Technology Introduction Cft Bank Object

ЦЕНТР ФИНАНСОВЫХ ТЕХНОЛОГИЙ

Банковский Информационный Комплекс
CFT Bank Object

Технология внедрения

Новосибирск

- - CFT Bank Object Education - -

Курс 0.
Технология внедрения
Содержание

1.Установки....................................................................................................................4

2.Типовой план работ по внедрению прикладной подсистемы CFT Bank
Object..........................................................................................................................4

3.Подготовка команды................................................................................................6

4.Подготовка аппаратного комплекса.....................................................................8

5.Проведение предпроектного анализа Банка......................................................8

6.Обучение администраторов ОС и СУБД..............................................................8

7.Инсталляция рабочих мест....................................................................................8

8.Обучение сотрудников управления автоматизации........................................8

9.Подготовительный этап..........................................................................................9

10.Проведение предварительных приемо-сдаточных испытаний..................9

11.Проведение окончательных приемо-сдаточных испытаний.....................10

12.Внедрение...............................................................................................................10

13.Порядок работы со схемами..............................................................................11

14.Порядок взаимодействия...................................................................................12

15.Условия для работы............................................................................................12

16.Документы проекта внедрения..........................................................................13

Приложение №1. Распоряжение по банку о создании проектной команды.
....................................................................................................................................14

Приложение №2. «Протокол проверки совместимости программного
обеспечения»..........................................................................................................15

Приложение №3. Список внешних систем, подлежащих интеграции с CFT
Bank Object, согласно пункту N.N Календарного плана (Приложение №N к
Договору № NNN от DD/MM/YYYY). ....................................................................18

Приложение №4. Список несоответствий по продукту....................................18

Приложение №5. Примеры протоколов...............................................................19

Приложение №6. Участники проекта внедрения................................................22

Приложение №7. Формат сообщения....................................................................24

Приложение №8. Акт о согласовании форматов данных для конвертации.
....................................................................................................................................25

План внедрения 2


Приложение №9. Список сотрудников Банка с группами доступа................25

Приложение №10. Формирование структуры каталогов и файлов для учета
изменений................................................................................................................26



1. Установки
Внедрение Банковского Информационного Комплекса CFT Bank Object
осуществляется наиболее квалифицированными в области банковских технологий
сотрудниками компании, имеющими огромный опыт успешной реализации проектов
по автоматизации финансовых структур. Внедрение проводится по специально
разработанной технологии, предусматривающей изучение технологий,
реализованных в CFT Bank Object, обучение сотрудников и опытно-промышленную
эксплуатацию. При этом максимально учитываются потребности клиента.
Задачей Центра Финансовых Технологий является не только внедрение I
CFT Bank Object, но создание высококвалифицированной команды специалистов
банка, способной обеспечить качественное сопровождение Системы. Участие в
процессе внедрения команды специалистов банка позволяет им на практике
овладеть всеми нюансами настройки и администрирования системы и надежно
поддерживать ее работоспособность в процессе эксплуатации.

2. Типовой план работ по внедрению прикладной
подсистемы CFT Bank Object
Предложенный план можно использовать в качестве основы, как для разработки
плана внедрения всей системы CFT Bank Object в банке, так и для построения плана
работ по внедрению отдельной прикладной подсистемы.

Вид работ Исполнитель Комментарии
1 Подготовка команды
1.1 Создание в банке команды, Банк Результат работ:
отвечающей за внедрение распоряжение по банку о создании
подсистемы команды.

1.2 Создание в Центре Центр Результат работ:
Финансовых Технологий Финансовых распоряжение по Центру
команды, отвечающей за Технологий Финансовых Технологий о создании
внедрение подсистемы. команды.
1.3
2 Подготовка аппаратного комплекса

2.1 Подготовка тестового УА (управление Результат работ:
аппаратного комплекса автоматизации) 1. Аппаратный комплекс.
2. Протокол проделанных работ.

3 Обучение администраторов ОС и СУБД

3.1 Обучение администраторов Центр Результат работ:
ОС И СУБД Финансовых аттестация сотрудников УА
Технологий
4 Проведение предпроектного анализа Банка

4.1 Предварительное УА, Центр Результат работ:
обследование Банка Финансовых Предоставленная Банком
специалистами ЦФТ. Технологий информация об условиях
предоставления банковских услуг
(тарифы, комиссии, процентный
схемы и т.д)



5 Инсталляция рабочих мест

4.2 Установка системы УА, Центр Результат работ:
Финансовых установленная система
4.3 Инсталляция прикладной УА Инсталляция клиентских мест
клиентской части на рабочих проводится в соответствии с
местах пользователей документацией.
подразделения банка Результаты работ:
описание типичной конфигурации
4.4 Настройка локальных и
системного и программного
сетевых принтеров,
обеспечения рабочей станции
параметров окружения
пользователя с результатами
клиентских рабочих станций
тестирования совместимости.
4.5 Проверка совместимости
АРМов CFT Bank Object с
другими программами на
клиентском месте
пользователя

6 Обучение сотрудников УА.

5.1 Обучение сотрудников УА: УА, Центр Результаты обучения:
• Работа Финансовых 1. Изучение технологии работы
прикладных
Технологий продукта
подсистем
2. Обучение PL+. Практическое
• PL+
занятие по написанию процедур по
• настройка продуктов
импорту платежных документов.
3. Аттестация сотрудников УА по
настройке и работе с продуктом.
7 Подготовительный этап
6.1 Определение перечня УА, бизнес- Результат работ:
операций, выполняемых подразделение список ролей со списком
каждой из групп банка выполняемых операций,
пользователей бизнес- заверенный руководителем
подразделения банка. подразделения или участником
команды банка.

