Nuevos instrumentos de lucha contra la dimensión económica de la delincuencia organizada y la corrupción

1. Nuevos instrumentos de lucha contra la dimensión económica de la delincuencia organizada y la corrupción MÁSTER EN DERECHO PENAL Corrupción y delitos contra la Administración Vicente Corral Escariz Comandante de la Guardia Civil – Estado Mayor del Mando de Operaciones MÁSTER EN DERECHO PENAL ECONÓMICO

2. AVISO IMPORTANTE: • Ninguna parte del contenido de esta presentación tiene la consideración de información Clasificada (SECRETO o RESERVADO), ni tampoco de Reserva Interna (CONFIDENCIAL o DIFUSIÓN LIMITADA), de acuerdo con la Ley 9/1968, de 5 de abril, reguladora de los Secretos Oficiales, y su normativa de desarrollo. LLLLa lucha contra laa lucha contra laa lucha contra laa lucha contra la corrupción en el Consejocorrupción en el Consejocorrupción en el Consejocorrupción en el Consejo de Europade Europade Europade Europa Cte. GC Vicente Corral Escariz de desarrollo. • Esta obra está bajo una licencia de Creative Commons Reconocimiento-NoComercial- CompartirIgual 3.0 España.

3. W A € $A R $ £

4. W A € $A R $ £

5. I.I.I.I. INTRODUCCIÓNINTRODUCCIÓNINTRODUCCIÓNINTRODUCCIÓN II.II.II.II. LA RECUPERACIÓN DE ACTIVOS EN LA UELA RECUPERACIÓN DE ACTIVOS EN LA UELA RECUPERACIÓN DE ACTIVOS EN LA UELA RECUPERACIÓN DE ACTIVOS EN LA UE III.III.III.III. LA RECUPERACIÓN DE ACTIVOS EN ESPAÑALA RECUPERACIÓN DE ACTIVOS EN ESPAÑALA RECUPERACIÓN DE ACTIVOS EN ESPAÑALA RECUPERACIÓN DE ACTIVOS EN ESPAÑA A.A.A.A. Aspectos sustantivos: modalidades de comisoAspectos sustantivos: modalidades de comisoAspectos sustantivos: modalidades de comisoAspectos sustantivos: modalidades de comiso B.B.B.B. Aspectos procesalesAspectos procesalesAspectos procesalesAspectos procesales 1. Procedimiento de decomiso autónomo 2. Realización anticipada y utilización provisional C.C.C.C. Aspectos sustantivoAspectos sustantivoAspectos sustantivoAspectos sustantivo----procesales: responsabilidad civilprocesales: responsabilidad civilprocesales: responsabilidad civilprocesales: responsabilidad civilC.C.C.C. Aspectos sustantivoAspectos sustantivoAspectos sustantivoAspectos sustantivo----procesales: responsabilidad civilprocesales: responsabilidad civilprocesales: responsabilidad civilprocesales: responsabilidad civil D.D.D.D. Aspectos organizativosAspectos organizativosAspectos organizativosAspectos organizativos 1. Oficina de Recuperación y Gestión de Activos 2. SEPBLAC y Fichero de Titularidades Financieras 3. Órganos Centralizados de Prevención del Blanqueo de Capitales y de la Financiación del Terrorismo a) Consejo General del Notariado b) Colegio de Registradores de la Propiedad, Mercantiles y de Bienes Inmuebles

7. SEC 2010 EspañaEspañaEspañaEspaña % PIB% PIB% PIB% PIB MMMM €€€€ Prostitución 0,35% 3.800 Narcotráfico 0,50% 5.400 Contrabando tabaco 0,02% 200 Juego ilegal ActividadesActividadesActividadesActividades ilegalesilegalesilegalesilegales 0,87%0,87%0,87%0,87% 9.4009.4009.4009.400ActividadesActividadesActividadesActividades ilegalesilegalesilegalesilegales 0,87%0,87%0,87%0,87% 9.4009.4009.4009.400 0,2 0,4 0,7 0,87 1 1 0 0,2 0,4 0,6 0,8 1 1,2 Actividades ilegales UE

8. PIB UE27 2011 (millones EUR) Beneficios delincuencia organizada IT 2011: Vd. Está aquí organizada IT 2011: 150.000 m €

