3. _r_:-.''.:, t!,' i :ll'ji:i
Quinta Edición, diciembre del2007
DERECHO PENAL Y DERECHO PROCESAL PENAL
"Curso de Actualización Pre profesional de Dgrecho"
Facultad de Derecho y Qiencia Política Universidad Tecnológica
de los Andes-UTEA-
Av. Peru 700; Av. Diaz Bárcenas 110
E-mail : roagb o 3@ hotmail. com.
Frohibida la reproducción de este libro por cualquier medio, total o
parcial, sin permiso expreso del autor.
Derechos reservados
Editorial Universitaria
Impreso en el Peru =Ptiñted in Peru
4. INDICE GENERAL
Pág.
CARÁTULA
INDICE
BALOTARIO ,
PRESENTACION
LTBRO I
, DERECHO PENAL
CAPITULO I
PARTE GENERAL
TITULO I: DERECHOPENAL 25
Infroducción 26
Teoría del delito
iiftno II: cLAsIFICACIoN DE LA TEoRLA DEL DELITo
SUB TITULO I: TIPICIDAD 27
l. Tipicidad Objetiva 31
2. Tipicidad subjetiva JJ
3. Tipo ImPerfecto: Tentativa
SUE TTTULO II: LA ANTIIURICIDAD 35
1. Antijuricidad Formal y Material -
-
i. Ottuutot de Acción y Desvalor de Resultado
36
36
3. Causas de Justificación '38
4. Obediencia Jenárquica 39
5. El Consentimiento
SUB TITULO III: LA CULPABILIDAD 39
1. Culpabilidad 4t
2. Causas de ExculPación 42
3. Detito CulPoso 43
4. Delito de Omisión 46
5. Concurso de Delitos
TITULO III: TEORI-A DE LAS PENAS
SUB TITULO I: LAS PENAS EN EL CODIGO
PENAL
48
Clases de Penas 49
l. Pena de Muerte 50
2.PenaPrivativa de la Libertad 50
3. Penas Restrictivas de la Libertad 51
4. Penas Limitarivas de Derechos 51
5. Pena de Multa.
Las Medidas de Seguridad: Clases de Medidas de Seguridad 55
l. Internación 55
2. Tratamiento Ambulatorio 56
Extinción de la Acción Penal y de la Pena
SUB TITULO II: LA REPARACION CIVIL 58
Contenido de la Reparación Civil derivaÚá del delito 59
Formas de la ReParación Civil
5. CAPITULO U
PARTE ESPECIAL
TITULO I: DELiTOS
Generalidades 63
Itinerario del Estudio del Delito 63
Reglas para el tratamiento de los casos 66
TITULO II: CLASIFICACION DE LOS DELITOS
Generalidades 68
SUB TITI-ILO I: DELITOS CONTRA LA VIDA EL CUERPO Y LA SALUD
Generalidades 69
Ivforfología de los delitos contra la vida el cuerpo y la salud 69
Homicidio Simple 7t
BIBLIOGRAFLA. 75
LIBRO II
DERECHO PROCESAL PENAL
CAPITULO I: DERECHO PROCESAL PENAL
TITLILO I: Derecho Procesal Penal
Definición del Derecho Procesal Penal 8r
Características 82
Fuentes del Derecho Procesal Penal 84
lnterpretación de la I.ey Procesal Penal 86
Ciases de interpretación de la Ley Procesal Penal 86
Objeto y Fines del Derecho Procesal Penal 88
Vigencia de la Ley Procesal Penal 88
CAPITULO II: PROCESO PENAL
TITIILO i: PROCESO PENAL: PARTE GENERAL
SUB TITULO I: GENERALIDADES
Concepto 93
Sistemas Procesales Penales 93
SUB TITIJLO II:TIPOS PROCESALES PENALES
k¡troducción 94
1. Proceso Penal Ordinario 95
2: Proceso Penal Sumario 9B
PROCESO COMÚN: CÓDIGO PROCESAL PENAL DEL2OO4
Comentario 101
Competencia Jurisdiccional 102
Investigación Preparatoria 103
3. Procesos Penales Especiales: Generalidades 104
3.1. Proceso de Querella: lntroducción 105
3.2. Proceso de Faltas: Preliminares r09
PROCESOS ESPECIALES DEL CODIGO PROCESAL PENAL DEL 2OO4
Prelimilares 113
l. Proceso lnmediato tt4
2. Procesos por Razón de Función pública tt4
3. Proceso de Seguridad 118
4. Procesos por Delito de Ejercicio privado de ra Acción penal (euerella) 118
5. Proceso de Terminación Anticipada 120
6. Proceso por Colaboración Eficaz 122
7. Proceso de Faltas 124
SUB TITULO III: LA ACCION EN EL PROCESO PENAL
6. Concepto 125
Naturaleza Jurídica; Acciones Ejercitables en el Proceso Penal 126
LA ACCION PENAL Y ACCION CIVI EN EL C.P.P. DEL 2OO4 126
SUB TITULO V: RECUSACION DEJUECES PENALES
Clases de Recusación t27
SUB TITULO VI: PERSONAS EN EL PROCESO PENAL
Generalidades t29
l. Juez Penal t29
2. El Procesado 130
3. Ministerio Público t32
4. Parte Civil 134
REPARACION CIVL 13s
5. Tercero Civilmente Responsable 136
6. Policía Judicial t37
Ley 28924 derogatoria de la notificación policial 138
7. Ministerio de Defensa 138
CAPITULO III: PRIMERA ETAPA DEL PROCESO PENAL:
LA IhIVESTIGACION
TITULO I: LA INVETIGACIÓN
SUB TITULO I: INVETIGACION PRELIMINAR 143
SUB TITULO II: INVESTIGACION ruDICI-AL 145
Caracteres t45
Fines de la Investigación t46
Formas de iniciar la Investigación 147
APERTURA DE INVESTIGACION
Auto de apertura, Requisitos para el auto de apertura; Contenido del auto de apertura 149
Ampliación del auto de apertura 150
Instructiva 150
Medida Cautelar de Embargo 151
Tercería Excluyente ts2
Libertad de Detenidos 152
La Prueba 153
CLASES DE PRUEBAS
I. Prueba Testimonial t54
La Preventiva 155
2. Pruebas Periciales 155
3. Prueba de Inspección Judicial 155
4. Reconstfucción ls6
5. Pruebas Documentales 156
FIN DE LA INVESTIGACION 157
BIBLIOGRAFIA 159
CAPITULO IV: ETAPA INTERMEDIA
TITULO I: PRIMERA FASE
SUB TITULO I: ACTOS DE CONCLUSION DE LA TNVESTTGACTON
l.l. Generalidades ' 163
1.2. Vista Fiscal 164
1.3. Oportunidad para emitir dictamen t64
1.4. Informe Final del Juez 165
1.5. Consecuencias Procesales después del Informe delJuez 165
Decreto que pone a disposición de las partes el proceso 165
1.6. Remisión del Expediente a la Sala Penal t66
TITULO II: SEGUNDA FASE
7. ACTOS PREPARATOzuOS PARA EL JUZGAMIENTO
Generalidades 167
Primer acto procesal de la Sala Penal 167
SUB TITULO I: DICTAMENES DEL FISCAL SUPERIOR
Clases de dictiimenes 168
a) Dictamen pidiendo plazo ampliatorio 168
b) Dictamen pidiendo archivamiento provisional t69
c) Dictamen pidiendo archivamiento definitivo 170
d) Dictamen acusatorio t70
Fines de la acusación 17t
Requisitos de la acusación 171
Clases de acusación 172
SUB TITULO II: RESOLUCIONES DE LA SALA PENAL 174
SUB TITULO III: AUTO DE INGRESO A ruICIO ORAL 175
Requisitos del auto de juzgamiento 176
Inimpugnabilidad del'auto de juzgamiento 178
SUB TITULO IV:
SOLICITUDES PROBATORLS Y MEDIOS TECNICOS DE DEFENSA 178
SUB TITULO V: RECUSACION 172
Recusación contra los vocales 179
CAPITULO V: SEGUNDA ETAPA DEL PROCESO PENAI,
EL JUZGAMIENTO
TITULO I: JUZGAMIENTO
Concepto 183
SUB TITULO I: PRINCIPIOS DEL ruZGAMIENTO
Concepto r83
Clases de Principios 183
SUB TITULO II: SALA PENAL
Concepto 189
SUB TITULO III:
Personas que intervienen en la audiencia r89
TITULO II: JUICIO ORAL
SUB TITULO I: AUDIENCIA
1.1. Concepto 195
1.2. Actas de Audiencia 195
SUB TIT{.ILO II: MOMENTOS DE LA AUDIENCIA
2.1.lnhoducción 196
2.2. Momentos de la audiencia 196
Ley 28947: Ley que modifica los artículos del c. de p. p. de 1940, vigente
desde diciembre del 2006 197
Primer momento 198
Segundo momento 200
Tercer momento 200
Cuarto momento 201
Quinto momento 20t
Sexto momento 203
Séptimo momento 203
Octavo momento 204
Noveno momento; Décimo momento 205
Décimo primer momento 207
Duodécimo momento; Décimo tercer momento 208
8. Décimo cuarto momento; Décimo quinto momento; Décimo Sexto momento 209
Décimo séptimo momento 210
Décimo octavo momento: Medio impugnatorio; Recurso de Nulidad 2tl
Decreto Legislativo 983: Modifica al C. de P.P. de 1940, vigente desde
el 23 de noviembre del2007 2tl
SUB TITULO III: RECURSO DE NULIDAD
Recurso de Nulidad por el sentenciado y el Ministerio Público 2t6
Recurso de Nulidad de la Parte Civil 2t6
Fundamentos del Recurso de Nulidad 2t6
Improcedencia del Recurso de Nulidad 2t7
Procedencia del Recurso de Nulidad 217
Sala Penal Suprema solo puede confirmar o reducir la pena impuesta en la sentencia
apelada 2r8
SUB TITULO IV:
RECURSOS IMPUGNATORIOS EN EL CPP DEL 2OO4 218
Recurso de Reposición; Apelación; Casación; Queja; Revisión 219
BIBLIOGRAFIA 221
9. PRESENTACION
El Presente texto viene a ser la quinta edición, para atender a los aspirantes
a Título de Abogado del Ciclo de Actualización Pre Profesional de la Facultad
cle
Derecho y Ciencia Política de la Universidad Tecnológica de los Andás.
El libro es bastante didáctico porque es fruto de tantos años de desvelos y
esfuerzos denodados, por lo mismo, tiene un esquema finamente trabajado y,uy
distinto a otras obras doctrinarias. Hecho que ha concitado mucho interés en
lectores del derecho penal y procesal penal y fundamentalmenie -"; i;;
los
estudiantes de derecho, lo que nos.anima a seguir trabajando en el difícil y
arduo
camino de producción intelectual, y lo haóemos con gusto analizando e
incorporando las nuevas innovaciones que se dan constantemente en esta arteria
del derecho.
La estructura del texto esta dividido en dos partes; libro l, y, libro ll.
Libro l: Destinado al estudio del Derecho Penal. Se estructura por
Capítulos y Titulos el tratamiento de las instituciones penales, concluyendo con
una bibliografía básica. Tratamos el concepto de Derecho penal como norma
de
control social' la estructura de la ley penal, la teoría jurídica oel Oeiito, ei
tipo y
tipicidad, tentativa, antijuricidad, culpabilidad, delito cuiposo, concurso de
delitos,
consecuencias jurídicas del delito, las penas en el código peñal, la reparación
civil,
y delitos en la parte especial.
Libro ll: Trata sobre el Derecho Procesal Penal y el proceso penal. Su
estructura es por Capítulos y Títulos con una mensura biotiográrica.
Estuciiamos
los principios del Derecho Procesal Penal, el Proceso penall tipos de procesos
penales, etapa de la investigación, etapa intermedia, etapa Oet
Etc. regulados por el Código de Procedimientos Penaies o'el ¿o
¡uzgamiento Etc.
uig"ñ" a la fecha;
incorporamos el
9s_tydio de algunos institutos jurídico pro"".áes' oel Código
Procesal Penal del2oo4 por su progresiva entradá en vigehcia, no obstante,
de la
uacatio legis que goza esta norma en el ámbito naciónal los Distritos
Judiciales de Huaura y Trujillo. "*..pto
El texto traé en su contenido el estudio de las diferentes normas que han
modificado algunos institutos jurídicos penales y procesales, como la Ley 27gg4
referido a la prohibición de emitir opinión por parte del Fiscal provincial y áel
Juez
Penal al evacuar el dictamen e informe'respectivamente, el Decreto Legislativo
959 del 17 de agosto del 2004, que modifica muchos dispositivos de está etapa,
como la solicitud de medios probatorios y medios de defensa técnicas, ei
10. procedimiento de la acusación fiscal que tradicionalmente
lo realizaba el Relator
por disposición del director de la audiencia, a lo que hoy se
denomina como la
sustanciación oral de cargos por el Fiscal Superior, ias formas de
las interrogantes
tanto al acusado, testigos, peritos y parte civil. Asimismo, sobre la
modificación de
la inadmisibilidad del recurso de nulidad por la de improcedencia del recurso,
modificación del artículo 300 del
_Código de Procedimientos penales por Ley
24454 respecto de la fundamentación defrecurso de nulidad.
lgualmente, incorporamos las modificaciones recientes, como los referidos
a la prohibición de exigir a la PNP realizar actos de notificacián-por parte del
Poder Judicial, Ministerio Público, Jurado Nacional de Eleccion". y el
Tribunal
Constitucional' dada por Ley 28924 del 07 de diciembre del 2006 puu¡ic"oa
v el 0g
del mismo mes y año. Esta norma ha entrado en plena vigenciá á"r0" el
junio del año 2Oa7 - La Ley 28947 del22 de diciembie del ZO-OO, publicada 07 de
el 24 del
mismo mes, que modifica los artículos 266, 267,26g,26g y'2g1 d;l
código de
Procedimientos Penales del 40, que se refieren a Ia uiidad de auQiencia,
suspensión de apertura por ínconcurrencia y reinicio, suspensron
excepcional, suspensión por enfermedad, naevas deslgnacrones en caso
de
inconcurrencia por enfermedad, suscripción de las -acfas, que en buena
qyenla es vital para un mejor desarrollo del juicio oral y evitar de ese modo
dilaciones.
Asimismo, se incorpora el D. Leg. 983 del 22 dejulio del 2OOT que
modifica
diversos artículos del Código de Procedimientos Penales de 1940, la
misma que
ha entrado en vigencia el 23 de noviembre del 2ool, que nos'p.r"."
de vital
importancia por cuanto la modificación que se introdu.e'ei r"rp""io
de la forma
del exarnen del acusado y testigos, que en el caso del acusado el director
de
debates interroga al final y los demás miembros sólo cuanoo rt"v n""lJo"j
de hacer aclaraciones, es decir, interroga primero el fiscal, tuejo ei'abogaao
la parte civil, el abogado del tercero civilmente responsable, en seguida de el
aboga.do del acusado. En cambio, el interrogatorio ob los teitifos
comienza
por ei que propuso u ofreció al testigo y c-oncluyen los miembros de la
Sala.
Otro aspecto importante es sobre la prueba traáladad" qr" refiere a la
""
utilización de pruebas actuadas por otro juez o sala en otro proceso penal
en
delitos perpetrados por organizaciones criminales o asociac¡on'es para delinquir.
Otra institución novedosa es la Acusación Comptementaria, que el fiscal
tiene
derecho para formular por escrito durante et jüiclo oral y hasta antes de
la
acusación oral, que consiste en la inclusión de un hecho nl"uo qr" no
ha sido
comprendido en la acusación escrita, o cuando el fiscal ha omitidó pronunciarse
en su acusación escrita sobre un hecho o hechos que fueron insiruidos en la
investigación.
El texto es un manual de simple comprensión para el futuro profesional
en
derecho, y público en general, viene a ser un esfuerzo del docente áutor del
texto,
que con la preocupación de actualizar los conocimientos ha esbozado el
trabajo
con todo cariño y gusto de construcción jurídico gramatical auténtico, rin
embarcarme en el barco del facilismo del calcó o copial porque, uqref que 'erige
11. una obra se siente feliz de su trabajo, y yo me siento feliz, porque la he tejido
palabra por palabra, frase por frase, párrafo por pánafo.
Creo certeramente, que, la Pluma es la lengua del alma, poéticamente
expresada por Miguel de Gervantes Saavedra; que sin ella, jamás podrías
positivar el intelecto, y al morir te hayas ido con ella. Y en el mensaje prístino de
Platón, aquél que aprende y aprende, y no pone en práctica, es igual que aquél
labrador, que ara y ara, y nunca siembra. Esta pequeña obra, es otra de las
semillas más que vengo sembrando, anhelando frutos al ser escudriñadas por los
selectos lectores del derecho penal y control social.
Bonifacio Robles Aguirre
Abancay, diciembre 2007
12. T
CICLO DE ACTUALIZACION PRE PROFESIONALE DE DERECHO
PROCESO PENAL: EL TZGAMIENTO
BIBLIOGR{FÍA
l'- FLORENCIO MDGN, Máss, Derecho Procesal Penal: JIIICIO ORAL; Ediciones
Tmjillo-Peru.
BLG; 1993;
CRUZ ESPEJO, Mmco; JUICIO ORAL: Teórico práctico; EDTTORA
i;|:rirt FECAT; teee;
SADA' Domingo;
i:S{9Ín l9B2; Lima-Peru. - Manual de Derecho Procesal penal; 7'edición; Tipógrafos
SESATOR
4'- ARSEMO oRE, Guardia; Manual de Derecho Procesal Penal; Editorial
Altemativas; 1999;
Lirna-Pem
5'- SAN MARTIN CASTRO, Cesa¡, Derecho Procesal Penal T. I, tr; Editorial
GRIJLEy; 2000;
Lirna-Perúr"
6'- CUBAS ViLLANUFVA, Víctor; El Proceso Penal: Teoría y Práctica; palestra
Editores
S.R.Ltda. ; 1998; Lina-Peru.
7.- MARCONE MORELLo, Juan; Teoría y prácrica del proceso penal; RAo
EDITORA 1998;
ppLima-Peru.
q. LIRQUIZO PÉREZ,
]orge y ARANIBAR ARANIBAR, Lorenzo; Derecho procesal Penal;
Edito¡ial JUSTICIA; 1997; tueqiúpa-peru.
9'- QUINTERO, Beatriz; PRIETO, Eugenio; Teor{ia General del proceso;
Editorial TEM1S S.A;
2000; Bogotá{olombia.
10.- CORDERO, Franco; Procedimiento Penal T. I; Editorial TEMIS S.A.; 2000; Santa Fe de
Bogotá-Colombia.
11,- RO)CIN, Clars; Derecho P¡ocesal Penal; Editores del Puerto
S.R.L.; 2000; Buenos Aires.
i2'- cÓDIGo DE PRocEDI¡dIENTos IENALES; JURISTA EDTT9RIES, 3o Edició', E'ero
2004; Lima-Peru.
D. Legislativo 959 de.17-08-2004; NORMAS LEGALES; Legislación peruana;
-11- Tomo 339-
Volumen I, Agosto 2004; Lima-Peru.
14 - SÁNCHEZ VELARDE, Pablo; Manual de Derecho procesal penal; Edir. IDEMSA; mayo
2004; Lima Peru.
15'- ZAVALETA CARRUJTERp, Wilvelder, Código Procesa!
Civil Comentado; T. I.; Editorial
RODHAS: 4Ta. Ed.; 2002; Lina-peru; pag. 499.
16 - PEÑA CABRERA FREYRE, Alonso R. El Procedimiento por
Colaboración Eficaz, crihcas v
propuestas de reforma. cglgnlario Especial en la Reüsta
de eóuatidad Jruídica il G]i!rá
Jurídica; Tomo 138, Mayo del2005, Lima peru; pag. t 16.
17 CODIGO PENAI EN SU JURISPRUDENCIA; Diálogo con la Jurisprude¡cia;
JURIDICA; Mayo 2007: Lina peru.
GACETA
221