6.2 Согласование форматов УА, Центр Результат работ:
данных для конвертации. Финансовых согласованные форматы данных
Технологий для конвертации.

6.3 Определение внешних УА Результат работ:
систем, взаимодействующих перечень согласованных форматов
с используемой в банке и алгоритмов обмена данными с
автоматизированной внешними системами.
системой. Согласование
форматов, структур и
алгоритмов импорта и
экспорта данных для
внешних систем
6.4 Подготовка файлов с УА Результат работ:
данными для конвертации. файлы для конвертации данных по
прикладной подсистеме.
6.5 Подготовка тестовых УА Результат работ:
примеров для проведение Согласованные тестовые примеры.
приемо-сдаточных
испытаний.



8 Проведение предварительных приемо-сдаточных испытаний.
7.1 Распределение прав УА
пользователей.
7.2 Проведение конвертации УА, Центр Работы выполняются согласно
данных Финансовых документа по импорту данных в CFT
Технологий Bank Object
7.3 Проведение прикладной УА, Центр Работы выполняются согласно
настройки системы Финансовых документа по настройке системы.
7.4 Проведение УА, Центр Результат обучения:
предварительных приемо- Финансовых 1. Акт о прохождении
сдаточных испытаний по Технологий предварительных приемо-
согласованным тестовым сдаточных испытаний
примерам 2. Согласованный список
несоответствий к продукту.
3. Согласованный план обучения
бизнес-подразделений Банка.
7.5 Обучение сотрудников УА Результат обучения:
бизнес-подразделения банка аттестация сотрудников бизнес-
подразделения банка, отражающая
их готовность к проведению
пробных дней.

9 Проведение окончательных приемо-сдаточных испытаний
8.2 Проведение окончательных УА, Центр Результат работ:
приемо-сдаточных испытаний Финансовых Акт о прохождении окончательных
по согласованным тестовым Технологий приемо-сдаточных испытаний
примерам.
10 Внедрение
9.2 Промышленная УА, Центр Результат работ:
эксплуатация. Финансовых Акт о внедрении продукта в
Технологий промышленную эксплуатацию

3. Подготовка команды
На данном этапе работ требуется сформировать команду со стороны банка,
которая будет отвечать за внедрение системы в банке. Команда создается согласно
приложению к договору внедрения и лицензионному договору.
Основные роли, которые необходимы для успешного создания команды:

Администрирование ОС и СУБД
- администратор операционной системы,
- администратор СУБД.
Замечание. Центр Финансовых Технологий не проводит обучение специалистов
по данным ролям. Необходимо отметить важность данных ролей. Хороший
администратор тот, которого не заметно. Ошибки на уровне операционной системы и
СУБД обходятся очень дорого.



Администратор доступа
Роль, важность которой проявляется при подготовке к пробным дням. Очень
много работы приходится на доводку предлагаемых групп доступа под специфику
банка.

Администратор банковской модели
Данная роль является одной из самых важных. Основная задача – обеспечение
контроля над целостностью прикладной информационной модели.

Специалист по банковской отчетности
С первых дней проекта банк должен выделить отдельного сотрудника, который
бы занимался настройкой поставляемых в системе отчетов и разработкой
специфических отчетов, а также проверкой работоспособности отчетов и операций
печати на всех видах банковских принтеров.

Специалисты по прикладным подсистемам.
Для обеспечения эффективной работы целесообразно выделить для каждой
прикладной подсистемы следующих специалистов:
• специалист от бизнес-подразделения,
• технолог,
• программист.

Решаемые задачи
Специалист от бизнес-подразделения:
• доведение до членов команды специфики работы подразделения,
• принятие решений по технологическим вопросам работы
подразделения,
• обучение сотрудников подразделения.
Технолог:
• доведение до членов команды технологии работы подразделения,
• принятие решений по технологическим вопросам работы
подразделения,
• обучение сотрудников подразделения,
• помощь в настройке продукта.
Программист:
• обучение сотрудников подразделения,
• настройка продукта.

Результаты
Результат данного этапа – это распоряжение по банку о создании команды
(пример распоряжение в Приложении №1).
Аналогичная команда формируется со стороны Центра Финансовых Технологий.

Наиболее важные и принципиальные роли
• менеджер проекта,
• администратор ОС,
• администратор СУБД,
• администратор банковской модели,
• специалист по отчетности,
• специалист по конвертации данных,
• технологи по прикладным подсистемам.
При этом банк должен отдавать себе отчет в том, что работа в проекте для
членов команды должна стать основной. Необходимо составить план по
перераспределению обязанностей, с учетом того, что чем ближе дата внедрения, тем
больше времени и сил нужно уделять проекту внедрения.



4. Подготовка аппаратного комплекса
В плане сознательно не оговаривается, какой аппаратный комплекс требуется
подготовить: тестовый или рабочий. Все зависит от сроков начала работ по проекту и
сроков поставки «промышленной» техники. Главная задача на данном этапе –
аппаратный комплекс должен обеспечивать эффективную работу проектной команды.
В случае если «промышленная» техника еще не поступила, необходимо
согласовать с Центром Финансовых Технологий требования к тестовому комплексу.

5. Проведение предпроектного анализа Банка.
Работы по этому этапу заключаются в проведении анкетирования сотрудников
проектной команды Банка. Результатами работы являются официальные документы,
отражающие существующие в Банке условия предоставления услуг клиентам (примеры
документов смотрите в ………… ). Полученные результаты будут использованы для
предварительной настройки системы.

6. Обучение администраторов ОС и СУБД
Центр Финансовых Технологий не проводит обучение по данным курсам.
Обучение необходимо пройти в специальных сертифицированных центрах. Обучение,
которое проводит компания, ориентировано на применение полученных знаний к
администрированию системы CFT Bank Object.
Цель обучения:
• научить проводить установку клиентских мест,
• научить устанавливать экспортный файл,
• научить проводить мониторинг системных ресурсов.