9. 3,60% PIB mundial Delincuencia 2009=2,1 billones US$ Economía Delincuencia PIB IT

11. Las 4 libertades Personas Mercancías Capitales Servicios

12. Las 4 libertades Personas Mercancías Capitales Servicios

13. Comunicación sobre “Productos de la delincuencia organizada. Garantizar que el delito no resulte provechoso” [COM (2008) 766 final]

14. Ejercen efecto disuasorio No se reinvierten en el crimen Devuelven confianza en el sistema ACTIVOS DELICTIVOS Se utilizan para combatirlo Disminuyen economía sumergida Aumentan impuestos recaudados DELICTIVOS RECUPERADOS

15. Reconocimiento mutuo • Embargo preventivo • Confiscación definitiva (comiso o decomiso) Aproximación legislativa • Comiso por valor equivalente o por sustitución • Comiso ampliado o legislativa • Comiso ampliado o extendido • Comiso sin condena • Comiso a terceros Cooperación internacional • Oficinas de Recuperación Activos • Intercambio de información

17. ReconocimientoReconocimientoReconocimientoReconocimiento mutuomutuomutuomutuo Decisión Marco 2006/783/JAI Confiscación definitiva Ley 23/2014 Decisión Marco 2003/577/JAI Embargo preventivo Decisión Marco 2001/500/JAI Comiso por valor equivalente Ley Orgánica 15/2003 (reforma CP) AproximaciónAproximaciónAproximaciónAproximación legislativalegislativalegislativalegislativa 2001/500/JAI equivalente (reforma CP) Decisión Marco 2005/212/JAI Comiso ampliado Ley Orgánica 5/2010 (reforma CP y LECrim) Directiva 2014/42/UE Comiso sin condena Comiso a terceros Ley Orgánica 1/2015 (reforma CP y LECrim) Ley 41/2015 (reforma LECrim) CooperaciónCooperaciónCooperaciónCooperación internacionalinternacionalinternacionalinternacional Decisión 2007/845/JAI Oficinas Recuperación y Gestión de Activos Ley Orgánica 5/2010 (reforma CP y LECrim) Decisión Marco 2006/960/JAI Intercambio información Ley 31/2010

20. EL COMISO EN LA LO 1/2015 Comiso por delito doloso 127.1 Comiso por delito imprudente 127.2 Comiso por sustitución 127.3 127 septies Comiso extendido 127 bis 127 quinquies 127 sexies Comiso sin condena 127 ter Comiso a terceros 127 quáter Embargo cautelar 127 octies.1

21. COMISO BÁSICO Y POR SUSTITUCIÓN Comiso por delito doloso • Desaparecen las faltas Comiso por delito imprudente • Sigue siendo potestativo (“podrá”) • Sólo prisión > 1 año • Si por cualquier circunstancia no fuera posible elno fuera posible elno fuera posible elno fuera posible el decomisodecomisodecomisodecomiso de los bienes Comiso por sustitución o por valor equivalente decomisodecomisodecomisodecomiso de los bienes • Si el valor de los bienes es inferiorel valor de los bienes es inferiorel valor de los bienes es inferiorel valor de los bienes es inferior al que tenían en el momento de su adquisición • Si la ejecución del decomiso no hubiera podidola ejecución del decomiso no hubiera podidola ejecución del decomiso no hubiera podidola ejecución del decomiso no hubiera podido llevarse a cabo,llevarse a cabo,llevarse a cabo,llevarse a cabo, en todo o en parte, a causa de la naturaleza o situación de los bienes, efectos o ganancias de que se trate, o por cualquier otra circunstancia Embargo cautelar • “Desde el momento de las primeras diligencias” (¿actuación urgente de la Policía Judicial?)

22. COMISO EXTENDIDO: ÁMBITO DE APLICACIÓN ACTIVIDADES DELICTIVASACTIVIDADES DELICTIVASACTIVIDADES DELICTIVASACTIVIDADES DELICTIVAS CPCPCPCP 2010201020102010 DIRECTIVADIRECTIVADIRECTIVADIRECTIVA UEUEUEUE CP 2015CP 2015CP 2015CP 2015 Organización o grupo criminal o terrorista Terrorismo Trata de seres humanos Contra la libertad sexual Delitos informáticos Contra el patrimonio y el orden socioeconómico Insolvencias punibles Contra la propiedad intelectual o industrialContra la propiedad intelectual o industrial Corrupción en los negocios Receptación Blanqueo de capitales Contra la Hacienda Pública y la Seguridad Social Contra los derechos de los trabajadores Contra los derechos de los ciudadanos extranjeros Contra la salud pública Falsificación de moneda Cohecho Malversación

23. COMISO EXTENDIDO: INDICIOS INDICIOS DE PROCEDENCIA DELICTIVA DE LOSINDICIOS DE PROCEDENCIA DELICTIVA DE LOSINDICIOS DE PROCEDENCIA DELICTIVA DE LOSINDICIOS DE PROCEDENCIA DELICTIVA DE LOS BIENES Y EFECTOSBIENES Y EFECTOSBIENES Y EFECTOSBIENES Y EFECTOS CPCPCPCP 2010201020102010 DIRECTIVADIRECTIVADIRECTIVADIRECTIVA UEUEUEUE CPCPCPCP 2015201520152015 DesproporciónDesproporciónDesproporciónDesproporción entre el valorvalorvalorvalor de los bienes y efectos y los ingresosingresosingresosingresos de origen lícito de la persona condenada OcultaciónOcultaciónOcultaciónOcultación de la titularidad o de cualquier poder de disposición sobre los bienes o efectos mediante la utilización de: PersonasPersonasPersonasPersonas físicas o jurídicas o entes sin• PersonasPersonasPersonasPersonas físicas o jurídicas o entes sin personalidad jurídica interpuestosinterpuestosinterpuestosinterpuestos, o • Paraísos fiscales o territorios de nulaParaísos fiscales o territorios de nulaParaísos fiscales o territorios de nulaParaísos fiscales o territorios de nula tributacióntributacióntributacióntributación que oculten o dificulten la determinación de la verdadera titularidad de los bienes TransferenciaTransferenciaTransferenciaTransferencia de los bienes o efectos mediante operaciones que: • Dificulten o impidan su localizaciónDificulten o impidan su localizaciónDificulten o impidan su localizaciónDificulten o impidan su localización o destino, y • Carezcan de una justificaciónCarezcan de una justificaciónCarezcan de una justificaciónCarezcan de una justificación legal o económica válida

24. COMISO SIN CONDENA SUPUESTOSSUPUESTOSSUPUESTOSSUPUESTOS CPCPCPCP 2010201020102010 DIRECTIVADIRECTIVADIRECTIVADIRECTIVA UEUEUEUE CPCPCPCP 2015201520152015 El sujeto haya fallecidofallecidofallecidofallecido o sufra una enfermedad crónicaenfermedad crónicaenfermedad crónicaenfermedad crónica que impida su enjuiciamiento y exista el riesgo de que puedan prescribir los hechosprescribir los hechos Se encuentre en rebeldíarebeldíarebeldíarebeldía y ello impida que los hechos puedan ser enjuiciados dentro de un plazo razonable No se le imponga pena por estar exento de responsabilidadexento de responsabilidadexento de responsabilidadexento de responsabilidad criminalcriminalcriminalcriminal o por haberse éstahaberse éstahaberse éstahaberse ésta extinguidoextinguidoextinguidoextinguido

25. COMISO A TERCEROS SUPUESTOSSUPUESTOSSUPUESTOSSUPUESTOS CPCPCPCP 2010201020102010 DIRECTIVADIRECTIVADIRECTIVADIRECTIVA UEUEUEUE CPCPCPCP 2015201520152015 Cuando hubieran adquirido los efectos y ganancias con conocimiento de queconocimiento de queconocimiento de queconocimiento de que proceden de una actividad ilícitaproceden de una actividad ilícitaproceden de una actividad ilícitaproceden de una actividad ilícita o cuando una persona diligente habría tenido motivos para sospechar, en las circunstancias del caso, de su origen ilícitoilícito Cuando hubieran adquirido otros bienes con conocimiento de que deconocimiento de que deconocimiento de que deconocimiento de que de este modo se dificultaba su decomisoeste modo se dificultaba su decomisoeste modo se dificultaba su decomisoeste modo se dificultaba su decomiso o cuando una persona diligente habría tenido motivos para sospechar, en las circunstancias del caso, que de ese modo se dificultaba su decomiso Cuando los bienes o efectos le hubieran sido transferidos a título gratuito o portransferidos a título gratuito o portransferidos a título gratuito o portransferidos a título gratuito o por un precio inferior al real de mercadoun precio inferior al real de mercadoun precio inferior al real de mercadoun precio inferior al real de mercado

