1) O documento discute os requisitos de Acesso Aberto e Dados Abertos no programa de financiamento de pesquisa Horizonte 2020 da União Europeia. 2) Inclui informações sobre políticas, estratégias de publicação, custos de publicação, requisitos para publicações e dados, e ferramentas disponíveis. 3) Aborda tópicos como planos de gestão de dados, repositórios para publicações e dados, licenças Creative Commons, e a abordagem FAIR para dados.

1. CIÊNCIA ABERTA
e os requisitos dos financiadores:
Open Access e Open Data no H2020
Pedro Príncipe
Universidade do Minho (OpenAIRE)
ICS-ULisboa, 25 de maio de 2017

2. AGENDA
2
Open Access
no H2020:
publicações
1
Open Data
no H2020:
dados
2
Serviços e
ferramentas
OpenAIRE
3

3. OPEN ACCESS INFRASTRUCTURE
OpenAIRE
for research in Europe
3
www.openaire.eu

4. POLÍTICAS OPEN ACCESS NA UNIÃO EUROPEIA
OpenAIRE apoia a implementação das
4
SERVIÇO PARA A
COMISSÃO
EUROPEIA DO OPEN
ACCESS NO H2020
PROMOÇÃO E
ALINHAMENTO DE
POLÍTICAS
NACIONAIS
SISTEMA DE INFO
PARA IDENTIFICAÇÃO
DE RESULTADOS,
MONITORIZAÇÃO

5. O acesso aberto como
prática padrão de
disseminação da
investigação resultante
de financiamento
público da UE.
A CE recomendou aos Estados Membros:
• Desenvolvimento de políticas nacionais para disponibilizar em acesso aberto a investigação
resultante de financiamento.
• E aos financiadores de ciência e instituições o desenvolvimento das suas próprias políticas,
coordenadas a nível nacional e Europeu.

6. As políticas dos financiadores
As Políticas Europeias no
7ºPQ e no Horizonte 2020
A política da Fundação para
a Ciência e a Tecnologia

7. Open Innovation,
Open Science,
Open to the World
Carlos Moedas
Comissário Europeu para a Investigação, Ciência e Inovação, 2015
“
”

9. www.ciencia-aberta.ics.ulisboa.pt

10. Acesso Aberto no H2020
1

11. DEFAULT
O Open Access é o
para os resultados de investigação
no H2020

12. Multi-beneficiary General Model
Grant Agreement
29.2 Open access to scientific publications
29.3 Open access to research data
http://ec.europa.eu/research/participants/data/ref/h2020/grants_manual/amga/h2020-amga_en.pdf
Open Access no Horizonte 2020

13. REQUISITOS DE ACESSO ABERTO
CADA BENEFICIÁRIO
DEVERÁ ASSEGURAR O
ACESSO ABERTO
A TODAS AS PUBLICAÇÕES
CIENTÍFICAS COM
REVISÃO POR PARES
RELATIVAS A RESULTADOS
DE PROJETOS
QUEM ESTÁ ABRANGIDO?

14. Requisitos Open Access no H2020
Os autores podem escolher entre as duas vias principais para o Acesso
Aberto:
• Auto-arquivo (‚green‘ open access): o artigo é depositado num repositório – o
acesso aberto é frequentemente atrasado (‚período embargo‘)
• Publicação em acesso aberto (‚gold‘ open access): o artigo é publicado
imediatamente em acesso aberto, através da revista/editor. Existem
frequentemente custos de publicação (taxas de publicação ou APCs).
O artigo tem sempre de ser depositado num repositório,
mesmo quando for usada a „via dourada“.

