ISO 17021 Nueva norma de auditores de sistemas de gestión de 3era parte

1. “ISO/IEC 17021:2011,
principales cambios, plan de
transición, capacitación”
Martín Eduardo Castorena

2. Antecedentes:
• La primera propuesta de CASCO fue
elaborar una norma ISO/IEC 17021 parte 2.
• Se intentó eliminar las referencias a la norma ISO
19011 con los requisitos aplicables a cualquier
auditoría de sistemas de gestión de tercera parte.
Proceso de Auditorías,
Gestión de competencias del OC, incluidas las
competencias de los equipos de auditoría.
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3. Antecedentes:
• Reuniones del WG 21 sobre Parte 2:
– Deciembre 2006, Febrero y Junio 2007: WD1
– Octubre 2007: WD2
– Enero 2008: DC1 5 meses para comentarios
– Octubre 2008: CD2 pasó la votación
– Abril y Junio 2009: DIS1 pasó la votación
– Junio 2010: FDIS
– Febrero 2011: Publicada como ISO/IEC
17021:2011
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4. Anexos
Contenido
Anexo A (normativo) los conocimientos necesarios y
habilidades.
Anexo B (informativo) Posibles métodos de evaluación.
Anexo C (informativo) Ejemplo de un flujo de proceso
para determinar y mantener la competencia.
Anexo D (informativo) Comportamientos personales
deseados.
Anexo E (informativo) Proceso de auditoría de tercera
parte y proceso de certificación.
Anexo F (informativo) Consideraciones para el
programa de auditoría, el alcance o el plan.

5. CAMBIOS
• Eliminadas todas las referencias normativas a la
norma ISO 19011
- Sección 2 Referencias normativas
referencia y nota
- Sección 7
7.2.5, 7.2.11
- Sección 9
9.1.2, 9.1.3, 9.1.9, 9.1.10
- Sección 10
10.2.5
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6. CAMBIOS
• Reemplazo de la mayoría de las referencias
normativas a la norma ISO 19011 con los
requisitos específicos relacionados con la
competencia y auditorías de certificación
de tercera parte
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7. CAMBIOS
• Sección 3 Términos y definiciones
Agregó 7 nuevas definiciones
3.4 auditoría de certificación de tercera parte
3.5 cliente
3.6 auditor
3.7 competencia
3.8 guía
3.9 observador
3.10 área técnica
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8. CAMBIOS
• Section 4 Principios:
– Sección 4 Principios
Fue editado el punto 4.3 a eliminar una frase
que ya no era consistente con la nueva
definición (3.7) de competencia
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9. CAMBIOS
• Sección 7 Requisitos de Recursos
Se agregaron dos nuevas exigencias
7.1.2 Determinación de criterios de competencia con
referencia al anexo normativo A
7.1.3 Evaluación de los procesos informativos con
referencia al anexo B
Revisado 7.2.4
Eliminados los atributos personales, aplicables
Se ha añadido una nota haciendo referencia a las
conductas personales deseadas referenciadas en el
anexo informativo D
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10. Anexo A
Conducting the
application review to
determine audit
team competence
Certification functions required, to select Reviewing audit Leading the
the audit team reports and Auditors audit team
members, and to making
knowledge determine the audit certification
and skills time decisions
Knowledge of business
management practices X X
Knowledge of audit principles,
practices and techniques X X+ X+
Knowledge of specific
management system X X X+ X+
standards/normative documents
Knowledge of certification body’s X X X X
processes
Knowledge of client business X X X+ X+
sector
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11. CAMBIOS
• Sección 9 Requisitos de Proceso
9.1 Requisitos generales
9.2 Auditoría inicial y certificación
9.3 Actividades de vigilancia
9.4 Recertificación
9.5 Auditorías especiales
9.6 Suspensión, retiro o reducción del alcance de la
certificación
9.7 Apelaciones
9.8 Quejas
9.9 Los registros de solicitantes y clientes
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12. CAMBIOS
• 9.1 requisitos generales
9.1.1 del programa de auditoría
9.1.2 Plan de auditoría
9.1.3 selección del equipo auditor y asignaciones
9.1.4 Determinación de tiempo de auditoría
9.1.5 Muestreo de múlti sitios
9.1.6 Comunicación de las tareas del equipo auditor
9.1.7 Comunicación relativa a los miembros del equipo auditor
9.1.8 Comunicación del plan de auditoría
9.1.9 Realización de auditorías in situ
9.1.10 Informe de auditoría
9.1.11 Análisis de las causas de las no conformidades
9.1.12 Eficacia de las correcciones y acciones correctivas
9.1.13 Auditorías adicionales
9.1.14 Decisión de la Certificación
9.1.15 Acciones antes de tomar una decisión...
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13. CAMBIOS
9.2 auditoría inicial y certificación
-Se agregó un nuevo requisito
9.2.2.2 Registro de las razones para rechazar una
solicitud
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14. Transición
• Una Fuerza de Tarea del Comité Técnico de IAF,
recomendó el período de transición de 24 meses
considerados a partir de la publicación, esta
propuesta fue aceptada por el Comité Técnico, por
la Asamblea General de IAF, y por el Grupo de
Trabajo Conjunto de IAF, ILAC e ISO.
Se emitió un comunicado conjunto:
IAF-ISO Communiqué
Fecha límite de 1 de febrero de 2013 para la
transición.
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15. Transición
• ID2 IAF: 2011 Información sobre la
transición del Sistema de Gestión de la
acreditación a la norma ISO / IEC
17021:2011 de la ISO / IEC 17021:2006
Publicado el 01 de febrero 2011
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16. ISO/IEC 17021:2006
Transición
Suspensiones y Cancelaciones
• 19 de 52 OAs miembros de IAF, suspendieron o
cancelaron a 68 OCs acreditados
– UKAS (12)
– RENAR (8)
– CAI (7)
– EMA (6)
– ENAC (5)
– ANAB, SINCERT, SAS (4 cada uno)
– NAT, RVA (3 cada uno)
– OAA, COFRAC, IPAC (2 cada uno)
– CGRE/INMETRO, JAS-ANZ, BAS ESYD, INAB, LA
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(1 cada uno)

