1. CENTRO PERUANO DE FORMACION E
INVESTIGACION CONTINUA
Diplomado en
Gestión Pública
“Gestión de Proyectos de
Inversión Pública”
Ing. Juan Carbonel V.

2. Contenido
Conceptos claves del SNIP
Ciclo de los proyectos
Proceso de identificación
Marco lógico del proyecto
Formulación del proyecto
Evaluación de proyectos

3. Formulación
del Proyecto

4. Formulación del Proyecto
¿Cuál es el propósito de la formulación de un
proyecto de inversión pública?
¿Qué aspectos comprende?

5. Formulación del Proyecto
* Mercado del proyecto
* Tamaño del proyecto
* Localización
* Infraestructura
* Maquinaria y equipos
* Operaciones y actividades
* Aspectos ambientales
* Costos y beneficios
* Financiamiento del proyecto

6. Formulación del Proyecto

7. Mercado del Proyecto
Comprende:
* Delimitación del área de estudio
* Definición de bienes y servicios a entregar
* Población demandante
* Segmentación del mercado
* Demanda S/P y demanda C/P
* Proyección de la demanda
* Oferta S/P y oferta C/P
* Proyección de la oferta
* Balance D – O
* Tarifas o precios de bienes y servicios

8. Niveles de Población Demandante
Población
demandante
Población efectiva
demandante Población ya
potencial atendida
Población
que busca el
Población B/S
con
Población no
Población necesidades
atendida
con sentidas
Población
Población necesidades
que no
de reales Población busca el B/S
Referencia con
Población necesidades
sin no sentidas
necesidades
reales
8

9. DATOS GENERALES DEL
DISTRITO
Distrito YURUA
Provincia ATALAYA
Departamento UCAYALI
Dispositivo Creación LEY
N° del Dispositivo de
9815
Creación
Fecha de Creación 02/07/1943
Capital BREU
Altura de capital 320 msnm
Proyección de
1009
Población al 2002
Superficie (Km2) 9175,58
Densidad de
0,10
Población (Hab/Km2)
Nombre del alcalde RAFAEL PACAYA G
Dirección Internacional S/N
Teléfono / Fax -
E-mail -
Frecuencia de radio -
FUENTE: Pre-censo
5587.8
1999

10. Mercado del Proyecto
DEMANDA
1. Identificación de B/S
* Tipos y clases de servicios
* Unidad de medida
2. Diagnóstico de situación actual
* Características de población demandante
* Cobertura de la demanda
* Tendencia de patrones de atención
* Nivel de satisfacción
* Aspectos regulatorios vinculados

11. Mercado del Proyecto
DEMANDA
3. Población de referencia
Pn = Po (1 + tcp)n
4. Población demandante “S/P”
PD s/p = Pn * Población demandante (%)
5. B/S demandantes “S/P”
Ds/p = PDs/p * cpc
6. B/S demandantes “C/P”
Dc/p = PDc/p * cpc

12. Mercado del Proyecto
SEGMNTACION DEL MERCADO
• Edad (etáreo)
• Género (masculino, femenino)
• Nivel socioeconómico (bajo, medio, alto)
• Demográfico (por regiones)
• Cultural
• Estilos de vida

13. Mercado del Proyecto
POBLACION POR GRUPOS ETAREOS
• Gestantes (embarazo)
• Período neonatal temprano (0 a 7 días)
• Período neonatal (0 a 28 días)
• Infancia (menores de 1 año)
• Pre-escolar (1 a 4 años)
• Escolar (5 a 17 años)
• Adolescentes (10 a 19 años)
• Adultos (20 a 64 años)
• Adulto mayor (65 a más años)
• Mujeres en edad fértil (15 a 49 años, período reproductivo en
mujeres)

14. Mercado del Proyecto
PROYECCION DE POBLACION
Fórmula para determinar la tasa de crecimiento de la población:
TCP = 100* [(Población final/Población inicial)1/n - 1]
Ej: Población 2000: 5,356 hab
Población 2005: 6,311 hab
TCP = 100* [(6311/5356)1/5 - 1] = 3.33%

15. Mercado del Proyecto
PROYECCION DE POBLACION
Fórmula para proyectar la población:
Pn = Po * ( 1 + TCP / 100)n
Ej: Población 2005: 6,311 hab
TCP = 3.33%
Población 2009: ?
P2009 = 6,311 * (1 + 3.33 / 100)4 = 7,186.2 hab