7. Инсталляция рабочих мест
Этап начинается с установки системы в банке. Установка производится
администраторами банка, как правило, при участии специалиста Центра Финансовых
Технологий. Эту работу необходимо рассматривать как проверку результатов обучения
администраторов. Результат работ оформляется в виде документа «Протокол
проделанных работ» (примеры протоколов смотрите в Приложении № 5 ).
Следующий этап работ – установка и настройка клиентских мест. Следует
обратить особое внимание на настройку печати из АРМа «Навигатор» и проверку
совместимости клиентских мест CFT Bank Object с программным обеспечением,
используемым на типичном компьютере пользователя. Результаты работ оформляются
в виде документа «Протокол проверки совместимости программного обеспечения» (см.
Приложение №2).

8. Обучение сотрудников управления автоматизации
Обучение должно включать одновременное развитие специалистов банка по
следующим направлениям:
• знания,
• навыки,
•

Знания и навыки
1. Практический курс по продукту. Например, обучение по РКО, кредитам,
PL+.
2. Самостоятельная практика по этому предмету.
3. Элементы настройки, которые необходимо провести при внедрении
продукта (бизнес-операции, представления и т.д.)
4. Самостоятельная практика по указанным работам.
5. Проверка полученных знаний и наработанных навыков посредством
аттестации.



Цели и задачи обучения
Обучение преследует несколько целей.
1. Уточнение технологии работы банка.
2. Довести до специалистов банка технологии работ, реализованные в системе.
3. Обучение специалистов банка инструментарию по администрированию
системы. Обучение администрированию производится на конкретных заданиях,
полученные навыки необходимо применять на практике.
4. Проведение аттестации сотрудников банка.

9. Подготовительный этап
Основы успешного проведения работ данного этапа закладываются во время
обучения.
Список внешних подсистем. Важный документ, который определят список
подсистем, с которыми нужно будет наладить взаимодействие: электронный клиент,
АРМ по расчету заплаты и т.д. Дополнительно определяется алгоритм взаимодействия
с внешними подсистемами. Отдельно нужно отметить такую внешнюю подсистему как
существующая АБС. Вопрос заключается в определении технологии параллельного
ведения. Будет ли параллельное ведение или нет, как это обеспечить? Шаблон
документа приведен в Приложении №3.
Форматы данных для конвертации. Перечень конвертируемых типов данных
и их форматы предоставляются Центром Финансовых Технологий, задача банка –
подготовить файлы требуемого формата.
Список выполняемых операций и групп пользователей. Основная задача
данного документа – начать процесс привлечения конечных пользователей к работе в
CFT Bank Object. Перечисляется последовательность мероприятий, посредством
которой конечные пользователи привыкают к новым терминам и подходам.
Список ролей – это документ, который должен быть соотнесен с должностными
обязанностями пользователей. С дистрибутивом поставляются типовые роли, которые
необходимы для работы с CFT Bank Object. Задача банка - назначить одну или
несколько ролей каждому пользователю. Документ готовится управлением
автоматизации. Этот документ используется в дальнейшем при распределении прав.
Список операций – это документ, предоставляемый Центром Финансовых
Технологий, который содержит список операций, выполняемых каждой ролью. Этот
документ нужно подписать у руководителя бизнес-подразделения. По данному
документу проходит обучение и проверка работоспособности системы.
Список отчетов. Первоначальная версия документа предоставляется Центром
Финансовых Технологий. Документ содержит список отчетов, реализованных в системе.
Задача данного документа – определить список отчетов, достаточных для внедрения, и
распределить ответственность за их реализацию. Необходимо подчеркнуть, что
реализация отчетов, классифицированных как локальные или региональные доработки,
возлагается на банк. Это делается для формирования в банке квалифицированных
специалистов.

10.Проведение предварительных приемо-сдаточных
испытаний
Предварительные испытания проводятся на данных банка. Для этого
проводятся работы по конвертации данных и прикладной настройки системы.
Испытания проводятся на основании согласованных тестовых примеров. Испытания
проводятся по правилам, изложенным в Соглашении о предоставлении услуг

Результаты работы:
1. Акт о прохождении предварительных приемо-сдаточных испытаний (пример
Акта смотри Приложении № )
2. Список согласованных несоответствий к системе.



3. Готовность управления автоматизации проводить самостоятельное обучение
пользователей. Готовность подтверждается согласованным планом проведения
обучения для сотрудников бизнес-подразделений Банка.

Рекомендации по проведению обучения пользователей
1. Провести установку клиентских мест на рабочих местах пользователей, чтобы
пользователь мог самостоятельно изучать систему.
2. Подготовить «кнопочные инструкции» для каждой роли для выработки навыков
навигации в системе.
3. Составить и утвердить план по обучению пользователей специалистами банка.
4. Уведомить всех пользователей о проведении аттестации по результатам
обучения и провести аттестацию (хотя бы частичную) пользователей на
готовность работы в системе.

11.Проведение окончательных приемо-сдаточных
испытаний
Испытания проводятся на основании согласованных тестовых примеров.
Испытания проводятся по правилам, изложенным в Соглашении о предоставлении
услуг

К моменту проведения окончательных испытаний должны быть отлажены все
процедуры по взаимодействию с внешними системами.

