SIG, documentación, legislación, un aporte

1. Implementación y auditoría de Sistemas
Integrados de Gestión.
Calidad,MedioAmbiente,SaludySeguridadOcupacional.
Ing. Pablo Adolfo Molinero Durand.
MSc. Ingeniería Ambiental. Six Sigma Green Belt.

3. Documentacióny legislacióndelsistemade gestión
integrado
Módulo IV -1: Enfoque Análisis e Interrelación de los procesos
de una organización.

4. CLIENTE
PLANIFICACION
CONTROL
REALIZACION
PROCESOS ESTRATEGICOS
PROCESOS OPERATIVOS
PROCESOS DE SOPORTE
PROVEEEDORES
EXTERNOS
CLIENTES / PROVEEEDORES INTERNOS CLIENTES
EXTERNOS
R E S U L T A D O S

5. ORGANIZACION
PROCESOS
PROCESOS
PROCESOS
PROCESOS
PROCESOS
GESTION
EFICACIA
EFICIENCIA
OPTIMIZACION

6. ISO 9001:2008
hacia la
ISO 9001:2015
Ha propiciado que
las organizaciones
se familiaricen con
la estructura de un
sistema de gestión.
DOCUMENTOS RESPONSABILIDADES REGISTROS

7. ¿Cuáles son las posibilidades reales de integración
de los sistemas de gestión?
Aspectos más sensibles
Mayor cantidad de recursos
Costo elevado
Diferentes Marcos Normativos

8. Aspectos a cumplir
MARCO NORMATIVO
De cumplimiento voluntario
ISO 9000
ISO 14000
OHSAS 18000
MARCO REGULATORIO
De cumplimiento obligatorio
NTP
Leyes en medio ambiente
Leyes en seguridad y salud ocupacional

9. Ventajas de la implementación de un SIG
Auditorias de revisión y seguimiento en simultaneo
Simplificación de la documentación
Certificación de cada nuevo proceso es más sencillo
Mejora la competitividad

10. Objetivo del SGI
Obtención de un mejor resultado
empresarial gestionando las tres
disciplinas de forma integrada:
Sistemas que lo gestionan
Procesos que los soportan
Actividades que componen los procesos.
EMPLEADOS
•OHSAS 18001
CLIENTES
•ISO 9001
AMBIENTE
•ISO 14001

11. Documentacióny legislacióndelsistemade gestión
integrado
Módulo IV -2: Enfoques de implantación y de Integración

12. Enfoques de Integración de Sistemas
INDEPENDIENTE
• Existen 03 manuales, 03 conjuntos
de procedimientos, y si es el caso,
03 conjuntos de instrucciones.
• La implantación se hace de forma
secuencial (03 períodos de
implantación) atendiendo
prioridades.
• Se aíslan conceptos
GESTIÓN INTEGRADA
• Existe un único manual de gestión.
No hay duplicidad.
• La implantación es simultánea, por
lo que el período total es más
corto que si se implantaran los
sistemas por separado.
• Requiere de mucha organización,
cuidado y compromiso de toda la
organización.

13. Situación de las organizaciones
ORGANIZACION
Con ISO 9001 implementada
Primera fase: diseñar todo el sistema
en paralelo, aprovechando todo lo
utilizable y dejando solo las
instrucciones operativas (detalle)
Segunda fase: se aborda la
integración de los sistema.
Sin ISO 9001 implementada
Desarrollar todo lo concerniente a
uno de los sistemas, generalmente
ISO 9000
Abordar el desarrollo de todas las
partes específicas por procesos

14. Documentacióny legislacióndelsistemade gestión
integrado
Módulo IV -3: Integración por procesos

15. Integración por Procesos
Base de la integración: organización bien estructurada.
Los sistemas de calidad, ambiente, salud y seguridad ocupacional deben integrarse a
través de la gestión por procesos.
Proceso: conjunto de actividades interrelacionadas o que
interactúan para transformar entradas en salidas.

16. Integración por Procesos
Nivel operacional
• Integración de la base operativa con el objetivo de que todas las personas perciban y gestionen
calidad, medio ambiente, salud y seguridad ocupacional como algo inseparable.
Nivel de funcionamiento
• Dirección única del sistema, edición y control de la documentación común, sistemas de
verificación y control comunes en la medida de lo posible, tratamiento común de las No
Conformidades, Acciones Correctivas y Preventivas.