17. ¿Cómo buscar aclaraciones?
• CASCO para hacer una pregunta
CASCO para una interpretación
Sean MacCurtain (maccurtain@iso.org)
IAF sobre la aplicación
– Norbert Borzek (norbert.borzek@dakks.de)
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18. Plan de Transición
El día 1° de febrero de 2011 fue publicada la edición
2011 de la norma ISO/IEC 17021 Evaluación de la
conformidad - Requisitos para los organismos que
realizan la auditoría y la certificación de sistemas de
gestión, la cual remplaza a la norma publicada en 2006.

19. Plan de Transición
El periodo de transición es de dos años para implementar la
norma ISO/IEC 17021:2011, el cual concluirá al 1° de febrero de
2013.
Para dar continuidad con dicho programa, la entidad mexicana
de acreditación, a.c.; ha establecido como fecha límite para
recibir solicitudes bajo la norma anterior, el día 31 de julio de
2011.
Asimismo, se ha determinado que todas las evaluaciones que la
entidad realice a partir del 1° de enero de 2012, se ejecutarán
considerando la norma ISO/IEC 17021:2011.

20. Plan de Transición
Asimismo, la entidad mexicana de acreditación, a.c. se
reservará el derecho de realizar alguna evaluación adicional en
2012, para garantizar que se ha realizado completamente la
transición con la norma.
El 100% de los hallazgos registrados durante las evaluaciones
realizadas con la nueva versión de la norma deberán ser atendidos
antes del 1 de febrero de 2013, para garantizar el cumplimiento
con el periodo de transición.

21. Plan de Transición
• Solo 21 organismos de certificación (50%),
presentaron un programa de transición.
• Se observó que solo 4 de los 21 organismos
van a terminar su transición después del 2011.
• El resto serán evaluados a partir del 1 de
enero de 2012, respecto a los criterio de la
norma 17021 en sus dos versiones (2006,
2011).

22. Plan de Transición
• Los principales retos presentados en los
planes de transición son:
– Actualización de expedientes de los auditores con
respecto a la nueva definición de competencias.
• Revisión de procedimientos de competencias
• Revisión de perfiles
• Revisión de estructura
- Capacitación del personal.
- Actualización de los procesos de auditoría.

23. Por su
participación
¡GRACIAS!