16. Open Access no Horizonte 2020
Onde depositar:
Os investigadores devem depositar num repositório digital de
publicações científicas à sua escolha:
• REPOSITÓRIO INSTITUCIONAL DA INSTITUIÇÃO DE AFILIAÇÃO.
OU
• REPOSITÓRIO DISCIPLINAR/TEMÁTICO ADEQUADO.
OU
• REPOSITÓRIO CENTRALIZADO, EX. O REPOSITÓRIO ZENODO
DISPONIBILIZADO PELO PROJETO OPENAIRE.
Onde O quê Quando

17. Open Access no Horizonte 2020
O que depositar:
UMA CÓPIA LEGÍVEL POR MÁQUINA DA VERSÃO PUBLICADA
 versão final do editor, incluindo todas as modificações do processo de
revisão pelos pares, copyediting e edição gráfica, e alterações de
formatação (geralmente um documento PDF).
OU
VERSÃO FINAL COM REVISÃO PELOS PARES ACEITE PARA PUBLICAÇÃO
 versão final do artigo com revisão pelos pares aceite para publicação
numa revista, incluindo todas as alterações do processo de revisão pelos
pares, mas ainda não formatado pelo editor (também conhecido como
versão de "post-print").
Onde O quê Quando

18. Open Access no Horizonte 2020
Quando depositar:
Cada beneficiário deve depositar o mais cedo
possível, o mais tardar na data de publicação.
Onde O quê Quando

19. Open Access no Horizonte 2020
Quando deve ser assegurado o Acesso Aberto?
O Acesso Aberto deve ser assegurado imediatamente, ou após
um período de embargo:
 imediatamente, se é uma publicação em acesso aberto
(Gold OA),
 no prazo de seis meses da publicação (12 meses para
publicações das ciências sociais e humanas) em qualquer
outro caso.
Onde O quê Quando

20. INVESTIGADOR/AUTOR
DECIDE ONDE
PUBLICAR
Verifica as políticas
editoriais em
www.sherpa.ac.uk/romeo
Revistas de Acesso Aberto
doaj.org
Verificar os custos
de processamento
do artigo
Revistas de
subscrição/assinatura
Auto-arquivo no repositório
openaire.eu
ACESSO ABERTO
IMEDIATO
ACESSO ABERTO
IMEDIATO OU ADIADO

21. Projetos com participação PT
Aprox. 920 participações em projetos (174 projetos com coordenação de instituições portuguesas). 21

22. Projetos H2020 com participação do ICS-ULisboa
22
Mobilising Archives – Mobilising Archives: photography in Southwest Angola
COLOUR – The Colour of Labour: the racialized lives of migrants.
MAPLE – Measuring and Analysing the Politicisation of Europe before and after the
Eurozone Crisis.
CESSDA-SaW – Strengthening and widening the European infrastructure for social science
data archives.
CUIDAR – Cultures of Disaster Resilience among children and young people.
…
Atualmente em curso ou aprovados…

24. Projetos H2020 com participação da ULisboa
24
Univ. de Lisboa
ALHTOUR
CITSCI
SCILIFE
BigPicnic
NoHoW
THE DISCOVERIES CTR
…
Atualmente em curso ou aprovados…

25. Os APCs (Article Processing Charges) são elegíveis?
Sim!
• Para publicação em acesso aberto, os investigadores podem publicar em
revistas de acesso aberto, ou em revistas de assinatura que também
possibilitam o acesso aberto a artigos individuais (revistas hibrídas).
• Quando existam, os APCs pagos pelos beneficiários são elegíveis para
reembolso durante o período do projeto.

26. Custos de Publicação
Os custos de disseminação, para publicar em revistas/livros de acesso aberto,
são custos elegíveis durante o período do projeto.
Que orçamento se deve considerar nas propostas?
APC = Article Processing Charges
Orçamento para publicações = APC Médio x número de publicações
Método 1: APC médio baseado na lista de revistas usadas pelo consórcio (verificar preços
nos sites das revistas/consultar bibliotecário)
Método 2: APC médio baseado nos valores globais de mercado

27. Custos de publicação: APC Médio?
Björk/Solomon (2014) estimam que o preço médio dos Article Processing Charges
(APC)
• é de 1,020 EUR para revistas de acesso aberto e
• 1,980 EUR para revistas híbridas (revistas de assinatura com opção de acesso
aberto a artigos individuais)
Ambos os tipos de publicação podem ser reembolsados nos projetos H2020.
Presentemente não há um limite para o custo dos APCs. (Para o piloto de Acesso
Aberto Dourado pós FP7, o limite é 2,000 EUR)

