OPEN ACCESS : La voie verte du libre accès

Open Access

La Voie Verte : 1994-2013
Un chemin vers le Libre Accès
tracé par des chercheurs

Hélène Bosc - Workshop ESPCI
Paris - 7 nov. 2013

1

Hommage à Stevan Harnad
initiateur de la Voie Verte


Le chercheur
• Diplômé et chercheur à l’U.de Princeton (USA) 1985 - 1994
• Chaire de Recherche du Canada en Sciences de la Cognition à
l’U. du Québec à Montreal (Canada)
• Professeur de Web Science à l’U. de Southampton (UK)



Un éditeur de périodiques scientifiques : les premières idées
• 1978 - Création de Behavioral and Brain Sciences (BBS)
• 1985 - Concept de “scholarly skywriting”
•

premiers échanges scientifiques sur réseau Usenet

• 1990 - Création de Psycoloquy un des premiers périodiques
en Libre Accès
• articles + news + correspondance + commentaires des chercheurs
Paris - 7 nov. 2013

2

La Proposition Subversive
1994
 The “Subversive Proposal”
 Vision de la nouvelle communication électronique
“Scholarly skywriting” pour élargir le champ des
connaissances
 Les articles devraient être gratuitement
accessibles en ligne en même temps qu’ils sont
publiés dans des périodiques scientifiques

Paris - 7 nov. 2013

3

Les bases techniques de la Voie
Verte


Réunion de Santa Fé, octobre1999



L’OAI PMH (the Open Archives Initiative
Protocol for Meta-Data Harvesting) par Herbert
van de Sompel (Los Alamos).



Toutes les archives avec protocole OAI PMH
peuvent être collectées en une seule requête
comme si elles n’en faisaient qu’une

Paris - 7 nov. 2013

4

Après la réunion de Santa Fé
OAI PMH 1999
Naissance du premier logiciel d’auto-archivage gratuit Eprint
Extraits d’un courrier de Stevan Harnad (30 novembre 1999)

[…]Santa Fe standards will be applied to new, generic
archiving software that will be created here at
Southampton in the next 6 months and will then be given
away free to all universities worldwide who wish to
establish Eprint Archives for the research papers of all their
Faculty, with sectors devoted to each of their academic
disciplines

Paris - 7 nov. 2013

5

Le départ de la « Proposition
Subversive » en 1999
Le modèle avant OAI PMH

Le modèle après OAI PMH

ArXIv : archive centrale créée en
1991 par P. Ginsparg pour des
échanges entre physiciens

Création du logiciel
d’autoarchivage gratuit Eprint
pour toutes les institutions qui
souhaitent mettre les publications
des chercheurs en libre accès

Pour des Pre-Prints

Pour des Post-prints d’auteur

Paris - 7 nov. 2013

6

La Voie Verte proposée pour
atteindre rapidement l’OA


Où déposer : dans des archives institutionnelles



Quoi : le double des publications acceptées (le post-print de l’auteur)



Quand : dès acceptation



Pourquoi des archives institutionnelles?
• Pour « contaminer » les disciplines réfractaires à l’auto-archivage
• Pour avoir l’enregistrement complet et à jour de la production
intellectuelle de l’institution
• Pour contrôler l’obtempération à la politique d’autoarchivage



Le dépôt dans des archives centrales, thématiques, internationales, est possible
puisque Protocole Sword permet de transférer des documents entre toutes ces
archives
Paris - 7 nov. 2013

(2300 archives en nov. 2013)

7

Pour le défrichage de la Voie
Verte (1997-2001)
Premiers outils à l’Electronics Computer Science
(ECS) de Southampton





Archive CogPrints multidisciplinaire (1997)
The American Scientist Open Access forum (1998)
Projet OpCit citation-linking (1999)
Participation de S.H. à la réunion de Santa-Fé pour
élaboration du protocole OAI par Herbert van de Sompel,
1999
 Logiciel Eprints (2000) par Bob Tansley, ensuite développé
en 2001 aux US = Dspace
 Moteur Citebase citation-linking (2001)
Paris - 7 nov. 2013

8

La BOAI
Un Libre Accès par 2 voies
 Réunion à Budapest en décembre 2001
 La Budapest Open Access Initiative le 13 février 2002
pour un accès libre à toutes les publications scientifiques