27. EL COMISO EN LA L 41/2015 Intervención de tercerosIntervención de tercerosIntervención de tercerosIntervención de terceros afectados por el decomisoafectados por el decomisoafectados por el decomisoafectados por el decomiso Procedimiento deProcedimiento deProcedimiento deProcedimiento de decomiso autónomodecomiso autónomodecomiso autónomodecomiso autónomo CasosCasosCasosCasos • Comiso a terceros distintos del investigado/encausado • Terceros con derechos sobre el bien a decomisar • Reserva de acción por el Fiscal en procedimiento penal anterior • Hecho punible con autor fallecido, en rebeldía o incapacitado para comparecerincapacitado para comparecer en juicio CondicionesCondicionesCondicionesCondiciones • Asistencia letrada preceptiva • Incomparecencia no impide juicio • Rebeldía según LEC • Intervención limitada a lo que afecte a sus bienes • Posibilidad de representación legal • Normas juicio verbal LEC • PERO recursos del proceso penal abreviado • Acción exclusiva del Fiscal • Procurador y abogado de oficio para encausado rebelde

28. REALIZACIÓN ANTICIPADA vs. UTILIZACIÓN PROVISIONAL REALIZACIÓN ANTICIPADAREALIZACIÓN ANTICIPADAREALIZACIÓN ANTICIPADAREALIZACIÓN ANTICIPADA UTILIZACIÓN PROVISIONALUTILIZACIÓN PROVISIONALUTILIZACIÓN PROVISIONALUTILIZACIÓN PROVISIONAL (“Acordará”) Efectos perecederos Expreso abandono por su propietario o éste no fija destino Y: • Su utilización permita a la Administración un aprovechamiento de su valor mayor que la Gastos conservación y depósito mayores que su valor Sí(“Acordará”) su valor mayor que la realización anticipada, o • No se considere procedente su realización anticipada Conservación • Peligrosa para salud o seguridad pública • Disminución importante de valor • Afecta gravemente a uso o funcionamiento Deprecio sustancial con el tiempo Efectos especialmente idóneos para la prestación de un servicio público Salvo Piezas convicción Pendiente resolución recurso Medida desproporcionada