28. Algumas questões a considerar
Estratégia combinada de publicação
Publicar todos os artigos em revistas que usam APC
não será a melhor solução,
• poderá implicar o uso de uma parte
importante do orçamento do projeto.
Por isso, uma estratégia combinando o
acesso aberto VERDE e DOURADO é
altamente recomendada.
Cuidado com as revistas predatórias
O crescente mercado de publicações em acesso aberto
apresenta alguns desafios/problemas,
• Muitas revistas/editores novos, alguns de qualidade
questionável („revistas predatórias“,
http://scholarlyoa.com/publishers/)
É preciso algum cuidado a selecionar as revistas
para publicação. Consultar ‚white lists‘ como o
DOAJ.

29. O que se espera dos projetos?
Os projetos devem planear desde o princípio a sua prática Open Access:
• DURANTE A FASE DE REDAÇÃO DA PROPOSTA
• Delinear a estratégia de disseminação e exploração, incluindo OA >> secção „Impacto“
da proposta (como serão partilhados os resultados, geridos e partilhados os dados?)
• Incluir recursos para os custos de publicação (quantos artigos, com que custo médio?),
usando uma estratégia que combine acesso aberto VERDE e DOURADO
• DURANTE O PROJETO
• Implementação da estratégia de disseminação, monitorização e reporte
(adicionar nos nos Consortium Agreement, onde depositar, quem é responsável, etc.)
• Resolução de dúvidas ou problemas (embargos, repositórios para resultados específicos, etc.)
• APÓS O FINAL DO PROJETO
• São previstas publicações após o final do projeto (ie que não serão cobertas pelo
orçamento)? – existe um piloto para publicações FP7 após os final dos projetos
• Quem é responsável pelo depósito em repositórios após o final do projeto?

30. Quais são as consequência do não cumprimento
com os requisitos de Acesso Aberto?
• Se um beneficiário não cumprir com
qualquer das suas obrigações, o
financiamento pode ser reduzido (Article
43) e podem também ser aplicadas outras
medidas descritas no Chapter 6 of the
General Model Grant Agreement.

31. Política de Acesso Aberto da FCT (maio de 2014)
QUALQUER TIPO DE
PUBLICAÇÃO INCLUINDO:
ARTIGOS PUBLICADOS EM REVISTAS
ATAS E OUTROS PRODUTOS
RESULTANTES DE CONFERÊNCIAS
LIVROS
TESES DE DOUTORAMENTO E
MESTRADO
Todas as publicações sujeitas a arbitragem por pares ou a outros processos de revisão ou
validação científica que incluam resultados de I&D financiados total ou parcialmente pela FCT.

32. Open Access no H2020
?

33. Dados Abertos no H2020
2

34. Desde janeiro de 2017 será o
default…
34
Projeto
piloto
O default …

35. Piloto de dados abertos no H2020
O Projeto-piloto que visa
melhorar e maximizar o acesso
e a reutilização dos dados de
investigação gerados por
projetos financiados pela CE.
OBJETIVO
EC: “information already paid for by the
public should not be paid for again.
Open data is data that is free to
access and reuse”
1º

36. Piloto de dados abertos no H2020
Áreas científicas abrangidas pelo projeto-piloto até 2016:
• Future and Emerging Technologies
• Research infrastructures – (new: coverage of the whole area)
• Leadership in enabling and industrial technologies – Information and Communication Technologies
• Nanotechnologies, Advanced Materials, Advanced Manufacturing and Processing, and
Biotechnology: ‘nanosafety’ and ‘modelling’ topics (new)
• Societal Challenge: Food security, sustainable agriculture and forestry, marine and maritime and inland water
research and the bioeconomy - selected topics as specified in the work programme (new)
• Societal Challenge: Climate Action, Environment, Resource Efficiency and Raw materials – except raw materials
• Societal Challenge: Europe in a changing world – inclusive, innovative and reflective Societies
• Science with and for Society
• Cross-cutting activities - focus areas – part Smart and Sustainable Cities (moved from Energy WP)
PROJETOS DE OUTRAS ÁREAS SÃO ENCORAJADOS A ADERIR VOLUNTARIAMENTE

37. Dados Abertos no H2020
QUE DADOS?
Dados para validar os resultados
apresentados em publicações científicas.
Outros dados, conforme especificado no
plano de gestão de dados.