17. Las 5 M´s. Influyen durante el
desarrollo de la integración de
procesos.
Comportamiento de
los Procesos
MATERIALES
MAQUINAS
MANO DE OBRA
METODOS
MEDIO

18. Características de la Integración
Responsable único de
los tres sistemas y
funciones de dirección
técnica corporativa
diferenciadas.
SIG totalmente
incorporados en las
actividades operativas
(requisitos)
Documentos y registros
mínimos
Políticas, objetivos y
metas coherentes

19. Etapas del diseño del SGI
Identificación de procesos y requisitos
Despliegue sistemático
Integración de métodos
Integración de la documentación

20. Documentacióny legislacióndelsistemade gestión
integrado
Módulo IV -4: Documentación

21. Sirve para anotar los resultados obtenidos en
las diferentes actividades
Explican el detalle de cómo se realizan de
forma concreta cada una de las actividades. Inc.
Documentos externos.
Indica cómo se realizan las actividades y
procesos: qué se hace, cómo se hace, quién es
el responsable, etc. Inc. Documentos externos.
Define el sistema de gestión y expresa la
política y objetivos del SGI
Pirámide documentaria
MANUAL DE
CALIDAD
PROCEDIMIENTOS
INSTRUCCIONES
REGISTROS

22. Los registros
Son un tipo especial de documento.
Evidencian cumplimiento de requisitos de calidad, medio
ambiente o salud y seguridad ocupacional.
Contribuyen a la trazabilidad del producto / servicio.
Permiten estudios estadísticos para la mejora de procesos.
Permite comprobar el funcionamiento del sistema durante
las auditorías.

23. Ejemplos de registros
Bajas de la propiedad del cliente Control y registro de la identificación
única del producto
Educación, formación, habilidades y
experiencia del personal
Listas de chequeo de elementos de
entrada de diseño y desarrollo
Requerimientos de acción correctiva
/ preventiva
Naturaleza de no conformidades y
acciones posteriores
Requisitos del proceso de realización
y del producto
Resultados de calibraciones y
verificaciones.
Resultados de la revisión de los
cambios del diseño y desarrollo
Resultados de la revisión de los
requisitos del producto.
Resultados de validación del diseño y
desarrollo
Validaciones de procesos.
Evaluaciones de los proveedores Revisiones del diseño y desarrollo Resultados de acciones correctivas y
preventivas

24. Instrucciones de trabajo
Describe una actividad.
Se redactan formando un equipo con el encargado de la
actividad a formalizar.
Son aprobados por la autoridad técnica respectiva.
Visibles físicamente en el puesto de trabajo.
Se pueden adjuntar documentos técnicos como: métodos
de inspección, calibración, planos, etc.
INSTRUCCIONES DE
TRABAJO
¿Qué debe hacerse?
¿Cómo debe hacerse?
¿Quién hace, supervisa y aprueba?
¿Cuándo se hace?
¿Qué equipos, materiales y
documentos se utilizan?
¿Cómo se registra y controla esta
actividad?

25. Procedimientos
Describe cómo se realizan los procesos.
Incluye diagramas de flujo que describen cómo se realiza el
proceso, con qué o quién se relaciona.
Puede incluir mapas y fichas de proceso.
Redactado por la persona que realiza el trabajo junto con los
responsables del proceso. Deben ser sencillos y fáciles de
entender.
La complejidad y cantidad dependerá del tipo de
organización.
CONTENIDO DE UN
PROCEDIMIENTO
Título y aprobación del documento
Registro de revisiones efectuadas
Objetivo / Alcance / Responsables
Condiciones / Normativas
Descripción de las actividades
Registros / glosario / anexos

26. Ejemplos de procedimientos documentados
Revisión y aceptación de contratos y
pedidos.
Control de procesos de realización. Planificación, revisión, verificación,
validación y cambios del diseño.
Evaluación de proveedores. Trazabilidad Planificación y control de la
producción
Identificación y trazabilidad de
productos.
Validaciones o calificaciones de
proceso.
Medición y evaluación de la
satisfacción del cliente.

27. Manual del SIG calidad
Describe lo que la organización realiza para que su SIG funciones eficazmente.
Incluye referencias a otros documentos del sistema: procedimientos,
instrucciones, registros, especificaciones de producto, programas de
producción, lista de proveedores homologados, planes de ensayo, planes de
calidad, IPERC, AAI´s, mapas de proceso, mapas de riesgo, etc.
Su complejidad variará de acuerdo al tamaño y tipo de organización.
Incluye la política, objetivos, estructura organizativa, explicación de los
requisitos aplicables, descripción de la interacción entre los procesos y las
exclusiones.
Aprobado por la dirección de la organización, es revisado por lo menos una
vez al año.
CONTENIDO DEL
MANUAL SIG
Alcance del SIG,
incluyendo lo detalles y
exclusiones
Los procedimientos
documentados
establecidos para el SIG
Una descripción de la
interacción entre los
procesos del SIG

28. Ejemplo de estructura del Manual de Calidad
Página de portada
Descripción de la organización.
Mapa de procesos.
Organigrama.
Exclusiones.
Política y Objetivos
Detalle de cada uno de los apartados de la norma
Documentación complementaria.

29. Documentacióny legislacióndelsistemade gestión
integrado
Módulo IV -5: Diseño de un SGI

30. ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001
Manual de calidad y documentos del
sistema de gestión de calidad
Documentación del sistema de gestión
ambiental
Documentación del sistema de gestión de
seguridad y salud ocupacional
Control de documentos Control de documentos Control de documentos
Control de registros Control de registros Control de registros
Política de calidad Política medioambiental Política de seguridad y salud ocupacional
Requisitos legales de producto
Requisitos de calidad del cliente
Procedimiento para identificar y tener
acceso a los requisitos legales.
Registro de la legislación ambiental
aplicable.
Procedimiento para identificar los
aspectos ambientales y determinar su
significancia,
Registro del resultado de la evaluación de
aspectos medioambientales.
Procedimiento para identificar y tener
acceso a los requisitos legales.
Registro de la legislación SSO aplicable.
Procedimiento para identificar los riegos
laborales.
Registro del resultado de la evaluación de
los riesgos laborales IPERC
Objetivos de Calidad Objetivos de la gestión medioambiental Objetivos y metas de la gestión SSO
Planificación de la calidad Programas de gestión medioambiental Programas de SSO
Funciones y responsabilidades Funciones y responsabilidades Funciones y responsabilidades
Comunicación interna Comunicación interna y externa Comunicación interna y externa
Revisión por la dirección Revisión por la dirección Revisión por la dirección

31. ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001
Infraestructura y ambiente de trabajo.
Recursos humanos. Necesidades de
formación. Planes de formación y toma
de conciencia. Registros.
Recursos humanos. Necesidades de
formación. Planes de formación y toma
de conciencia. Registros.
Recursos humanos. Necesidades de
formación. Planes de formación y toma
de conciencia. Registros.
Planificación de la realización del
producto.
Planificación del control operacional de
los aspectos medioambientales. Planes
de emergencia.
Planificación de la prevención. Planes de
respuesta a situaciones de emergencia.
Procesos relacionados con el cliente.
Determinación de los requisitos
relacionados con el producto.
Comunicación con el cliente.
Aspectos medioambientales.
Comunicación interna y externa.
Riesgos laborales. Comunicación interna
y externa.
Diseño del producto.
Proceso de compras. Información de las
compras.
Procedimiento para comunicar a los
suministradores y subcontratistas los
requisitos ambientales.
Producción y prestación del servicio. Control operacional. Control de las actuaciones.
Control de los dispositivos de
seguimiento y medición.
Control y mantenimiento de los equipos
de inspección.
Seguimiento y medición de la satisfacción
del cliente

32. ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001
Auditoría interna. Auditoría interna. Auditoría interna.
Seguimiento y medición de los procesos.
Seguimiento y medición del producto.
Procedimiento de control de medición Procedimiento de control activo
Procedimiento de verificación
Control de producto no conforme Procedimiento para las no conformidades Procedimiento para las no
conformidades, incidentes, accidentes,
enfermedades laborales.
Análisis de datos.
Mejora continua.
Acciones correctivas y preventivas
Acciones correctivas y preventivas Acciones correctivas y preventivas
Investigación de accidentes