30. COMISO Y RESPONSABILIDAD CIVIL (I) Art. 8.10 Directiva UE:Art. 8.10 Directiva UE:Art. 8.10 Directiva UE:Art. 8.10 Directiva UE: Garantizar queGarantizar queGarantizar queGarantizar que la medida de decomiso no impida a las víctimas reclamar una indemnizaciónla medida de decomiso no impida a las víctimas reclamar una indemnizaciónla medida de decomiso no impida a las víctimas reclamar una indemnizaciónla medida de decomiso no impida a las víctimas reclamar una indemnización.... LEGISLACIÓN EN VIGORLEGISLACIÓN EN VIGORLEGISLACIÓN EN VIGORLEGISLACIÓN EN VIGOR REFORMAREFORMAREFORMAREFORMA Art. 127.5 CP Los que se decomisan se venderán, si son de lícito comercio, aplicándose su producto a cubrir lascubrir lascubrir lascubrir las responsabilidades civilesresponsabilidades civilesresponsabilidades civilesresponsabilidades civiles del penado si la ley nosi la ley nosi la ley nosi la ley no previera otra cosapreviera otra cosapreviera otra cosapreviera otra cosa,,,, […] Art. 127 octies.3 CP Los bienes, instrumentos y ganancias decomisados por resolución firme, salvo quesalvo quesalvo quesalvo que deban ser destinados al pago de indemnizacionesdeban ser destinados al pago de indemnizacionesdeban ser destinados al pago de indemnizacionesdeban ser destinados al pago de indemnizaciones a las víctimasa las víctimasa las víctimasa las víctimas,,,, serán adjudicados al Estadoadjudicados al Estadoadjudicados al Estadoadjudicados al Estado,,,, que les dará el destino que se disponga legal o reglamentariamente. Art. 367 quinquies.3 LECrim Art. 367 quinquies.3 LECrimArt. 367 quinquies.3 LECrim […] El producto de la venta se ingresará en la cuenta de consignaciones del Juzgado o Tribunal y quedará afectoafectoafectoafecto al pago de las responsabilidades civiles y costasal pago de las responsabilidades civiles y costasal pago de las responsabilidades civiles y costasal pago de las responsabilidades civiles y costas que se declaren, en su caso, en el procedimiento, una vezuna vezuna vezuna vez deducidos los gastosdeducidos los gastosdeducidos los gastosdeducidos los gastos de cualquier naturaleza que se hayan producido. Art. 367 septies LECrim […] El producto de la realización de los efectos, bienes, instrumentos y ganancias a los que se refiere este apartado podrá asignarse total o parcialmente depodrá asignarse total o parcialmente depodrá asignarse total o parcialmente depodrá asignarse total o parcialmente de manera definitivamanera definitivamanera definitivamanera definitiva, en los términos y por el procedimiento que reglamentariamente se establezcan, a la Oficina de Recuperación de Activos y a los órganosa la Oficina de Recuperación de Activos y a los órganosa la Oficina de Recuperación de Activos y a los órganosa la Oficina de Recuperación de Activos y a los órganos del Ministerio Fiscal encargados de la represión de lasdel Ministerio Fiscal encargados de la represión de lasdel Ministerio Fiscal encargados de la represión de lasdel Ministerio Fiscal encargados de la represión de las actividades de las organizaciones criminalesactividades de las organizaciones criminalesactividades de las organizaciones criminalesactividades de las organizaciones criminales. […] Art. 367 quinquies.3 LECrim […] El producto de la venta se aplicará a losse aplicará a losse aplicará a losse aplicará a los gastosgastosgastosgastos que se hubieran causado en la conservación de los bienes y en el procedimiento de realización de los mismos, y la parte sobrantela parte sobrantela parte sobrantela parte sobrante se ingresará en la cuenta de consignaciones del juzgado o tribunal, quedando afecta al pago deafecta al pago deafecta al pago deafecta al pago de las responsabilidades civiles y costaslas responsabilidades civiles y costaslas responsabilidades civiles y costaslas responsabilidades civiles y costas que se declaren, en su caso, en el procedimiento. También podrápodrápodrápodrá asignarse total o parcialmente deasignarse total o parcialmente deasignarse total o parcialmente deasignarse total o parcialmente de manera definitivamanera definitivamanera definitivamanera definitiva, en los términos y por el procedimiento que reglamentariamente se establezcan, a la Oficina de Recuperación ya la Oficina de Recuperación ya la Oficina de Recuperación ya la Oficina de Recuperación y Gestión de Activos y a los órganos del MinisterioGestión de Activos y a los órganos del MinisterioGestión de Activos y a los órganos del MinisterioGestión de Activos y a los órganos del Ministerio Fiscal encargados de la represión de lasFiscal encargados de la represión de lasFiscal encargados de la represión de lasFiscal encargados de la represión de las actividades de las organizaciones criminalesactividades de las organizaciones criminalesactividades de las organizaciones criminalesactividades de las organizaciones criminales. […]