Необходимо заранее проверить доступ, и быть готовым оперативно решать
такие вопросы в течение пробного дня.
Перед окончательными испытаниями нужно провести конвертацию данных,
чтобы пользователи работали с реальными данными.
До проведения окончательных испытаний необходимо обучить всех
пользователей вводу и корректировки платежных документов, подтверждению и
проводке документов, печати документов, выписок и сводных реестров, работе с
картотекой.
Особое внимание уделяйте печати выходных форм, - нередко этому не
придается большого значения.
Желательно чтобы банк дал заключение о достаточности технологий CFT BANK
OBJECT: “Универсальный реестр”, “Сводный мемоордер”, “Универсальная выписка” для
получения свода дня.
Результат окончательных испытаний – Акт о готовности системы к
промышленной эксплуатации (пример Акта смотри Приложении № ).

12.Внедрение
Самое главное на данном этапе:
1. Обеспечение централизации информации и принятия решения.
2. Умение выставлять приоритеты решаемых задач.
Выполнить это возможно только при активной помощи технологов банка. Они
должны сконцентрировать на себя весь поток информации по замечаниям и
предложениям, и взять на себя ответственность за принимаемые решения. Только в
этом случае эмоциональное напряжение, свойственное первым дня работы в новой
системе, быстро пойдет на спад.
Нужно взять на заметку следующие простые вещи:
1. Самый высокий приоритет необходимо уделять задачам, определяющим
взаимодействие банка с внешним миром: РЦ, кор.отношения, отчетность ЦБ
РФ.
2. Нельзя забывать про клиентов. Необходимо предупредить их о внедрении
новой системы, объяснив, что это предпринимается с целью быстрого и более
качественного обслуживания.
Попросите клиентов с пониманием отнестись к возможным проблемам,
подчеркнув их временный характер. Для этого необходимо за две недели до



перехода на промышленную эксплуатацию уведомить постоянных клиентов и
вывесить объявление в операционном зале банка.
3. Уведомите РКЦ о внедрении новой системы, попросите учесть это в их работе.
Если это возможно, необходимо составить договор с РЦ о продлении времени
приема документов от банка в день перехода на промышленную эксплуатацию.
4. Постарайтесь договориться с банками – корреспондентами с целью оставить на
первое время наиболее активные корсчета.
5. Необходимо издать приказ по банку о сроках, технологии и участниках перехода
на промышленную эксплуатацию за подписью председателя банка или его
заместителя, курирующего процесс внедрения. Такой же приказ желательно
издавать перед проведением каждого тестового (обучающего) операционного
дня.
6. Для успешного перехода на промышленную эксплуатацию БИК CFT BANK
OBJECT, крайне желательно издать приказ по банку за подписью председателя
банка о премирования (или другого метода поощрения) сотрудников банка,
участвующих в процессе внедрения.
7.

Централизация информации
1. На основе распоряжения о создание команды со стороны банка, на время
внедрения необходимо создать совместную команду специалистов банка и
Центра Финансовых Технологий, в которую нужно включить технолога от банка,
специалиста бизнес-подразделения и специалиста от Центра Финансовых
Технологий по прикладным подсистемам.
Подсистема Технолог Специалист Специалист
бизнес- Центра
подразделения Финансовых
РКО в рублях и
валюте
Кредиты
Операции с валютой
РЦ
Отчетность ЦБ РФ

2. Все вопросы, замечания, предложения от пользователей направляются
технологам банка в течение всего этапа внедрения. После анализа технологом
от банка, замечания с уточнениями и корректировками направляются
сотрудникам ЦФТ, ответственным за внедрение соответствующего
направления.
3. Сотрудники ЦФТ предоставляют обратную связь по поступившим замечаниям.
Любые замечания (предложения), требующие доработок которые могут повлечь
за собой изменение (дополнение) технологии подсистемы ИБСО, должны быть
согласованы с менеджером проекта от ЦФТ и с проектировщиком или
аналитиком данной подсистемы.
4.
5. С момента начала внедрения рабочие совещания должны проводиться
ежедневно для осуществления оперативного контроля.

13.Порядок работы со схемами
Для обеспечения эффективной и безопасной работы в процессе внедрения
предлагается придерживаться следующего порядка работы со схемами
Тестовая схема – это схема, на которой производится настройка и разработка
локальных и региональных доработок.
Рабочая схема – это схема, на которой будет работать банк в режиме
промышленной эксплуатации.
1. Первоначально все работы по конвертации данных и настройке подсистем
проводятся на тестовой схеме.



2. После того, как сформирован список замечаний, отработаны процедуры
конвертации данных и произведена настройка прав доступа, тестовая схема
копируется в рабочую схему. Затем с рабочей схемы удаляются все
тестовые данные и, при необходимости, производится процесс удаления и
повторной конвертации данных. После выверки данных (выхода на баланс)
доступ к рабочей схеме для сотрудников Центра Финансовых Технологий
ограничивается.
3. Все дальнейшая работа производится на тестовой схеме. В результате
ежедневно по каждому сотруднику ЦФТ формируется хранилище с
описанием изменений и порядком установки (ссылка на регламент работ со
схемами ).
4. Установка хранилища на рабочую схему производится администратором
банковской модели согласно порядку установки и с обязательным
сохранением предыдущей версии.
5. Для обеспечения оперативности переноса должен быть согласован срок, в
течение которого будут перенесены выложенные изменения.
6. Все хранилища с описаниями возвращаются в Центр Финансовых
Технологий для последующего анализа и принятия решения о переносе
изменений на дистрибутив.
Замечание: данный порядок нужно рассматривать как рекомендуемый. В
каждом конкретном случае возможны изменения, учитывающие текущую ситуацию.
В Приложении 10 приведен шаблон для описания проведенных изменений.

14.Порядок взаимодействия
- Для работы с банком в Центре Финансовых Технологий создается проектная
команда, отвечающая за внедрение системы. Каждому участнику команды
отводятся четко определенные роли, аналогичные ролям из приложения к договору.
- Для обеспечения обмена четкой и непротиворечивой информацией, банк получает
контактную информацию обо всех руководителях прикладных подсистем. Банк
должен вести обмен информацией только с членами проектной команды или с
руководителями прикладных подсистем. Шаблон документа с перечнем участников
проектной команды и руководителей прикладных подсистем приведен в
Приложении №6
- Консультационный обмен может осуществляться по телефону, через e-mail или
ICQ.
- Все достигнутые результаты оформляются в виде актов, протоколов,
результирующих документов за подписями менеджеров проекта со стороны банка и
Центра Финансовых Технологий.
- Все вопросы, которые представляют интерес для банка или влекут за собой
определенные обязательства по выполнению работ, должны оформляться в виде
заявки. Форма заявки приведена в Приложении №7 . Заявка высылается по e-mail
конкретному исполнителю с обязательной копией менеджерам проекта со стороны
банка и Центра Финансовых Технологий.

15.Условия для работы
Проект по внедрению системы длится достаточно долго. Это время регулярных
командировок в банк, проведение обучения и настройки системы. Для успешного
выполнения работ в банке нужно создать следующие условия для работы
специалистов Центра Финансовых Технологий:
1. Оборудовать учебный класс. Количество рабочих мест определяется
количеством пользователей, которых необходимо обучить. Требования к
оборудованию и собственно перечень оборудования определяется решаемыми
задачами каждого из сотрудников ЦФТ.
2. Обеспечить доступ в Internet.
3. Обеспечить телефон с междугородней связью в учебном классе.
4. Обеспечить доставку сотрудников Центра Финансовых Технологий из гостиницы
в банк и обратно. Выделить дежурную машину.



5. Обеспечить в вечернее время и во время выходных дней присутствие на
рабочем месте всех необходимых на данный момент сотрудников банка.
6. Организовать 3-х разовое питание.

16.Документы проекта внедрения
1. Распоряжение по банку о создании проектной команды внедрения (см.
2. Документ по тестированию совместимости CFT Bank Object с системным и
программным ПО (см. Приложение №2). Документ подписывается менеджером
проекта со стороны Центра Финансовых Технологий и исполнителем со стороны
банка.
3. Документ со списком внешних систем. Документ подписывается менеджером
проекта со стороны банка, менеджером проекта со стороны Центра Финансовых
Технологий (см. Приложение №3).
4. Документ со списком ролей и операций по продукту. Документ предоставляется
руководителем подразделения Центра Финансовых Технологий. Документ
подписывается руководителем бизнес-подразделения банка, менеджером
проекта со стороны банка и менеджером проекта со стороны Центра
Финансовых Технологий (см Приложение №9 )
5. Документ со списком отчетов по продукту. Документ предоставляется
руководителем подразделения Центра Финансовых Технологий. Документ
подписывается руководителем бизнес-подразделения банка, менеджером
проекта со стороны банка, менеджером проекта со стороны Центра Финансовых
Технологий, начальником отдела банковской отчетности ЦФТ.
6. Документ с форматами данных для конвертации и порядку импорту данных.
Документ предоставляется руководителем подразделения Центра Финансовых
Технологий. Документ подписывается менеджером проекта со стороны банка и
менеджером проекта со стороны Центра Финансовых Технологий (см.
7. Предоставленные Банком описания условий оказания банковских услуг
клиентам.
8. Акты о прохождении обучения на территории Центра Финансовых Технологий.
9. Протокол о прохождении обучения сотрудников бизнес-подразделений банка.
10. Протокол проделанных работ. Этот документ подписывается как результат
работы специалистов Центра Финансовых Технологий на территории банка.
Документ должен содержать:
• перечень проделанных работ,
• перечень согласованным мероприятий с указанием сроков выполнения и
ответственных.
Пример протоколов приведен в Приложении №5. Протокол подписывается
менеджерами проекта со стороны банка и Центра Финансовых Технологий,
исполнителями со стороны банка и Центра Финансовых Технологий.
11. Документ с согласованным списком несоответствий в системе. Документ
подписывается менеджерами проекта со стороны банка и Центра Финансовых
Технологий, руководителем бизнес-подразделения банка, исполнителями со
стороны банка и Центра Финансовых Технологий (см. Приложение №4).
12. Акт о прохождении приемо-сдаточных испытаний
13. Протоколы проведения обучающих и тестовых операционных дней на
территории банка.АКТ о переходе на промышленную эксплуатацию БИК CFT
BANK OBJECT.



Приложение №1. Распоряжение по банку о создании
проектной команды.
В рамках договора на внедрение системы CFT Bank Object создать проектную
команду в составе:
менеджер проекта,
администратор ОС,
администратор СУБД,
администратор банковской модели,
специалист по отчетности.

Для проведения работ по внедрению прикладных подсистем назначить
следующих ответственных.

Подсистема Специалист от Технолог Программист
бизнес-
подразделения
РКО
Кредиты
Торговые
операции
Неторговые
операции
Расчетный центр

Руководитель банка



Приложение №2. «Протокол проверки совместимости
программного обеспечения».

Типовые конфигурации рабочих мест

Первая группа – бизнес-подразделения

Аппаратное обеспечение:
Процессор Intel Pentium 200 и выше
Размер ОЗУ 64M RAM и выше
Размер диска 300MB
Система вывода SVGA > 1024x762 True Color
Все конфигурации содержат устройство типа «мышь» и сетевую плату.

Программное обеспечение:
1. Системное ПО
• Windows 95 OSR2 (русская редакция, внутренняя версия 4.0.1111)
• Windows 98 SE (русская редакция, внутренняя версия 4.10.2222A)
• Windows NT workstation 4.0 (service pack 3, внутренняя версия 4.0.1381).
• Windows 2000 Professional SP2(английская редакция, внутренняя версия
5.00.2195).
2. ПО общего назначения
• Internet Explorer 5.0
• MS Office 97 Pro Service Release 2b:
3. ПО специального назначения
• Рабочее место АБС RS-Bank
• АРМ ГТК

Вторая группа – управление автоматизации

Аппаратное обеспечение:
Процессор Intel Pentium 200 и выше
Размер ОЗУ 64M RAM и выше
Размер диска 300MB
Система вывода SVGA > 1024x762 True Color
Все конфигурации содержат устройство типа «мышь» и сетевую плату.