33. Documentacióny legislacióndelsistemade gestión
integrado
Módulo IV -6: Legislación

34. PCM
MINAG
SENASA
INIA
SERFOR
ANA
SIERRA
EXPORTADORA
MTC
DGASA
PRODUCE
DGMAI
VIVIENDA
DGMA
COFOPRI
MI VIVIENDA
SEDAPAL
SENCICO
OTASS
SEDAPAL
DEFENSA
DICAPI
DHN
MINSA
DIGESA
MINEM
DGAAE
MINAM
OEFA
SENAMHI
IGP
IIAP
SERNANP
SENACE
INAIGEM
OTROS
MEF
RREE
ORGANISMOS
REGULATORIOS
ORGANISMOS AUTONOMOS
PODER JUDICIAL. POLICIA NACIONAL
CONGRESO DE LA REPUBLICA
CONTRALORIA GENERAL
MINISTERIO PUBLICO
DEFENSORIA DEL PUEBLO
COMISION DE PUEBLOS ANDINOS,
AMAZONICOS Y AFROPERUANOS,
MEDIO AMBIENTE Y ECOLOGIA
GOBIERNOS REGIONALES
GOBIERNOS LOCALES.

35. Tipo Dispositivos Legales Publicada
NormasGenerales
Constitución Política del Perú. 29/12/1993
D.L. N° 1013: Ley de Creación, Organización y Funciones del
MIMAM
13/05/2008
D.L. N° 635: Código Penal – Titulo XII: Delitos contra la ecología. 08/04/1991
Ley N° 26842: Ley General de Salud. 20/07/1997
Ley N° 27314: Ley General de Residuos Sólidos. 10/07/2000
D.S. N° 057-2004-PCM: Reglamento de la Ley General de Residuos
Sólidos.
24/07/2004
D.S. N° 1065: Modifica la Ley N° 27314: Ley General de Residuos
Sólidos.
28/06/2008
Ley N° 28256: Ley que regula el Transporte Terrestre de Materiales
y Residuos Peligrosos.
19/07/2004
Ley N° 28611: Ley General del Ambiente. 13/10/2005
Ley N° 29338: Ley General de Recursos Hídricos. 30/03/2009
Ley N° 30215: Ley de Mecanismos de Retribución por Servicios
Ecosistémicos.
29/06/2014
Ley N° 30230: Ley que establece medidas Tributarias, Simplificación
de Procedimientos y Permisos para la Promoción y Dinamización
de la Inversión en el País.
12/07/2014
GestiónAmbiental
D.L. N° 757: Ley Marco para el crecimiento de la inversión privada. 08/11/1991
Ley N° 28245: Ley Marco del Sistema de Gestión Ambiental. 04/06/2004
D.S. N° 008-2005-PCM: Reglamento de la Ley Marco del Sistema de
Gestión Ambiental.
28/01/2005
Ley N° 26821: Ley Orgánica para el aprovechamiento sostenible de
los recursos naturales.
26/06/1997
Ley N° 27867: Ley Orgánica de gobiernos regionales. 16/11/2002
Ley N° 27783: Ley de bases de la descentralización. 17/07/2002
Ley N° 27867: Ley Orgánica de municipalidades. 26/05/2003
Ley N° 29785: Ley de consulta previa para los pueblos indígenas. 07/09/2011
Tipo Dispositivos Legales Publicada
Fiscalización
Ambiental
Ley N° 29325: Ley del sistema nacional de evaluación y fiscalización
ambiental.
05/03/2009
Ley N° 30011: Ley que modifica a la Ley del sistema nacional de
evaluación y fiscalización ambiental.
26/04/2013
EstudiosdeImpactoAmbiental
Ley N° 27446: Ley del Sistema Nacional de Evaluación del Impacto
Ambiental.
23/04/2001
D.L. N° 1078: Modifica la Ley del Sistema Nacional de Evaluación
del Impacto Ambiental..
27/06/2008
D.S. N° 019-2009-MINAM: Reglamento de la Ley del Sistema
Nacional de Evaluación del Impacto Ambiental.
25/09/2009
Ley N° 29968: Ley de Creación del Servicio Nacional Certificación
Ambiental para las Inversiones Sostenibles (SENACE)
20/12/2012
R.M. N° 239-2010-MINAM: Disposisiones para la Revisión Aleatoria
de Estudios de Impacto Ambiental aprobados por autoridades
competentes
24/11/2010
R.M. N° 157-2011-MINAM: Aprobación de la primera actualización
del Listado de Inclusión de los Proyectos de Inversión sujetos al
SEIA
21/07/2011
D.S. N° 011-2013-MINAM: Reglamento del Registro de Entidades
Autorizadas para la elaboración de Estudios Ambientales en el
marco del SEIA
15/11/2013
Ordenamiento
TerritorialyZEE
D.S. N° 087-2004-PCM: Aprobación del Reglamento de Zonificación
Ecológica y Económica (ZEE)
23/12/2004
R.M. N° 135-2013-MINAM: Guía Metodológica para el
Ordenamiento Territorial.
08/05/2013