31. COMISO Y RESPONSABILIDAD CIVIL (II) Circular 4/2010 de la Fiscalía General del Estado sobre las funciones del Fiscal en la investigación patrimonial en el ámbito del proceso penal • “El tenor de dicho precepto [art. 127.5 CP] no obsta para la aplicación de la normativa relativa a la responsabilidad civil ex delicto contenida en el art. 116 y siguientes del Código Penal;delicto contenida en el art. 116 y siguientes del Código Penal; por lo cual, cuando se produzcan estas situaciones, los Sres. Fiscales estarán especialmente vigilantes […] para evitar que lasevitar que lasevitar que lasevitar que las responsabilidades civiles sean satisfechas con fondosresponsabilidades civiles sean satisfechas con fondosresponsabilidades civiles sean satisfechas con fondosresponsabilidades civiles sean satisfechas con fondos procedentes de la actividad criminalprocedentes de la actividad criminalprocedentes de la actividad criminalprocedentes de la actividad criminal siempre que sea posiblesiempre que sea posiblesiempre que sea posiblesiempre que sea posible hacerla efectiva con los bienes del/los responsable/s civil/eshacerla efectiva con los bienes del/los responsable/s civil/eshacerla efectiva con los bienes del/los responsable/s civil/eshacerla efectiva con los bienes del/los responsable/s civil/es, y, por tanto, solamente cuando estos no sean bastantessolamente cuando estos no sean bastantessolamente cuando estos no sean bastantessolamente cuando estos no sean bastantes, se podrá aplicar el producto de los bienes decomisados al pago de dichasaplicar el producto de los bienes decomisados al pago de dichasaplicar el producto de los bienes decomisados al pago de dichasaplicar el producto de los bienes decomisados al pago de dichas responsabilidades civilesresponsabilidades civilesresponsabilidades civilesresponsabilidades civiles”.

32. COMISO Y RESPONSABILIDAD CIVIL (III) ACTIVOS CRIMINALES ACTIVOS CRIMINALES RESPONSABILIDADRESPONSABILIDAD PATRIMONIO LÍCITO PATRIMONIO LÍCITO RESPONSABILIDAD CIVIL RESPONSABILIDAD CIVIL

33. COMISO Y RESPONSABILIDAD CIVIL (III) ACTIVOS CRIMINALES ACTIVOS CRIMINALES RESPONSABILIDAD CIVIL PATRIMONIO LÍCITO PATRIMONIO LÍCITO

34. COMISO Y RESPONSABILIDAD CIVIL (III) ACTIVOS CRIMINALES ACTIVOS CRIMINALES PATRIMONIO LÍCITO PATRIMONIO LÍCITO RESPONSABILIDAD CIVIL

38. AEAT Ministerio del INTERIORINTERIORINTERIORINTERIOR Ministerio de JUSTICIAJUSTICIAJUSTICIAJUSTICIA Ministerio de HACIENDAHACIENDAHACIENDAHACIENDA y Función Pública GC OLA CITCO ORA Oficina de Recuperación y Gestión de Activos ORGA • Subdirección General de localización y recuperación de bienes • Subdirección General de conservación, Plan Nacional sobre Drogas Ministerio de SALUDSALUDSALUDSALUD, Servicios Sociales e Igualdad GC (UTPJ) PN (UDEF) OLA Ministerio de ECONOMÍA,ECONOMÍA,ECONOMÍA,ECONOMÍA, Industria y Competitividad UIF de conservación, administración y realización de bienes

39. SOLICITAR al Juez, LOCALIZAR, CONSERVAR y ADMINISTRAR, en el marco de las actividades delictivas cometidas por una organización criminal Efectos Bienes Instrumentos Ganancias LA NUEVA OFICINA DE RECUPERACIÓN Y GESTIÓN DE ACTIVOS: FACULTADES RESOLVER, conforme a lo previsto legal y reglamentariamente e informando a la Autoridad Judicial y al Ministerio Fiscal Adjudicación del uso de los efectos decomisados cautelarmente Medidas de conservación que deban ser adoptadas SOLICITAR al Juez, en relación con los efectos judiciales Realización anticipada Utilización provisional

40. ComposiciónComposiciónComposiciónComposición BeneficiariosBeneficiariosBeneficiariosBeneficiarios FinesFinesFinesFines • Presidente: Secretario de Estado de Justicia • Vicepresidente: Director General de la ORGA • Vocales: Representantes de ⁻ Ministerio de Justicia ⁻ Ministerio del Interior ⁻ Ministerio de Hacienda y Administraciones Públicas • ORGA • Cualquier órgano, organismo o entidad pública de la AGE • FGE • FCSE • AEAT • Instituto Nacional de Toxicología y Ciencias Forenses • Gastos funcionamiento y gestión de la ORGA • Programas de atención a víctimas del delito • Oficinas de Asistencia a las Víctimas • Programas sociales de prevención del delito y tratamiento del delincuente COMISIÓN DE ADJUDICACIÓN DE BIENES PRODUCTO DEL DELITO Administraciones Públicas ⁻ Ministerio de Sanidad, Servicios Sociales e Igualdad ⁻ Consejo General del Poder Judicial ⁻ Fiscalía General del Estado • Secretario: Funcionario de la ORGA • Con voz pero sin voto: Abogacía del Estado del Ministerio de Justicia Forenses • Institutos de Medicina Legal y Ciencias Forenses • Comunidades Autónomas y Entidades Locales • ONGs o entidades privadas sin ánimo de lucro • Organismos internacionales, entidades supranacionales y Gobiernos de Estados extranjeros tratamiento del delincuente • Prevención, investigación, persecución y represión de los delitos ⁻ Coste de las pericias ⁻ Adquisición de medios materiales ⁻ Formación y capacitación especializada ⁻ Reembolso de gastos a particulares y AAPP por su colaboración • Cooperación internacional en la lucha contra las formas graves de criminalidad