Программное обеспечение:
1. Системное ПО
• Windows 95 OSR2 (русская редакция, внутренняя версия 4.0.1111)
• Windows 98 SE (русская редакция, внутренняя версия 4.10.2222A)
• Windows NT workstation 4.0 (service pack 3, внутренняя версия 4.0.1381).
• Windows 2000 Professional SP2(английская редакция, внутренняя версия
5.00.2195)
2. ПО общего назначения
3. ПО специального назначения
• АРМ ГТК

Третья группа… (и т.п.)



Тестовый пример
Загруженные программы:
Последовательность действий
1. Запуск АРМа «Навигатор».
2. Из АРМа «Навигатор» выполнение тестов №1,2,3,4.
3. Вывод на печать из загруженных программ.
4. Из АРМа «Навигатор» выполнение тестов №1,2,3,4

Выводы
На приведенных в протоколе конфигурациях рабочих станций произведена
проверка совместимости используемого программного обеспечения с клиентским
местом CFT Bank Object. Клиентское место CFT Bank Object работает стабильно на
перечисленных конфигурациях.

Тесты
ТЕСТ 1. Проверка выполнения операций.
Запустить АРМ «Навигатор». Выполнить соединения с БД под владельцем
схемы или тестовым пользователем. Выбрать в меню Документы -> Материальные
документы. В списке представлений выбрать «Полный список». Запустить операцию
«Добавить документ», заполнить поля ввода и выполнить операцию. Тест считается
успешным при создании нового материального документа.
Примечание: Для выполнения данного теста можно выбрать любой тип
базового понятия и любую операцию, не являющуюся отчетом, доступную
пользователю.
ТЕСТ 2 Проверка операции типа «Печать».
Запустить АРМ «Навигатор». Выполнить соединения с БД под тестовым
пользователем. Выбрать в меню Документы -> Безналичные документы -> Список
документов. Запустить операция «Распечатать». Тест считается успешным, если
произведена печать на принтере.
базового понятия и любую операцию типа «печать», доступную
пользователю. В системе должен быть установлен принтер.
ТЕСТ 3 Проверка выполнения отчетов Crystal Reports.
схемы или тестовым пользователем. Выбрать в меню Счета -> Материальные счета. В
списке представлений выбрать «Полный список». Запустить отчет «Оборотно-
сальдовая ведомость (ВЭБ)», заполнить поля ввода и выполнить отчет. Тест считается
успешным при запуске run-time компоненты генератора отчетов и выводе отчета на
экран.
базового понятия и любую операцию, являющуюся отчетом на Crystal
Reports, доступную пользователю.
ТЕСТ 4 Проверка выполнения отчетов Oracle Reports.
схемы или тестовым пользователем. Выбрать в меню Система -> Система. Запустить
отчет «Список отчетов системы», заполнить поля ввода и выполнить отчет. Тест
считается успешным при запуске run-time компоненты генератора отчетов и выводе
отчета на экран.
базового понятия и любую операцию, являющуюся отчетом на Oracle
Reports, доступную пользователю. В системе должен быть установлен
принтер.

Согласовано:



Со стороны Банка Со стороны Центра Финансовых
Технологий:
Руководитель проекта Руководитель проекта
___________________ __________________



Приложение №3. Список внешних систем,
подлежащих интеграции с CFT Bank Object, согласно
пункту N.N Календарного плана (Приложение №N к
Договору № NNN от DD/MM/YYYY).
Наименование Срок Исполнитель Процедура Результат
системы взаимодействия
Система «Банк- Банк Операции Протокол
Клиент» импорта/экспорта тестовых
CFT Bank Object испытаний
Дополнительные Банк Операции
офисы импорта/экспорта
CFT Bank Object
Подсистема «Учет Банк Операции Протокол
ТМЦ» импорта/экспорта тестовых
CFT Bank Object испытаний по
результатам
Обменные пункты Банк Ручной ввод
пробного дня.
Подсистема Банк Операции Протокол
«Расчет импорта/экспорта тестовых
заработанной CFT Bank Object испытаний по
платы» результатам
пробного дня.


___________________ ________________

Приложение №4. Список несоответствий по продукту
Несоответствие Подразделение От кого
поступило
1.
2.


___________________ __________________
Руководитель подразделения Исполнитель
___________________ __________________



Приложение №5. Примеры протоколов.

ПРОТОКОЛ
выполненных работ по ДОГОВОРУ № _______от «___» 2002г.

Настоящим Протоколом удостоверяется следующее:
Согласно Договора № NN от «DD/MM» YYYYг. в период с «27» мая 2002г. по «30 »
мая 2002г. сотрудниками ИСПОЛНИТЕЛЯ была произведена следующая работа:

