O software Risk Advisor foi desenvolvido para apoiar a gestão de riscos e compliance de acordo com as leis e boas práticas. Ele permite cadastrar processos, identificar riscos, avaliar impactos e monitorar indicadores para melhor gerenciar os riscos da instituição.
3. Software O sistema Risk Advisor Compliance e Gestão de Riscos dos Processos foi desenvolvido com o objetivo de proporcionar bases sólidas para a documentação dos processos da Instituição, de forma que a Gestão de Risk Management seja executada de acordo com a legislação pertinente e com os princípios de boas práticas do mercado. Objetiva atuar como software especialista com interface amigável apoiando o monitoramento e a execução de análises e gestão de riscos dos processos de forma integrada com o Sistema de Controles Internos ( compliance ). É também sistema básico para a documentação e gestão ISO 9001:2000. Com o Risk Advisor é possível:
10. Cadastros e Tabelas Neste Módulo você pode: Cadastrar dados da Empresa usuária. Estabelecer limite de alocação financeira para os riscos. Definir o período de atualização das ocorrências. Cadastrar Grupos de Usuários e Usuários. Cadastrar permissões de utilização. Cadastrar os Grupos de Processos do Manual. Parametrizar as pontuações de classificação dos riscos (Política de Gestão).
20. Tipos de Riscos Tela para consulta a descrição dos tipos de riscos e sua respectiva classificação nos Grupos de Riscos ( Crédito , Mercado ou Operacional ). (os Riscos cadastrados são considerados conforme conceituação vigente)
22. Grupos de Processos de Manual (SCI) Inclusão (com código seqüencial automático do sistema), Alteração e Exclusão dos Grupos de Processos internos que comporão a estrutura do Manual de Controles Internos da Instituição (classifica / ordena / vincula cada processo em relação ao seu respectivo Grupo).
24. Áreas Responsáveis (Processos) Nesta tela são incluídas / alteradas ou excluídas as Áreas responsáveis pelos processos e que estarão vinculadas aos mesmos no Manual (representa a Estrutura Organizacional da Empresa).
25. Sistema de Controles Internos (SCI) Permitir o cadastramento dos processos para registro da documentação (responsabilidades e procedimentos) e das respectivas notas (pontuação) de exposição dos mesmos aos itens de riscos.
26. Sistema de Controles Internos (SCI) Permite o cadastramento dos processos para registro da documentação e análise / avaliação dos itens de riscos.
27. Sistema de Controles Internos (SCI) Os processos podem ser inseridos, alterados e excluídos (fornece resumo de sua finalidade).
28.
29. Sistema de Controles Internos (SCI) Registrar a finalidade do processo para a Instituição, quais as Áreas (organizacionais) envolvidas e respectivas responsabilidades na sua execução (já começa a estruturar o Manual de Controles Internos).
30.
31.
32. Sistema de Controles Internos (SCI) Identificar no rodapé da folha do Manual quem é o Gestor responsável pelo processo (pai), a que Área pertence e quem é o Aprovador (outro Colaborador envolvido, se houver) do processo. Note-se que deve haver, sempre, um único Gestor para cada processo.
33. Cálculo MICP Permite a visualização ( 1ª classificação ), por Grupo interno de processos (Administrativo, Controle ou Operacional), das notas atribuídas aos respectivos itens dos Grupos de Riscos de Crédito, Mercado e Operacional.
35. Cálculo MICP Permite a visualização ( 1ª classificação ), por Grupo de Processos Operacionais , das notas atribuídas aos respectivos itens de riscos dos Grupos de Riscos de Crédito, Mercado e Operacional.
37. Cálculo MICP Permite a visualização ( 1ª classificação ), por Grupo de Processos de Controle , das notas atribuídas aos respectivos itens de riscos dos Grupos de Riscos de Crédito, Mercado e Operacional.
39. Cálculo MICP Permite a visualização ( 1ª classificação ), por Grupo de Processos Administrativos , das notas atribuídas aos respectivos itens de riscos dos Grupos de Riscos de Crédito, Mercado e Operacional.
43. Análise Quantitativa Demonstra a 2ª classificação ( quantitativa ) dos níveis de riscos dos processos do Grupo de Risco de Crédito, de acordo com os Grupos internos (Operacional, Controle ou Administrativo).
45. Análise Quantitativa Demonstra a 2ª classificação ( quantitativa ) dos níveis de riscos dos processos do Grupo de Risco de Mercado, de acordo com os Grupos internos (Operacional, Controle ou Administrativo)
47. Análise Quantitativa Demonstra a 2ª classificação ( quantitativa ) dos níveis de riscos dos processos do Grupo de Risco Operacional (composto pelos subgrupos Legal, Imagem, Liquidez e Diversos), de acordo com os Grupos internos (Operacional, Controle ou Administrativo).
50. Análise Qualitativa Demonstra a 3ª classificação ( qualitativa ) dos níveis de riscos do Grupo de Riscos de Crédito, de acordo com a classificação dos Grupos de Processos (Operacionais, Controles ou Administrativos).
52. Análise Qualitativa Demonstra a 3ª classificação ( qualitativa ) dos níveis de riscos do Grupo de Riscos de Mercado, de acordo com a classificação dos Grupos de Processos (Operacionais, Controles ou Administrativos).
54. Análise Qualitativa Demonstra a 3ª classificação (qualitativa) dos níveis de riscos do Grupo de Riscos Operacionais, de acordo com a classificação dos Grupos de Processos (Operacionais, Controles ou Administrativos)
57. Monitoramento e Gestão Demonstra a 4ª classificação ( final ) dos riscos por processo (média final considerando-se a ação / pontuação de mitigação) e a conseqüente situação / recomendação (processo sob controle , a ser monitorado ou a ser trabalhado )
58. Monitoramento e Gestão Permite registrar Ocorrências / Não Conformidades e/ou abrir Plano de Ação para solução de problemas nos processos. Esse registro proporciona condições de geração de Relatórios específicos.
59. Monitoramento e Gestão Permite acompanhar as ocorrências de Não Conformidades ( RO’s ) registradas por processo, podendo incluir, registrar solução do problema e imprimir tela.
68. Relatórios Índice Geral dos Normativos: Apresenta toda a estrutura do Manual de Compliance da Instituição (documentos de controles internos).
69. Relatórios Conteúdo do Manual de Compliance: Estrutura de formatação e conteúdo pré-definidos (folha interna do Manual)
70. Relatórios Análise dos Principais Riscos: Matriz de Riscos individualizada por Processo, com os vários itens de riscos dos Grupos de Mercado , Crédito e Operacional .
73. Relatórios ACM Consultoria Empresarial Dinâmica da Implementação: Gera o Relatório básico para a(s) Auditoria(s) (interna ou externa) efetuar(em) a validação de cada processo e corroborar ou não a pontuação e % dados pelo Gestor, gerando uma nova versão (letra) e uma nova pontuação, as quais exigirão providência(s) dos Gestores. Essa nova versão terá o acréscimo de uma letra à numeração identificadora.
74. Rua Silvio Rodini, 635 – Cj. 01 – Térreo Parada Inglesa – São Paulo – SP www.acmconsultoria.com.br [email_address]