42. BASE LEGAL Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo Real Decreto 304/2014, de 5 de mayo, por el que se aprueba el Reglamento de la Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismoblanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo Orden ECC/2503/2014, de 29 de diciembre, por la que se crea el fichero de datos de carácter personal denominado «Fichero de Titularidades Financieras» Orden ECC/2314/2015, de 20 de octubre, por la que se determina la fecha de entrada en funcionamiento del Fichero de Titularidades Financieras (6 de mayo de 2016)(6 de mayo de 2016)(6 de mayo de 2016)(6 de mayo de 2016)

43. CARACTERÍSTICAS Productos a declarar •INCLUIDOS: •Cuentas corrientes •Cuentas de ahorro •Cuentas de valores •Depósitos a plazo Datos a incluir •IDENTIFICACIÓN (nombre y apellidos o denominación social y tipo y número de documento) de: •Titulares Acceso •MOTIVO: •Investigación de delitos de blanqueo de capitales o financiación del terrorismo •AUTORIZADOS: Protección de datos •Registro de consultas y accesos •No búsquedas abiertas, genéricas o por aproximación •Conservación•Depósitos a plazo •EXCLUIDOS: •Cuentas y depósitos de las sucursales o filiales de las entidades de crédito españolas en el extranjero •Titulares •Representantes •Autorizados •Otras personas con poderes de disposición •Fecha de apertura o cancelación •Tipo de cuenta o depósito •Identificación de la entidad de crédito •AUTORIZADOS: •Jueces de Instrucción •Ministerio Fiscal •FCSE (previa autorización judicial o del Ministerio Fiscal) •CNI •SEPBLAC •AEAT •Conservación durante 10 años •Auditado por AEPD y Ministerio Fiscal •Responsabilidad penal o disciplinaria por consulta o acceso irregular

45. BASE LEGAL Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo Real Decreto 304/2014, de 5 de mayo, por el que se aprueba el Reglamento de la Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo Orden EHA/2963/2005, de 20 de septiembre, reguladora del Órgano Centralizado de Prevención en materia de blanqueo de capitales en el Consejo General del Notariado Orden ECC/2402/2015, de 11 de noviembre, por la que se crea el Órgano Centralizado de Prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo del Colegio de Registradores de la Propiedad, Mercantiles y de Bienes Muebles Acuerdo del Consejo General del Notariado, de 24 de marzo de 2012, por el que se aprueba la creación del fichero de datos de carácter personal "Base de Datos de Titular Real"

46. CARACTERÍSTICAS Función del OCP Promover y canalizar la colaboración con las autoridades judiciales, policiales y administrativas Registradores y notarios Incorporación obligatoria al OCP Responsabilidad directa sujetos obligados Misiones del OCP Protección de datos Conservación durante 10 años Deber de confidencialidad Examen especial de operaciones Comunicación de operaciones Análisis de riesgos Manual de procedimientos Acciones formativas Inspección y supervisión

47. BASES DE DATOS DEL OCP DEL CONSEJO GENERAL DEL NOTARIADO Índice Único Informatizado Base de Datos de Titularidad Real •Debilidad: Falta de transparencia de las transmisiones de acciones de las sociedades anónimas que no cotizan en bolsa •Amenaza: Proyecto de directiva de la UE sobre sociedades limitadas de un solo miembro, que permitirá registrar sociedades mercantiles de forma electrónica sin intervención notarial Base de datos de Personas con Representación Pública