1.
2.Проведено обучение сотрудников (администратора баз данных) ЗАКАЗЧИКА, в том числе
следующему:
• созданию новой базы данных ORACLE;
• созданию файла экспорта-импорта схемы базы данных;
• проведению операции создания новой схемы;
• мониторингу параметров базы данных;
• проведению регламентных работ;
• выполнению процедуры обновления сервисных подсистем и базы сервера СПЭД;
• выполнению процедуры обновления ключей системы СПЭД;
• мониторингу производительности прикладных операций CFT BANK OBJECT.
3.С банковской базой БАНКА проведены следующие работы:
• увеличен размер табличного пространства USERS на 1000M, так как место в
данном табличном пространстве было исчерпано, что могло являться причиной
сбоев при выполнении банковских операций;
• включен режим ARCHIVE LOG на основной базе, необходимая опция для случаев
восстановления базы данных в случае сбоя;
• увеличен размер buffer_blocks до 8000;
• для увеличения скорости работы с базой данных проведена перестройка таблиц и
индексов с большой степенью фрагментации (около 50 таблиц и индексов);
• удалена ошибочно собранная статистика (сделанная по ошибке предыдущего
администратора БАНКА), отрицательно влиявшая на общую производительность
базы;
• произведен экспорт в файл и удаление данных из таблиц аудита за 2001 год;
• произведен экспорт рабочей схемы для копирования на тестовый сервер.
4.С базой сервера СПЭД проведены следующие работы:
• включен режим ARCHIVE LOG на базе СПЭД, необходимая опция для случаев
восстановления базы данных в случае сбоя;
• произведена ревизия параметров базы данных;
• произведено обновление сервисных подсистем и базы до версии 1.035;
5.Администраторам баз данных и системному администратору рекомендовано в
обязательном порядке следующее :
• в самый кратчайший срок сменить все пароли системных и банковских
пользователей на всех вверенных им серверах;
• уделить внимание производительности сети и надежности функционирования
рабочих станций, в том числе перенести шаблоны отчетов на выделенный файл
сервер, так как имеющаяся на данный момент рабочая станция с операционной
системой WINDOWS 95 не предназначена для выполнения таких функций;
• проработать процедуру восстановления базы данных в случае сбоя базы, системы;
• обязательно проработать систему резервного электропитания, так как
периодически наблюдаются отключения электроэнергии периодами до 4-5 часов,
что может повлечь за собой остановку сервера базы данных;
• ежедневно проверять имеющиеся сервера на наличие свободного места на дисках,
табличных пространствах базы данных, лог файлы операционных систем на
предмет сбоев сервисов, несанкционированных заходов, изменения файлов,
изменения параметров или привилегий пользователей операционной системы
и/или баз данных;



• осуществлять мониторинг базы данных на предмет появления или создания каких-
либо инвалидных объектов;
• не менее 1 раза в месяц выполнять предоставленные регламентные программы с
дальнейшей пересылкой полученных результатов в Центр Финансовых
Технологий;
• не менее 1 раза в месяц осуществлять экспорт рабочей базы и импорт на тестовый
сервер для осуществления тестирования и разработки (модификации) имеющейся
банковской схемы.

Исполнители от Банка Исполнители от Центра Финансовых

______________ _____________

______________ ______________



ПРОТОКОЛ
выполненных работ по ДОГОВОРУ № P-000815/001 от «4» сентября
2000г.

Настоящим Протоколом удостоверяется следующее:
Согласно Договора № NN от «DD/MM» YYYYг период с «DD» ноября YYYYг. по «DD»
января YYYYг. сотрудниками ИСПОЛНИТЕЛЯ была произведена следующая работа:
1. Согласно пункта 5.2 Календарного плана была произведена передача ЗАКАЗЧИКУ
функционала ИБСO, реализованного согласно замечаниям пользователей.
2. Согласно пункту 4.7. произведена проверка результатов конвертации досье клиентов и
остатков по балансовым и внебалансовым счетам и получение сравнительной
отчетности.
3. Согласно пункта 6.5 Календарного плана была произведена доработка ИБСO по
результатам проведения пробного операционного дня и параллельного ведения ИБС.
Список сформированных замечаний на 13.января 2001 г. по нижеперечисленным
подразделениям приведен в Приложении № 1 к данному протоколу.

Произведено обучение сотрудников БАНКА методике работы с ИБСO.
По результатам параллельного ведения ниже перечисленные подсистемы ИБСO
признаются готовыми к вводу в промышленную эксплуатацию при условии реализации
замечаний, изложенных в Приложении №1:
1. Расчетно-кассовое обслуживание корпоративных клиентов в национальной и
иностранной валюте.
2. Кассовые операции
3. Торговые операции с валютой (в части работы бухгалтерии Банка)
4. Неторговые операции с валютой
5. Обмен данными с внешними системами (МЦИ, взаимодействие с системой «Банк-
Клиент»).

Исполнители от Банка Исполнители от Центра Финансовых

______________ _____________

______________ ______________



Приложение №6. Участники проекта внедрения.
Для проведения работ по внедрению системы создается команда в составе:
Роль Предметная область ФИО Контакты
Менеджер Общее руководство проектом.
проекта
Администратор Особенности установки
СУБД технологического ядра CFT BANK
OBJECT.
Технология инсталляции клиентского
места. Особенности конфигурации ПО
рабочей станции.
Формирование SQL-запросов.
Принципы работы с SQL Navigator.
Администратор Системные принципы работы в
банковской модулях CFT BANK OBJECT
модели (Администратор, Навигатор,
Администратор проектов).
Основные принципы формирования
типов, операций, представлений.
Особенности синтаксиса языка PlPlus.
Администратор Организация доступа в системе.
прав доступа и Правила заведения пользователей.
конфигурации Принципы работы модуля
рабочих мест Администратор доступа.
Специалист по Основные технологические решения по
бухгалтерскому прикладной части.
учету и Принципы работы с клиентами,
документооборот счетами, планом счетов, валютами,
у в рамках платежными документами.
опердня банка Структура и технология настройки
справочников «Бизнес-операции»,
«Тарифы, комиссии, налоги», «Типы
счетов» и других справочников «тонкой
настройки»
Основные технологические решения по
организации РКО в рублях:
функциям ведению кредитных и депозитных
финансовых договоров.
подразделени
й банка
(активные и
пассивные
операции
банка)
операциям ведение договоров по счетам ЛОРО и
расчетных НОСТРО. Маршрутизация платежей.
подразделени
й банка



