El documento describe el inicio de una auditoría en la empresa Sodimac Homecenter. Se designa a Luisa Fernanda Zamora Jaramillo como líder del equipo auditor. El objetivo de la auditoría es determinar el grado de conformidad del proceso "Recoge Cliente" y asegurar el cumplimiento de los requisitos legales. La auditoría evaluará la eficacia del sistema de gestión para lograr los objetivos de la empresa.

1. 6.2_INICIO DE LA AUDITORIA
Designación del líder del equipo auditor:
 Ingeniera Luisa Fernanda Zamora Jaramillo.
Funciones: El auditor debe revisar y verificar que los procesos manejados en la
empresa a auditar corresponden realmente con la actividad que desempeñan,
debe realizar un informe donde se muestre el resultado de la auditoria,
determinando el grado de veracidad y claridad que la organización posee, en caso
de evidenciar no conformidades estas deben estar sustentadas con evidencias y
debe asignar un tiempo máximo para su solución.
Competencias: Debe ser una persona capacitada y con suficiente experiencia
para revisar y verificar los procesos dentro de una empresa:
 Debe ser una persona ética, imparcial, sincera y discreto.
 Debe ser observador, perceptivo, decidido, tenaz y diplomático.
 Debe aplicar principios, procedimientos y técnicas de auditoría.
 Debe planificar y organizar el trabajo eficazmente.
 Debe cumplir con el horario establecido para realizar la auditoría.
 Debe establecer prioridades y centrarse en los asuntos de importancia.
 Debe recopilar la información a través de entrevistas, observando y
revisando documentación.
 Debe evaluar factores que afecten la fiabilidad de los hallazgos en la
auditoría.
 Debe preparar informes de auditoría.
 Debe mantener la confidencialidad.

2. DATOS PERSONALES
Nombre y Apellidos
Luisa Fernanda Zamora Jaramillo
Documento de identidad
53.160.933
Fecha de Ingreso
14 de Febrero de 2011
Cargo
Analista de pruebas
Nivel
Intermedio
Área
Fábrica de Software
Cuidad
Bogotá
FORMACION ACADEMICA
Institución
Titulo
Año
Universidad Cooperativa de
Colombia
Ingeniera de Sistemas
En Curso
SENA Virtual
Pedagogía Humana
2013
ARP Sura
Manejo y Control de Estrés
2013
ARP Sura
Manejo del Conflicto
2013
ARP Sura
Administración efectiva del Tiempo
2013
ARP Sura
Desarrollo de habilidades para la
coordinación de personal.
2013
CTT Corporation Sucursal
ISTQB® Certified Tester,
2012

3. Colombia
Foundation Level.
SENA Virtual
Modelos de calidad de software
2012
SENA Virtual
Planeación y organización del
trabajo en el nivel Administrativo
2012
SENA Virtual
Calidad en el Desarrollo de Software
2011
SENA Virtual
Aplicación de la Calidad del Software
en el proceso de Desarrollo
2011
RESUMEN DE EXPERIENCIA TÉCNICA
Tecnología:
Versión
Nº de Proyectos
Horas
.NET
1
200
SHAREPOINT
3
18000
VISUAL
1
2000
VSS
1
1500
TFS
1
720
Bugtracker
4
10500
Testlink
2
5760
Snagit
4
9000
soapUI
1
200
Service Manager de HP
1
1200
SQL Server
1
1000
Herramientas:
RESUMEN DE EXPERIENCIA:
Estudiante de Ingeniería de Sistemas, con conocimientos y habilidades en el área de sistemas,
servicio al cliente, con experiencia en el proceso de revisión, creación y ejecución de pruebas de
software. Persona con sentido de pertenencia frente al trabajo, constante, con capacidad de
análisis, trabajo en equipo, adaptable a cambios y oportunidades, me guío por parámetros de
respeto, responsabilidad, puntualidad, entrega, optimismo, calidad, compromiso, honestidad,
lealtad, pulcritud, empatía y compañerismo.