48. One more thing…One more thing…

49. COM(2015) 185 final. 28.4.2015 •[…] otros instrumentos, como la inmovilización y el decomiso de activosla inmovilización y el decomiso de activosla inmovilización y el decomiso de activosla inmovilización y el decomiso de activos de origen delictivo, aún no se utilizan de manera sistemáticaaún no se utilizan de manera sistemáticaaún no se utilizan de manera sistemáticaaún no se utilizan de manera sistemática en todos los casos pertinentes. Los jueces nacionales deberían aprovechar laaprovechar laaprovechar laaprovechar la RedRedRedRed Judicial Europea (RJE)Judicial Europea (RJE)Judicial Europea (RJE)Judicial Europea (RJE) para la ejecución de las órdenes de detención europeas, así como para las órdenes de inmovilización y decomiso. •La articulación de los trabajos de los organismos nacionales deorganismos nacionales deorganismos nacionales deorganismos nacionales de recuperación de activosrecuperación de activosrecuperación de activosrecuperación de activos mejorará la inmovilización y el decomisomejorará la inmovilización y el decomisomejorará la inmovilización y el decomisomejorará la inmovilización y el decomiso transfronterizostransfronterizostransfronterizostransfronterizos de activos de origen delictivo. Es preciso adaptar ytransfronterizostransfronterizostransfronterizostransfronterizos de activos de origen delictivo. Es preciso adaptar y reforzar las competencias de las UIFreforzar las competencias de las UIFreforzar las competencias de las UIFreforzar las competencias de las UIF, puesto que las diferencias en susdiferencias en susdiferencias en susdiferencias en sus funcionesfuncionesfuncionesfunciones obstaculizan la cooperación y el intercambio de información. EurojustEurojustEurojustEurojust también podría ofrecer más asesoramiento y ayuda a lasayuda a lasayuda a lasayuda a las autoridades nacionales en la realización de investigaciones financierasautoridades nacionales en la realización de investigaciones financierasautoridades nacionales en la realización de investigaciones financierasautoridades nacionales en la realización de investigaciones financieras. El reconocimiento mutuo de las órdenes de embargo y decomisoreconocimiento mutuo de las órdenes de embargo y decomisoreconocimiento mutuo de las órdenes de embargo y decomisoreconocimiento mutuo de las órdenes de embargo y decomiso debería mejorarsemejorarsemejorarsemejorarse. En 2016, de acuerdo con lo solicitado por los colegisladores, la Comisión publicará un estudio de viabilidad sobreestudio de viabilidad sobreestudio de viabilidad sobreestudio de viabilidad sobre normas comunes relativas al decomiso no basado en condenanormas comunes relativas al decomiso no basado en condenanormas comunes relativas al decomiso no basado en condenanormas comunes relativas al decomiso no basado en condena de bienes procedentes de actividades delictivas.

50. PROPUESTA REGLAMENTO UE RECONOCIMIENTO MUTUO RESOLUCIONES EMBARGO Y DECOMISO • Instrumento único para embargo y decomiso • Directamente aplicable • Normas y plazos claros • Ampliación ámbito de aplicación• Ampliación ámbito de aplicación – Decisiones Marco 2003/577/JAI y 2006/783/JAI – Directiva 2014/42/UE • Certificado y formulario normalizado • Derechos prioritarios de la víctima a indemnización y restitución

52. www.about.me/vicorral Centro de Investigaciones Sociológicas (CIS): “La Guardia Civil es la institución en la que más confían los españoles” (Estudio nº 3080, Barómetro de abril de 2015)

Nuevos instrumentos de lucha contra la dimensión económica de la delincuencia organizada y la corrupción

Recommandé

Recommandé

Contenu connexe

Similaire à Nuevos instrumentos de lucha contra la dimensión económica de la delincuencia organizada y la corrupción

Similaire à Nuevos instrumentos de lucha contra la dimensión económica de la delincuencia organizada y la corrupción (20)

Plus de Vicente Corral

Plus de Vicente Corral (11)

Dernier

Dernier (17)

Nuevos instrumentos de lucha contra la dimensión económica de la delincuencia organizada y la corrupción