39. REQUISITOS NA PRÁTICA (simplificados)
Dados Científicos Abertos
Criar um plano de gestão dos dados
Assegurar o depósito num repositório
Associar licenças CC
Providenciar ferramentas
O foco deve ser o planeamento >> para a disponibilização dos dados,
facilitando o depósito e a licença para permitir a reutilização.

41. Dados abertos no H2020 - OPT OUT
41
• Em caso de conflito com as obrigações
de confidencialidade.
• Em caso de conflito com as obrigações
nacionais de segurança.
• Em caso de conflito com as regras em
matéria de proteção de dados pessoais.
• Se o projeto não gerar/recolher dados.
• Em caso de conflito com a obrigação de
proteção dos resultados (se é esperado
que os resultados sejam comercial ou
industrialmente explorados).
• Se a realização do objetivo principal do
projeto (ação) ficar comprometido com a
disponibilização aberta dos dados.
Os projetos podem optar por sair, na fase de proposta ou durante a execução
(devidamente justificado no plano de projeto), com base em:
“opt out does not affect the evaluation…
Proposals will not be penalised for opting out”

42. Razões do opting out (propostas)
Dados CE (DG RTD European Commission, Abril 2017): Calls in core-areas: 65% stay in, Opt out 35%. Other areas: Voluntary opt in 14%

44. Abordagem prática dos princípios FAIR
• Findable
Registar identificadores persistentes (PIDs), providenciar
metadados, registar num recurso pesquisável, repositório...
• Accessible
Recuperável pelo PID usando o protocolo standard, metadados
devem permanecer acessíveis mesmo que os dados não...
• Interoperable
– Usar linguagens formais e amplamente aplicáveis, usar
vocabulários padrão, referências qualificadas...
• Reusable
– Metadados com qualidade, licença e proveniência com
clareza, utilização de padrões da comunidade disciplinar...
www.force11.org/group/fairgroup/fairprinciples

47. REQUISITOS NA PRÁTICA (simplificados)
Cumprimentos dos Dados Científicos Abertos no H2020
Criar um plano de gestão dos dados
Assegurar o depósito num repositório
Associar licenças CC
Providenciar ferramentas
Algumas dicas práticas!

48. Planos de Gestão de Dados 48

49. DMPonline
https://dmponline.dcc.ac.uk
• Ferramenta web para ajudar os investigadores a elaborar o seu plano de
gestão de dados.
• Disponibilizada de forma gratuita pelo DCC
• Incluiu já um template para o Horizonte 2020

50. H2020 template
50

51. Exemplos disponíveis no Zenodo
• Helix Nebula – High Energy Physics example
• https://zenodo.org/record/48171#.WATexnriF40
• Tweether – engineering (micro-electronics) example
• https://zenodo.org/record/55791#.WATei3riF40
• AutoPost – ICT example
https://zenodo.org/record/56107#.WATefXriF40
RDM Seminar @ ISERD, Tel Aviv - Oct 1, 2016 51

53. Onde depositar e onde encontrar um repositório?
1. Num arquivo de dados ou repositório externo e de âmbito temático ou
disciplinar
2. Num repositório de dados institucional, ou de unidade de investigação
devidamente estabelecido e com facilidades de gestão de dados.
 Zenodo.org
 Pesquisar no diretório de repositórios: re3data.org

54. www.re3data.org

55. Zenodo (OpenAIRE/CERN repository)
www.zenodo.org

56. www.zenodo.org

57. www.dcc.ac.uk/resources/how-guides/license-research-data
Licenças associadas a dados científicos: info de apoio
Limitações CREATIVE COMMONS
NCNon-Commercial
o que é considerado comercial?
SA Share Alike
Reduz potencial de interoperabilidade!
ND No Derivatives
Restringe severamente o uso!
Horizonte 2020
recomendação de uso
ou

58. http://www.curationexchange.org/
Custos?

59. Open Data no H2020
?

60. Serviços e ferramentas
OpenAIRE
3

61. OpenAIRE
www.openaire.eu

62. Estabelecimento
de políticas e
mandatos
Desenvolvimento
de infraestruturas
de informação

63. Infraestrutura OpenAIRE
Repositórios de
publicações
Repositórios de
dados
Sistemas
CRIS
Diretórios e
registos (projetos)
Revistas de
Acesso Aberto
Repositórios de
Software
Validation
Cleaning De-duplication
Enrichment
By inference
Financiadores, admin. de ciência e
comunidades de investigação
• Impacto da Investigação
• Tendências na Investigação
• Tendências no Open Access
Repositórios (data providers)
• Validação de Repositórios e outros sistemas
• Serviço de notificação para Repositórios (broker)
• Estatísticas de uso & analytics de repositórios
Investigadores e coordenadores
de projetos
• Ligar publicações, dados, software (claim)
• Depositar publicações, dados, software
• Serviço de descoberta e feedback do utilizador final
• Informação de apoio e serviços de helpdesk
Content Providers
Info Space Services
Serviços ao utilizador final
Project initiative
FunderFunding
Result
Publication Data Software
Organization
GUIDE
LINES
TERMS
OF USE

64. LOCALIZAR UM REPOSITÓRIO ADEQUADO
Depositar uma única vez!
Via OpenAIRE
64

65. Depositar
uma única vez
resultados dos
Projetos no
Repositório
Automaticamente
MAIS VISIBILIDADE,
MAIOR IMPACTO,
SIMPLIFICAR REPORTING.

66. Localizar onde depositar

67. TODOS OS REPOSITÓRIOS PORTUGUESES
LIGADOS À INFRAESTRUTURA EUROPEIA

69. Repositório (órfão) de
publicações e dados científicos
69

70. INFO DOS PROJETOS COM FINANCIAMENTO NOS
REGISTOS BIBLOGRÁFICOS
‘Associar’
70
API

71. Identificar os projetos no processo de depósito de uma publicação
Pesquisar por nome,acrónimoou id do projeto… e selecionar
OpenAIRE – lista de projetos
API

72. Agregar resultados, apoiar reporting
Página para Projetos - CE: 7ºPQ & H2020

73. Lista de publicações por projeto
https://www.openaire.eu/search/find/projects
O portal OpenAIRE inclui uma App Box para
gerar a lista de publicações do projeto.
Simplifica o relatório e a comunicação dos
resultados do projeto.

74. Página para
Organizações

75. EC's participant portal

76. Ferramenta para ligar publicações a projetos
https://www.openaire.eu/participate/claim
Ligar publicações ou dados a
projetos. Identificar o projeto,
pesquisar e selecionar a
publicação ou datasets e
indicar o tipo de acesso.

77. Serviços e ferramentas para projetos
Depositar em Open Access
Partilhar Dados de investigação
Ligar publicações, projetos e datasets
Reportar resultados dos projetos
Monitorização e estatísticas
Serviço de descoberta e acesso
77

78. OpenAIRE para
financiadores
Alinhamento de políticas OA

79. OPENAIRE INTEGRA DADOS DOS
PROJETOS FINANCIADOS PELA FCT

80. INTEGRAÇÃO DOS DADOS DOS
PROJETOS FCT NO OPENAIRE
80
Lista de projetos da FCT
adicionada ao sistema de
informação OpenAIRE
Processo de text-mining para
inferir projetos associados às
publicações
Resultados processados e
enriquecidos na
infraestrutura OpenAIRE

81. Set. 2016
23371
pubs
21620
Open
Access
FCT info:
11601
projetos
2000-2015
+
25676
bolsas
2000-2015
Projetos FCT no OpenAIRE: alguns números

82. OpenAIRE facilita a identificação dos
projetos (CE, FCT…)
82

83. NOTIFICATION BROKER
Serviço aos repositórios
83
(Meta)data and links exchange among different data providers.

85. www.openaire.eu
@openaire_eu
facebook.com/groups/openaire
linkedin.com/groups/OpenAIRE-3893548
pedroprincipe@sdum.uminho.pt
85
obrigado