4. EXPERIENCIA EN PROYECTOS (Desde el más reciente)
Cliente – Sector - Nombre del
Proyecto
Compensar
Inicio - Conclusión
2/Septiembre/2013 – Actual
Descripción del Cliente
Caja de compensación familiar
Cargo - Rol Desempeñado
Analista de pruebas
Descripción del Proyecto
Modelo ágil: aseguramiento de calidad de los
requerimientos e incidencias que reporta el cliente
y que solicita su implementación y/o corrección de
manera rápida y oportuna en producción.
Tecnologías Utilizadas
Modelo Evolutivo: planeación del proceso de
calidad para los proyectos que solicita el cliente
cuya implementación depende de un cronograma
debido a su magnitud y complejidad, diseño de
planes y casos de prueba, ejecución de pruebas y
control de calidad del software, elaboración de
manuales, acompañamiento en ambiente e
instalaciones del cliente.
Sharepoint, .net, visual
Herramientas Utilizadas
VSS, TFS, Bugtracker, Testlink, Snagit, soapUI,
Service Manager de HP, SQL Server
Cliente – Sector - Nombre del
Proyecto
Área de Calidad – Alejandra Carranza
Inicio - Conclusión
29 de Julio 2013 – 2 de Septiembre 2013
Descripción del Cliente
Área de Calidad
Cargo - Rol Desempeñado
Apoyo control de calidad
Descripción del Proyecto
Gestión de Procesos internos
Tecnologías Utilizadas
Herramientas Utilizadas
TFS, Vulcano, Thor, Zeus, Snagit,
Cliente – Sector - Nombre del
Proyecto
Compensar

5. Inicio - Conclusión
22/Enero/2013 – 29 de Julio 2013
Descripción del Cliente
Caja de compensación familiar
Cargo - Rol Desempeñado
Analista de pruebas
Descripción del Proyecto
Modelo ágil: aseguramiento de calidad de los
requerimientos e incidencias que reporta el cliente
y que solicita su implementación y/o corrección de
manera rápida y oportuna en producción.
Tecnologías Utilizadas
Modelo Evolutivo: planeación del proceso de
calidad para los proyectos que solicita el cliente
cuya implementación depende de un cronograma
debido a su magnitud y complejidad, diseño de
planes y casos de prueba, ejecución de pruebas y
control de calidad del software, elaboración de
manuales, acompañamiento en ambiente e
instalaciones del cliente.
Sharepoint, .net, visual
Herramientas Utilizadas
VSS, TFS, Bugtracker, Testlink, Snagit, soapUI,
Service Manager de HP, SQL Server
Cliente – Sector - Nombre del
Proyecto
Colmedica (Fabrica de Pruebas)
Inicio - Conclusión
01 de Agosto de 2012 – 18 de Enero de 2013
Descripción del Cliente
Medicina Prepagada
Cargo - Rol Desempeñado
Analista de pruebas
Descripción del Proyecto
Diseño de planes y casos de prueba, ejecución de
pruebas y control de calidad del software.
Tecnologías Utilizadas
Sharepoint
Herramientas Utilizadas
VSS, Bugtracker, Testlink, Snagit
Cliente – Sector - Nombre del
Proyecto
Belcorp
Inicio - Conclusión
14 de Febrero de 2013 – 31 de Julio 2012
Descripción del Cliente
Producción y comercialización de productos de
belleza.
Cargo - Rol Desempeñado
Analista de pruebas

6. Descripción del Proyecto
Diseño de Casos de prueba, ejecución de pruebas,
acompañamiento en pruebas, control de calidad del
software, manejo de contenido web.
Tecnologías Utilizadas
Sharepoint
Herramientas Utilizadas
Bugtracker, Snagit
Cliente – Sector - Nombre del
Proyecto
Zeus Tecnologia S.A
Inicio - Conclusión
1 de diciembre 2007 – 12 de febrero 2011
Descripción del Cliente
Desarrolladores de software hoteleros y contables
Cargo - Rol Desempeñado
Analista de pruebas
Descripción del Proyecto
Elaboración de casos de pruebas, elaboración de
manual de usuario, control de calidad del software
y manejo de programas propios.
Tecnologías Utilizadas
Visual foxpro, Visual studio, .net
Herramientas Utilizadas
Mantto, Zeus contabilidad, Zeus inventarios, Zeus
Activos Fijos, Zeus Clubes, Zeus Hoteles, Zeus
Nómina, Zeus Restaurantes, Zeus Agencias.
Cliente – Sector - Nombre del
Proyecto
Banco Davivienda
Inicio - Conclusión
17 Agosto 2004 – 30 de Junio de 2005
Descripción del Cliente
Banco
Cargo - Rol Desempeñado
Aprendiz Sena en el área de mercadeo
Descripción del Proyecto
Aprendiz Sena
Tecnologías Utilizadas
Herramientas Utilizadas