16. Mercado del Proyecto
SERVICIOS FINALES
Atenciones con escasa o nula externalidad
Demandante Efectiva
% de Población que
Población atendida
Tasa de morbilidad
(en el establecim.)
% Población que
busca atención
logra atención
Población de
(percepción)
Demandante
Referencia
Población
Población
Potencial
Servicio: Consulta Externa
Número de
personas 10.000 35,0% 3.500 90,0% 3.150 2.400 76,2%
% respecto del
total 31,5% 24,0%
Tasa de
concentración 3,5 3,0 2,3
Número de
atenciones 12.250 9.450 5.520
Nota: Una referencia estándar internacional de tasa de morbilidad se sitúa alrededor del 35%. ENAHO 2000 la estima
para el Perú en 29.7%, habiendo diferencias significativas entre dominios geográficos (costa norte, sierra sur, selva, etc.).
Por consiguiente, la meta del Proyecto debería por lo menos tender al promedio nacional. Similar criterio se observa en
relación a la tasa de concentración. La norma técnica (referencia para el primer nivel de atención la fija OGE en 3.5), el
promedio MIN

17. Mercado del Proyecto
OFERTA DEL PROYECTO
* Oferta actual
* Oferta optimizada
* Características de la oferta S/P
* Estimación de la oferta C/P
* Proyección de la oferta

18. Mercado del Proyecto
Ejemplo: oferta disponible en el servicio de consultas externas
N° personal médico: 2 médicos
N° horas prom. de atención diarias = 4 h por cada médico (1 turno)
N° horas promedio de atención anuales = 4 h x 22 x 11 = 968 h
Estándar rend. hora médico = 5 atenciones por hora
Oferta por recursos humanos (n° atenciones / año):
OH = N° médicos x N° horas prom. atenc. anuales = 2 x 968 = 9,680
estándar rend. hora médico (N° horas / atención) 1/5
N° consultorios (salas) = 2
N° horas consultorio disponibles (diarias) = 8 h (2 turnos de atención)
N° horas consultorio disponibles (anuales) = 8 h x 22 x 11 = 1,936 h
• Oferta por recursos físicos (n° atenciones / año):
OF = N° rec. físicos x N° horas prom. uso anuales = 2 x 1,936 = 19,360
estándar rend. consultorio (N° horas / atención) 1/5

19. Mercado del Proyecto
Continuando con el ejemplo anterior, si se logra incrementar la atención
de consultas externas a dos turnos (contratando a dos médicos más
para el turno de la tarde por ejemplo), el nuevo cálculo de la oferta
derivada de los recursos humanos será:
Oferta por recursos humanos (N° atenciones / año):
OH = N° médicos x N° horas prom. atenc. anuales = 4 x 968 =
19,360
Estándar rend. hora médico (N° horas / atención) 1/5
Como OH = OF, ambas ofertas están balanceadas y la oferta es óptima.

20. Mercado del Proyecto
DEMANDA
100%
OFERTA
35%
∆
25%
BRECHA
20%
PR PDP PDE PA DE DA = PA OD OO
Población Población Población Población Demanda Demanda Producción Oferta Oferta Demanda
de demandante demandante atendida efectiva atendida actual disponible optimizada objetivo
referencia potencial efectiva PDE x RCN PA x RCH del PIP
N° DE PERSONAS = N° DE SERVICIOS =
20
ATENDIDOS ATENCIONES

21. Mercado del Proyecto
TARIFAS DEL SERVICIO
Estrategias:
* Costos de producción de B/S
* Precios del mercado
* Capacidad de pago de beneficiarios
* Subsidios
* Ingresos de demandantes
* Aspectos legales y normativos
¿Cuáles serían los problemas de la
inadecuada fijación de tarifas?

22. Tamaño del Proyecto
Factores que inciden en la decisión del tamaño:
- Población afectada y déficit demanda - oferta
- Financiamiento
- Economías de escala
- Tecnología
- Dimensión de ambientes
- Disponibilidad de recursos
- Aspectos ambientales

23. Localización del Proyecto
Factores locacionales:
- Ubicación de la población objetivo
- Localización de materias primas e insumos
- Existencia de vías y medios de transporte
- Infraestructura y servicios públicos
- Condiciones topográficas y calidad de suelos
- Condiciones climáticas, ambientales, de salubridad y vulnerabilidad
- Protección y conservación del patrimonio
- Planes reguladores de ordenamiento urbano

24. Localización del Proyecto
Ponderación de Factores
Ponderación
*F. Económicos (costos) 0.40
*F. Comunales (Impacto en comunidad) 0.20
*F. Geográficos (distancia/disponibilidad) 0.15
*F. de Servicios Públicos 0.15
*F. de Desarrollo (prioridad/ impacto amb. ) 0.10
Calificación de factores:
Optimo 4 Inadecuado 0
Adecuado 2 y 3 Muy inadecuado -1
Medio adecuado 1

25. Localización del Proyecto

26. Localización del Proyecto
RIESGOS DE DESASTRES E IMPACTOS
* Se debe analizar en las localizaciones posibles, los peligros que se
pudieran suscitarse durante la vida útil del PIP.
* En determinados PIP está normada o señalada, prohibiendo su
ubicación en zonas peligrosas (cerros, cerca a ríos, ruidos).
* También se deben contemplar los posibles impactos ambientales y
acciones a tomar de producirse.