36. Tipos Dispositivos Legales PublicadaPRODUCE
DS N° 019-97-ITINCI: Reglamento de Protección Ambiental en
Actividades de Industria Manufacturera
01/10/1997
RM N° 108-99-ITINCI/DM: Guías para la Elaboración de Estudios de
Impacto Ambiental, Programas de Adecuación y Manejo
Ambiental, Diagnóstico Ambiental Preliminar y Formato de Informe
Ambiental.
04/10/1999
RM N° 027-2001-MITINCI/DM: Guías de participación Ciudadana
para la Protección Ambiental en la Industria Manufacturera
23/03/2001
DS N° 010-2008-PRODUCE: Límites Máximos Permisibles (LMP)
para la Industria de Harina y Aceite de pescado y Normas
Complementarias
30/04/2008
RM N° 621-2008-PRODUCE: Establecimiento de Disposiciones
dirigidas a titulares de Plantas de Plantas de Harina y Aceite de
Pescado y de Harina Residual de Pescado a fin de realizar la
innovación tecnológica para mitigar sus emisiones al medio
ambiente
24/07/2008
RM N° 181-2009-PRODUCE: Guía para la actualización del Plan de
Manejo Ambiental para que los titulars de los establecimientos
industriales pesqueros alcancen el cumplimiento de los Límites
Máximos Permisibles aprobados por DS N° 010-2008-PRODUCE
24/04/2009
DS N° 017-2011-PRODUCE: Modificación del Reglamento del
procesamiento de descartes y residuos de recursos hidrobiológicos.
20/03/2011
RM N° 205-2014-PRODUCE: Términos de referencia para la
elaboración de Estudios de Impacto Ambiental de proyectos de
inversión que presentan características comunes relacionadas con
los subsectores industria y comercio interno.
22/06/2013
Tipos Dispositivos Legales Publicada
VIVIENDA
DS N°021-2009-VIVIENDA: Valores Máximos Admisibles (VMA) de
las descargas de aguas residuales no domésticas en el
alcantarillado sanitario.
20/09/2009
DS N°015-2012-VIVIENDA: Reglamento de Protección Ambiental
para proyectos vinculados a las actividades de vivienda,
urbanismo, construcción y saneamiento.
14/09/2012
DS N°003-2013-VIVIENDA: Reglamento para la gestión y manejo
de actividades de construcción y demolición
30/04/2013
Tipos Dispositivos Legales Publicada
MINAGRI
D.S. N° 043-2006-AG: Categorización de especies amenazadas de
flora silvestre
13/07/2006
D.S. N° 016-2012-AG: Reglamento de manejo sólidos del sector
agrario
14/11/2012
D.S. N° 017-2012-AG: Reglamento de infraccionesy sanciones
ambientales del sector agrario
14/11/2012
D.S. N° 018-2012-AG: Reglamento de participación ciudadana para
la evaluación, aprobación y seguimiento de instrumentos de
gestión ambiental del sector agrario
D.S. N° 019-2012-AG: Reglamento de gestión ambiental del sector
agrario
R.J. N° 250-2013-ANA: Términos de referencia comunes del
contenido hídrico para la elaboración de aspectos ambientales
18/0672013
D.S. N° 012-2013-MINAGRI: Modificación del Reglamento de
participación ciudadana para la evaluación, aprobación y
seguimiento de instrumentos de gestión ambiental del sector
agrario
29/10/2013
D.S. N° 013-2013-AG: Modificación de artículos del Reglamento de
gestión ambiental del sector agrario

37. TALLER
En base a los lineamientos entregados en clase:
Diseñe un procedimiento para la empresa / proceso elegido por su grupo.
Desarrolle un capítulo del manual incluyendo responsables, procedimientos y
formatos.

38. MuchasGracias