бухгалтерском учету валютных операций банка.
у учету и
функциям Торговые и неторговые операции с
бизнес- валютой.
подразделени Настройка бизнес-операций для
й в области торговых и неторговых операций с
валютных валютой
операций
Специалист по Формирование отчетов в системе.
отчетности Особенности операций типа Отчет.
Принципы построения отчетов
средствами генератора отчетов Oracle
Reports.
Специалист в Основные технологические решения по
области ведению внутрихозяйственных
внутрихозяйст операций
венной
деятельности
банка
депозитарном организации депозитарного учета
у учету и
документообо
роту
депозитарных
операций и
сопутствующе
й
деятельности
Администрато Структура СПЭД. Основные принципы
р Системы работы и взаимодействия различных
передачи подсистем СПЭД. Функциональные
электронных возможности удаленного клиентского
документов места СПЭД.
(СПЭД)

Руководители подразделений Центра Финансовых Технологий:
Направление ФИО Контакты
РКО в рублях и валюте
Кредиты
Расчетный центр
Отчетность ЦБ РФ
Торговые и неторговые
операции
Внутрихозяйственные
операции
Учет фондовых операций
Акциями сторонних
эмитентов
Векселя
СПЭД
Администрирование СУБД
и ОС
Сопровождение ТЯ



Приложение №7. Формат сообщения.
Формат сообщения. Обязательными реквизитами являются:
• кому,
• банк,
• имя и версия схемы (версия ТЯ),
• от кого,
• продукт,
• версия АРМов,
• вопрос.

Кому Указывается ФИО сотрудника Центра Финансовых Технологий,
ответственного за предметную область, по которой задается
вопрос (см. Приложение №6).
Банк: Указывается наименование банка
От кого: Указывается ФИО, контактная информация (e-mail, телефон).
Имя и версия Указывается полный пусть к схеме и версия технологического
схемы ядра.
Версия АРМов: Указывается версия и дата создания АРМов «Навигатор»,
«Администратор» и т.д.
Продукт: Указывается подсистема, по которой задается вопрос,
выбираемая из следующего списка:
1. Общие вопросы по проекту.
2. Особенности установки технологического ядра CFT BANK
OBJECT.
3. Технология инсталляции клиентского места. Особенности
конфигурации ПО рабочей станции.
4. Формирование SQL-запросов. Принципы работы с SQL
Navigator.
5. Системные принципы работы в модулях CFT BANK OBJECT
(Администратор, Навигатор, Администратор проектов).
6. Основные принципы формирования типов, операций,
представлений. Особенности синтаксиса языка PlPlus
7. Организация доступа в системе. Правила заведения
пользователей. Принципы работы модуля Администратор
доступа
8. Основные технологические решения по прикладной части.
9. Принципы работы с клиентами, счетами, планом счетов,
валютами, платежными документами.
10. Структура и технология настройки справочников “Бизнес-
операции”, “Тарифы, комиссии, налоги”, “Типы счетов” и
других справочников «тонкой настройки».
11. Основные технологические решения по организации РКО в
рублях.
12. Основные технологические решения по ведению кредитных и
депозитных договоров.
13. Основные технологические решения по ведению договоров
по счетам ЛОРО и НОСТРО. Маршрутизация платежей.
14. Основные технологические решения по учету валютных
операций банка.
15. Торговые и неторговые операции с валютой.
16. Настройка бизнес-операций для торговых и неторговых
операций с валютой.
17. Формирование отчетов в системе. Особенности операций
типа Отчет. Принципы построения отчетов средствами
генератора отчетов Oracle Reports.
18. Основные технологические решения по ведению
внутрихозяйственных операций.
19. Основные технологические решения по организации



депозитарного учета.
20. Структура СПЭД. Основные принципы работы и
взаимодействия различных подсистем СПЭД.
Функциональные возможности удаленного клиентского
места СПЭД.
Иначе указывается «Разное»
Если вопрос связан с конкретной ситуацией, то подробно
описывается режим, в котором ситуация возникает. Например,
Режим Платежные документы, представление полный список,
Операция «На проводку»
Вопрос: Приводится суть вопроса.
Дополнительные Если вы считаете, что необходимы дополнительные
комментарии: комментарии и уточнения, то заполните это поле.

Приложение №8. Акт о согласовании форматов
данных для конвертации.

Согласно пункту N.N Календарного плана (Приложение № Y к Договору №
NNNNNN от DD/MM/YYYY) СТОРОНЫ согласовали форматы данных для конвертации
(Приложение №1).


___________________ ________________

Приложение №9. Список сотрудников Банка с
группами доступа
Наименование Фамилия И.О. Группа доступа
№ структурных
подразделений и
должностей
1 2 3
Управление по экономике
Вера •
1 Ведущий экономист по Распопова ТРЦ Бухгалтер
. учету Владимировна • ТРЦ Инспектор (МБР)
• ТРЦ Контролер (рубли)
Светлана •
2. Ведущий экономист по Родыгина Адм. Клиентов Банки и Участники
учету Евгеньевна • ТРЦ Бухгалтер
• ТРЦ Инспектор (рубли)
• ТРЦ Контролер (рубли)
• ТРЦ Администратор справочников
Управление ВЭД
Юлия •
3 Зам. начальника Гальчанская ТРЦ Бухгалтер
. валютного отдела Александровна • ТРЦ Инспектор (валюта)
• ТРЦ Контролер (валюта)


Technology Introduction Cft Bank Object

Technology Introduction Cft Bank Object

Recommandé

Recommandé

Contenu connexe

Tendances

Tendances (19)

En vedette

En vedette (11)

Technology Introduction Cft Bank Object