27. Ingeniería del Proyecto
Copmprende:
* Terrenos
* Obras civiles e infraestructura
* Descripción técnica del proceso
* Estándares de calidad
* Requerimientos de maquinaria y equipos, insumos y materiales
* Diseño y distribución de instalaciones: fija, por procesos y por producto
* Capacidad y programa de producción
* Programa de mantenimiento
* Programa de actividades
* Condiciones ambientales y riesgos

28. Tecnología
Elementos de análisis de la tecnología:
- Definición del producto o servicio
- Diseño y descripción del proceso productivo
- Definición y especificación de insumos físicos
- Requerimiento de equipos y mano de obra
- Construcciones y su distribución espacial
Factores incidentes en la tecnología:
- Usos y costumbres de la localidad
- Potencial de generación de empleo
- Políticas arancelarias, de control ambiental y seguridad industrial

29. Cronograma de Actividades
• Definición de actividades
• Secuenciamiento de actividades Etapa
• Estimación de duración de actividades Etapa preoperativa
• Desarrollo del cronograma operativa

30. Costos del Proyecto
* Inversión
* Operación Ambiental
* Mantenimiento
* PRIVADOS
* SOCIALES
* Costo incremental
CI = CCP - CSP = I0 + (COMCP - COMSP) x n

31. Cuadro de Costos
COSTOS PREOPERATIVOS
DESCRIPCIÓN UNIDAD CANTIDAD COSTO UNIT. COSTO TOTAL
(1)- Estudios de preinversión = A+B+C
A)- Perfil
B)- Prefactibilidad
C)- Prefactibilidad
(2)- Costos de inversión = D+E+F+G+H+I+J
D)- Expediente técnico
E)- Construcción de edificios e instalaciones
- Actividad 1
- insumos de origen nacional X Y Z=X*Y
- insumos importados
- mano de obra
.............
- Actividad n
- insumos de origen nacional
- insumos importados COSTOS OPERATIVOS
- mano de obra
DESCRIPCIÓN UNIDA
F)- Equipos de origen nacional
(1)- Operación y mantenimiento
G)- Equipos importados
A')- Insumos y materiales de origen nacional
H)- Otros gastos preoperativos
Subtotal de inversión (STI) B')- Insumos y materiales importados
C')- Remuneraciones
I)- Gastos generales (a% * STI)
Subtotal de operación y manten. (STOM)
J)- Imprevistos (b% * STI)
TOTAL COSTOS PREOPERATIVOS = (1) + (2) D')- Gastos generales (a% * STOM)
E')- Imprevistos (b% * STOM)
TOTAL COSTOS OPERATIVOS = A'+B'+C'+D'+E'

32. Cuadro de Costos
Flujo de costos de inversión y VR, POSTA 2002 2003 2004 2005 - 2010 LIQ.
A Total costos inversión y V.R. (B+C+D+E+F+G+H) -304,315.86 -2,447.17 -2,447.58 110,013.35
B Licencias -500.00
C Terreno -59,059.00 59,059.00
D Construcción -132,165.90 26,433.18
E Equipamiento -73,160.00
F Capacitación -1,180.00
G Cambio en el capital de trabajo -19,626.42 -2,447.17 -2,447.58 24,521.17
H Gastos generales e imprevistos -18,624.54
Flujo de costos de operación y mantenimiento, POSTA 2003 2004 2005 - 2010
A Total costos de operación y mantenimiento (B+G+L) -252,003.19 -283,424.81 -314,851.78
B Costo en insumos (C+D+E+F) -104,117.00 -133,483.00 -162,854.00
C Medicina general -67,552.00 -90,068.00 -112,584.00
D Primeros auxilios -20,565.00 -27,415.00 -34,270.00
E Servicios -15,000.00 -15,000.00 -15,000.00
F Varios -1,000.00 -1,000.00 -1,000.00
G Costo en personal (H+I+J+K) -131,400.00 -131,400.00 -131,400.00
H Médicos -69,000.00 -69,000.00 -69,000.00
I Técnico de enfermería -13,800.00 -13,800.00 -13,800.00
J Enfermeras -32,400.00 -32,400.00 -32,400.00
K Secretaria -16,200.00 -16,200.00 -16,200.00
L Gastos generales e imprevistos -16,486.19 -18,541.81 -20,597.78

33. Financiamiento del Proyecto
FUENTES
* Fondos de cooperación internacional
* Fondos de canon y sobrecanon^
* Regalías mineras^
* Fondos concursables: FONIPREL, etc.
* Recursos privados
* Fondos del presupuesto público
(^) 50% de fondos para mantenimiento de infraestructura básica (hasta 31.12.2011). D.U
060-2009. Universidades pueden financiar investigaciones de ciencia aplicada,
principalmente: salud pública, sanidad agropecuaria, biodiversidad, energías renovables y
procesos productivos. No podrá usarse para pago de remuneraciones, ni retribuciones.