 Les 2 voies :
• BOAI1 (auto-archivage)
• BOAI2 (publications dans des périodiques en LA)

 Un accès immédiat et permanent

Paris - 7 nov. 2013

9

La Voie Verte occultée
de 2002 à 2004
 Open Access (2002- 2004) : seule la BOAI 2 est
regardée (ou comprise)
 Une nouvelle visibilité en 2004
• The green and the gold roads to Open Access. Harnad et
al. (Nature 2004) http://www.nature.com/nature/focus/accessdebate/21.html
• la BOAI1(l’auto-archivage) devient la voie verte
• la BOAI2 la voie dorée

 Une première victoire en 2004

•

Recommandations du Select Committee on Science and
Technology au RU : la voie verte est comprise et
reconnue
Paris - 7 nov. 2013

10

A l’ECS de Southampton
2002-2004
Des outils pour augmenter la visibilité de la voie verte
 ROAR repertoire des archives institutionnelles (2002)
idée reprise par U. Nottingham avec OpenDoar

 E-print ROMEO repertoire de la politique des éditeurs
(2002) idée reprise par à l’U. Nottingham (ROMEO
SHERPA)

 Mandats OA avec l’ECS Southampton (2003) le
premier au monde
 ROARMAP enregistrement des mandats (2003)
 “Bibliography of the Open Access Impact Advantage”
depuis 2004
Paris - 7 nov. 2013

11

Offensive contre l’inertie :
le mandat
Des archives sont créées mais ne se remplissent pas
• 15% de documents en LA (avec une nette dominante de la
physique) en 2004





2003 : première formulation de la première obligation : Mandat à
l’ECS de Southampton
2004 : Mandats de QUT (Australie) et U. Minho (Portugal)
2004 et 2005 : enquêtes de A.Swan et S. Brown
http://www.jisc.ac.uk/uploaded_documents/JISCOAreport1.pdf
• 69 % (en 2004 ) et 79 % (en 2005) des chercheurs obéiraient
volontiers si leur institution exigeait qu’ils auto-archivent



2007 : Mandat de U. Liège (le meilleur modèle)

http://www.berlin9.org/bm~doc/berlin9-rentier.pdf
• Seules les publications mises dans l’archive Orbi de l’Ulg seront
examinées pour les promotions
Paris - 7 nov. 2013

12

Progrès de l’auto-archivage dans
archives avec mandat
OA vert : mandaté et non-mandaté (Gargouri et al. 2010)
http://www.plosone.org/article/info:doi/10.1371/journal.pone.0013636
100%
90%
80%

70%

Percentage of Open Access



60%
50%

2002

40%

2003

30%

2004

20%

2005

10%

2006

0%
Minho

CERN

QUT

Southampton 4 institutions

Paris - 7 nov. 2013

Non
Mandated

13

Différentes forces de mandats


Etude sur le remplissage de différentes archives en fonction de la force du
mandat de Gargouri, Y. et al. (2012) http://arxiv.org/abs/1210.8174











0: aucune politique AL
1: aucun mandat: juste incitation, recommandation
2: déposer quand/si l’éditeur le permet
3: retenir les droits légaux (refus permis)
3: embargo de 12 mois permis (refus pas permis)
6: embargo de 6 mois permis (refus pas permis)
9: dépôt immédiat obligatoire (refus pas permis)
12: dépôt immédiat obligatoire + lié à l’évaluation (modèle Liège)
(refus pas permis)



Les résultats démontrent une corrélation significative entre le taux de
dépôts et la force du mandat
Paris - 7 nov. 2013

14

Mandat de Harvard (2008) et du MIT
(2009) avec dispense (force 3)

 “The Dean or Dean’s designate will waive application of the
license for a particular article or delay access for a specified
period of time upon express direction by a Faculty
member…”

Paris - 7 nov. 2013

15

Taux de dépôt et force du mandat
Etude de Gargouri et al.(2012)

Harvard

MIT

U Liège

Articles
publiés
20102011(ISI)

27,588

8,247

2,734

Percentage
des articles
ISI en OA

62%

68%

49%

Percentage
deposé en
archive

4%

29%

83%

Paris - 7 nov. 2013

16

Le succès de l’archive ORBi de
Liège
 Le classement mondial d’ORBi au Ranking Web
of Repositories
• 33ème sur 1 563 répertoires institutionnels
• 47ème sur 1 650 répertoires, incluant les
répertoires thématiques, etc.
• 20ème du classement européen (sur 738)

Paris - 7 nov. 2013

17

Progression du mandat dans le
monde (ROARMAP)

Paris - 7 nov. 2013

18

Offensives et contre-offensives
sur le copyright
 Stratégie Harnad/Oppenheim (2001)
http://users.ecs.soton.ac.uk/harnad/Hypermail/Amsci/0542.html

 Décryptage des différents copyrights : politiques
floues d’autorisation pour auto-archiver d’Elsevier
(2002 - 2013) http://www.mail-archive.com/goal@eprints.org/msg09564.html
 Le bouton « Fair dealing - Request a copy »
intégré aux logiciels Eprints et Dspace (2006)
http://eprints.soton.ac.uk/268511/

Paris - 7 nov. 2013

19

L’intérêt du bouton « Fair
Dealing»
1. Possibilité de donner le LA aux articles déposés
en accès clos plutôt qu’ouvert (sur la base d’une
requête individuelle)
2. Incitation pour les institutions et bailleurs de fond
d’adopter les mandats exigeant le dépôt immédiat
dans une archive institutionnelle de tous les
articles de périodiques acceptés après contrôle
des pairs
Paris - 7 nov. 2013

20

Le bouton « Fair Dealing »
 Les documents en texte intégral sont mis en
accès clos dans l’archive institutionnelle dès
acceptation
 Les références (métadonnées) sont visibles par
tous
 Un chercheur X voit que le document est en accès
clos mais il peut faire une demande automatique
de TAP à un chercheur Y
 Le chercheur Y peut accepter ou refuser l’envoi du
TAP en cliquant sur un lien « oui » ou « non »
Paris - 7 nov. 2013

21

Le bouton « Fair Dealing » vu
par le demandeur

Paris - 7 nov. 2013

22

Le « bouton » vu par l’auteur
qui reçoit la demande de TAP

Paris - 7 nov. 2013

23

L’élargissement de la Voie Verte
dans le monde à partir de 2004
 Des chercheurs élargissent la voie verte
• Par le mandat
• En éclairant et influençant les hommes politiques
 Un organisme Eifl (1999)
• pour aider les pays en voie de développement
à accéder aux connaissances par des prix
d’abonnements équitables
• Eifl-OA (2003) pour répandre des archives
ouvertes dans ces pays et donner une visibilité
aux travaux des chercheurs (360 archives
ouvertes créées)
Paris - 7 nov. 2013

24

Les acteurs pour le développement
politique du LA vert et doré
Parmi les plus influents
US




Heather Joseph (Sparc) Directeur de Scholarly Publishing and Academic Resources
Coalition : politique des NIH, Office of Science and Technology Policy (OSTP)
Peter Suber (Harvard) : Directeur de l’Office for Scholarly Communication et le « de
facto leader of the worldwide OA movement »
Stuart Shieber (Harvard) : Harvard OA policy (2008)

Europe






Alma Swan : (Sparc) Director of European Advocacy programmes (UK)
Fred Friend : Honorary Director Scholarly Communication UCL) (UK)
Richard Poynder : Journaliste Free Lance (UK)
Bernard Rentier : Recteur de l’Université de Liège (Belgique)
Eloy Rodrigues : Directeur du service de Documentation de l’U. Mihno (Portugal) et
Openaire

Australie


Australian Open Access Support Group (représentants de 6 institutions ayant un
mandat )
Paris - 7 nov. 2013

25

Offensives politiques des militants et
batailles contre le lobby des éditeurs








UK : Select Committee, 2004
US : NIH 2004 obligation de dépôt
- 2005 pas d’obligation (lobby éditeurs)
-2008 retour à l’obligation
-2011 Research Work Act (lobby éditeurs)
-2012 Retrait du RWA 2012
Europe 2007 : pas de décision de la CE à Bruxelles ( lobby éditeurs)
Europe 2012 : Rapport CE 2012
UK : RCUK/ Finch report 2012
UK : Wellcome Trust 2012
mais aussi
US : White House Policy 2013
UK : (BIS) Business, Innovation and Skills, 2013



UK : (HEFCE) Higher Education Funding Council for England, 2013



Paris - 7 nov. 2013

26

Politique Open Access à la
Maison Blanche
 Forte demande de mise en LA des recherches financées par
des fonds publics aux US
1. Pétition en 2012 (64 000 signatures)
2. White House OSTP directive(February 22, 2013)
• The White House Office of Science and Technology Policy (OSTP),
a demandé aux agences fédérales de préparer des plans pour un
accès libre dans les 12 mois après publication.

3.

Projets en examen devant la chambre du congrès (2013)
• Fair Access to Science and Technology Research (FASTR) Act
(February 14, 2013)
• Public Access to Public Science (PAPS) Act (September 19, 2013)



Voir l’article de Peter Suber : http://legacy.earlham.edu/~peters/fos/newsletter/03-02-13.htm

Paris - 7 nov. 2013

27

Bataille à la Commission Européenne (2007)
Chronologie de quelques événements

Peter Suber (Sparc Open Access Newslettter, March 2007)



* 31 Mars 2006. La CE met en ligne un rapport demandé en 2005 et qui recommande un mandat
pour toutes les recherches subvenctionnées par l’Europe.


* Janvier 2007. The Scientific Council of the European Research Commission (ERC) encourage un
mandat . The European Research Advisory Board (EURAB) recommande un mandat OA

* 14 Janvier 2007. 4 bailleurs de fonds de la recherche (DEFF, DFG, JISC, SURF) and SPARC
Europe lancent une pétition en ligne "Petition for guaranteed public access to publicly-funded
research results“.

* 13 Fevrier 2007. Un groupe d’éditeurs et d’associations d’éditeurs lancent” the Brussels
Declaration on STM Publishing”, s’opposant au mandat

*15-16 février 2007 . Réunion à Bruxelles organisée depuis quelques mois
Les partisans de l’OA offrent 3 volumes des 20000 signatures recueillies en un mois par la "Petition
for guaranteed public access to publicly-funded research results“à Janez Potocnik, Commissaire EC
Research Directorate-General.


* 15 Fevrier 2007. Grosse déception pour les partisans de l’OA . Les 2 commissaires
européeens Vivian Reding et Janez Potocnik n’ont pas osé prendre partie et pour toute réponse
distribuent un document de travail, un communiqué de presse, et le discours d’ouverture.



Paris - 7 nov. 2013

28

Les premiers projets européens
pour le Libre Accès
 Confederation of Open Access Repositories (COAR)
interopérabilité entre les archives
 Digital Repository Infrastructure Vision for European
Research (DRIVER) réseau européen d’archives (portail)
 Network of Collaboration Between Europe & Latin AmericanCaribbean countries (NECOBELAC)
 Open Access Infrastructure Research for Europe
(OpenAIRE) 2009-2012 en collaboration avec Driver
 Publishing and the Ecology of European Research (PEER)
avec les éditeurs (fini en 2012)
 EnablingOpenScholarship (EOS) 2009
 SPARC Europe
Paris - 7 nov. 2013

29

Les projets européens Libre
Accès dans les « cadres »
Mise en LA des recherches financées par l’Europe
http://www.scienceeurope.org/uploads/GRC/Open%20Access/2_Daniel%20Spichtinger.pdf



7eme programme cadre (2007-2013)
• Les meilleurs efforts pour LA
• LA dans 7 domaines
• Publications reviewées
• Embargo de 6 à 12 mois



Horizon 2020 programme cadre (2014-2020)
• Obligation de donner LA
• Tous les domaines
• Publications reviewées
• Embargo de 6 à 12 mois
Paris - 7 nov. 2013

30

2 nouveaux projets de la CE en
2014




FOSTER : Foster Open Science Training for European
Research
• Formation pour les chercheurs et autres acteurs concernés
• Formation pour les formateurs
PASTEUR4OA : Open Access Policy Alignment Strategies
for European Union Research
• Objectif politique
• Encourager et coordonner une politique de développement à
travers l’Europe

Paris - 7 nov. 2013

31

Accélération des déclarations intégrant le
LA avec la Voie Verte (2012-2013)















World Bank OA policy – 10 April 2012
European Commission – 17 July 2012
Australian NH&MRC policy - July 2012
Irish National Principles on OA - January 2013
Australian Research Council policy - January 2013
White House policy (US) – 22 February 2013
HEFCE proposal (UK) Immediate Deposit for REF2020 – 25 February 2013
RCUK policy (UK) – 1 April 2013
Science Europe – April 2013 (proposition)
UNESCO OA policy– 15 May 2013
Global Research Council – 27 May 2013
G8 Ministers of Science statement – 13 June 2013
Indian Council of Agricultural Research OA policy – 13 September 2013
Canada’s tricouncil funding agencies – 15 October 2013



Voir à http://aoasg.org.au/statements-on-oa-in-australia-the-world/
Paris - 7 nov. 2013

32

La Voie Verte : la plus rapide
(Royaume Uni, par discipline; Gargouri et al 2013)
attention: Vert inclus immédiat et tardif

80%

Gold D OA

70%

Gold I OA

60%

Green I/D OA

50%
40%

30%
20%
10%
0%

Paris - 7 nov. 2013

33

La Voie Verte : la voie la plus
économique


J. Houghton, A. Swan (2013). Planting the Green Seeds for a
Golden Harvest: Comments and Clarifications on "Going for Gold“
http://www.dlib.org/dlib/january13/houghton/01houghton.html

1. Si le LA était adopté à 100% dans le monde, le bénéfice du
Gold serait supérieur au Vert
2. Mais loin des 100% OA dans le monde
3. Pendant la période de transition, tant que les souscriptions
sont maintenues, le coût du Vert est nettement inférieur au
coût du Gold
Conclusion :
 Voie Verte = la plus rentable pour aller vers l’OA
Paris - 7 nov. 2013

34

Théorie de l’évolution par Stevan Harnad
(Passage du Vert au Doré)
Harnad, Stevan (2013) The Postgutenberg Open Access Journal

1. Le vert rendant les souscriptions intenables? C’est une évolution
nécessaire et naturelle.

2. Quand le Vert universel sera atteint les abonnements ne seront
plus un problème crucial. Les institutions pourront les garder ou les
laisser.
3. Si le système d’édition par souscription n’est plus tenable, alors les
éditeurs se convertiront au Fair- Gold payé par les économies faites
sur les souscriptions.
Paris - 7 nov. 2013

35

Quelle participation des
chercheurs en 2014?
Vingt ans après, la proposition dite « subversive » est
approuvée par tous les gouvernements et va devenir la
norme à respecter
Toutefois le lobby des éditeurs brouille les cartes des politiques
Les chercheurs et leur institution peuvent choisir « leur »
politique de Libre Accès sans attendre
Pour devenir des acteurs du LA, il suffit de quelques coups de
clavier
Pour qu’une institution soit leader, il suffit d’un mandat
Paris - 7 nov. 2013

36

Liste récapitulative des réalisations pour
l’OA faites à l’ECS de Southampton et des
réalisations dérivées














CogPrints http://cogprints.org
The American Scientist Open Access forum http://amsciforum.amsci.org/archives/American-Scientist-Open-Access-Forum.html
OpCit citation-linking http://opcit.eprints.org
Logiciel Eprints http://www.eprints.org/software/
Dspace http://dl.acm.org/citation.cfm?id=827151
Citebase https://en.wikipedia.org/wiki/Citebase
ROAR http://roar.eprints.org/
E-print ROMEO
ROMEO SHERPA http://www.sherpa.ac.uk/romeo/
ROARMAP http://roarmap.eprints.org/
Bibliography of the Open Access Impact Advantage
http://opcit.eprints.org/oacitation-biblio.html
Fair Dealing Button http://eprints.soton.ac.uk/268511/
Paris - 7 nov. 2013

37

Quelques autres liens

Psycoloquy http://eprints.soton.ac.uk/252626/1/index.html
Proposition Subversive
https://en.wikipedia.org/wiki/Subversive_Proposal

OAI PMH http://www.dlib.org/dlib/february00/vandesompeloai/02vandesompel-oai.html

BOAI http://www.budapestopenaccessinitiative.org/boai-10translations/french
Australian Open Access Support Group http://aoasg.org.au/
OPENAIRE http://www.openaire.eu/en

Paris - 7 nov. 2013

38

Remerciements
 Remerciements à Stevan Harnad et
Yassine Gargouri pour leurs diapositives
Pour en savoir plus : les pages Web créées et maintenues par
Hans Dillaerts et Hélène Bosc
 Libre Accès à la communication scientifique
 Open Access to scientific communication
http://open-access.infodocs.eu/

Paris - 7 nov. 2013

39

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