administración para el
cumplimiento del objeto
contractual
La administración accede a
caprichos y negligencias
del contratista por cumplir
La meta u objetivo
MEDIA
MODERADO
ZONADERIESGO
MODERADO
Publicidadenmedios
masivos
Baja
leve
Aceptable
Diario
Publicidadmasivade
convocatoriascontratuales
Requisitosetapaprecontractual
Verificacondecotizacioneso
propuestasdentrodelos
expedientescontractuales
Juridica-contratacion
Totalcotizacionesopropuestas
dentrodelexpediente/Total
contratos.

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