34. Financiamiento del Proyecto
Fuente de Financiamiento Monto (S/.) %
Gobierno Regional
EPS, Unidad de Gestión o JASS
Municipalidad
Población
Cooperación Internacional
Otros
Total

35. Evaluación
del Proyecto

36. Metodologías de Evaluación
La Evaluación del proyecto se puede desarrollar de dos maneras:
Cuando los beneficios
sociales se pueden
Costo – Beneficio expresar en términos
monetarios y son fáciles
VAN, TIR, B/C de medir
Cuando no es posible
expresar los beneficios
sociales en términos
Costo – Efectividad monetarios, o su
medición es muy
VAC/IE compleja

37. Criterios de Decisión
VAN > 0
TIR > TD
B/C > 1.0
VAC/IE < Línea de corte

38. Flujo de Costos Sociales
Para poder hallar los flujos de costos sociales totales es necesario
conocer los costos a precios sociales y los factores de corrección.
Costos a precios Costos a precios Factor de
= de mercado X corrección
sociales

39. Factores de Corrección
* FC de bienes transables: variable (1.0)
* FC de bienes no transables: 0.847
* FC de mano de obra calificada: 0.909
* FC de mano de obra no calificada: variable
* FC de la divisa: 1.08
* Otros: VST, COV, combustibles y lubricantes
* Vías: Inversión 0.79; COM 0.75
* Electrificación rural: Inversión 0.8309

40. Factores de Corrección
MANO DE OBRA NO CALIFICADA
URBANO RURAL
Lima Metropolitana 0.86
Resto de Costa 0.68 0.57
Sierra 0.60 0.41
Selva 0.63 0.49
VALOR SOCIAL DEL TIEMPO
PROPOSITO LABORAL VALOR (S/. hora)
• Area urbana 4.96
• Area rural 3.32
PROPOSITO NO LABORAL FC
• Adultos 0.30 (laboral)
• Menores 0.15

41. Flujo de Costos Sociales Netos
El siguiente cuadro muestra el Flujo de Costos Sociales Netos para
cada Alternativa, por ejemplo:
Flujo de Costos Sociales Netos
Años 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015
Flujo de costos
253,726 11,364 11,435 11,488 11,609 11,727 11,803 69,016 82,841 39,591 36,776
sociales totales
Flujo de ingresos
generados por el 0 -1,204 -1,216 -1,228 -1,240 -1,252 -1,264 -1,276 -1,288 -1,300 -1,312
proyecto
Flujo de costos
253,726 10,160 10,219 10,260 10,369 10,475 10,539 67,740 81,553 38,291 35,464
sociales netos
Además, se presentan los VACSN de cada alternativa:
 VACSN (Proyecto alternativo 1): S/. 370,809.13
 VACSN (Proyecto alternativo 2): S/. 381,743.00

42. Beneficios Sociales
Los beneficios sociales que brinda el proyecto pueden
ser cuantificables o no, monetariamente.
* Cuantificación monetaria a precios sociales
* Cuantificación No monetaria, se debe determinar la “unidad de
beneficio” en número de personas, atenciones, casos resueltos o
cualquier otra unidad de medida que el servicio vaya a ofrecer.
La imposibilidad de medir y valorar ciertos C y B no significa que no
se les considere en la toma de decisiones.

43. Evaluación Social del Proyecto
Luego, se deben construir los ratios costo efectividad (CE), el cual
es el cociente del Valor Actual de los Costos Sociales Netos y el
indicador de efectividad definido
VACSN
CE =
IE
Este ratio indica el costo social promedio, en valores actuales, de
una unidad de beneficio no monetario.

44. Evaluación Social del Proyecto
Se deberá seleccionar la alternativa que presente el menor ratio
costo efectividad
Para el ejemplo planteado se tiene:
CE - Indicador de Eficacia
Alternativa A Alternativa B
Número de beneficiados 5,536 5,536
VACSN 558,728 604,331
Ratio Costo-efectividad 100.9 109.2
CE - Indicador de Eficiencia
Alternativa A Alternativa B
Mejora en el servicio 12.6% 15.1%
VACSN 558,728 604,331
Ratio Costo-efectividad 44,343 40,022

45. Muchas gracias
j u c a v a p r o @ g m a il .c o m