7. Definición de los objetivos, el alcance y los criterios de auditoría:
Objetivos de la auditoria:
 Se
determinará
el
grado
de
conformidad
del
sistema
de
gestión
implementado en el proceso “Recoge Cliente”.
 Se asegurará el cumplimiento de los requisitos legales, reglamentarios y
contractuales.
 Verificar la eficacia del sistema de gestión para lograr los objetivos.
Alcance de la auditoria:
 Empresa: SODIMAC HOMECENTER
 Representantes: Steve Leonardo Chamucero y Simón Andres Ángel
 Industria: Comercio
 Fundada en: 1952
 Productos: Distribuidora de artículos para el hogar
Sodimac, sigla de Sociedad Distribuidora de Materiales de Construcción, es una
empresa chilena dedicada al rubro de la construcción y al mejoramiento del
hogar, perteneciente al holding Falabella y está presente en países como Chile,
Perú, Colombia y Argentina. Su fundación en el año 1952 llamado SODIMAC que
es el formato original de la cadena, dedicado a la venta de materiales de
construcción y ferretería. En Chile y Perú el formato Sodimac ha sido desplazado
por los formatos Sodimac Constructor y Homecenter Sodimac.

8. Organigrama de la empresa:

9. Criterios de la auditoria:
El proceso al cual se le llevará a cabo la auditoria será:
 Proceso Recoge Cliente
Determinación de la viabilidad de la auditoría:
La viabilidad de la auditoría se determina
teniendo en cuenta los siguientes
factores:
 Disponibilidad de la información en el momento preciso.
 Veracidad en la información entregada al auditor.

10.  La información suficiente y apropiada para planificar la auditoría.
 La cooperación adecuada del auditado. (SODIMAC)
 El tiempo y los recursos adecuados.
 El respeto mutuo entre auditado y auditor.
De acuerdo al cumplimiento de estos ítems se determina que la auditoria es
viable.
Cronograma:
Tarea Terminada
Tarea en Ejecución
Tarea Suspendida
%
Trabajo Duración Comienzo
Fin
completado
Contacto
miércoles
miércoles
Inicial con el
100%
1 Horas 1 Horas
16/10/13
16/10/13
auditado
4:00 p.m.
5:00 p.m.
miércoles
miércoles
Acta Inicial
100%
1 Horas 1 Horas
16/10/13
16/10/13
5:00 p.m.
6:00 p.m.
Lunes
Miércoles
Revisión
0.12%
1 Horas 12 Horas 21/10/2013 13/11/2013
Documentación
6:30pm
6:30pm
Preparación del
plan de
auditoria
Nombre tarea

11. Selección del equipo auditor:
Como se cuenta con un único auditor, este desempeñará todas las tareas
aplicables al líder de auditoria.
Este cumple con los conocimientos, habilidades y experiencia para llevar a cabo
la auditoria.
Establecimiento del contacto inicial con el auditado:
Se establece:
Los canales de comunicación que se tendrá con el auditado.
La autoridad para llevar a cabo la auditoría.
Las fechas y la duración de la auditoria.
La forma de solicitar acceso a los documentos pertinentes, incluyendo los
registros.
 Las reglas de seguridad aplicables al lugar.
 La asistencia de observadores y la necesidad de guías para el equipo
auditor.




Acta:

13. 6.3_REVISIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN
Revisión de los documentos pertinentes del sistema de gestión
incluyendo los registros, y determinación de su adecuación con respecto
a los criterios de la auditoria:
Se valida documentación inicial entregada por el auditado de acuerdo al proceso
“Recoge cliente”, la documentación del auditado se revisa para determinar la
conformidad del sistema, según la documentación, con los criterios de auditoría.
La
documentación
incluye
documentos,
matriz
de
procesos
y
registros
pertinentes del sistema de gestión. En la revisión se tiene en cuenta el tamaño,
la naturaleza y la complejidad de la organización, así como los objetivos y el
alcance de la auditoría.
Nota: En algunas situaciones, esta revisión puede posponerse hasta el inicio de las actividades in
situ, si esto no perjudica la eficacia de la realización de la auditoría. En otras situaciones, puede
realizarse una visita preliminar al lugar para obtener una visión general apropiada de la
información disponible.
Si se encuentra que la documentación es inadecuada, como líder del equipo auditor informaré al
cliente de la auditoría y se tomará la decisión de si se continúa o suspende la auditoría hasta que
los problemas de documentación se resuelvan.
Evidencia de envío de información:

15. 6.4_PREPARACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORIA EN SITIO
Preparación del Plan de auditoria:
Validar formato adjunto FORMATO PARA PLAN DE AUDITORIAS INTERNAS
Asignación de tareas:
Preparación de los documentos de trabajo: